基于DEA-Malmquist指數(shù)的泰州市高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率研究

田浩國(guó) 楊 令

(南京中醫(yī)藥大學(xué)翰林學(xué)院，江蘇 泰州 225300)

0 引言

在技術(shù)革命的背景下，科技創(chuàng)新成了經(jīng)濟(jì)發(fā)展的新動(dòng)力。一些傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)逐漸被高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)所取代，生產(chǎn)方式開(kāi)始改變。高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)具有開(kāi)發(fā)難度較大、投資多、耗時(shí)長(zhǎng)的特點(diǎn)，但會(huì)帶來(lái)很大的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益；以知識(shí)和技術(shù)為依托，消耗資源少，優(yōu)化了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，對(duì)經(jīng)濟(jì)的高質(zhì)量發(fā)展起到良好的促進(jìn)作用。泰州市十四五戰(zhàn)略規(guī)劃中指出，要充分發(fā)揮市場(chǎng)在科技資源配置中的主導(dǎo)作用，把強(qiáng)企壯企作為重要目標(biāo)，引導(dǎo)創(chuàng)新要素向企業(yè)集聚，深化企業(yè)主導(dǎo)的產(chǎn)學(xué)研合作，培育創(chuàng)新型企業(yè)。

1 研究方法和數(shù)據(jù)

1.1 研究方法

采用DEA和Malmquist指數(shù)法研究2015-2019年泰州市16個(gè)行業(yè)資源配置效率，其中相對(duì)效率測(cè)量常用模型DEA中的CCR-BBC模型用于同一時(shí)期(靜態(tài))效率水平的測(cè)量；Malmquist指數(shù)模型從相鄰兩個(gè)決定單元作為參照，用于多年(動(dòng)態(tài))全要素生產(chǎn)率與技術(shù)水平變化的分析，彌補(bǔ)了DEA指數(shù)模型的缺陷。

1.2 數(shù)據(jù)來(lái)源與選取

在DEA分析中，關(guān)鍵是構(gòu)建合理的投入和產(chǎn)出指標(biāo)體系，本文參考既往有關(guān)地區(qū)城市高新產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率研究的相關(guān)文獻(xiàn)[2-6]，選取研發(fā)機(jī)構(gòu)、R&D人員、R&D經(jīng)費(fèi)支出3項(xiàng)作為高新產(chǎn)業(yè)技術(shù)投入指標(biāo)，選取新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)項(xiàng)目(項(xiàng))、新產(chǎn)品銷售收入(萬(wàn))兩項(xiàng)作為高新技術(shù)產(chǎn)出指標(biāo)，對(duì)泰州市高新產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率進(jìn)行靜態(tài)和動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)分析。并查閱2016-2020年泰州統(tǒng)計(jì)年鑒數(shù)據(jù)資料，選取了16個(gè)行業(yè)作為研究對(duì)象，整理得到相關(guān)指標(biāo)，這些行業(yè)包括：①石油和核燃料加工業(yè)；②化學(xué)制品制造業(yè)；③醫(yī)藥制造業(yè)；④化學(xué)纖維制造業(yè)；⑤橡膠和塑料制造業(yè)；⑥非金屬礦物制造業(yè)；⑦黑金屬加工業(yè)；⑧有色金屬加工業(yè)；⑨金屬制品業(yè)；⑩通用設(shè)備制造業(yè)；專用設(shè)備制造業(yè)；汽車制造業(yè)；運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)；電氣機(jī)械制造業(yè)；通信電子設(shè)備制造業(yè)；儀器儀表制造業(yè)。這些行業(yè)具有代表性，能反映泰州高新產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率現(xiàn)狀。

2 創(chuàng)新效率分析

2.1 基于DEA-BCC模型的靜態(tài)技術(shù)創(chuàng)新效率

本文采用DEAP2.1對(duì)2016-2019年泰州16個(gè)行業(yè)進(jìn)行投入與產(chǎn)出效率進(jìn)行分解分析，得出效率值情況如表1所示。

