基于專利分析的山東高?？萍紕?chuàng)新能力研究

王 英， 劉貞先， 襲著燕， 侯冬冬， 谷冬清， 高曉瑾

(1.齊魯工業(yè)大學(xué)(山東省科學(xué)院)， 濟(jì)南 250100； 2.山東省科學(xué)院高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)(中試)基地(山東省科學(xué)院留學(xué)人員創(chuàng)業(yè)園)， 濟(jì)南 250100)

黨的十八大明確提出“科技創(chuàng)新是提高社會生產(chǎn)力和綜合國力的戰(zhàn)略支撐，必須擺在國家發(fā)展全局的核心位置”，強調(diào)要堅持走中國特色自主創(chuàng)新道路、實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略[1-4]。國務(wù)院總理李克強在2019年國務(wù)院政府工作報告中提出，過去的一年，深入實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，創(chuàng)新能力和效率進(jìn)一步提升[5-9]。2020年3月17日，在山東省“重點工作攻堅年”大會上，省委書記劉家義提出要發(fā)起科教改革攻堅行動，讓高校和科研院所成為創(chuàng)新“策源地”。專利作為知識產(chǎn)權(quán)重要的組成部分，不僅能夠及時體現(xiàn)最新科研成果，而且還可以評價機構(gòu)的科研創(chuàng)新能力[10]。高校作為重要的創(chuàng)新主體，推動著科技創(chuàng)新不斷向前發(fā)展，專利也是高校技術(shù)創(chuàng)新能力的核心評價指標(biāo)之一[11]。山東省高校數(shù)量位居全國第三位，截至2019年6月15日，已擁有146所普通高等學(xué)校，僅次于江蘇省(167所)和廣東省(153所)。因此，以專利為視角研究山東省高校的科研創(chuàng)新能力，對于促進(jìn)山東省新舊動能轉(zhuǎn)換具有重要意義。

本文通過對2010—2018年山東高校的專利產(chǎn)出、科技投入產(chǎn)出比、專利合同等多維角度分析山東高校的科研創(chuàng)新能力現(xiàn)狀，進(jìn)而結(jié)合教科技〔2020〕1號文件，對山東高校專利質(zhì)量提升提出具體建議，從而更好地服務(wù)山東新舊動能轉(zhuǎn)換。

1 山東高校專利申請和授權(quán)情況統(tǒng)計分析

1.1 數(shù)據(jù)來源

分析2010—2018年山東省所有高校的專利申請、授權(quán)、專利合同等情況。數(shù)據(jù)來源于2011—2019年的高等學(xué)?？萍冀y(tǒng)計資料匯編[12]和incoPat專利數(shù)據(jù)庫。

1.2 專利申請量

山東省高校2010—2018年專利申請總量是逐年遞增的。2010—2018年，全國高校專利申請量累計達(dá)到1 524 928件，年平均增幅21.6%；山東省高校專利申請量累計達(dá)82 407件，年平均增幅22%，如圖1、圖2所示。

圖1 2010—2018年山東高校與全國高校專利申請量

圖2 2010—2018年山東高校與全國高校發(fā)明申請量

從以上數(shù)據(jù)可以看出，山東省高校專利申請的平均增幅略高于全國高校，2010—2018年山東高校專利申請量和發(fā)明專利申請量穩(wěn)步提升。地區(qū)排名上，雖然山東省高校較江蘇省、浙江省和北京市低，但科技創(chuàng)新也較為活躍。2012年以來，在《山東省知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》及其配套政策《山東省知識產(chǎn)權(quán)(專利)專項資金管理暫行辦法》《山東省知識產(chǎn)權(quán)(專利)資金管理辦法》等激勵下，山東高校的專利申請量從2012年的4 612件到2018年的15 699件，數(shù)量翻了兩番。相對于實用新型和外觀設(shè)計，發(fā)明專利由于需要進(jìn)行實質(zhì)審查，所以其科技創(chuàng)新水平和科技創(chuàng)新含量要高于實用新型和外觀設(shè)計[13-14]。2010—2018年，山東高校的發(fā)明專利從2010年的1 667件到2018年的10 012件，呈較快的增長態(tài)勢，發(fā)明申請占全國高校的比率也從2010年的3.79%增加到2018年的5.24%。

專利申請人方面， 2010—2018年專利總申請量排名前100位的高校單位，其中，山東高校共有6所高校位列前100位，山東大學(xué)(第16位)、山東科技大學(xué)(25位)、中國石油大學(xué)(華東)(第42位)、濟(jì)南大學(xué)(第47位)、山東理工大學(xué)(第74位)、青島科技大學(xué)(第88位)。這6所院校是山東高校專利申請的核心力量，它們的創(chuàng)新能力相對于山東其他高校而言較強，同時也更注重知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)。

