中國對外技術(shù)貿(mào)易的問題及對策研究

上海政法學(xué)院經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院 郝潔

技術(shù)貿(mào)易不僅是我國對外貿(mào)易的重要組成部分，還是調(diào)整國際貿(mào)易結(jié)構(gòu)的重要環(huán)節(jié)。隨著我國高新科技的進(jìn)步，雖然國際技術(shù)合作的數(shù)量和規(guī)模進(jìn)一步提升，但是，在技術(shù)貿(mào)易結(jié)構(gòu)和技術(shù)水平等方面還存在諸多問題。本文旨在對我國技術(shù)貿(mào)易的現(xiàn)狀進(jìn)行探討，為以科技驅(qū)動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級和優(yōu)化國際貿(mào)易結(jié)構(gòu)提供建議。

1 我國對外技術(shù)貿(mào)易的發(fā)展現(xiàn)狀

本文就我國的高新技術(shù)產(chǎn)品、知識產(chǎn)權(quán)、技術(shù)合同等方面的數(shù)據(jù)探討中國技術(shù)貿(mào)易在各方面的發(fā)展趨勢。

1.1 高新技術(shù)產(chǎn)品

高新技術(shù)產(chǎn)品具備較高的技術(shù)含量、良好的經(jīng)濟(jì)效益和廣闊的市場前景。在我國技術(shù)貿(mào)易中，進(jìn)口的主要是成套設(shè)備，而出口的大多為加工類產(chǎn)品。雖然從數(shù)據(jù)來看，我國的高新技術(shù)產(chǎn)品進(jìn)出口總額提高，且一直處于順差狀態(tài)，但實際情況是，技術(shù)發(fā)達(dá)國家對我國的高新技術(shù)產(chǎn)品有相當(dāng)多的出口限制，使得國內(nèi)有進(jìn)口需求的產(chǎn)品無法進(jìn)口，因此，如果只憑借數(shù)據(jù)來分析問題，就容易引起誤導(dǎo)（見圖1）。

圖1 我國高新技術(shù)產(chǎn)品進(jìn)出口情況(單位：億美元)

1.2 知識產(chǎn)權(quán)

知識產(chǎn)權(quán)是國際技術(shù)貿(mào)易的重要客體，在國際技術(shù)貿(mào)易中，知識產(chǎn)權(quán)的許可和轉(zhuǎn)讓(即許可證貿(mào)易)和含有知識產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品占有很大的比例（見圖2）。

圖2 中國知識產(chǎn)權(quán)使用費進(jìn)出口規(guī)模和增速(單位：億美元)

從圖2可以看出，我國對知識產(chǎn)權(quán)使用費的支付，即進(jìn)口每年都在穩(wěn)步攀升，對于知識產(chǎn)權(quán)的出口卻與進(jìn)口的體量相差甚遠(yuǎn)，直到2016年才有了提升的勢頭。對于我國進(jìn)出口技術(shù)貿(mào)易的體量來說，這樣的提升還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠，可以預(yù)測近幾年我國在知識產(chǎn)權(quán)費用的支付方面還處于一個逆差的狀態(tài)。

1.3 企業(yè)并購

企業(yè)并購也是技術(shù)出口的一種途徑。當(dāng)前中國企業(yè)的研發(fā)競爭力雖然有所起色，但是總體來說依舊不強，往往受困于“技術(shù)陷阱”，定位于利潤較低的價值鏈中間的加工環(huán)節(jié)，借鑒美國與日韓的企業(yè)發(fā)展經(jīng)驗，通過跨國并購來獲取核心技術(shù)是實現(xiàn)中國企業(yè)跨越性發(fā)展的有效途徑（見表1）。

表1 2014—2018年中企海外并購情況(單位：億美元)

受英國脫歐及歐盟加強外商投資審查影響，中企海外并購更為審慎。2016年是海外并購火速升溫的一年，原因在于2016年我國參與企業(yè)并購的豪華陣容，目前，耳熟能詳?shù)闹袊鲜泄敬蠖荚?016年并購成功，比如阿里巴巴、騰訊、萬達(dá)等，海外并購的行業(yè)大多涉及電子支付、廣告、游戲、影視、電腦硬件等領(lǐng)域，大多以服務(wù)業(yè)為主。隨著我國的綜合經(jīng)濟(jì)水平不斷提升，服務(wù)業(yè)和娛樂產(chǎn)業(yè)的比重不斷升高，且成為目前我國的首要關(guān)注點。但是隨著國內(nèi)監(jiān)管制度的完善和相關(guān)國家對我國的貿(mào)易限制行為加劇，海外并購再次“退潮”。

