科研人員職務(wù)科技成果賦權(quán)、組織能力與衍生創(chuàng)業(yè)間關(guān)系研究

王進(jìn)富，朱玉丹，張穎穎，黃 濤

(西安工程大學(xué) 管理學(xué)院，陜西 西安 710600)

0 引言

職務(wù)科技成果賦權(quán)是推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化的重要制度設(shè)計(jì)[1]。2020年5月，科技部等9個(gè)部門(mén)聯(lián)合發(fā)布了《賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長(zhǎng)期使用權(quán)試點(diǎn)方案》，標(biāo)志著我國(guó)對(duì)于職務(wù)科技成果權(quán)屬問(wèn)題正在從“賦權(quán)科研單位”向“賦權(quán)科研人員”轉(zhuǎn)變，然而，由于在實(shí)際的政策落實(shí)過(guò)程中存在“重政策制定，輕政策落實(shí)”[2]、目標(biāo)群體參與不夠和相關(guān)主體執(zhí)行不力[3]等問(wèn)題，導(dǎo)致職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化結(jié)果并不理想。因此，有必要深入探究如何發(fā)揮職務(wù)科技成果賦權(quán)政策的最大效果。

衍生創(chuàng)業(yè)是職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化的重要形式[4]。相較于技術(shù)轉(zhuǎn)讓、研發(fā)服務(wù)等科技成果轉(zhuǎn)化方式，衍生創(chuàng)業(yè)能夠有效克服科研單位與企業(yè)間知識(shí)差距大、企業(yè)吸收能力弱等問(wèn)題[5]。此外，科研人員還可通過(guò)衍生創(chuàng)業(yè)拉近與市場(chǎng)的距離，進(jìn)一步反哺科研[6]。然而，賦權(quán)科研人員就能促進(jìn)其衍生創(chuàng)業(yè)嗎？學(xué)者們對(duì)此莫衷一是。其中，促進(jìn)論學(xué)者從政策自身出發(fā)，運(yùn)用產(chǎn)權(quán)理論[7]和勞動(dòng)價(jià)值理論[8]等分析提出，賦權(quán)科研人員更能激發(fā)其成果轉(zhuǎn)化熱情，進(jìn)而促進(jìn)其從事衍生創(chuàng)業(yè)。抑制論學(xué)者則認(rèn)為賦權(quán)科研人員會(huì)造成科研行為模式扭曲、加劇科研團(tuán)隊(duì)內(nèi)部沖突和增加團(tuán)隊(duì)不穩(wěn)定性等問(wèn)題，不利于科研人員衍生創(chuàng)業(yè)[9]。對(duì)于這一問(wèn)題，學(xué)者們僅從個(gè)體層面分析賦權(quán)科研人員與衍生創(chuàng)業(yè)的關(guān)系，忽視了組織等其它因素在科研人員職務(wù)科技成果賦權(quán)與衍生創(chuàng)業(yè)間的重要影響。事實(shí)上，科研組織內(nèi)部體制機(jī)制、資源等會(huì)對(duì)賦權(quán)后的科研人員衍生創(chuàng)業(yè)產(chǎn)生重要影響[10-11]。更有學(xué)者直接指出，賦權(quán)科研人員并不意味著科研人員所在組織完全不參與職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化，組織應(yīng)該積極為科研人員創(chuàng)造職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化的條件，支持科研人員創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)[12]。基于此，研究此問(wèn)題時(shí)還需考慮科研人員所在組織的制度、資源等在賦權(quán)科研人員與衍生創(chuàng)業(yè)間的重要影響，而組織能力又是決定組織資源配置和制度構(gòu)建的關(guān)鍵。因此，探究科研單位應(yīng)該構(gòu)建何種組織能力來(lái)保障職務(wù)科技成果賦權(quán)的實(shí)施效果，從而推進(jìn)衍生創(chuàng)業(yè)，具有重要的理論和現(xiàn)實(shí)意義。

1 文獻(xiàn)綜述

1.1 科研人員職務(wù)科技成果賦權(quán)

職務(wù)科技成果是指執(zhí)行研究開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院校和企業(yè)等單位的工作任務(wù)，或者主要利用上述單位的物質(zhì)技術(shù)條件所完成的科技成果。科研人員職務(wù)科技成果賦權(quán)主要指賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長(zhǎng)期使用權(quán)，具體表現(xiàn)為使用權(quán)、處置權(quán)和收益權(quán)。其中，處置權(quán)是職務(wù)科技成果所有權(quán)的核心，指將職務(wù)科技成果進(jìn)行轉(zhuǎn)讓、獨(dú)占許可和作價(jià)投資等的權(quán)利；收益權(quán)是相關(guān)主體享有的對(duì)職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化收益進(jìn)行分配的權(quán)利，是相關(guān)主體所享有的法律權(quán)利在經(jīng)濟(jì)利益方面的體現(xiàn)，也是對(duì)相關(guān)主體在智力、資金、設(shè)備、技術(shù)等方面投入的經(jīng)濟(jì)回報(bào)和對(duì)職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化結(jié)果的分享[13]。

從我國(guó)近年來(lái)頒布的職務(wù)科技成果相關(guān)政策和知網(wǎng)數(shù)據(jù)庫(kù)中發(fā)表的相關(guān)學(xué)術(shù)研究可知，我國(guó)職務(wù)科技成果相關(guān)權(quán)利主體正在從國(guó)家下放至科研院所和高校等事業(yè)單位，并逐步擴(kuò)大到科研人員。究其原因，礙于我國(guó)科研單位的國(guó)有資產(chǎn)屬性，賦權(quán)科研人員讓科研人員主導(dǎo)成果轉(zhuǎn)化，能夠克服成果轉(zhuǎn)化所面臨的國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管體制機(jī)制障礙，以及擔(dān)心承擔(dān)國(guó)有資產(chǎn)流失風(fēng)險(xiǎn)等“國(guó)資詛咒”問(wèn)題。自此，學(xué)者們開(kāi)始圍繞賦權(quán)科研人員展開(kāi)進(jìn)一步研究，且主要集中在其重要性與效果上。在重要性方面，張文斐[14]從經(jīng)濟(jì)學(xué)視角出發(fā)，論證了賦權(quán)科研人員職務(wù)科技成果相關(guān)權(quán)利可產(chǎn)生降低交易成本、避免公地悲劇和防止國(guó)有資產(chǎn)流失的預(yù)期效益；楚道文等[13]指出，賦權(quán)科研人員，讓科研人員與科研單位共有科技成果相關(guān)權(quán)利，有利于防止單位的不當(dāng)限制，平衡單位與科研人員的利益，使得雙方在公平原則下促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化。在效果方面，Kenney[15]、羅茜等[16]實(shí)證驗(yàn)證了賦權(quán)科研人員可以促進(jìn)其創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)進(jìn)而實(shí)現(xiàn)成果轉(zhuǎn)化；Crespi等[17]研究認(rèn)為，相較于賦權(quán)科研人員，賦權(quán)高校效果更佳；康慧強(qiáng)[9]指出賦權(quán)科研人員極易引致“純商業(yè)科研”，陷入實(shí)際應(yīng)用導(dǎo)向下的“愛(ài)迪生模式陷阱”，不利于我國(guó)基礎(chǔ)科研領(lǐng)域的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展。總體而言，現(xiàn)有研究更多關(guān)注賦權(quán)科研人員的結(jié)果，即科研人員職務(wù)科技成果賦權(quán)效果如何，而較少關(guān)注賦權(quán)科研人員產(chǎn)生不同效果的原因以及如何才能發(fā)揮賦權(quán)科研人員的最大效果。因此，有必要在探究科研人員職務(wù)科技成果賦權(quán)與衍生創(chuàng)業(yè)間關(guān)系時(shí)，考慮是否存在其它變量影響它們之間的關(guān)系以及如何影響。