1.3 專利授權(quán)量

山東高校專利授權(quán)總量在2010—2018年不斷上升。2010—2018年，全國高校專利授權(quán)量累計達(dá)到762 197件，山東省高校專利授權(quán)量累計達(dá)43 611件，如圖3和圖4所示。

圖3 2010—2018年山東高校與全國高校專利總授權(quán)量

圖4 2010—2018年山東高校與全國高校發(fā)明授權(quán)量

山東高校在2010—2018年，專利申請量和授權(quán)量均逐年遞增，雖然較江蘇省、浙江省等省市低，但仍屬于科技創(chuàng)新活躍省份高校。2010—2018年，山東省高校專利授權(quán)占全國高校專利授權(quán)比例在5.72%，發(fā)明授權(quán)占5.15%。全國高校的授權(quán)專利年平均增幅23%，山東高校的授權(quán)專利年平均增幅32%，遠(yuǎn)高于全國高校平均增幅。

專利申請人方面，2010—2018年專利授權(quán)量排名前100位的高校單位，其中，山東高校共有5所高校位列前100位，其中包括山東科技大學(xué)(第7位)、山東大學(xué)(第18位)、中國石油大學(xué)(華東)(第34位)、濟(jì)南大學(xué)(第52位)、山東理工大學(xué)(第85位)、青島科技大學(xué)(第90位)，可見這5所高校的創(chuàng)新實力居山東高校前列。

1.4 有效專利量

在專利保護(hù)期限內(nèi)又繳納了年費的專利稱為有效專利。維護(hù)時間越長的專利，越具有價值[11]。專利的有效狀況是衡量高校自主創(chuàng)新能力的重要指標(biāo)，分析專利的有效狀況，可反映科研單位的創(chuàng)新能力[13,15]。到目前為止，山東高校的專利中，授權(quán)日在2010—2018年的專利申請維持情況如圖5所示。

圖5 2010—2018年山東高校授權(quán)發(fā)明維持情況

2018年授權(quán)的發(fā)明專利截至目前基本已維護(hù)了3年，維持率為74%，2010年授權(quán)的發(fā)明專利，至今基本已維護(hù)11年，維持率比僅為11.8%。從2011年到2017年，維持率每年下降10%左右，2016年相對于2017年的維持率差距大于10%，通過對失效專利申請人進(jìn)行分析，發(fā)現(xiàn)是由于2016年山東理工大學(xué)比其他年度失效的比例高3%左右。

2010—2018年授權(quán)的山東高校發(fā)明專利總體維持率55.7%。山東省高校發(fā)明專利維持率，一方面與技術(shù)創(chuàng)造性和科技含量有關(guān)，另一方面，也與山東高校專利政策有關(guān)，山東省對維持5年以上的專利會給予一定補貼。山東專利的維持率低于蘇浙粵，成果轉(zhuǎn)化率低有很大原因16。

2 國內(nèi)專利視角下山東高校創(chuàng)新能力分析

2.1 科技投入產(chǎn)出比

高校的科學(xué)研究與實驗發(fā)展經(jīng)費支出是高?？蒲泄ぷ鞯闹攸c，支出多少、是否合理使用，直接影響著高校科技創(chuàng)新能力。山東省高校每年科學(xué)研究與實驗發(fā)展經(jīng)費支出情況不到江蘇省高校的一半。以2018年為例，山東省高?？茖W(xué)研究與實驗發(fā)展經(jīng)費支出為39.38億元，而江蘇省高校的支出為82.08億元。因此，按照山東省高?？茖W(xué)研究與實驗發(fā)展經(jīng)費的支出水平，研究經(jīng)費支出少，科技創(chuàng)新產(chǎn)出必然會差一些，專利的產(chǎn)出必然低于江蘇省。2010—2018年山東高校和江蘇高校的科學(xué)研究與實驗發(fā)展經(jīng)費每萬元投入產(chǎn)出對比情況見表1。