2 我國對外技術(shù)貿(mào)易的問題及原因

隨著我國國際貿(mào)易總量的不斷攀升，國際貿(mào)易結(jié)構(gòu)也在不斷優(yōu)化調(diào)整。同時，對外貿(mào)易，特別是技術(shù)貿(mào)易卻遇到了重重阻力。

2.1 限制性商業(yè)行為

發(fā)達(dá)國家對發(fā)展中國家及發(fā)展中國家內(nèi)部有很多針對技術(shù)貿(mào)易的各類限制性行為。

2.1.1 限制性商業(yè)行為帶來的問題及影響

隨著貿(mào)易自由化的推進(jìn)，國際貿(mào)易壁壘，在各國的多邊及雙邊談判下，不斷削減，技術(shù)性貿(mào)易壁壘卻隨著經(jīng)濟(jì)社會的進(jìn)步，在綠色環(huán)保的要求下，推陳出新、層出不窮。特別是近兩年，貿(mào)易保護(hù)主義不斷抬頭，貿(mào)易保護(hù)變本加厲。以美國為例，美方對中國實施了一系列歧視性的貿(mào)易政策和投資政策，大多是以“技術(shù)”“知識產(chǎn)權(quán)”“安全”為名做的背書。

2.1.2 限制性商業(yè)行為產(chǎn)生的原因

(1)技術(shù)貿(mào)易額的大幅度增長。根據(jù)《2017年世界知識產(chǎn)權(quán)報告》一些結(jié)論表明，無形資本的收入在2000—2014年實際增長75%，2014年達(dá)到驚人的59000億美元。

(2)真正的技術(shù)轉(zhuǎn)讓仍很困難。從知識產(chǎn)權(quán)說起，發(fā)達(dá)國家向發(fā)展中國家傳播技術(shù)，以促進(jìn)后者的經(jīng)濟(jì)增長。國際技術(shù)貿(mào)易所轉(zhuǎn)讓的使用權(quán)，在國際技術(shù)貿(mào)易中，技術(shù)的接收方(貿(mào)易的進(jìn)口者)向技術(shù)的供給方(貿(mào)易的出口者)進(jìn)行技術(shù)之間的轉(zhuǎn)讓后，并不能得到該項技術(shù)的所有權(quán)、制造權(quán)和該技術(shù)產(chǎn)品的銷售權(quán)。技術(shù)所有權(quán)轉(zhuǎn)讓通常不發(fā)生在國際技術(shù)貿(mào)易中，所以，作為發(fā)展中國家，技術(shù)進(jìn)步的90%依賴于發(fā)達(dá)國家。

(3)技術(shù)轉(zhuǎn)讓爭議持續(xù)。發(fā)展中國家希望建立更自由的國際知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易環(huán)境，以促進(jìn)自身更快的技術(shù)進(jìn)步，而發(fā)達(dá)國家則尋求在世界范圍內(nèi)引入更嚴(yán)格的技術(shù)保護(hù)。1970年以來，雙方的矛盾不斷升級，引起社會的廣泛關(guān)注和經(jīng)濟(jì)界的激烈討論，協(xié)商后簽署的“與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議”(TRIPS)標(biāo)志著發(fā)展中國家對發(fā)達(dá)國家的一部分妥協(xié)，但與之相關(guān)的辯論從未停止。

2.2 我國知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度仍需加強

當(dāng)前，我國對知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的力度已經(jīng)逐步加強，執(zhí)行嚴(yán)格，法律法規(guī)也在進(jìn)一步完善，但執(zhí)行中仍遇到了一些問題。

(1)我國對于知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)理念需要更新，與國際接軌。我國自古崇尚知識無價亦無界，認(rèn)為知識技術(shù)是全人類的寶貴財富，應(yīng)該為全人類共享，共享才能促進(jìn)發(fā)展，共享才能得到更大的進(jìn)步，共享是我國對知識的樸素觀念，但共享并不意味著免費使用。發(fā)達(dá)國家的科學(xué)技術(shù)發(fā)展歷程也證明，對知識的保護(hù)、有償使用，能夠促進(jìn)科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，有強大的激勵作用。因此，我國應(yīng)該以此為借鑒，完善國內(nèi)知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，與國際接軌，并嚴(yán)格執(zhí)行。

(2)國際貿(mào)易中的技術(shù)壁壘、貿(mào)易伙伴國的技術(shù)準(zhǔn)入及知識產(chǎn)權(quán)的法規(guī)，仍需要深入研究。應(yīng)從政府層面和行業(yè)協(xié)會層面進(jìn)行系統(tǒng)研究，從而完善我國的相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)體系。