1.2 組織能力

基于不同研究視角，學(xué)者們對(duì)于何為組織能力存在不同觀點(diǎn)，但大多數(shù)學(xué)者都是基于資源基礎(chǔ)觀對(duì)組織能力加以定義。Svensson等[18]認(rèn)為，組織能力是一個(gè)組織利用各種資產(chǎn)、資源實(shí)現(xiàn)其任務(wù)和目標(biāo)的能力；楊肖虎等[19]認(rèn)為，組織能力是一個(gè)組織使用組織資源，執(zhí)行一系列相互協(xié)調(diào)的任務(wù)，達(dá)到某個(gè)目標(biāo)的能力，組織內(nèi)部制度構(gòu)建與調(diào)整也是一種組織能力。基于此，本文從資源基礎(chǔ)觀視角出發(fā)，認(rèn)為組織能力是組織充分運(yùn)用組織資源，構(gòu)建和調(diào)整組織內(nèi)部制度以保障科研人員衍生創(chuàng)業(yè)的能力。

組織能力是一個(gè)較為抽象的概念，學(xué)者們?cè)谘芯坎煌瑔?wèn)題時(shí)，對(duì)其表現(xiàn)形式作了進(jìn)一步劃分。Glickman等[20]認(rèn)為，組織能力表現(xiàn)為資源能力、治理能力、網(wǎng)絡(luò)能力、協(xié)調(diào)能力和方案項(xiàng)目能力；李樹(shù)文等[21]將組織能力分為情緒能力、學(xué)習(xí)能力和戰(zhàn)略能力，分析組織能力對(duì)產(chǎn)品創(chuàng)新的影響。有關(guān)組織能力對(duì)衍生創(chuàng)業(yè)的影響，學(xué)者們大多基于資源視角，將組織能力簡(jiǎn)單等同于資源能力，探討不同組織資源對(duì)衍生創(chuàng)業(yè)的影響。相關(guān)研究表明，科研人員所在組織內(nèi)部資金、技術(shù)、人力等“硬資源”與企業(yè)家精神、組織結(jié)構(gòu)等“軟資源”，共同影響科研人員衍生創(chuàng)業(yè)行為[22]。具體而言，科研人員所在組織中的資金、技術(shù)、人力等“硬資源”能夠降低科研人員衍生創(chuàng)業(yè)的失敗風(fēng)險(xiǎn)，增強(qiáng)科研人員衍生創(chuàng)業(yè)的積極性與信心；在“軟資源”方面，相較于傳統(tǒng)的、僵化的、等級(jí)森嚴(yán)的組織制度結(jié)構(gòu)，簡(jiǎn)潔、柔性、靈活的組織結(jié)構(gòu)更能有效激發(fā)科研人員的企業(yè)家精神，有效促進(jìn)他們開(kāi)展衍生創(chuàng)業(yè)。由此可知，組織能力是影響科研人員衍生創(chuàng)業(yè)的一個(gè)重要變量，然而，現(xiàn)有研究?jī)H簡(jiǎn)單指出不同組織資源對(duì)衍生創(chuàng)業(yè)的不同影響，對(duì)于如何高效配置資源以形成快速匹配科研人員不同衍生創(chuàng)業(yè)需求的組織能力缺乏深入探究。因此，有必要通過(guò)對(duì)組織能力的進(jìn)一步劃分，深入探討應(yīng)該構(gòu)建何種組織能力以及不同組織能力如何影響科研人員衍生創(chuàng)業(yè)。

1.3 衍生創(chuàng)業(yè)

衍生創(chuàng)業(yè)是指創(chuàng)業(yè)者或創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)基于母體組織的知識(shí)、技術(shù)、經(jīng)驗(yàn)等資源，識(shí)別并開(kāi)發(fā)創(chuàng)業(yè)機(jī)會(huì)從而實(shí)現(xiàn)商業(yè)化運(yùn)作的創(chuàng)業(yè)過(guò)程[23]?；诓煌芯恳暯?，學(xué)者們對(duì)衍生創(chuàng)業(yè)有不同劃分。母體組織性質(zhì)是學(xué)者們最常用的劃分標(biāo)準(zhǔn)，即母體組織為企業(yè)的稱為企業(yè)型衍生創(chuàng)業(yè)，母體組織為學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)的稱為學(xué)術(shù)型衍生創(chuàng)業(yè)[24]。在學(xué)術(shù)型衍生創(chuàng)業(yè)中，由于學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)包含大學(xué)和科研院所，因此，學(xué)術(shù)型衍生創(chuàng)業(yè)分為大學(xué)衍生創(chuàng)業(yè)和科研院所衍生創(chuàng)業(yè)。學(xué)者們對(duì)于大學(xué)衍生創(chuàng)業(yè)的研究最多，主要集中在大學(xué)衍生創(chuàng)業(yè)的特征、主體、動(dòng)因、模式和效果等方面；對(duì)企業(yè)型衍生創(chuàng)業(yè)的研究次之，主要集中在母體企業(yè)與衍生創(chuàng)業(yè)企業(yè)間關(guān)系和企業(yè)衍生創(chuàng)業(yè)效果兩個(gè)方面；較少有學(xué)者對(duì)科研院所衍生創(chuàng)業(yè)進(jìn)行研究。

