淺談EPC總承包模式下的風(fēng)險管理

邵 帥

(中鐵九局集團第七工程有限公司，遼寧 沈陽 110044)

一、引言

建設(shè)工程項目實施過程中各參與方因所依據(jù)的規(guī)章制度不同相互制約往往產(chǎn)生矛盾，例如設(shè)計單位提供的設(shè)計圖紙施工單位無法實施，又如施工單位提出的變更建議不滿足設(shè)計規(guī)范要求。各參與方相互脫節(jié)無法發(fā)揮自身優(yōu)勢，致使預(yù)期的進度目標、費用目標和質(zhì)量目標常常無法實現(xiàn)。而借鑒工業(yè)生產(chǎn)組織的經(jīng)驗提出的EPC總承包模式，實現(xiàn)了勘察、設(shè)計、采購、施工組織集成化，從而消除了設(shè)計與施工分離致使投資增加和影響建設(shè)進度的弊端，建設(shè)單位也從繁重的工程管理工作中解放出來，并將大部分風(fēng)險由自身轉(zhuǎn)給總承包單位[1]，因此EPC總承包單位需要具備強大的風(fēng)險管理能力。

EPC總承包單位在實施階段的全過程中面臨的主要風(fēng)險為組織風(fēng)險、經(jīng)濟與管理風(fēng)險、工程環(huán)境風(fēng)險以及技術(shù)風(fēng)險。EPC總承包單位應(yīng)積極識別各類風(fēng)險因素并預(yù)測可能發(fā)生的風(fēng)險，通過制定有效的防范措施，將風(fēng)險規(guī)避、減輕或轉(zhuǎn)移，從而保障項目預(yù)計工期目標、成本目標和質(zhì)量目標得以實現(xiàn)。本文將從EPC總承包單位的角度，對項目實施階段過程中主要的風(fēng)險因素進行分析并制定相應(yīng)的風(fēng)險防范措施。

二、組織風(fēng)險

(一)組織風(fēng)險因素分析

組織是項目預(yù)期進度目標、費用目標和質(zhì)量目標能否實現(xiàn)的決定性因素。EPC總承包單位負責(zé)設(shè)計、采購、施工、試運行服務(wù)等工作，基本包含了工程實施階段的全過程，需要各方面的專業(yè)人員負責(zé)處理相關(guān)工作，而建設(shè)單位往往要求EPC總承包單位負責(zé)施工期間各類施工手續(xù)的辦理工作，又需要相關(guān)的管理人員接洽行政單位，因此對EPC總承包單位現(xiàn)場人員的項目管理水平和專業(yè)技術(shù)能力有較高的要求。

(二)組織風(fēng)險防范措施

EPC總承包單位通過組建優(yōu)秀的項目管理團隊能夠有效地降低組織風(fēng)險，該團隊中應(yīng)包含項目管理人員以及各個專業(yè)的技術(shù)人員，并采取以下措施有效降低組織風(fēng)險。

1.EPC總承包單位應(yīng)積極對項目管理人員以及各個專業(yè)的技術(shù)人員做好崗前培訓(xùn)工作，并結(jié)合企業(yè)自身特點采用導(dǎo)師帶徒、職工夜校以及企業(yè)大學(xué)等方式不斷提高項目管理人員的工作能力以及專業(yè)技術(shù)人員的技術(shù)水平，確保各類人員勝任本崗位工作。

2.應(yīng)明確項目組織結(jié)構(gòu)模式、各類人員的工作任務(wù)分工和管理職能分工以及項目工作流程組織，使項目人員清楚地知道“誰管誰”“誰干什么”以及“怎么干”，保證項目運轉(zhuǎn)有序高效。

3.應(yīng)根據(jù)項目實際情況制定有效的項目薪酬管理辦法，能者多勞、多勞多得，不斷激發(fā)項目管理人員和專業(yè)技術(shù)人員的工作積極性，提高項目風(fēng)險管理效率。

4.應(yīng)足額配備具有一定資歷和能力的專職安全管理人員，及時消除安全風(fēng)險因素防止安全事故的發(fā)生，規(guī)避安全管理風(fēng)險。

5.應(yīng)保障組織機構(gòu)的穩(wěn)定性，安排專人負責(zé)與建設(shè)單位、咨詢單位、行政單位等相關(guān)單位對接確保與各方關(guān)系融洽，出現(xiàn)人員調(diào)動的情況需做好交接工作保障過程資料不丟失。

