專利權(quán)保護(hù)期限制度的適用分析

王曉靜

（山東建筑大學(xué)法學(xué)院，山東 濟(jì)南 250000）

一、專利權(quán)保護(hù)期限制度概述

現(xiàn)代專利制度中關(guān)于專利權(quán)保護(hù)期限制度的主要目標(biāo)有兩種：一種是發(fā)明者刺激在研究和開發(fā)方面的有效投資和積極性，促進(jìn)創(chuàng)造發(fā)明的積極性；另一種是為了避免社會(huì)純福利的長(zhǎng)期缺乏，從而避免革新主體的市場(chǎng)壟斷。由此可見，專利保護(hù)期限制度是調(diào)衡雙方利益的考量，是鼓勵(lì)創(chuàng)造和避免壟斷的矛盾結(jié)合體。具體而言，制造商希望通過(guò)該系統(tǒng)激發(fā)創(chuàng)新主體進(jìn)行技術(shù)研發(fā)的積極性；也希望在專利技術(shù)完成后，相關(guān)信息能盡快被社會(huì)充分利用，從而促進(jìn)整個(gè)社會(huì)的福利。從這個(gè)意義上說(shuō)，如果過(guò)專利期限的過(guò)度保護(hù)則會(huì)阻礙社會(huì)的發(fā)展進(jìn)步，作為專利保護(hù)制度的重要內(nèi)容，專利權(quán)期限制度可以視為一個(gè)用來(lái)量化專利發(fā)明者與社會(huì)的總體福利關(guān)系的衡量工具。如果創(chuàng)新主體不能從技術(shù)革新中獲得預(yù)期的收益，或者研發(fā)只有成本，而不能獲得后期的收益，就必須大大降低研發(fā)者從事創(chuàng)新投資的積極性，沒(méi)有必要考慮技術(shù)的改善和優(yōu)化。因此，法律應(yīng)該對(duì)革新主體返還自身知識(shí)的活動(dòng)設(shè)定期限保護(hù)制度，并作為評(píng)價(jià)專利發(fā)明者和社會(huì)整體福利關(guān)系的評(píng)價(jià)手段[1]。

專利保護(hù)期限制度的實(shí)質(zhì)是社會(huì)整體利益與個(gè)人利益的均衡。一方面，通過(guò)賦予創(chuàng)造者一定時(shí)間和范圍的壟斷權(quán)來(lái)維護(hù)其可得利益，進(jìn)而激勵(lì)其研發(fā)創(chuàng)造；另一方面，通過(guò)對(duì)專利權(quán)期限進(jìn)行限制，保證社會(huì)公眾能夠使用其發(fā)明創(chuàng)造，提高社會(huì)的總體效益。限制專利權(quán)的有效期，可以讓公眾使用發(fā)明，提高整個(gè)社會(huì)的效益。因此，專利權(quán)的保護(hù)期限應(yīng)該兼顧大眾和個(gè)人的利益，協(xié)調(diào)和把握“度”，以合理的方式確定專利權(quán)的期限。

二、專利權(quán)保護(hù)期限制度的推演

1.私權(quán)逐步向公權(quán)的轉(zhuǎn)化

在工業(yè)時(shí)代中，知識(shí)更迭速度相對(duì)緩慢，這便使得法律需要?jiǎng)?chuàng)設(shè)一種“壟斷性”的權(quán)利來(lái)激發(fā)創(chuàng)造者的創(chuàng)新積極性和主動(dòng)性，否則，若僅僅依靠低成本的機(jī)械復(fù)制便會(huì)使得整個(gè)社會(huì)喪失掉創(chuàng)造活力的源泉。然而在當(dāng)前的經(jīng)濟(jì)知識(shí)體系下，這種“法律壟斷”的限制需要以全新的角度審視。知識(shí)信息的經(jīng)濟(jì)時(shí)代注重對(duì)專利的使用、創(chuàng)新和再創(chuàng)造，在這個(gè)循環(huán)中要求專利知識(shí)以低成本復(fù)制，進(jìn)而推動(dòng)更多新知識(shí)能夠較快更迭創(chuàng)新，所以更加需要破除對(duì)專利權(quán)保護(hù)過(guò)度的限制壁壘，向“知識(shí)產(chǎn)權(quán)私權(quán)的公權(quán)化傾向”調(diào)整發(fā)展。專利權(quán)在當(dāng)前亦迎合著司法的公法化國(guó)際趨勢(shì)與潮流，從僅關(guān)系到公民和法人的自身利益的民事權(quán)利慢慢轉(zhuǎn)化為與國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展不可分割的經(jīng)濟(jì)權(quán)利，將私權(quán)性與公權(quán)性緊密地結(jié)合在一起。根據(jù)這些規(guī)則，專利權(quán)可以看作是個(gè)人的權(quán)利，也可以看作是公共的權(quán)益。個(gè)人權(quán)利要確保個(gè)人收益和社會(huì)收益的協(xié)調(diào)。以公益為例，應(yīng)該保障特許許可，最終轉(zhuǎn)換為社會(huì)民眾共享的資源[2]。