科研院所是職務(wù)科技成果的重要搖籃，在知識(shí)視角下，職務(wù)科技成果被視為“知識(shí)包”，由表現(xiàn)為專利文本等形式的顯性知識(shí)和隱藏在科研人員頭腦中的隱性知識(shí)兩部分組成[25]，衍生創(chuàng)業(yè)能有效將職務(wù)科技成果中的顯、隱性知識(shí)進(jìn)行轉(zhuǎn)化，極大減少職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化的不確定風(fēng)險(xiǎn)。此外，科研人員在衍生創(chuàng)業(yè)過(guò)程中除能獲得可觀的經(jīng)濟(jì)利益外，其創(chuàng)業(yè)精神和自我價(jià)值也得以實(shí)現(xiàn)[5]。然而，雖然我國(guó)已出臺(tái)許多法律法規(guī)和政策支持科研人員衍生創(chuàng)業(yè)，但在現(xiàn)實(shí)中這種方式的職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化仍存在障礙。究其原因，既有科研人員自身因素，也有產(chǎn)業(yè)環(huán)境等外部因素，但更為重要的是科研組織內(nèi)部資源配置等能力沒(méi)有跟上立法的步伐。由此可知，組織能力是影響科研人員職務(wù)科技成果賦權(quán)與衍生創(chuàng)業(yè)間關(guān)系的重要因素。然而，現(xiàn)有研究多將科研人員職務(wù)科技成果賦權(quán)與組織能力割裂開(kāi)來(lái)，單獨(dú)分析其與衍生創(chuàng)業(yè)間關(guān)系。因此，本文將職務(wù)科技成果賦權(quán)、組織能力與衍生創(chuàng)業(yè)聯(lián)系在一起，通過(guò)對(duì)代表性案例的扎根分析，深入探究三者之間的關(guān)系，并進(jìn)一步探討在何種組織能力下科研人員職務(wù)科技成果賦權(quán)效果更佳。

鉆頭在鉆進(jìn)過(guò)程中，井底流場(chǎng)分布對(duì)于切削齒的沖洗、冷卻以及巖屑的運(yùn)移至關(guān)重要。借助計(jì)算流體動(dòng)力學(xué)(computational fluid dynamics，CFD)分析的手段對(duì)新型擴(kuò)孔鉆頭的水力特性進(jìn)行仿真分析[13-15]。

2 研究設(shè)計(jì)

2.1 研究方法

本文采用基于扎根理論的單案例研究方法，主要原因如下：一是本文旨在回答“科研人員職務(wù)科技成果賦權(quán)、組織能力與衍生創(chuàng)業(yè)的關(guān)系”以及“應(yīng)該構(gòu)建何種組織能力保障賦權(quán)后的科研人員衍生創(chuàng)業(yè)”等問(wèn)題，屬于“What”和“How”的問(wèn)題，且西安光機(jī)所屬于一個(gè)極端案例，因此，宜采用單案例研究方法；二是本文聚焦的研究問(wèn)題尚未有學(xué)者進(jìn)行研究，而扎根理論適用于沒(méi)有研究先例的特定問(wèn)題，此外，扎根理論是一種高度系統(tǒng)化的程序，可通過(guò)對(duì)原始資料依次進(jìn)行開(kāi)放性編碼、主軸編碼和選擇性編碼，逐次提煉概念和范疇，然后識(shí)別范疇之間的因果關(guān)系，最終通過(guò)核心范疇和故事線將眾多范疇連接起來(lái)以形成相關(guān)理論，有助于提升質(zhì)性研究的信度與效度[26]。

2.2 案例選擇

為保證本研究的典型性和代表性，選取西安光機(jī)所作為研究對(duì)象。主要原因如下：一是西安光機(jī)所自2006年以來(lái)開(kāi)展了一系列獨(dú)具特色的改革，其中包括科研人員職務(wù)科技成果賦權(quán)以及對(duì)組織進(jìn)行創(chuàng)造性變革，支持科研人員衍生創(chuàng)業(yè)，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化，十分符合本文聚焦的研究問(wèn)題；二是西安光機(jī)所為支持科研人員衍生創(chuàng)業(yè)形成了獨(dú)具特色的“西光模式”，在這一模式下，科研人員衍生創(chuàng)業(yè)碩果累累，可以從科研組織出發(fā)深入探究其如何為科研人員衍生創(chuàng)業(yè)提供支持；三是筆者所在團(tuán)隊(duì)與西安光機(jī)所有著良好合作關(guān)系，一手?jǐn)?shù)據(jù)收集較為容易，且西安光機(jī)所多次被央視、地方等主流媒體跟蹤報(bào)道，公開(kāi)資料較多且收集便捷，便于資料間相互印證，保證資料效度。因此，西安光機(jī)所能夠支撐本文研究問(wèn)題且符合扎根理論研究要求。

2.3 數(shù)據(jù)來(lái)源

為保證數(shù)據(jù)之間能夠相互補(bǔ)充和交叉驗(yàn)證，本研究通過(guò)多渠道、多方法獲得大量一、二手?jǐn)?shù)據(jù)。具體而言，2019年10-12月，本研究團(tuán)隊(duì)多次前往西安光機(jī)所進(jìn)行實(shí)地考察與調(diào)研，先后對(duì)西安光機(jī)所若干管理人員和成功創(chuàng)業(yè)的科研人員進(jìn)行半結(jié)構(gòu)訪談與問(wèn)卷發(fā)放，最終整理出6份訪談?dòng)涗洝?份經(jīng)匯總后的問(wèn)卷調(diào)研結(jié)果和5份內(nèi)部資料，基于此，收集到大量一手?jǐn)?shù)據(jù)。在二手?jǐn)?shù)據(jù)方面，本研究收集了截至2020年12月31日有關(guān)西安光機(jī)所的所有公開(kāi)報(bào)道。通過(guò)對(duì)這些資料的整理和篩選，最終得到28份文本資料，總計(jì)約7.6萬(wàn)字。此外，本研究參照董津津等[27]的做法，為了方便對(duì)后續(xù)理論飽和度進(jìn)行檢驗(yàn)，對(duì)8份整理好的資料(包括2份一手資料和6 份二手資料)暫不編碼。研究資料來(lái)源及獲取方式如表1所示。

表1 資料來(lái)源及獲取方式

3 數(shù)據(jù)處理

3.1 開(kāi)放性編碼

逐句逐段對(duì)收集到的數(shù)據(jù)進(jìn)行編碼，為數(shù)據(jù)描述的社會(huì)現(xiàn)象貼上標(biāo)簽，在此基礎(chǔ)上進(jìn)一步對(duì)資料進(jìn)行概念化和范疇化，這一過(guò)程稱為開(kāi)放性編碼。為保證研究信度和效度，同時(shí)讓兩名團(tuán)隊(duì)成員運(yùn)用Nvivo11軟件對(duì)相同的20份文件進(jìn)行編碼。Nvivo11的編碼比較功能結(jié)果顯示，案例中42個(gè)節(jié)點(diǎn)的一致性在62%～91%之間，說(shuō)明兩位編碼者的一致性程度處于合理區(qū)間，研究信度和效度是有保障的。在研究團(tuán)隊(duì)的共同努力下，最終共貼標(biāo)簽42個(gè)，凝練概念30個(gè)，形成初始范疇27個(gè)。部分開(kāi)放性編碼過(guò)程如表2所示。

