20世紀(jì)上半葉美國科技人才資源與人才環(huán)境管窺

張 瑾

（中國社會(huì)科學(xué)院 世界歷史研究所，北京 100101）

人是腦力和智力的唯一載體，占有人才資源才能占有發(fā)展的主動(dòng)權(quán)。人才在發(fā)展先進(jìn)生產(chǎn)力中起著關(guān)鍵作用。每個(gè)歷史時(shí)期，都是因?yàn)橐淮笈黝I(lǐng)域不同類型人才在科學(xué)上、技術(shù)上、思想上等多方面的創(chuàng)新和革命，才引起了新的產(chǎn)業(yè)革命和技術(shù)革命，提高了生產(chǎn)率，帶來巨大的經(jīng)濟(jì)效益，推動(dòng)了社會(huì)進(jìn)步。20世紀(jì)起，國際競爭的加劇表現(xiàn)為經(jīng)濟(jì)實(shí)力和綜合國力的競爭，但歸根到底是科技和人才的競爭。認(rèn)識到人才資源是決定綜合國力的戰(zhàn)略資源，為了在國際競爭中搶奪優(yōu)勢地位，各國政府都在努力培養(yǎng)、創(chuàng)建和部署訓(xùn)練有素、能力高強(qiáng)的科技人才隊(duì)伍，致力于人才資源的最大限度和最高效率的開發(fā)和使用。

美國無疑是20世紀(jì)最富有創(chuàng)新活力的國家之一。從歷史上看，直到19世紀(jì)末，相對于西歐發(fā)達(dá)國家，美國在學(xué)術(shù)領(lǐng)域乏善可陳，能夠稱得上世界級的美國科學(xué)家寥寥可數(shù)。但進(jìn)入20世紀(jì)后，特別是經(jīng)過兩次世界大戰(zhàn)，美國研究型大學(xué)迅速崛起，由聯(lián)邦政府主導(dǎo)的國家科技體制逐漸形成并不斷完善，美國也因此不斷享受到國際人才流入帶來的巨大效益，其薈萃了包括出生于本土以及來自于其他國家的世界一流科學(xué)家，囊括了眾多的諾貝爾獎(jiǎng)獲得者。在20世紀(jì)的科技史中，許多取得重大突破的科學(xué)領(lǐng)域，如信息技術(shù)、生物技術(shù)以及航天航空技術(shù)等，也肇興于這個(gè)建國歷史并不悠久的國家。如今美國擁有的知名研究型大學(xué)數(shù)量位居全球之首，被公認(rèn)為世界高等教育中心和科技中心。美國科技人才資源的狀況及其背后的政策體制無疑是值得他國分析和思考的。

一 美國的崛起及其人才環(huán)境

美國建國200多年來的經(jīng)濟(jì)發(fā)展歷史，是一部高揚(yáng)進(jìn)取精神的創(chuàng)新、創(chuàng)業(yè)史。第二次技術(shù)革命的主戰(zhàn)場仍然是歐洲，但美國作為一個(gè)新誕生的國家，抓住了歷史機(jī)遇，積極參與并推動(dòng)了此次技術(shù)革命。20世紀(jì)上半葉，美國第二次工業(yè)革命不僅帶來社會(huì)生產(chǎn)技術(shù)的重大變化，推動(dòng)了社會(huì)生產(chǎn)力的快速發(fā)展，而且導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的相應(yīng)變革，其對整個(gè)社會(huì)產(chǎn)生了難以估量的作用和影響。持續(xù)不斷的重大發(fā)明和創(chuàng)新，催生了一個(gè)又一個(gè)新興的產(chǎn)業(yè)，持續(xù)提高了美國的生產(chǎn)率，大幅增強(qiáng)了美國的經(jīng)濟(jì)實(shí)力和綜合國力，美國這個(gè)年輕的國家也因此在世界歷史上占據(jù)了越來越重要的地位。美國的發(fā)展離不開其獨(dú)特的創(chuàng)新人才成長環(huán)境，這個(gè)環(huán)境是“影響人才去留、能力提升與從事創(chuàng)新活動(dòng)的各種外部要素的綜合體”[1]。