表1 2010—2018年山東高校、江蘇高校每萬元經(jīng)費支出授權(quán)發(fā)明、發(fā)明申請情況 單位：件/萬元

從表1可以看出，2010—2018年，山東高校經(jīng)費支出每萬元產(chǎn)生的發(fā)明申請數(shù)量略低于江蘇省，而2010—2018年山東高校經(jīng)費支出每萬元產(chǎn)生的授權(quán)發(fā)明數(shù)量遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于江蘇省，一方面，山東高校創(chuàng)新能力低于江蘇高校；另一方面，山東高校的專利申請文件質(zhì)量低于江蘇高校，專利申請文件質(zhì)量與高校采用的專利代理機構(gòu)有關(guān)。山東高校授權(quán)日在2010—2018年的授權(quán)發(fā)明專利的50.45%是濟(jì)南圣達(dá)、濟(jì)南金迪、濟(jì)南舜源、濟(jì)南泉城、青島高曉、青島海昊、青島中天匯智、濟(jì)南誠智、濟(jì)南譽豐和青島發(fā)思特這10家代理機構(gòu)撰寫。而據(jù)統(tǒng)計，全國專利代理機構(gòu)中，2020年國內(nèi)授權(quán)發(fā)明授權(quán)代理量排行榜前100名，上述代理機構(gòu)中僅有濟(jì)南圣達(dá)入榜[17]，2019年也是僅有濟(jì)南圣達(dá)入榜[18]，2018年和2017年上述代理機構(gòu)中濟(jì)南圣達(dá)、濟(jì)南舜源、濟(jì)南泉城、濟(jì)南誠智4家代理機構(gòu)入榜[19-20]。同一件技術(shù)交底書，不同的專利代理機構(gòu)呈現(xiàn)的申請文件都會有不同，撰寫的專利申請文件的質(zhì)量也不相同，山東高校有必要采用更多授權(quán)代理量高的代理機構(gòu)以提高專利申請文件的質(zhì)量和授權(quán)量，進(jìn)而提高山東高?？萍纪度氘a(chǎn)出比。

2.2 山東高校的專利轉(zhuǎn)化能力

專利轉(zhuǎn)讓和許可情況可在一定程度上反映高校技術(shù)轉(zhuǎn)化情況以及高校與企業(yè)的合作情況[21]。本文分析了2010—2018年專利合同交易情況，見表2。2016年全國高校專利合同4 803項，總金額22.7億元，每項平均交易額為47萬元[11]，而山東高校2016年專利合同94項，交易額接近0.3億元，平均交易額為31.7萬/項。2016年，山東高校的授權(quán)專利在全國的5.81%，但專利合同僅占全國高校的1.9%，表明山東高校成果轉(zhuǎn)化能力和效率遠(yuǎn)低于全國高校平均水平。而且，山東高校的專利合同平均交易額遠(yuǎn)低于全國高校的平均交易額，說明山東高校的專利價值和專利質(zhì)量方面有待進(jìn)一步提升。2017年，山東高校專利合同199項，交易總額7.5億元，平均交易額377.8萬/項，比2016年翻了十幾番，并且遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于全國專利平均交易額，分析原因是2017年山東理工大學(xué)畢玉遂教授轉(zhuǎn)讓“無氯氟聚氨酯新型化學(xué)發(fā)泡劑”專利，價值5億元左右，從而大大提高了山東高校2017年的專利合同總額和平均額。2018年，山東高校專利合同平均交易額又回歸正常，略高于全國平均交易額。

表2 2010—2018年山東高校與全國高校專利合同情況

與國外相比，以2017年為例，2017年全年專利授權(quán)量超過500件的山東高校有3所，其中2017年山東大學(xué)授權(quán)發(fā)明專利超過1 000件，而官方統(tǒng)計，美國麻省理工學(xué)院、斯坦福大學(xué)2017年專利授權(quán)量分別為306和204件[22]。習(xí)近平總書記指出“科技創(chuàng)新絕不僅僅是實驗室里的研究，而是必須將科技成果轉(zhuǎn)化為推動經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的現(xiàn)實動力”[23]，山東高校的專利轉(zhuǎn)化率為10%以內(nèi)，而美國高水平大學(xué)專利轉(zhuǎn)化率約為40%，可以看出山東高校專利轉(zhuǎn)化率與國外高水平大學(xué)依然存在較大差距，“重申請輕實施”問題依然很嚴(yán)重。另外，山東高校的知識產(chǎn)權(quán)管理基本掛靠學(xué)?？萍继?，沒有專設(shè)知識產(chǎn)權(quán)管理部門。據(jù)了解，山東高校中僅有齊魯工業(yè)大學(xué)(山東省科學(xué)院)近幾年設(shè)立了知識產(chǎn)權(quán)運營管理處，但主要職責(zé)是對已經(jīng)公開的專利技術(shù)成果進(jìn)行推廣和運營，未涉及申請管理。這說明山東高校普遍將成果與專利混淆所致，還未認(rèn)識到專利是對研發(fā)成果的保護(hù)，專利申請是科技成果轉(zhuǎn)化和推廣的起點。以公開換保護(hù)的專利成果與其他科研成果的不同之處在于專利申請過程復(fù)雜且時間長，目前發(fā)明專利的授權(quán)平均時間為22個月，而且申請專利的過程中需要與專利代理機構(gòu)合作，還涉及市場轉(zhuǎn)化前景等問題，如果沒有全過程的知識產(chǎn)權(quán)運營管理部門，對學(xué)校知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)與轉(zhuǎn)化的開展極為不利。