表2 開(kāi)放性編碼(部分)

3.2 主軸編碼

主軸編碼是開(kāi)放性編碼的延伸，旨在通過(guò)固定的范式模型，梳理開(kāi)放性編碼得到的范疇間邏輯關(guān)系。本研究運(yùn)用“因果條件→現(xiàn)象→脈絡(luò)→中介條件→行動(dòng)/互動(dòng)策略→結(jié)果”這一典范模型，將開(kāi)放性編碼中得出的各項(xiàng)范疇聯(lián)結(jié)在一起。最終將27個(gè)副范疇歸納到12個(gè)主范疇中，具體如表3所示。

表3 主軸編碼結(jié)果

3.3 選擇性編碼

主軸編碼后，主范疇基本歸納完畢，范疇之間的關(guān)系也逐漸顯現(xiàn)出來(lái)。選擇性編碼旨在從主范疇中進(jìn)一步歸納核心范疇，并梳理各核心范疇間邏輯關(guān)系以此形成故事線。經(jīng)過(guò)分析比較，本研究提煉出科研人員職務(wù)科技成果賦權(quán)、組織文化塑造能力、組織資源整合能力、組織制度構(gòu)建能力與衍生創(chuàng)業(yè)5個(gè)核心范疇。本研究所得的故事線如下：西安光機(jī)所是中國(guó)科學(xué)院在西北地區(qū)最大的研究所之一，經(jīng)過(guò)近年來(lái)一系列改革，現(xiàn)已發(fā)展成為一個(gè)以戰(zhàn)略高技術(shù)創(chuàng)新與應(yīng)用基礎(chǔ)研究為主的綜合性科研基地型研究所。為提高所內(nèi)職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化率，西安光機(jī)所很早就開(kāi)展了賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)和使用權(quán)試點(diǎn)，并依據(jù)《陜西省促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化若干規(guī)定》提高了科研人員職務(wù)科技成果收益權(quán)比例。為進(jìn)一步支持科研人員職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化，西安光機(jī)所展現(xiàn)了優(yōu)秀的組織能力。具體而言，西安光機(jī)所能夠結(jié)合自身特點(diǎn)，定位于“硬科技”發(fā)展，鼓勵(lì)科研人員堅(jiān)持以市場(chǎng)為導(dǎo)向進(jìn)行創(chuàng)新研發(fā)。在實(shí)施硬科技成果轉(zhuǎn)化時(shí)，由于硬科技的獨(dú)特屬性，其成果需由發(fā)明它們的科研人員通過(guò)衍生創(chuàng)業(yè)等方式自行轉(zhuǎn)化。為此，西安光機(jī)所及時(shí)轉(zhuǎn)變思想，在“破除圍墻，開(kāi)放辦所”理念的指導(dǎo)下，逐漸形成“鼓勵(lì)創(chuàng)新，包容失敗”的組織文化，這不僅進(jìn)一步鼓勵(lì)所內(nèi)科研人員走出圍墻進(jìn)行成果轉(zhuǎn)化，還吸引了一批批所外優(yōu)秀科研人員進(jìn)所實(shí)施成果轉(zhuǎn)化。然而，科研人員衍生創(chuàng)業(yè)并非易事，在衍生創(chuàng)業(yè)過(guò)程中，科研人員會(huì)面臨沒(méi)有資金、沒(méi)有場(chǎng)地、沒(méi)有經(jīng)驗(yàn)等一系列問(wèn)題。為解決這些問(wèn)題，西安光機(jī)所對(duì)所內(nèi)外資源進(jìn)行了重新整合與利用。此外，西安光機(jī)所還在組織管理模式、科研人員激勵(lì)機(jī)制等制度層面大膽創(chuàng)新，最終使那些有創(chuàng)業(yè)意愿的科研人員成功完成衍生創(chuàng)業(yè)，實(shí)現(xiàn)職務(wù)科技成果高效轉(zhuǎn)化。具體選擇性編碼過(guò)程與結(jié)果如圖1所示。

圖1 選擇性編碼過(guò)程與結(jié)果

3.4 理論飽和度檢驗(yàn)

為進(jìn)一步保證研究信度，本文對(duì)8篇文檔資料再次進(jìn)行開(kāi)放性編碼、主軸編碼和選擇性編碼，看是否出現(xiàn)新概念構(gòu)成新的范疇，結(jié)果并未出現(xiàn)任何新的概念。因此，可以認(rèn)為本文運(yùn)用扎根理論方法得出的科研人員職務(wù)科技成果賦權(quán)、組織能力和衍生創(chuàng)業(yè)關(guān)系研究框架是理論飽和的。

4 案例分析與討論

對(duì)西安光機(jī)所案例數(shù)據(jù)編碼進(jìn)行分析時(shí)，本研究首先厘清西安光機(jī)所為支持科研人員衍生創(chuàng)業(yè)所作的努力，并通過(guò)對(duì)案例材料的不斷歸納，明確職務(wù)科技成果賦權(quán)、組織能力與衍生創(chuàng)業(yè)的關(guān)系，以及在何種組織能力的支持下更有助于賦權(quán)后的科研人員衍生創(chuàng)業(yè)，進(jìn)而提出相關(guān)命題。西安光機(jī)所為支持科研人員衍生創(chuàng)業(yè)作出了巨大變革，其幫助科研人員衍生創(chuàng)業(yè)的路徑可概括為：激發(fā)動(dòng)機(jī)→提供支持→成功創(chuàng)業(yè)。在該過(guò)程中，科研人員職務(wù)科技成果賦權(quán)和組織能力均對(duì)科研人員衍生創(chuàng)業(yè)發(fā)揮了重要作用。

4.1 科研人員職務(wù)科技成果賦權(quán)與衍生創(chuàng)業(yè)

科斯定理表明，資源有效利用的前提是資源產(chǎn)權(quán)明晰。有研究指出，所有權(quán)缺位必將造成職務(wù)科技成果浪費(fèi)，即“公地悲劇”[28]。雖然我國(guó)早已將職務(wù)科技成果所有權(quán)賦權(quán)給科研單位，但由于科研單位大多具有國(guó)有資產(chǎn)屬性，導(dǎo)致職務(wù)成果轉(zhuǎn)化缺乏實(shí)質(zhì)性的實(shí)施主體，且在成果轉(zhuǎn)化時(shí)存在受到國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管限制和擔(dān)心國(guó)有資產(chǎn)流失等問(wèn)題，使得職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化成效甚微。因此，賦權(quán)科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)政策應(yīng)運(yùn)而生，即將職務(wù)科技成果所有權(quán)或長(zhǎng)期使用權(quán)下放給科研人員，使科研人員成為職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化的實(shí)質(zhì)性主體，進(jìn)而能夠最大限度地自由轉(zhuǎn)化職務(wù)科技成果，這在一定程度上破除了“國(guó)有資產(chǎn)魔咒”。