19世紀(jì)末期，大多數(shù)技術(shù)和工業(yè)創(chuàng)新仍掌握在經(jīng)驗(yàn)發(fā)明家手中。進(jìn)入20世紀(jì)后，一些學(xué)術(shù)科學(xué)，如熱力學(xué)、電磁學(xué)、光學(xué)、化學(xué)、細(xì)菌學(xué)和生物學(xué)，其發(fā)展進(jìn)入到了一個(gè)新的階段。在這個(gè)階段，大量的分類良好的數(shù)據(jù)積累允許建立高度有用和全面的理論體系，并在商業(yè)和技術(shù)意義上加以利用。隨著人們更加清楚地認(rèn)識到這些新理論、新方法的價(jià)值，私人捐助者和政府機(jī)構(gòu)的錢袋被打開，用以資助改進(jìn)的科學(xué)教育和建立設(shè)備良好的研究實(shí)驗(yàn)室，這種情況尤其明顯地發(fā)生在染料和電氣工業(yè)中[2]112。

進(jìn)入20 世紀(jì)后，美國的科學(xué)發(fā)展更加強(qiáng)調(diào)本土化，其進(jìn)一步從對歐洲科學(xué)的學(xué)習(xí)和照搬狀態(tài)中獨(dú)立出來。1907 年，美國誕生了第一位諾貝爾獎(jiǎng)獲得者——物理學(xué)家阿爾伯特?亞伯拉罕?邁克爾遜（Albert Abraham Michelson，1852—1931），美國科學(xué)逐步走向自立。盡管在二戰(zhàn)以前美國工業(yè)研究實(shí)驗(yàn)室一些最有創(chuàng)造力的科學(xué)家仍就讀和深造于歐洲，但在 1920 年之后，美國本國崛起了一些研究型大學(xué)，很多科技專家和巨匠也逐漸由美國自身培養(yǎng)出來。美國趕上了第二次科技革命的潮流，牢牢把握住了此次發(fā)展機(jī)遇，大力發(fā)展其電氣工業(yè)。美國在一戰(zhàn)前就建立了第一批經(jīng)典的工業(yè)研究實(shí)驗(yàn)室，開始了前沿科學(xué)研究。美國的電氣工程與電報(bào)和電子工業(yè)聯(lián)系緊密，共同發(fā)展，在世界上居領(lǐng)先地位。兩次世界大戰(zhàn)期間，美國經(jīng)濟(jì)以汽車產(chǎn)業(yè)為核心，帶動(dòng)了鋼鐵、橡膠、玻璃和石油等工業(yè)領(lǐng)域的發(fā)展，進(jìn)一步加強(qiáng)和擴(kuò)大了其在大規(guī)模生產(chǎn)方面的領(lǐng)先地位。在其他領(lǐng)域，如合成有機(jī)化學(xué)品、化學(xué)儀器和精密機(jī)器方面，美國也開始與歐洲老牌資本主義國家展開競爭。美國的基礎(chǔ)科學(xué)發(fā)展在20世紀(jì)20 年代后超過歐洲，在產(chǎn)品設(shè)計(jì)到產(chǎn)品成型的整個(gè)過程中，其科學(xué)技術(shù)展示出巨大潛力。眾所周知，德國的化學(xué)工業(yè)舉世聞名，美國第一次世界大戰(zhàn)后在這一領(lǐng)域開拓發(fā)展，力爭與德國縮短差距。到 20 世紀(jì) 30 年代，美國化學(xué)工業(yè)開始超越德國。