(3)我國對技術(shù)貿(mào)易的研究明顯過少，由于技術(shù)貿(mào)易的范圍很廣，可以存在于三大產(chǎn)業(yè)中，因此，分類研究非常必要。但在知網(wǎng)等比較大的網(wǎng)絡(luò)資料庫中搜索國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓標(biāo)題時，從1980—2020年，只有340多篇論文，且包括交叉重復(fù)的內(nèi)容。對技術(shù)貿(mào)易的原理和相關(guān)的經(jīng)濟(jì)模型，法律的認(rèn)識不夠深入。在國家統(tǒng)計局內(nèi)，對于技術(shù)貿(mào)易的數(shù)據(jù)也不是特別完備，會在角度、行業(yè)等方面有所缺失，且更新緩慢，在統(tǒng)計年報上也只有只言片語，需要繼續(xù)加大力度。

2.3 技術(shù)貿(mào)易的不平衡

和總體貿(mào)易形勢相似，我國在技術(shù)貿(mào)易方面也存在著諸多的不平衡。

2.3.1 行業(yè)不均衡

從表2可以看出：第一，我國技術(shù)貿(mào)易的轉(zhuǎn)移方式較為集中。技術(shù)進(jìn)口中的50%以上都是專利的許可和技術(shù)轉(zhuǎn)讓權(quán)。然后是技術(shù)出口，對于企業(yè)的技術(shù)咨詢和技術(shù)服務(wù)占比達(dá)到60%以上。第二，我國技術(shù)進(jìn)出口的行業(yè)比較集中，進(jìn)口以通信設(shè)備、計算機(jī)和電子芯片等其他電子設(shè)備制造業(yè)，交通運輸設(shè)備制造業(yè)和化學(xué)原料，藥物制品等行業(yè)為主，出口以通信設(shè)備、計算機(jī)和電子芯片、軟件和研究實驗發(fā)展等行業(yè)為主。需要說明的是，我國的通信設(shè)備雖然大量進(jìn)出口，但出口的地域多為欠發(fā)達(dá)國家，平均技術(shù)水平較低。

表2 按行業(yè)分的國外技術(shù)引進(jìn)合同(2018年)

2.3.2 地區(qū)不均衡

從表3中國技術(shù)進(jìn)出口的地區(qū)來看，技術(shù)貿(mào)易轉(zhuǎn)移的地區(qū)較為集中，技術(shù)轉(zhuǎn)移大多發(fā)生在東部地區(qū)，全國又以上海地區(qū)為首。究其本源是中國的貨物貿(mào)易和服務(wù)貿(mào)易不均衡所致，服務(wù)貿(mào)易大多發(fā)生在東部地區(qū)，而服務(wù)貿(mào)易與信息技術(shù)與計算機(jī)這塊炙手可熱的蛋糕脫不了干系，又因為智能手機(jī)的發(fā)展，我國的芯片業(yè)主要集中在東部地區(qū)與中部地區(qū)，所以地區(qū)發(fā)展的不均衡難以避免，只能通過經(jīng)濟(jì)發(fā)展致使產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型，再去改變各地區(qū)的技術(shù)貿(mào)易和本身的科學(xué)技術(shù)狀況。

表3 按地區(qū)分的國外技術(shù)引進(jìn)合同(2018年)

從表4可以看出，我國主要的技術(shù)貿(mào)易對象為日本，德國和美國。其中，美國與我國技術(shù)貿(mào)易合同的金額占總金額的34.7%，日本與我國技術(shù)貿(mào)易合同的金額占總金額的18.6%，德國與我國技術(shù)貿(mào)易合同的金額占總金額的10.8%。

表4 按引進(jìn)國別或地區(qū)區(qū)分的國外技術(shù)引進(jìn)合同(2018年)

2.4 國際技術(shù)競爭力薄弱

技術(shù)競爭力的強弱，不能只看貿(mào)易數(shù)據(jù)的大小比較。一般的衡量貿(mào)易競爭力的指數(shù)難以衡量技術(shù)競爭力以及技術(shù)貿(mào)易優(yōu)勢，誤用甚至?xí)贸雠c實際情況相悖的結(jié)論。有學(xué)者使用RCA(比較優(yōu)勢指數(shù))測算了我國專利技術(shù)貿(mào)易，經(jīng)過測算，均小于0.1，說明我國專利技術(shù)的體量與對外貿(mào)易的總額相比，競爭力相當(dāng)薄弱(謝瑩，2018)。