西安光機(jī)所為改變職務(wù)科技成果束之高閣的現(xiàn)象，敢于先試先行，對(duì)單位內(nèi)部職務(wù)科技成果進(jìn)行混合所有制改革，在保證國(guó)有資產(chǎn)不流失的情況下，最大限度賦權(quán)科研人員，即西安光機(jī)所對(duì)于那些不涉及國(guó)家機(jī)密、不涉及核心知識(shí)產(chǎn)權(quán)的科研成果，在科研人員進(jìn)行科技成果轉(zhuǎn)化之前，就賦予他們科技成果所有權(quán)和長(zhǎng)期使用權(quán)，這不僅保障了科研人員受獎(jiǎng)勵(lì)和處置自己研究成果的權(quán)利，而且點(diǎn)燃了科研人員心中的創(chuàng)業(yè)之火。如在訪談所內(nèi)某成功創(chuàng)業(yè)科研人員時(shí)，他談到：“原來(lái)沒(méi)這些政策的時(shí)候，我們就是負(fù)責(zé)科研然后出成果，雖然也有想過(guò)轉(zhuǎn)化但是始終覺(jué)得不太現(xiàn)實(shí)，現(xiàn)在好了，所里把成果的所有權(quán)和使用權(quán)給我們了，還能拿更多的錢，我們就想為什么不自己轉(zhuǎn)化呢……”。鑒于此，本文提出命題1。

命題1：科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)和長(zhǎng)期使用權(quán)賦權(quán)有利于激發(fā)科研人員轉(zhuǎn)化熱情，促進(jìn)科研人員衍生創(chuàng)業(yè)。

收益權(quán)是職務(wù)科技成果賦權(quán)的重要組成部分，其實(shí)質(zhì)是回答職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化所得收益應(yīng)該“由誰(shuí)分享”的問(wèn)題?？蒲腥藛T作為職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化的重要參與者，如果享有職務(wù)科技成果收益權(quán)，則能顯著激勵(lì)他們衍生創(chuàng)業(yè)，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)職務(wù)科技成果可持續(xù)轉(zhuǎn)化[29]。然而，科研人員享有的職務(wù)科技成果收益權(quán)比例并不是越高越好。具體而言，當(dāng)科研人員所得收益權(quán)比例過(guò)低時(shí)，在低利益的驅(qū)使下科研人員通過(guò)衍生創(chuàng)業(yè)實(shí)現(xiàn)職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化的動(dòng)力不足；隨著科研人員職務(wù)科技成果收益權(quán)比例的不斷提高，在利益驅(qū)使下，越來(lái)越多的科研人員開(kāi)展衍生創(chuàng)業(yè)等實(shí)現(xiàn)成果轉(zhuǎn)化；但當(dāng)科研人員所得收益權(quán)比例過(guò)高時(shí)，科研人員雖有強(qiáng)烈意愿從事衍生創(chuàng)業(yè)，但會(huì)面臨衍生創(chuàng)業(yè)過(guò)程中其他利益主體因獲益較少而不愿參與或阻礙科研人員衍生創(chuàng)業(yè)等問(wèn)題，最終不利于科研人員通過(guò)衍生創(chuàng)業(yè)實(shí)現(xiàn)職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化。這與鐘衛(wèi)等[30]的實(shí)證結(jié)果相互驗(yàn)證。

《陜西省促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化若干規(guī)定》頒布后，西安光機(jī)所將科研人員50%的收益權(quán)提高為70%，這在一定程度上激發(fā)了科研人員科技成果轉(zhuǎn)化熱情。當(dāng)問(wèn)及西安光機(jī)所某管理人員為什么收益權(quán)是70%而不是50%或90%時(shí)，他談到：“有兩個(gè)原因，第一，70%的比例是依據(jù)省上的相關(guān)政策……第二，從實(shí)際角度出發(fā)，科研人員作為成果發(fā)明人，如果得到的收益較少，則他們沒(méi)有動(dòng)力進(jìn)行成果轉(zhuǎn)化，但是，如果給的太多，光機(jī)所作為利益主體之一獲益就少，在低的利益驅(qū)動(dòng)下，大家難免會(huì)在提供成果轉(zhuǎn)化服務(wù)時(shí)懈怠，進(jìn)而影響成果轉(zhuǎn)化效果……到底多少比例合適我們其實(shí)也一直在思考……”。鑒于此，本文提出命題2。

命題2：科研人員職務(wù)科技成果收益權(quán)下放程度與科研人員衍生創(chuàng)業(yè)呈倒U型關(guān)系，即在臨界值內(nèi)收益權(quán)下放程度越大，越有利于科研人員衍生創(chuàng)業(yè)，當(dāng)超過(guò)臨界值后，收益權(quán)下放程度增大反而不利于科研人員衍生創(chuàng)業(yè)。

4.2 科研人員職務(wù)科技成果賦權(quán)、組織能力與衍生創(chuàng)業(yè)

上述分析表明，科研人員職務(wù)科技成果賦權(quán)能夠促進(jìn)科研人員衍生創(chuàng)業(yè)，而科研人員成功衍生創(chuàng)業(yè)還有賴于科研人員所在組織內(nèi)部組織能力的支持。為進(jìn)一步厘清應(yīng)該構(gòu)建何種組織能力以及不同組織能力如何影響賦權(quán)后的科研人員衍生創(chuàng)業(yè)，本文基于對(duì)西安光機(jī)所案例資料的深入分析，從文化、資源和制度3個(gè)方面將組織能力進(jìn)一步劃分為組織文化塑造能力、組織資源整合能力和組織制度構(gòu)建能力。本文將分別探討這3種能力在科研人員職務(wù)科技成果賦權(quán)影響衍生創(chuàng)業(yè)過(guò)程中的作用機(jī)理。

政策環(huán)境營(yíng)造出的社會(huì)氛圍有助于組織文化調(diào)整或重構(gòu)[31]。在科研人員職務(wù)科技成果賦權(quán)政策的影響下，組織文化會(huì)朝著鼓勵(lì)創(chuàng)業(yè)的方向發(fā)展。組織創(chuàng)業(yè)文化指組織內(nèi)部支持和鼓勵(lì)員工開(kāi)展創(chuàng)造性事業(yè)的氛圍，能夠?yàn)閱T工提供直接的信念、態(tài)度和行為指導(dǎo)，引導(dǎo)和規(guī)范組織成員行為[32]。良好的創(chuàng)業(yè)文化還有助于提高組織員工創(chuàng)新能動(dòng)性，促進(jìn)其創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)，這與張金山等[33]的實(shí)證結(jié)果相互驗(yàn)證。