3 山東省高校專利質(zhì)量提升建議

教育部、國知局、科技部2020年2月聯(lián)合發(fā)布了《關(guān)于提升高等學(xué)校專利質(zhì)量促進(jìn)轉(zhuǎn)化運用的若干意見》(教科技〔2020〕1號文件)，將完善知識產(chǎn)權(quán)管理體系、開展專利申請事前評估、加強專業(yè)化機構(gòu)和人才隊伍建設(shè)、優(yōu)化政策制度體系等作為提升高校專利質(zhì)量，強化高價值專利的創(chuàng)造、運用和管理的重點任務(wù)[24-27]。專利產(chǎn)出是科研機構(gòu)科技創(chuàng)新的重要表征指標(biāo)，但是，隨著政策鼓勵和激勵措施的推出而增長的專利數(shù)量，并不能真實反映一個機構(gòu)的創(chuàng)新水平[28]。高?？蒲兴降母叩?，最終應(yīng)該反映在高價值專利以及專利轉(zhuǎn)化率上。本文通過統(tǒng)計和分析2010—2018年山東高校專利情況，分析了山東高校專利產(chǎn)出及其轉(zhuǎn)化情況，指出目前山東高校專利成果轉(zhuǎn)化中存在的問題，結(jié)合山東省高校的實際情況，對于山東省高校專利質(zhì)量提升的提出以下具體建議：

1)健全高校知識產(chǎn)權(quán)管理體系建設(shè)，成立完整履行知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)與運用的知識產(chǎn)權(quán)運營管理部門。專利運營管理部門人員需要經(jīng)過系統(tǒng)培訓(xùn)，重點掌握專利法律法規(guī)、技術(shù)市場、技術(shù)經(jīng)紀(jì)等方面的培訓(xùn)，具有識別高價值專利的能力。

2)科研項目進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)全過程管理，將專利分析、評估納入選題、立項、實施、結(jié)題和成果轉(zhuǎn)化等各個環(huán)節(jié)，提高科研項目成果質(zhì)量和知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平。

3)設(shè)置高價值專利培育中心，開展專利申請前評估和專利申請文件質(zhì)量監(jiān)管，技術(shù)交底書全披露，對專利申請進(jìn)行分級管理：將待申請專利分為核心專利(不可替代技術(shù))、基礎(chǔ)專利(重要技術(shù))、一般專利(一般技術(shù))、其他專利(邊緣技術(shù))等幾類，將核心專利、基礎(chǔ)專利打造成高價值專利包，進(jìn)行高價值專利培育和專利布局，提高技術(shù)的市場價值、法律價值和經(jīng)濟(jì)價值。

4)專利代理機構(gòu)分級，引入多個專利代理機構(gòu)，百家爭鳴，根據(jù)代理機構(gòu)撰寫的專利質(zhì)量，加強對專利代理機構(gòu)的考核，進(jìn)行評級制度，對不同級別的專利采用不同級別的代理機構(gòu)，培育高價值專利或高價值專利組合，為高價值專利運營做準(zhǔn)備。

5)加強專利意識培養(yǎng)，提高專利運營轉(zhuǎn)化意識。培養(yǎng)教師和學(xué)生先申請專利再寫論文的意識，有效保護(hù)自己的科研成果，成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化由傳統(tǒng)方式逐步轉(zhuǎn)變?yōu)閷＠\營的方式，提高技術(shù)轉(zhuǎn)化效率和技術(shù)價值。將專利授權(quán)獎勵逐步轉(zhuǎn)變?yōu)閷＠晒\營獎勵，提高研發(fā)人員追求高價值專利、專利運營的積極性。

在山東省深入實施新舊動能轉(zhuǎn)換的背景下，山東省高校應(yīng)該不斷優(yōu)化專利布局，提高科學(xué)研究與實驗發(fā)展經(jīng)費支出，以市場需求為導(dǎo)向，培養(yǎng)高價值專利或者專利組合，提升成果轉(zhuǎn)化效率，服務(wù)于全省經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。