一戰(zhàn)期間，美國動(dòng)員科學(xué)家更大范圍地參與備戰(zhàn)。1916年，美國國家科學(xué)院（National Academy of Sciences）主動(dòng)創(chuàng)建了一個(gè)新的協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)，即國家研究委員會(huì)。國家研究委員會(huì)旨在協(xié)調(diào)面臨世界大戰(zhàn)危險(xiǎn)的相關(guān)國家的科學(xué)活動(dòng)。它充分地證明了它的效用，以至于被永久保留，并已成為美國最有價(jià)值的科學(xué)研究機(jī)構(gòu)之一。國家研究委員會(huì)作為美國國家科學(xué)院的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，將大學(xué)、私人基金會(huì)和政府聯(lián)合在一起，創(chuàng)立了新的公私合作模式。雖然這種模式整體上并沒有存在多久，但其為后來大學(xué)科學(xué)與政府關(guān)系的建立提供了經(jīng)驗(yàn)。其中，以私人基金會(huì)資助科學(xué)活動(dòng)的模式，在一戰(zhàn)后得到極大發(fā)展，促進(jìn)了大學(xué)各學(xué)科的發(fā)展及其自主創(chuàng)新能力的增強(qiáng)。在二戰(zhàn)以前，美國已經(jīng)形成了以大學(xué)和工業(yè)研究實(shí)驗(yàn)室為主體的科技創(chuàng)新體系，政府的支持主要集中在國家和社會(huì)需求的應(yīng)用領(lǐng)域，并以農(nóng)業(yè)為主。1930—1940 年，工業(yè)研究實(shí)驗(yàn)室已經(jīng)成為美國的創(chuàng)新主體，期間整個(gè)研究與發(fā)展（R&D）體系以市場競爭機(jī)制為基礎(chǔ)，積極響應(yīng)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的需要，具有高度的靈活性；體系內(nèi)部有著自然的聯(lián)系和充分的流動(dòng)性，強(qiáng)調(diào)自下而上的首創(chuàng)精神，為后來美國科學(xué)技術(shù)的更大發(fā)展奠定了基礎(chǔ)。

另外，美國利用巨大的石油儲(chǔ)量，使其很快成為世界上最大的工業(yè)國家之一。“1900年，世界總消費(fèi)量1.5億桶（每桶=42美制加侖=34.97英制加侖=159升）中，美國提供了64%，到1937年，世界消費(fèi)量增長了28倍，達(dá)到每年42.73億桶，美國仍然提供了其中的63%。”[3]美國不僅向全世界提供了一半以上的石油，而且美國本國的人均石油消費(fèi)率是世界上其他國家的10倍以上。這種新的燃料成為美國經(jīng)濟(jì)的命脈之一，“石油大王”洛克菲勒的巨大財(cái)富也由此而來。

二戰(zhàn)結(jié)束后的幾年，美國科技發(fā)展有了較大突破，一定程度上也奠定了其20世紀(jì)下半葉的科研和人才基礎(chǔ)。如1946年2月世界上第一臺通用計(jì)算機(jī)在美國賓夕法尼亞大學(xué)誕生，發(fā)明人是美國人莫克利（John W.Mauchly）和艾克特（J.Presper Eckert），自此計(jì)算機(jī)和人類生活的聯(lián)系逐漸密切。它最初的應(yīng)用領(lǐng)域是軍事科研，后來對人類的生產(chǎn)活動(dòng)和社會(huì)活動(dòng)都產(chǎn)生了極其重要的影響，并以強(qiáng)大的生命力飛速發(fā)展。如今，計(jì)算機(jī)已遍及學(xué)校、企事業(yè)單位，進(jìn)入尋常百姓家，成為信息社會(huì)中必不可少的工具。1946年美國原子能委員會(huì)（AEC）創(chuàng)立，旨在提倡和管理原子能在科學(xué)及科技上的和平用途。與戰(zhàn)時(shí)的科學(xué)研發(fā)辦公室一樣，原子能委員會(huì)通過讓大學(xué)和企業(yè)簽訂合同，承擔(dān)了大量的研究工作，并利用合同模式，將多數(shù)曼哈頓計(jì)劃中政府秘密實(shí)驗(yàn)室的管理權(quán)，由政府轉(zhuǎn)移到了大學(xué)，這其中包括了在洛斯?阿拉莫斯、勞倫斯、阿貢、艾米斯、布魯克海文和橡樹嶺部分地區(qū)的國家實(shí)驗(yàn)室。