西安光機(jī)所擁有強(qiáng)大的組織文化塑造能力，受科研人員職務(wù)科技成果賦權(quán)政策的影響，西安光機(jī)所對(duì)其組織理念和組織文化進(jìn)行了創(chuàng)新。其中，在創(chuàng)新組織理念方面，西安光機(jī)所敢于打破以往封閉保守的“思想圍墻”，明確研究所是全體納稅人的研究所，并鼓勵(lì)圍墻內(nèi)科研人員走出“圍墻”進(jìn)行創(chuàng)業(yè)。同時(shí)，西安光機(jī)所還開(kāi)放辦所，鼓勵(lì)“圍墻”外科研人員進(jìn)入西安光機(jī)所進(jìn)行創(chuàng)業(yè)，西安光機(jī)所的創(chuàng)新理念吸引了所內(nèi)外大批科研人員投身創(chuàng)業(yè)，正如某成功創(chuàng)業(yè)的科研人員在訪談中提到：“我就是被西安光機(jī)所的理念吸引了……辦企業(yè)如果失敗了，可以繼續(xù)在所里搞研究，辦企業(yè)成功了我就做企業(yè)的工作”。正是組織理念的創(chuàng)新，讓科研人員吃下定心丸，堅(jiān)定創(chuàng)業(yè)決心。在創(chuàng)新組織文化方面，西安光機(jī)所與時(shí)俱進(jìn)，不將自己拘泥于原有文化框架中，在繼承所內(nèi)優(yōu)秀文化的同時(shí)，摒棄傳統(tǒng)落后文化，西安光機(jī)所敢于迎接新事物、新挑戰(zhàn)，并在所內(nèi)營(yíng)造“鼓勵(lì)創(chuàng)新，包容失敗”的文化氛圍，這使得西安光機(jī)所內(nèi)科研人員能夠及時(shí)根據(jù)新需求開(kāi)展新創(chuàng)造，敢于并樂(lè)于創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)。由此可知，科研人員職務(wù)科技成果賦權(quán)通過(guò)組織文化塑造能力為科研人員營(yíng)造濃厚的創(chuàng)業(yè)氛圍，進(jìn)而引導(dǎo)和鼓勵(lì)其開(kāi)展衍生創(chuàng)業(yè)。鑒于此，本文提出命題3。

命題3：組織文化塑造能力在科研人員職務(wù)科技成果賦權(quán)影響衍生創(chuàng)業(yè)的過(guò)程中發(fā)揮中介作用。

有關(guān)研究表明，資源整合能力在創(chuàng)業(yè)政策與科技型小微企業(yè)孵化之間發(fā)揮中介作用[34]。政策環(huán)境對(duì)組織資源整合產(chǎn)生重要影響，組織資源整合又會(huì)對(duì)衍生創(chuàng)業(yè)企業(yè)成長(zhǎng)和發(fā)展產(chǎn)生重要影響。相較于沒(méi)有母體組織資源支持的衍生創(chuàng)業(yè)企業(yè)，有母體組織資源支持的衍生創(chuàng)業(yè)企業(yè)能夠取得更大成功[35]。合理整合、運(yùn)用科研組織內(nèi)外部金融資源、人力資源、技術(shù)資源、社會(huì)關(guān)系、知識(shí)儲(chǔ)備、與政府和行業(yè)內(nèi)大企業(yè)的關(guān)系等，有助于科研人員衍生創(chuàng)業(yè)[36-37]。如組織利用高效信息處理系統(tǒng)和廣泛的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)，為衍生創(chuàng)業(yè)人員提供更多異質(zhì)性資源，促進(jìn)其衍生創(chuàng)業(yè)。上述結(jié)論與崔杰[38]的研究結(jié)果相一致。

在賦權(quán)政策的影響下，西安光機(jī)所合理配置資源進(jìn)而促進(jìn)科研人員衍生創(chuàng)業(yè)主要體現(xiàn)在其組織資源整合能力上。具體而言，西安光機(jī)所組織資源整合能力主要體現(xiàn)在重構(gòu)組織內(nèi)部資源和整合組織外部資源兩個(gè)方面。其中，在重構(gòu)內(nèi)部資源方面，為了保障賦權(quán)后的科研人員順利實(shí)現(xiàn)衍生創(chuàng)業(yè)，西安光機(jī)所為科研人員提供資金、服務(wù)、技術(shù)和人才等全方位支持。在資金方面，為了解決科研人員初始創(chuàng)業(yè)資金不足的問(wèn)題，西安光機(jī)所成立“硬科技”成果產(chǎn)業(yè)化天使基金；在服務(wù)方面，考慮科研人員缺乏企業(yè)管理等經(jīng)驗(yàn)，西安光機(jī)所創(chuàng)建了“硬科技”國(guó)家級(jí)科技企業(yè)孵化器與硬科技創(chuàng)業(yè)培訓(xùn)營(yíng)，幫助科研人員少走彎路，快速轉(zhuǎn)變角色，順利開(kāi)展衍生創(chuàng)業(yè)；在技術(shù)方面，西安光機(jī)所為科研人員衍生創(chuàng)業(yè)企業(yè)提供技術(shù)支持，使得這些企業(yè)在市場(chǎng)中更具競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)；在人才方面，西安光機(jī)所的優(yōu)秀人力資源能夠?yàn)榭蒲腥藛T衍生創(chuàng)業(yè)企業(yè)不斷注入新鮮血液，促進(jìn)科研人員新創(chuàng)企業(yè)可持續(xù)發(fā)展。正如一位被訪者所言：“……作為草根創(chuàng)業(yè)者，我們最頭疼的是招不到優(yōu)秀研發(fā)人員。而在西光所平臺(tái)上，很多學(xué)生在學(xué)期間就接觸到我們企業(yè)，畢業(yè)之后選擇我們就成了順理成章的事?！痹谡辖M織外部資源方面，西安光機(jī)所十分注重與外界的合作，如與政府、高校和企業(yè)共同成立先導(dǎo)院，主動(dòng)與社會(huì)機(jī)構(gòu)合作成立“硬科技創(chuàng)新聯(lián)盟”等，這為科研人員衍生創(chuàng)業(yè)營(yíng)造了良好的外部環(huán)境，科研人員不僅可以利用所內(nèi)資源，還可以得到外部合作伙伴異質(zhì)性資源的支持。由此可知，科研人員職務(wù)科技成果賦權(quán)通過(guò)組織資源整合能力為科研人員提供全方位資源支持，進(jìn)而促進(jìn)其衍生創(chuàng)業(yè)。鑒于此，本文提出命題4。