技術(shù)競爭力根本上來源于本國國內(nèi)的產(chǎn)業(yè)競爭力。因此對于技術(shù)競爭力的探討不能一概而論，不同產(chǎn)業(yè)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、發(fā)展?fàn)顩r與提升方式有很大的差異。但不論是發(fā)展中國家，還是發(fā)達(dá)國家，科技的發(fā)展都離不開政府的支持，也應(yīng)特別關(guān)注對高端人才的培養(yǎng)與引進(jìn)。

3 提升我國對外技術(shù)貿(mào)易的建議與對策

在了解我國對外技術(shù)貿(mào)易的現(xiàn)狀和優(yōu)缺點后，提高我國的技術(shù)競爭力和調(diào)節(jié)內(nèi)部和外部的各類不平衡成為一個亟待解決的問題。

3.1 自主技術(shù)創(chuàng)新

要實現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新，還要從我國自身的科研做起?？蒲薪?jīng)費的投入為科學(xué)技術(shù)的發(fā)展提供了必要的保障與激勵。

我國科研部發(fā)出號召：截止到2020年，中國進(jìn)入技術(shù)創(chuàng)新型國家。成為技術(shù)國家的基礎(chǔ)就是不斷投入科研經(jīng)費，除了大型企業(yè)外，還要照顧到資本競爭比較弱的中小型企業(yè)，對他們來說，要實現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新的經(jīng)費很多，還有被稱為技術(shù)風(fēng)險、技術(shù)陷阱的阻力，要實現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新的可持續(xù)循環(huán)，對教育業(yè)的投資是必不可少的，只有源源不斷地引入和培養(yǎng)人才，才能從根本上加快技術(shù)創(chuàng)新的速度。

3.2 加快產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整

我國的技術(shù)貿(mào)易存在區(qū)域不均衡和行業(yè)不均衡兩大難題。要解決這兩大問題，加快我國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化調(diào)整，就要繼續(xù)推進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，把勞動密集型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)化為技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整促進(jìn)了貿(mào)易結(jié)構(gòu)的優(yōu)化，使得我國的對外技術(shù)貿(mào)易結(jié)構(gòu)優(yōu)化。

由于中國的勞動密集型和資源密集型產(chǎn)業(yè)在貿(mào)易中占有相當(dāng)大的比例，應(yīng)該一方面繼續(xù)發(fā)揮勞動力和資源的優(yōu)勢，另一方面可以在優(yōu)勢品項上進(jìn)行技術(shù)改造和產(chǎn)業(yè)升級，提高大宗傳統(tǒng)商品中的技術(shù)含量，努力把新興技術(shù)、新興材料滲透到傳統(tǒng)制造業(yè)，促進(jìn)勞動密集型和資源密集型產(chǎn)業(yè)升級，使其重新在國際市場上獲得競爭力。另外，還可以通過拓展和完善產(chǎn)業(yè)鏈，增強基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)實力，大力發(fā)展中間產(chǎn)品，以減少加工貿(mào)易對零部件進(jìn)口的依賴，從而大大降低高價進(jìn)口中間產(chǎn)品對出口效益增長的負(fù)面影響，推動貿(mào)易條件改善。

3.3 優(yōu)化調(diào)整技術(shù)貿(mào)易政策

中國應(yīng)善用發(fā)展中國家的身份?？紤]到發(fā)展中國家技術(shù)貿(mào)易處于劣勢，容易被壟斷并高額要價，《世界貿(mào)易組織協(xié)定》下的許多協(xié)議都規(guī)定應(yīng)該給予發(fā)展中國家一定的補貼和紅利。中國作為發(fā)展中國家，可以善用這一身份，積極開展外交行動，爭取相關(guān)貿(mào)易的優(yōu)惠待遇。

發(fā)掘優(yōu)勢，爭取新技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)制定的話語權(quán)。由于我國長期處于技術(shù)落后狀態(tài)，難以對現(xiàn)行的國際技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)擁有話語權(quán)。隨著新技術(shù)的層出不窮，應(yīng)盡快發(fā)掘優(yōu)勢項目，支持高新技術(shù)企業(yè)，爭取加入新技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的制定。

總體來說，雖然我國的技術(shù)貿(mào)易總額不斷增長，但貿(mào)易結(jié)構(gòu)仍有很大的提升空間。貿(mào)易其實是一國綜合實力的反映，能夠真實反映一國國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的國際競爭力。因此，我國技術(shù)貿(mào)易的提升，最終是國內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化、科技研發(fā)水平進(jìn)步的結(jié)果。