三、經(jīng)濟與管理風(fēng)險

(一)經(jīng)濟與管理風(fēng)險因素分析

《EPC交鑰匙項目合同條件》(簡稱“銀皮書”)中可以看出在該合同條件下由業(yè)主或業(yè)主代表管理合同和工程的具體實施，與《施工合同條件》及《永久設(shè)備和設(shè)計-建造合同條件》兩種合同條件相比，EPC總承包單位需要承擔(dān)更多的風(fēng)險，且合同計價通常采用固定總價模式，允許調(diào)整價格的風(fēng)險范圍明顯減小，EPC總承包單位可以得到建設(shè)單位補償?shù)目赡苄越档汀?/p>

(二)經(jīng)濟與管理風(fēng)險防范措施

EPC總承包單位的風(fēng)險管理應(yīng)及早開始并貫穿于工程實際階段的全過程[2]，越早開始越有利于后續(xù)的風(fēng)險控制。EPC總承包單位可以通過對建設(shè)單位和本企業(yè)資信情況的充分掌握以及對EPC總承包合同、分包合同風(fēng)險的認真分析有效降低經(jīng)濟與管理風(fēng)險，具體風(fēng)險防范措施如下:

1.投標前，EPC總承包單位應(yīng)充分調(diào)查擬投標項目建設(shè)資金是否落實到位、建設(shè)單位資信狀況是否良好以及建設(shè)單位是否存在因財政問題而拒付工程款的歷史，避免出現(xiàn)施工期間進度款撥付困難需要長期墊資施工或工程交付前出現(xiàn)建設(shè)單位破產(chǎn)重組情況，降低EPC總承包單位資金墊付風(fēng)險。

2.投標前，EPC總承包單位應(yīng)充分研讀招標文件中合同文本，如發(fā)現(xiàn)合同文本中有措辭不當(dāng)或產(chǎn)生歧義的條款，及時向建設(shè)單位書面要求澄清并留存往來資料；關(guān)注合同文本中關(guān)于建設(shè)單位對EPC總承包單位提交的工程施工文件報批程序的規(guī)定[2]，如合同文本中未明確表述報批文件提交份數(shù)及時間要求，應(yīng)及時向建設(shè)單位請求明確相關(guān)要求，避免建設(shè)單位拖延文件批復(fù)從而影響施工進度，而EPC總承包單位也無法以此為由索賠工期。

3.EPC總承包單位可以是獨立的法人單位，也可以是與其他單位組成的聯(lián)合體。必要時，投標前可以尋求滿足招標資質(zhì)要求且資信良好的單位組成聯(lián)合體，在聯(lián)合體協(xié)議書中明確約定聯(lián)合體各方的權(quán)利和義務(wù)。聯(lián)合體對建設(shè)單位承擔(dān)連帶責(zé)任，但聯(lián)合體各方在聯(lián)合體協(xié)議書中約定的權(quán)利和義務(wù)范圍內(nèi)分別承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險。

4.中標后，EPC總承包單位應(yīng)積極與建設(shè)單位協(xié)商修訂擬簽訂的EPC總承包合同條款，可以通過提高預(yù)付款比例及進度款付款比例從而降低自身資金壓力；可以通過調(diào)整EPC總承包合同專用條款約定的市場價格波動幅度，爭取物價上漲單價調(diào)高、物價下浮單價不變從而保證自身利益；可以通過在EPC總承合同專用條款中增加允許分包的工程范圍，將部分非主體非關(guān)鍵性工程分包給具備相應(yīng)資質(zhì)的分包單位，從而將部分風(fēng)險轉(zhuǎn)移至分包單位，同時這也有利于項目目標工期的實現(xiàn)；還可以通過與建設(shè)單位協(xié)商在EPC總承包合同專用條款中約定質(zhì)量保證金采用工程質(zhì)量保證擔(dān)保方式，使EPC總承包單位可以提前收回質(zhì)量保證金，避免質(zhì)保期滿后無法及時收回剩余質(zhì)保金從而給EPC總承包企業(yè)造成損失。

5.在實施階段，EPC總承包單位應(yīng)認真研究簽訂的EPC總承包合同條款，充分掌握合同約定承包人施工范圍及施工內(nèi)容，當(dāng)出現(xiàn)合同外施工內(nèi)容時及時完善變更手續(xù)；充分掌握合同約定結(jié)算原則及時完善設(shè)計圖紙并留存施工證明資料確保已完施工項目足額計價；充分掌握合同約定索賠范圍及索賠程序，當(dāng)發(fā)生索賠項目后及時按照合同約定程序完善索賠手續(xù)；充分掌握合同約定違約事項避免因違反合同約定受到建設(shè)單位處罰給企業(yè)造成損失。