綜合效率是泰州市高新產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中投入和產(chǎn)出之間的比例關(guān)系，反映的是高新產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新最大效率問(wèn)題。表1顯示2015-2019年泰州高新產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率偏低，2016年和2019年情況相似，只有31%行業(yè)有效，說(shuō)明泰州市只有一部分行業(yè)DEA有效，這部分行業(yè)處于最佳狀態(tài)，即投入不需要增加也不需減少。其他69%行業(yè)處于非有效狀態(tài)，存在投入冗余和產(chǎn)出不足，即便在5年期間呈現(xiàn)最佳狀態(tài)的2015年和2018年也只有38%的DEA有效。綜合效率可以分解為技術(shù)效率和規(guī)模效率，技術(shù)效率和規(guī)模效率都會(huì)影響綜合效率，技術(shù)效率是指在行業(yè)規(guī)模報(bào)酬可變的情況下，不同行業(yè)之間基于不同的技術(shù)創(chuàng)新和運(yùn)營(yíng)管理等因素對(duì)技術(shù)效率的影響[7]。反映的是投入R&D經(jīng)費(fèi)和R&D人員的理想狀態(tài)。技術(shù)效率相對(duì)于規(guī)模效率和綜合效率來(lái)看表現(xiàn)較好。每年44%以上技術(shù)效率值有效，說(shuō)明這部分行業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新和運(yùn)營(yíng)管理有明顯進(jìn)步，對(duì)行業(yè)投入的R&D經(jīng)費(fèi)也有效利用。規(guī)模效率是基于泰州市高新產(chǎn)業(yè)目前投入資本和勞動(dòng)力對(duì)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新是否達(dá)到了最優(yōu)的效率。2015-2019年，平均每年8個(gè)行業(yè)規(guī)模報(bào)酬遞增，說(shuō)明還是存在投入不足的現(xiàn)象，需根據(jù)行業(yè)特征增加投入來(lái)提高產(chǎn)出。規(guī)模報(bào)酬遞減平均每年3個(gè)，說(shuō)明投入過(guò)度，繼續(xù)增加投入也不能獲得最佳的產(chǎn)出，這些行業(yè)要適當(dāng)調(diào)整投入以獲得最優(yōu)的狀態(tài)。

表1 基于BCC模型的泰州市高新產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率分析

表2 2015-2019年泰州市高新產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率均值變化趨勢(shì)

表2表示2015-2019年期間泰州市高新產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新均值變化趨勢(shì)，綜合效率均值在0.856～0.925之間，技術(shù)效率均值在0.912～0.961之間，規(guī)模報(bào)酬在0.925～0.964之間，三類效率值均值都呈下降趨勢(shì)，綜合效率可以分解為技術(shù)效率和規(guī)模效率，技術(shù)效率和規(guī)模效率都會(huì)影響綜合效率，在2015-2019年期間規(guī)模效率均值小于技術(shù)效率均值，說(shuō)明投入沉余是導(dǎo)致泰州市高新產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新非有效的主要原因，技術(shù)創(chuàng)新和運(yùn)營(yíng)管理的不足是非有效的次要原因[2]。

2.2 基于DEA-Malmquist指數(shù)模型動(dòng)態(tài)技術(shù)創(chuàng)新效率

為能夠分析泰州市高新產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的跨期變動(dòng)情況，利用Malmquist指數(shù)模型對(duì)2015-2019年泰州市16個(gè)行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的動(dòng)態(tài)變化做了分析，結(jié)果如表3：

表3顯示，2015-2019年泰州是高新產(chǎn)業(yè)技術(shù)效率Malmauist平均值為1.095，年增長(zhǎng)率為9.5%，其增長(zhǎng)速度比較穩(wěn)定，技術(shù)效率平均值為0.98，純技術(shù)效率平均值為0.989，這兩個(gè)指標(biāo)說(shuō)明了技術(shù)效率和純技術(shù)效率沒(méi)有進(jìn)步反而下降，這是導(dǎo)致全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)不高的原因。從不同的時(shí)間段看，2015-2016年要全素生產(chǎn)效率值為1.038，技術(shù)效率和純技術(shù)效率小于1.000，說(shuō)明產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)沒(méi)有發(fā)揮最大的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效益，也是導(dǎo)致該時(shí)間段的全要素生產(chǎn)率增幅不大的原因。2016-2017年全要素生產(chǎn)率值為1.034，為5年研究期間全要素生產(chǎn)率最低的時(shí)期。2017-2018年泰州市高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)上漲高峰期，全要素生產(chǎn)率值為1.224，技術(shù)效率為1.026，技術(shù)進(jìn)步為1.193，純技術(shù)效率1.021和規(guī)模效率1.004，反映了技術(shù)運(yùn)用水平、新技術(shù)，新的創(chuàng)造和新的管理運(yùn)用到高新產(chǎn)業(yè)當(dāng)中導(dǎo)致全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)。2018-2019年,技術(shù)效率、純技術(shù)效率規(guī)模效率分別下降到了0.97、0.989和0.981，說(shuō)明產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整沒(méi)有符合最大的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效益，導(dǎo)致全要素生產(chǎn)率指數(shù)下降到1.095。由此可見(jiàn)技術(shù)效率和純技術(shù)效率是影響和決定高新產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的主要因素。