初創(chuàng)于1887年的美國國家衛(wèi)生研究院（National Institutes of Health，簡稱NIH）在二戰(zhàn)前后有了較大發(fā)展。20世紀(jì)30年代，公共衛(wèi)生服務(wù)僅獲得了少量的研究經(jīng)費(fèi)?！?931財(cái)政年度NIH的撥款僅為4.3萬美元。到1940年，公共衛(wèi)生服務(wù)部門的醫(yī)學(xué)研究已與新政社會(huì)福利計(jì)劃牢固地聯(lián)系在一起，NIH的運(yùn)營預(yù)算超過了70.7萬美元?！盵4]戰(zhàn)后國家衛(wèi)生研究院從即將終止使命的科學(xué)研發(fā)辦公室接管了50個(gè)戰(zhàn)時(shí)研究撥款項(xiàng)目，成為美國正在擴(kuò)大的醫(yī)學(xué)院網(wǎng)絡(luò)以外的首要的研究資助者。美國國會(huì)曾在1946年通過了資助醫(yī)院建設(shè)的《希爾-伯頓法案》（Hill-Burton Act），鼓勵(lì)國家衛(wèi)生研究院的創(chuàng)建。1946年，戰(zhàn)時(shí)政府將各大學(xué)、醫(yī)學(xué)院校的醫(yī)學(xué)研究交由NIH管理，資助形式改為基金形式，由此確立了美國各大學(xué)、醫(yī)學(xué)院校的注冊科學(xué)家在國家疾病與健康研究方面的重要地位。

青霉素、近距離引信、原子彈等，在第二次世界大戰(zhàn)中為美國取得勝利作出了巨大的貢獻(xiàn)，并為國內(nèi)許多公民展示了科學(xué)研究的價(jià)值。美國國家科學(xué)基金會(huì)的第一份年度報(bào)告中指出：“在戰(zhàn)后持續(xù)的危機(jī)中，聯(lián)邦政府持續(xù)提供科學(xué)和研究支持對美國的國防和福利至關(guān)重要，很少有人反對這樣的主張。”[5]1該年度報(bào)告中統(tǒng)計(jì)了1941—1952年的美國研發(fā)支出估算情況（見表1），從表1可見，美國政府對研發(fā)的支持力度越來越大，且工業(yè)領(lǐng)域受到最大程度的重視。

表1 美國研發(fā)支出估算（1941—1952年）[5]30百萬美元

第二次世界大戰(zhàn)期間，青霉素和磺胺制劑項(xiàng)目的爆炸式增長，其標(biāo)志著現(xiàn)代醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)進(jìn)入20世紀(jì)40年代后的“黃金時(shí)期”。來自多個(gè)方面的社會(huì)力量參與此類項(xiàng)目，產(chǎn)業(yè)中的企業(yè)，特別是美國和英國的企業(yè)，在金融、技術(shù)和組織上的創(chuàng)新能力獲得發(fā)展。其最初在抗生素領(lǐng)域，后來在很多其他治療領(lǐng)域也獲得了同樣的增長。醫(yī)學(xué)方面的科學(xué)知識，戰(zhàn)后也在全球迅速擴(kuò)張。每個(gè)發(fā)達(dá)國家的政府都開始支持與健康相關(guān)的研究，美國用于生物制藥研究的公共資助也迅速增長。美國國家衛(wèi)生研究院成為該領(lǐng)域的主要參與者，其既自主開展研究，也資助外部研究項(xiàng)目。后者大部分涉及支持大學(xué)中的基礎(chǔ)科學(xué)研究，相關(guān)研究結(jié)果借助學(xué)術(shù)期刊出版物得到廣泛傳播。

美國的殖民時(shí)期和19世紀(jì)的大部分時(shí)間里，國內(nèi)教育提供的工匠數(shù)量已遠(yuǎn)遠(yuǎn)滿足不了當(dāng)時(shí)日益增長的技術(shù)需求。美國依靠歐洲的工匠來滿足自己技術(shù)需求的狀況，一直延續(xù)到20世紀(jì)。由于自身實(shí)力的增強(qiáng)和通過一系列移民法禁止從國外引入工匠，美國最終減少了這種依賴。“美國在建立自己的工業(yè)教育計(jì)劃時(shí)，必然向歐洲國家尋求模型和原則。美國教育工作者訪問了許多歐洲國家，并報(bào)告了他們的觀察結(jié)果?！盵6]455-456自1914年以來，美國教育局（U.S.Office of Education）在與工業(yè)教育發(fā)展相關(guān)的領(lǐng)導(dǎo)作用中就占有舉足輕重的地位。教育局率先強(qiáng)調(diào)了進(jìn)行工業(yè)教育的重要性。通過1917年頒布的《史密斯休斯職業(yè)教育 法》（Smith-Hughes Vocational Education Act）和1946年頒布的《職業(yè)教育法》（Vocational Education Act），美國逐漸建立并完善其職業(yè)教育規(guī)劃，還根據(jù)需要擴(kuò)大了實(shí)施的范圍，向職業(yè)教育不發(fā)達(dá)的地區(qū)提供該服務(wù)[6]162，171。