6.在實施階段，EPC總承包單位可以依照EPC總承包合同約定或建設(shè)單位書面同意選擇施工能力強、資信良好的分包單位并簽訂分包合同。由于EPC總承包單位就其分包工程向建設(shè)單位承擔(dān)連帶責(zé)任，因此可以在簽訂的分包合同中明確分包單位管理人員信息及施工機械設(shè)備信息，督促分包單位按照分包合同約定及時投入管理人員及施工機械設(shè)備保障現(xiàn)場有序施工；可以在簽訂的分包合同中約定“除EPC總承包合同工程價款之外的總包合同文件為分包合同組成部分”條款，將建設(shè)單位對EPC總包單位的合同約束適用于分包單位，使分包單位承擔(dān)部分風(fēng)險；可以在簽訂的分包合同中添加農(nóng)民工工資保證金條款嚴格督促分包單位及時發(fā)放農(nóng)民工工資，避免發(fā)生農(nóng)民工討薪上訪事件對EPC總承包單位企業(yè)信譽造成不良影響；可以將EPC總承包合同中約定的誤期賠償費用如數(shù)寫入分包合同，將誤期賠償風(fēng)險轉(zhuǎn)嫁給分包單位；還可以在分包合同中約定“要求分包人具備鋪底流動資金墊付能力，分包人墊付資金所產(chǎn)生的利息等費用，已含在合同價款中不再另行支付”條款，確保在建設(shè)單位資金到位不及時情況下，分包單位墊付資金以保證現(xiàn)場施工的順利進行。

7.在實施階段，EPC總承包單位需做好安全風(fēng)險管理工作避免安全事故發(fā)生。EPC總承包單位應(yīng)落實施工現(xiàn)場帶班制度和特種作業(yè)人員持證上崗制度；應(yīng)及時對管理人員和作業(yè)人員進行安全生產(chǎn)教育培訓(xùn)，并對參加安全生產(chǎn)教育培訓(xùn)人員進行考試，考試不合格人員不得上崗；應(yīng)足額投入安全生產(chǎn)所必需的資金；必要時為現(xiàn)場從事施工作業(yè)和管理的人員辦理建筑意外傷害保險。

8.在保修階段，EPC總承包單位應(yīng)依據(jù)質(zhì)量保修書中約定的保修范圍、保修期限和保修責(zé)任積極履行保修義務(wù)，在接到建設(shè)單位維修通知后及時組織施工人員履行保修義務(wù)，避免遲延履行導(dǎo)致?lián)p失擴大或給他人造成人身、財產(chǎn)損害，最終對EPC總承包單位造成經(jīng)濟損失和不良社會影響。

四、工程環(huán)境風(fēng)險

(一)工程環(huán)境風(fēng)險因素分析

在施工階段，EPC總承包單位也會面臨著自然災(zāi)害風(fēng)險、現(xiàn)場實際巖土地質(zhì)條件和水文條件與設(shè)計圖紙說明不符風(fēng)險、不良氣象條件影響施工進度風(fēng)險以及施工現(xiàn)場存在引起火災(zāi)和爆炸隱患風(fēng)險等，影響著EPC總承包單位預(yù)期進度目標、費用目標和質(zhì)量目標的實現(xiàn)。

(二)工程環(huán)境風(fēng)險防范措施

EPC總承包單位應(yīng)及早預(yù)測可能發(fā)生的工程環(huán)境風(fēng)險，分析已識別的風(fēng)險因素并制定相應(yīng)的防范措施降低工程環(huán)境風(fēng)險帶來的影響。

1.在設(shè)計階段，EPC總承包單位應(yīng)該在自身條件允許的情況下，盡可能地對施工現(xiàn)場進行細致的考察，并充分掌握現(xiàn)場的巖土地質(zhì)條件、水文條件以及地下管線條件為后續(xù)現(xiàn)場施工提供保障，避免因現(xiàn)場實際巖土地質(zhì)條件和水文條件與設(shè)計圖紙說明不符從而影響現(xiàn)場施工進度并增加實際施工成本。

2.在施工階段，如發(fā)生地震、海嘯、瘟疫等自然災(zāi)害時，EPC總承包單位應(yīng)采取有效措施盡量避免和減少損失的擴大；應(yīng)及時書面向建設(shè)單位報告并提供必要的證明；應(yīng)按照EPC總承包合同約定積極與建設(shè)單位協(xié)商確定應(yīng)當(dāng)由建設(shè)單位承擔(dān)的費用損失和工期延誤，保障EPC總承包單位的合法權(quán)益不受損失。

3.在施工階段，EPC總承包單位可以為自有人員和自有施工設(shè)備購買保險，在發(fā)生自然災(zāi)害和不良氣象條件導(dǎo)致人身傷害和財產(chǎn)損失時可以向保險公司索賠，減輕或轉(zhuǎn)移EPC總承包單位的經(jīng)濟損失。