命題4：組織資源整合能力在科研人員職務(wù)科技成果賦權(quán)影響衍生創(chuàng)業(yè)的過(guò)程中發(fā)揮中介作用。

有研究表明，組織制度能夠在政策執(zhí)行與執(zhí)行結(jié)果間發(fā)揮中介作用[39]。為更好踐行科研人員職務(wù)科技成果賦權(quán)政策，可以調(diào)整或重構(gòu)組織制度。事實(shí)上，組織制度對(duì)科研人員衍生創(chuàng)業(yè)具有重要影響，科研人員作為科研組織中的一員，其行為在一定程度上受限于相關(guān)組織制度。更進(jìn)一步，有學(xué)者指出組織內(nèi)部落后、僵化的人才管理制度和利益分配制度等會(huì)嚴(yán)重阻礙科研人員衍生創(chuàng)業(yè)[11]。如何破除這一障礙，進(jìn)而保障組織內(nèi)科研人員衍生創(chuàng)業(yè)，西安光機(jī)所給出了自己的答案，主要體現(xiàn)在其組織制度構(gòu)建能力上。

西安光機(jī)所的組織制度構(gòu)建能力主要體現(xiàn)在創(chuàng)新戰(zhàn)略定位和創(chuàng)新管理模式兩個(gè)方面。其中，在創(chuàng)新戰(zhàn)略定位方面，西安光機(jī)所結(jié)合自身特點(diǎn)，制定適合自身的發(fā)展戰(zhàn)略。西安光機(jī)所作為硬科技的發(fā)源地，明確了自身硬科技的發(fā)展定位，并在組織內(nèi)部制定相關(guān)政策支持硬科技發(fā)展。同時(shí)，由于硬科技獨(dú)特的性質(zhì)，硬科技成果需要由最了解它們的科研人員進(jìn)行轉(zhuǎn)化，因此，科研人員衍生創(chuàng)業(yè)是硬科技成果轉(zhuǎn)化的主要方式。案例資料顯示：“硬科技成果的衍生孵化模式之所以能夠在西光所有效實(shí)施，關(guān)鍵在于研究所定位硬科技發(fā)展的特點(diǎn)。”在創(chuàng)新管理模式方面，當(dāng)管理客體為衍生創(chuàng)業(yè)企業(yè)時(shí)，不同于其它組織對(duì)衍生企業(yè)有強(qiáng)烈的控制欲，西安光機(jī)所深知自己不擅長(zhǎng)衍生企業(yè)管理，于是，制定了“參股不控股”、“擇機(jī)退出”等創(chuàng)新的管理方式。經(jīng)過(guò)實(shí)踐證明，這種管理模式深受創(chuàng)業(yè)科研人員的喜愛(ài)與支持。某個(gè)成功創(chuàng)業(yè)的科研人員在訪談中指出：“你知道創(chuàng)業(yè)者最怕什么？最怕投資方對(duì)企業(yè)指手畫(huà)腳。但西光所不會(huì)，他們給我們技術(shù)、資金和政策支持，但從不插手企業(yè)具體運(yùn)營(yíng)?！庇秩缍仲Y料顯示：“早期西光所也曾采取‘所辦公司’的方式，但公司成立十幾年來(lái)始終無(wú)法真正按市場(chǎng)機(jī)制運(yùn)作。因此，西光所總結(jié)經(jīng)驗(yàn)轉(zhuǎn)變觀念，在硬科技成果轉(zhuǎn)化中堅(jiān)持研究所‘孵化’企業(yè)但不‘辦’企業(yè)、參股而不控股的基本原則?！闭沁@些組織管理方式的創(chuàng)新讓科研人員對(duì)其創(chuàng)辦的企業(yè)有著極大自主權(quán)，進(jìn)而使得企業(yè)蓬勃發(fā)展。同時(shí)，西安光機(jī)所對(duì)科研人員采用分類評(píng)價(jià)機(jī)制，并且在評(píng)價(jià)科研人員時(shí)盡可能將所有能夠作為評(píng)定依據(jù)的內(nèi)容都考慮在內(nèi)。此外，西安光機(jī)所還制定了有利于科研人員離崗創(chuàng)業(yè)的實(shí)施細(xì)則，消除了離崗創(chuàng)業(yè)科研人員的后顧之憂。如二手資料中顯示：“……允許技術(shù)人員在其投資孵化企業(yè)兼職，并依據(jù)國(guó)家和中科院關(guān)于離崗創(chuàng)業(yè)有關(guān)規(guī)定，在一定期限內(nèi)繼續(xù)保留事業(yè)單位編制”，“……資源流動(dòng)或提出解除聘用合同時(shí)，能及時(shí)解除合同并辦理相關(guān)手續(xù)……”。這些機(jī)制的創(chuàng)新在給予創(chuàng)業(yè)的科研人員強(qiáng)有力制度保障的同時(shí)增強(qiáng)了他們的創(chuàng)業(yè)信心，進(jìn)而使得大批科研人員敢于將自己的創(chuàng)業(yè)想法付諸實(shí)踐。由此可知，科研人員職務(wù)科技成果賦權(quán)通過(guò)組織制度構(gòu)建能力為科研人員提供制度保障，進(jìn)而促進(jìn)其衍生創(chuàng)業(yè)。鑒于此，本文提出命題5。

命題5：組織制度構(gòu)建能力在科研人員職務(wù)科技成果賦權(quán)影響衍生創(chuàng)業(yè)的過(guò)程中發(fā)揮中介作用。

5 結(jié)論與啟示

5.1 研究結(jié)論

本文以中國(guó)科學(xué)院西安光學(xué)精密機(jī)械研究所為研究對(duì)象，運(yùn)用扎根理論分析方法，深入探討了科研人員職務(wù)科技成果賦權(quán)、組織能力與衍生創(chuàng)業(yè)的關(guān)系，以及應(yīng)該構(gòu)建何種組織能力以幫助賦權(quán)后的科研人員開(kāi)展衍生創(chuàng)業(yè)。結(jié)果發(fā)現(xiàn)，賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)和長(zhǎng)期使用權(quán)對(duì)科研人員衍生創(chuàng)業(yè)有正向影響；賦權(quán)科研人員職務(wù)科技成果收益權(quán)比例與科研人員衍生創(chuàng)業(yè)呈現(xiàn)倒U型關(guān)系；組織能力中的組織文化塑造能力、組織資源整合能力和組織制度構(gòu)建能力分別在科研人員職務(wù)科技成果賦權(quán)影響衍生創(chuàng)業(yè)的過(guò)程中發(fā)揮中介作用。