2.最佳保護(hù)期的適用

專利權(quán)制度的實(shí)施會(huì)給創(chuàng)造發(fā)明者帶來(lái)收益利潤(rùn)，但同時(shí)也會(huì)形成在一定范圍內(nèi)的知識(shí)壟斷，使其使用價(jià)值的效率大大降低。而對(duì)其所造成的使用效率的降低，與社會(huì)所付出的成本成反比，浪費(fèi)社會(huì)資源。因而為使智力活動(dòng)所形成的商品盡可能減少因個(gè)體壟斷造成不必要的成本增加，有必要對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)期限作出合理的期限規(guī)定，在個(gè)體和公眾之間尋求最大的效益保護(hù)點(diǎn)，確定出最佳的保護(hù)期限。

若把專利權(quán)視作社會(huì)的總收益和總成本的綜合比較。如果總收益大于總成本時(shí)，需要對(duì)私權(quán)進(jìn)行保護(hù)；若總收益小于總成本時(shí)，則需要將私權(quán)公權(quán)化，解除公眾對(duì)專利權(quán)使用的限制。依據(jù)這種推定，我們可以認(rèn)為，一項(xiàng)專利權(quán)能否作為私權(quán)受到保護(hù)可用下列函數(shù)來(lái)表示：K=f（Vp+Ds1-Cs-Ds2）。我們可以將Vp+Ds1視為某種專利權(quán)給予私權(quán)保護(hù)或者說(shuō)予以產(chǎn)權(quán)界定后的社會(huì)總收益，將Cs+Ds2視作是該專利權(quán)給予產(chǎn)權(quán)界定后的社會(huì)總成本。據(jù)此，如果K>0，那Vp+Ds1>Cs+Ds2，則該專利權(quán)應(yīng)受到私權(quán)的保護(hù)；若K<0，即Vp+Ds1，

圖1 專利權(quán)的最佳保護(hù)期

從圖1中能夠得出，與A點(diǎn)相關(guān)的時(shí)間橫軸的T點(diǎn)表示特定知識(shí)產(chǎn)品知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的最有效期限。T點(diǎn)存在的意義在于：在當(dāng)前知識(shí)產(chǎn)權(quán)私權(quán)的公權(quán)化傾向趨勢(shì)下，它有效地解決了專利權(quán)既可屬于私權(quán)，又可視為公權(quán)的問(wèn)題。T點(diǎn)的出現(xiàn)，在最有效的期限內(nèi)，通過(guò)產(chǎn)權(quán)來(lái)定義鼓勵(lì)知識(shí)產(chǎn)品的生產(chǎn)，并由發(fā)明者在其獨(dú)家使用期限內(nèi)獲得充分的收益。生產(chǎn)者對(duì)自己發(fā)明的產(chǎn)品的壟斷使用期限加以限制，專利權(quán)的保護(hù)期限一滿，相關(guān)知識(shí)產(chǎn)品就自動(dòng)進(jìn)入社會(huì)。通過(guò)公共分工，知識(shí)產(chǎn)品可以發(fā)揮更大的社會(huì)效益，實(shí)現(xiàn)個(gè)人利益和社會(huì)利益的和諧互動(dòng)。

三、專利權(quán)保護(hù)成本與收益的不均衡性

由于在專利的質(zhì)量上具有很強(qiáng)的不確定性，因此，很難具體地進(jìn)行計(jì)量，但維持專利的優(yōu)缺點(diǎn)主要在于革新主體對(duì)此如何考慮專利收益成本的均衡。專利質(zhì)量往往是創(chuàng)新主體的收入與維持，低品質(zhì)專利的收益和成本難以實(shí)現(xiàn)均衡。發(fā)明創(chuàng)造主體很可能因?yàn)闆](méi)有達(dá)到預(yù)期收入而放棄繳納費(fèi)用。不同專利的技術(shù)特征必然不同，因此，不同專利技術(shù)的生命周期、更新周期、預(yù)期收益、困難程度和社會(huì)價(jià)值也必然不同。這種特征差異將使發(fā)明創(chuàng)造人放棄專利。例如英特爾的創(chuàng)始人高登·莫爾曾說(shuō)，在價(jià)格不變的情況下，CPU更新能力將以18個(gè)月為單位翻一番。由于這種技術(shù)特點(diǎn)，一些專利沒(méi)有長(zhǎng)期價(jià)值，革新主體不得不放棄專利。隨著科學(xué)技術(shù)的變化，技術(shù)的生命周期也變短，特別是電子產(chǎn)品的生命周期越來(lái)越短。專利權(quán)創(chuàng)造和優(yōu)化的主體主要是礦業(yè)企業(yè)、科研院所、個(gè)人和組織。這四類規(guī)模的差距比較大，工礦企業(yè)個(gè)體化，科研院所資金充裕。如果公司資金不足，則無(wú)法繼續(xù)維持專利費(fèi)用的主體地位，一般情況下，大多數(shù)人選擇放棄批準(zhǔn)。在這種情況下，發(fā)明創(chuàng)造可以由國(guó)家和社會(huì)來(lái)控制。例如科研人員申請(qǐng)?zhí)卦S的目的，往往是為了職稱考核和晉升的需要，不必考慮時(shí)間成本來(lái)維持。在此之上的目的性和價(jià)值性上的功利主義，使得專利權(quán)保護(hù)這一制度的實(shí)際價(jià)值大打折扣，會(huì)受到激勵(lì)體制影響，一旦激勵(lì)體制不在，權(quán)利人不愿也不會(huì)繳納年費(fèi)來(lái)維持專利權(quán)的存續(xù)。