4.在施工階段，EPC總承包單位應(yīng)配備專職安全管理人員，加強現(xiàn)場安全施工管理，及時消除可能引起火災(zāi)和爆炸的安全隱患，對無法徹底消除的隱患應(yīng)制定應(yīng)急預(yù)案并采取有效的監(jiān)控預(yù)警措施。

五、技術(shù)風(fēng)險

(一)技術(shù)風(fēng)險因素分析

在實施階段EPC總承包單位依照EPC總承包合同約定負責(zé)設(shè)計、采購、施工等工作。相比傳統(tǒng)的承包模式，EPC總承包單位不僅要承擔(dān)工程施工方案、工程物資方面的技術(shù)風(fēng)險，還需要承擔(dān)工程勘測資料、工程設(shè)計文件等方面的技術(shù)風(fēng)險，承擔(dān)的技術(shù)風(fēng)險大大增加。

(二)技術(shù)風(fēng)險防范措施

EPC總承包單位應(yīng)結(jié)合企業(yè)自身情況，針對可能發(fā)生的技術(shù)風(fēng)險類型制定相應(yīng)的管理制度文件并落實具體的責(zé)任人，通過事前主動控制、事中及時糾偏、事后動態(tài)調(diào)整，避免技術(shù)風(fēng)險影響項目進度目標、費用目標和質(zhì)量目標的實現(xiàn)。

1.投標前，EPC總承包單位應(yīng)根據(jù)企業(yè)自身的設(shè)計水平，在滿足項目建設(shè)綱要或設(shè)計綱要的前提下，設(shè)計標準盡量不要過高，避免設(shè)計標準高導(dǎo)致投標報價過高從而無法中標或?qū)е率┕るy度大從而中標后無法在目標工期內(nèi)完成。

2.投標前，EPC總承包單位應(yīng)知曉設(shè)計所需原始資料是否齊全準確；應(yīng)關(guān)注建設(shè)單位對擬設(shè)計和施工的工程范圍、擬定功能、驗收標準等信息是否明確；應(yīng)掌握自身的設(shè)計資質(zhì)、施工資質(zhì)是否滿足建設(shè)單位招標需求等情況，以減少在施工過程中因工程范圍不明確、設(shè)計資質(zhì)不滿足等問題給企業(yè)自身造成的損失。

3.EPC總承包單位不僅承擔(dān)施工工作還需要承擔(dān)設(shè)計工作，當(dāng)出現(xiàn)設(shè)計缺陷問題時也需承擔(dān)責(zé)任，無法向建設(shè)單位索賠。因此，EPC總承包單位在設(shè)計圖紙時應(yīng)仔細認真，杜絕設(shè)計缺陷問題，在施工階段應(yīng)根據(jù)現(xiàn)場實際情況不斷優(yōu)化設(shè)計深度確保現(xiàn)場有序施工且施工項目足額計價。

4.EPC總承包單位應(yīng)根據(jù)現(xiàn)場實際情況結(jié)合企業(yè)自身優(yōu)勢編制工程施工方案并履行審批手續(xù)，如果編制專項施工方案的工程屬于危大工程且超出一定規(guī)模，除履行審批手續(xù)外還應(yīng)當(dāng)組織專家論證、審查，確保施工方案能夠指導(dǎo)現(xiàn)場有序施工。

5.EPC總承包單位應(yīng)根據(jù)現(xiàn)場材料設(shè)備需求情況，選擇多家符合采購標準要求且資信良好的供應(yīng)商辦理入圍手續(xù)，這樣不僅可以通過比選入圍供應(yīng)商報價從而降低采購成本，還可以在某些供應(yīng)商產(chǎn)生問題時選用其他入圍供應(yīng)商，防止出現(xiàn)供貨不及時導(dǎo)致現(xiàn)場怠工、停工的狀況。

6.EPC總承包單位應(yīng)按照圖紙設(shè)計要求、施工技術(shù)標準和EPC總承包合同約定，對擬進場使用的材料設(shè)備進行檢驗，如檢驗不合格則退場處理不得使用，保證施工質(zhì)量達到國家強制性標準以及EPC總承包合同約定的質(zhì)量標準。

六、結(jié)束語

隨著建筑業(yè)不斷改革發(fā)展，EPC總承包模式在建設(shè)領(lǐng)域得到了全面的推廣，EPC總承包單位也因此面臨著風(fēng)險與收益并存的局面。EPC總包單位應(yīng)積極識別與風(fēng)險有關(guān)的因素，并仔細分析風(fēng)險可能造成的損失，通過制定相應(yīng)的防范措施從而規(guī)避、減輕、轉(zhuǎn)移風(fēng)險，避免給企業(yè)自身造成重大損失。EPC總承包單位只有不斷地提高風(fēng)險管理水平，才能逐步加強自身的抗風(fēng)險的能力，從而獲得更高的效益。