本研究具有一定理論與現(xiàn)實(shí)價(jià)值：一是從組織能力視角出發(fā)，揭示了科研人員職務(wù)科技成果賦權(quán)促進(jìn)衍生創(chuàng)業(yè)的有效路徑，明確了組織能力支持在賦權(quán)科研人員以促進(jìn)其衍生創(chuàng)業(yè)中的中介作用，突破了以往科研人員職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化研究多關(guān)注權(quán)利改革而忽略權(quán)力改革之后組織能力支撐的問(wèn)題；二是區(qū)別于以往研究?jī)H從需求者視角出發(fā)簡(jiǎn)單論述什么樣的資源支持有助于賦權(quán)后的科研人員衍生創(chuàng)業(yè)，本文從供給者視角出發(fā)，識(shí)別了支持科研人員職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化的3種組織能力，豐富了科研人員職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化相關(guān)研究，有助于揭示在推動(dòng)科技成果服務(wù)地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中科研院所應(yīng)該承擔(dān)的職能，深化對(duì)科研院所職能及其科研人員職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化的理解。

5.2 管理啟示

科研人員職務(wù)科技成果賦權(quán)的目的在于促進(jìn)科研人員衍生創(chuàng)業(yè)等成果轉(zhuǎn)化，西安光機(jī)所在賦權(quán)科研人員的同時(shí)，通過(guò)構(gòu)建組織能力為賦權(quán)后的科研人員衍生創(chuàng)業(yè)提供全方位支持，由此形成獨(dú)特的“西光模式”，得到陜西省乃至全國(guó)的推廣。因此，針對(duì)希望通過(guò)科研人員職務(wù)科技成果賦權(quán)促進(jìn)其衍生創(chuàng)業(yè)，最終實(shí)現(xiàn)職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化的科研院所等組織，本文提出如下管理啟示。

(1)積極落實(shí)賦權(quán)科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)和長(zhǎng)期使用權(quán)。科研人員擁有職務(wù)科技成果所有權(quán)或長(zhǎng)期使用權(quán)使其有權(quán)利和義務(wù)對(duì)職務(wù)科技成果進(jìn)行轉(zhuǎn)化，科研單位在積極落實(shí)賦權(quán)政策的同時(shí)，為避免科研人員因?qū)Ｗ⒂诳蒲卸鲆曊叩陌l(fā)布，相關(guān)單位應(yīng)在單位內(nèi)部對(duì)賦權(quán)政策進(jìn)行宣講，讓每個(gè)科研人員都清楚地知道他們擁有職務(wù)科技成果所有權(quán)，有權(quán)利和義務(wù)對(duì)所創(chuàng)造的職務(wù)科技成果進(jìn)行轉(zhuǎn)化。

(2)明確合適的科研人員職務(wù)科技成果收益權(quán)比例?？蒲腥藛T作為職務(wù)科技成果的發(fā)明人，對(duì)其成果擁有收益權(quán)，然而科研人員擁有過(guò)低或過(guò)高的收益權(quán)比例都不利于其衍生創(chuàng)業(yè)等實(shí)現(xiàn)成果轉(zhuǎn)化。由于科研人員衍生創(chuàng)業(yè)受到多方影響，科研單位在制定收益權(quán)比例時(shí)要充分考慮對(duì)科研人員衍生創(chuàng)業(yè)提供幫助的各主體利益。目前，我國(guó)大多數(shù)高校、科研院所等組織對(duì)科研人員職務(wù)科技成果收益權(quán)的賦權(quán)比例在50%～90%之間。

(3)充分發(fā)揮組織能力對(duì)賦權(quán)后科研人員衍生創(chuàng)業(yè)的積極作用。構(gòu)建適宜的組織能力有利于為賦權(quán)后的科研人員衍生創(chuàng)業(yè)提供全方位支持，因此，相關(guān)科研單位可以從文化、資源和制度3個(gè)方面構(gòu)建自身組織能力。首先是組織文化塑造能力，每個(gè)組織都是獨(dú)特的個(gè)體，組織應(yīng)該從自身實(shí)際出發(fā)，在明確自身發(fā)展定位和戰(zhàn)略目標(biāo)的基礎(chǔ)上，結(jié)合組織成員的特點(diǎn)，對(duì)組織文化進(jìn)行重塑，進(jìn)而營(yíng)造鼓勵(lì)創(chuàng)業(yè)的文化氛圍；其次是組織資源整合能力，這要求科研組織站在科研人員衍生創(chuàng)業(yè)的角度思考其所需資源，在明確科研人員的需求后，對(duì)組織資源進(jìn)行整合，進(jìn)而更大限度地為科研人員衍生創(chuàng)業(yè)提供支持；最后是組織制度構(gòu)建能力，這要求科研組織敢于創(chuàng)新，不拘泥于現(xiàn)有組織管理模式，在給予科研人員充分自主權(quán)和信任的同時(shí)，對(duì)組織制度進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整與創(chuàng)新。

(4)為職務(wù)科技成果賦權(quán)政策落實(shí)營(yíng)造良好的組織氛圍。再好的政策不落實(shí)也是一紙空文，需要用實(shí)際行動(dòng)去踐行。相關(guān)單位在積極落實(shí)科研人員職務(wù)科技成果賦權(quán)政策時(shí)，可能面臨與組織現(xiàn)有相關(guān)規(guī)章制度相沖突以及威脅組織內(nèi)部分人員利益等問(wèn)題，因而需要組織管理者敢于打破現(xiàn)狀，及時(shí)修訂與職務(wù)科技成果賦權(quán)政策相沖突的現(xiàn)有規(guī)章制度。此外，組織管理者還需向賦權(quán)政策所涉及的利益相關(guān)者說(shuō)明職務(wù)科技成果賦權(quán)的重要性和意義，明確職務(wù)科技成果賦權(quán)對(duì)他們來(lái)說(shuō)不是零和博弈而是共贏關(guān)系，為了實(shí)現(xiàn)這種共贏關(guān)系，需要組織內(nèi)各部門(mén)之間通力合作。

5.3 研究不足與未來(lái)展望

本文提出的科研人員職務(wù)科技成果賦權(quán)、組織能力與衍生創(chuàng)業(yè)的相關(guān)命題是探索性研究結(jié)果，未來(lái)研究可通過(guò)進(jìn)一步設(shè)計(jì)，搜集相關(guān)數(shù)據(jù)，對(duì)變量間關(guān)系進(jìn)行量化驗(yàn)證。此外，本研究?jī)H考慮科研人員所在組織內(nèi)部因素在科研人員賦權(quán)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化中的作用機(jī)理，對(duì)于外部環(huán)境類權(quán)變因素及其作用范圍尚不清楚，未來(lái)研究可以考慮不同權(quán)變因素的作用機(jī)理。