表3 2015-2019年泰州市高新產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新全要素生產(chǎn)率Malmauist年度指數(shù)

表4 2015-2019年泰州市16個(gè)行業(yè)全要素生產(chǎn)率Malmauist年度指數(shù)

分析表4可知，在2015-2019年大多數(shù)行業(yè)的全要素生產(chǎn)率都有明顯的提高，部分行業(yè)全要素生產(chǎn)率呈現(xiàn)降低趨勢(shì)，除了汽車制造業(yè)和運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)，其他行業(yè)均增長(zhǎng)4%。技術(shù)進(jìn)步平均指數(shù)為1.118，可以看出，全要素生產(chǎn)率的提升主要原因是泰州對(duì)高新產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的支持，該行業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新和經(jīng)營(yíng)管理上的改善。從純技術(shù)效率來(lái)看，除了化學(xué)纖維制造業(yè)、化學(xué)纖維制造業(yè)、化學(xué)纖維制造業(yè)和儀器儀表制造業(yè)，其他行業(yè)純技術(shù)效率值均高于1.000，說(shuō)明泰州高新產(chǎn)業(yè)較重視技術(shù)創(chuàng)新。從規(guī)模效率來(lái)看，16個(gè)行業(yè)的規(guī)模效率均值為0.990，說(shuō)明化學(xué)制品制造業(yè)、化學(xué)纖維制造業(yè)、黑金屬加工業(yè)、化學(xué)纖維制造業(yè)、金屬制品業(yè)、電氣機(jī)械制造業(yè)和儀器儀表制造業(yè)前期研發(fā)投入還未達(dá)到最佳的狀態(tài)，其他行業(yè)都高于1.000，說(shuō)明隨著時(shí)間推移越來(lái)越多的行業(yè)接近于最佳的組合[3]。綜合分析來(lái)看，2014-2018年全要素生產(chǎn)率指數(shù)最高的石油和核燃料加工業(yè)為1.246，說(shuō)明該行業(yè)重視技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)改進(jìn)，在泰州高新產(chǎn)業(yè)中處于領(lǐng)先地位。技術(shù)效率、技術(shù)進(jìn)步、純技術(shù)效率和規(guī)模效率都≥1.000，說(shuō)明該產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)符合總體要求并產(chǎn)生了最大的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效益[4]。

3 結(jié)論與建議

2015-2019年泰州市高新產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新處于增長(zhǎng)趨勢(shì)，但有部分行業(yè)存在投入冗余和產(chǎn)出不足的現(xiàn)象。從靜態(tài)分析，在推動(dòng)高新產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率提高方面，技術(shù)效率比純技術(shù)效率發(fā)揮的作用比較大，泰州市16個(gè)行業(yè)整體表現(xiàn)為規(guī)模不經(jīng)濟(jì)，呈現(xiàn)40%的規(guī)模報(bào)酬遞減趨勢(shì)。從動(dòng)態(tài)分析，隨著時(shí)間推移，技術(shù)進(jìn)步效率得到了提高，但是純技術(shù)效率和規(guī)模效率出現(xiàn)了下降趨勢(shì)，導(dǎo)致泰州高新產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率增長(zhǎng)緩慢。因此，對(duì)提高泰州市高新產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率提出如下建議。