四、優(yōu)化專利權(quán)保護(hù)期限的外部環(huán)境

專利保護(hù)期制度的個(gè)人利益同社會(huì)的整體利益應(yīng)保持在均衡狀態(tài)。故要提高專利技術(shù)水平，創(chuàng)新主體在專利研發(fā)中要刺激積極性和效率。必須防止創(chuàng)作主體的壟斷導(dǎo)致社會(huì)的純福利時(shí)間過(guò)長(zhǎng)。專利的過(guò)度保護(hù)，會(huì)增加壟斷保護(hù)的社會(huì)成本，使公眾對(duì)專利技術(shù)獲得一方的不平等，并導(dǎo)致總成本高于總收入的不平衡。而過(guò)少的專利權(quán)利保護(hù)，則迫使技術(shù)過(guò)早地出現(xiàn)于公共領(lǐng)域，雖然其社會(huì)成本降低，社會(huì)收益大幅提高，但會(huì)損害其權(quán)利人的收益，使得其他想要進(jìn)行專利研究的企業(yè)和個(gè)人望而卻步。在技術(shù)的經(jīng)濟(jì)壽命方面，當(dāng)專利技術(shù)的使用沒(méi)有利潤(rùn)，或者其他技術(shù)的使用利潤(rùn)更多的時(shí)候，這項(xiàng)專利技術(shù)自然產(chǎn)生，從而使經(jīng)濟(jì)的壽命停止。當(dāng)專利技術(shù)失去市場(chǎng)技能和價(jià)值時(shí)，維持這種狀態(tài)，增加不必要的費(fèi)用，可造成資金的浪費(fèi)。由此可見，這項(xiàng)專利的最長(zhǎng)期限應(yīng)與技術(shù)的經(jīng)濟(jì)壽命相同，不能太長(zhǎng)或太短，因此，優(yōu)化專利保護(hù)期限非常重要。

1.協(xié)調(diào)專利權(quán)制度中其他制度與專利期限保護(hù)制度的關(guān)系

首先，要提高專利委托標(biāo)準(zhǔn)，專利收入與成本的均衡不協(xié)調(diào)，社會(huì)成本較高。此時(shí)，發(fā)明創(chuàng)造主體應(yīng)該承擔(dān)不以收入不均衡來(lái)支付成本費(fèi)用的不合理的后果。在充分保護(hù)環(huán)境的情況下，專利的質(zhì)量往往取決于發(fā)明者的能力。雖然還沒(méi)有完全確定，但只要提高權(quán)限授予專利的質(zhì)量，就能在一定程度上降低低專利數(shù)量和速度。既能節(jié)約專利審查資源成本，又能有效地保護(hù)專利權(quán)。其次，需要加大因資金問(wèn)題放棄專利的創(chuàng)造發(fā)明者的扶持力度。在資金耗費(fèi)較大而無(wú)法繼續(xù)續(xù)費(fèi)承擔(dān)情況下，專利維持費(fèi)用有必要適度調(diào)整標(biāo)準(zhǔn)，可以對(duì)科學(xué)研究院和個(gè)人年度專利費(fèi)用實(shí)施改革和免除政策，降低直觀的成本效益，根據(jù)價(jià)值和目的鼓勵(lì)發(fā)明者遵守專利的真實(shí)性，并不斷進(jìn)行革新。

2.重視與專利權(quán)期限保護(hù)制度相關(guān)的其他制度的保護(hù)

凈化專利技術(shù)銷售市場(chǎng)，優(yōu)化專利實(shí)施、許可、轉(zhuǎn)讓，抵押和股權(quán)等政策和制度，有效保護(hù)專利權(quán)人利益，加強(qiáng)權(quán)利人的積極性和創(chuàng)新性。根據(jù)中國(guó)傳統(tǒng)的激勵(lì)機(jī)制，革新主體申請(qǐng)專利的目的和價(jià)值可能存在差異。因此，傳統(tǒng)的激勵(lì)在對(duì)申請(qǐng)專利目的的影響較大。如果能在傳統(tǒng)的激勵(lì)制度的發(fā)展方面對(duì)專利保護(hù)進(jìn)行變革，將會(huì)促進(jìn)和改造發(fā)明者的主觀創(chuàng)新，目的是促進(jìn)專利權(quán)以高質(zhì)量，高標(biāo)準(zhǔn)發(fā)展，鼓勵(lì)國(guó)民創(chuàng)造投資收益和價(jià)值，激勵(lì)社會(huì)公眾創(chuàng)造投入的效益性和價(jià)值性。