3.1 加快重點(diǎn)領(lǐng)域科技創(chuàng)新突破，提升科技隊(duì)伍水平

一是科學(xué)制定主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)和新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展規(guī)劃，明確產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新方向，研究吸取國(guó)內(nèi)外成功經(jīng)驗(yàn)，鼓勵(lì)企業(yè)間形成產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟并鼓勵(lì)企業(yè)積極行使話語(yǔ)權(quán)，對(duì)擬定行業(yè)發(fā)展規(guī)劃建言獻(xiàn)策。二是加大財(cái)政資金支持。創(chuàng)新稅收優(yōu)惠政策，引導(dǎo)行業(yè)加強(qiáng)自主研發(fā)，強(qiáng)化技術(shù)創(chuàng)新意識(shí)，增加研發(fā)資金投入。三是充分發(fā)揮高新產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的作用，圍繞產(chǎn)業(yè)核心技術(shù)問(wèn)題、前沿領(lǐng)域、變革性技術(shù)問(wèn)題開(kāi)展技術(shù)合作，掌握產(chǎn)業(yè)發(fā)展的核心技術(shù)。四是加強(qiáng)人力資源建設(shè)，尤其重視高層次人才隊(duì)伍建設(shè)，建立健全人才培養(yǎng)保障機(jī)制。建立校企聯(lián)合培養(yǎng)和合作機(jī)制，充分發(fā)揮高新產(chǎn)業(yè)資源在人才培育方面的重要作用，完善高新產(chǎn)業(yè)技術(shù)相關(guān)人才的培養(yǎng)體系；并鼓勵(lì)企業(yè)建立跨區(qū)域研發(fā)中心，將相關(guān)技術(shù)創(chuàng)新人才納入泰州市級(jí)人才計(jì)劃引進(jìn)指導(dǎo)目錄，加大引進(jìn)技術(shù)人才的補(bǔ)助[5]。

3.2 加強(qiáng)科技與金融融合，拓寬融資渠道

一是政府正確定位自己的職能和職責(zé)，減少直接干預(yù)，提升服務(wù)能力和服務(wù)水平，政府公共資源對(duì)行業(yè)和企業(yè)開(kāi)放，通過(guò)科研基礎(chǔ)設(shè)施和公共信息資源等向社會(huì)開(kāi)放，實(shí)現(xiàn)信息共享、資源共用。二是完善信用環(huán)境建設(shè)，加大政府對(duì)企業(yè)誠(chéng)信建設(shè)引導(dǎo)，在政府專項(xiàng)資金支持、政府采購(gòu)等方面可優(yōu)先支持信用報(bào)告優(yōu)質(zhì)的企業(yè)，通過(guò)給予適當(dāng)?shù)馁Y金補(bǔ)貼，鼓勵(lì)中小企業(yè)購(gòu)買征信服務(wù)。三是加強(qiáng)科技與金融融合。拓寬技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目與創(chuàng)新企業(yè)的融資渠道，政企聯(lián)合建設(shè)科技金融風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償資金制度，積極發(fā)展天使投資，探索建立眾籌融資平臺(tái)，保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)探索創(chuàng)新保險(xiǎn)項(xiàng)目，推進(jìn)專利保險(xiǎn)項(xiàng)目，完善科技保險(xiǎn)制度，建立多元化科技創(chuàng)新投融資體系[6]，促進(jìn)泰州科技成果轉(zhuǎn)化。

3.3 加大創(chuàng)新載體平臺(tái)建設(shè)力度，優(yōu)化創(chuàng)新發(fā)展環(huán)境

一是充分發(fā)揮創(chuàng)業(yè)孵化機(jī)構(gòu)的產(chǎn)業(yè)孵育功能。支持“眾創(chuàng)空間+孵化器+加速器”一體化發(fā)展模式，充分發(fā)揮科技企業(yè)孵化器的基礎(chǔ)服務(wù)資源優(yōu)勢(shì)，與眾創(chuàng)空間開(kāi)展深層次合作，形成全過(guò)程孵化鏈條。二是注重發(fā)揮創(chuàng)新載體平臺(tái)的支撐服務(wù)功能。圍繞產(chǎn)業(yè)科技應(yīng)用和科技創(chuàng)新，加快建設(shè)公共技術(shù)與推廣服務(wù)平臺(tái)，鼓勵(lì)研究機(jī)構(gòu)和研發(fā)工具，為企業(yè)提供加工、檢查等相關(guān)技術(shù)支撐和協(xié)助服務(wù)[7]。加快推進(jìn)科技創(chuàng)新平臺(tái)載體的建設(shè)進(jìn)程，促進(jìn)資源開(kāi)放共享,為泰州高新產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提供支撐。