20世紀(jì)上半葉，美國高等教育已經(jīng)顯示出強(qiáng)勁發(fā)展態(tài)勢。美國南北戰(zhàn)爭后，隨著約翰?霍普金斯大學(xué)的建立，美國開始了其研究型大學(xué)的發(fā)展進(jìn)程，各門學(xué)科也隨之逐漸發(fā)展和完善起來。除了研究型大學(xué)有極大發(fā)展外，美國少數(shù)族裔教育機(jī)構(gòu)也有了一些發(fā)展，第一個(gè)建設(shè)成功的美洲印第安人高等教育機(jī)構(gòu)是位于俄克拉荷馬州塔勒奎、成立于1880年的印第安大學(xué)（University at Tahlequah，現(xiàn)為巴科內(nèi)學(xué)院）[7]。

另外，18世紀(jì)起，美國就初步建立綜合性的科學(xué)學(xué)會(huì)；同時(shí)，專業(yè)化的學(xué)會(huì)也開始出現(xiàn)，其涉及醫(yī)學(xué)、農(nóng)業(yè)、化學(xué)、地質(zhì)學(xué)、礦物學(xué)等多個(gè)領(lǐng)域。19世紀(jì)，美國全國性科學(xué)學(xué)會(huì)有了很大發(fā)展。19世紀(jì)七八十年代以后，各門學(xué)科的分化速度不斷加快，學(xué)科呈加速發(fā)展趨勢，到20世紀(jì)上半葉已經(jīng)在各個(gè)領(lǐng)域開花結(jié)果。1727年本杰明?富蘭克林（Benjamin Franklin）的政治集團(tuán)奠定了美國哲學(xué)學(xué)會(huì)（American Philosophical Society）的基礎(chǔ)，這是最早的美國科學(xué)學(xué)會(huì)。1894年成立的美國數(shù)學(xué)學(xué)會(huì)（American Mathematical Society）強(qiáng)調(diào)科學(xué)研究。1915年成立的美國數(shù)學(xué)協(xié)會(huì)（Mathematical Association of America）旨在促進(jìn)數(shù)學(xué)教學(xué)。1876年美國化學(xué)學(xué)會(huì)（American Chemical Society）應(yīng)運(yùn)而生，并形成了4個(gè)地方分部。1899年，成立了美國物理學(xué)會(huì)（American Physical Society），物理學(xué)領(lǐng)域內(nèi)部的不斷專業(yè)化又催生了許多新的學(xué)會(huì)，如1916年成立的美國光學(xué)學(xué)會(huì)和公制協(xié)會(huì)（Optical Society of America and the Metric Association），1917年 成 立 的 美國度量衡學(xué)會(huì)（American Institute of Weights and Measures），1914年成立的美國無線電繼電聯(lián)盟（American Radio Relay League）等[8]104。隨后，美國藝術(shù)與科學(xué)研究院（American Academy of Arts and Sciences）、史密森學(xué)會(huì)（Smithsonian Institution）、美國科學(xué)促進(jìn)會(huì)（American Association for the Advancement of Science）、美國國家科學(xué)院、國家研究委員會(huì)和美國學(xué)術(shù)學(xué)會(huì)委員會(huì)（American Council of Learned Societies）都應(yīng)運(yùn)而生，并且?guī)缀趺總€(gè)州都成立了科學(xué)院。

有學(xué)者對19世紀(jì)美國成立的科學(xué)學(xué)會(huì)作了一個(gè)統(tǒng)計(jì)，將這一時(shí)期成立的學(xué)會(huì)分為以下幾大類：（1）綜合的科學(xué)學(xué)會(huì)；（2）歷史學(xué)會(huì)以及有著綜合興趣的學(xué)會(huì)；（3）自然歷史和生物科學(xué)學(xué)會(huì)；（4）專門學(xué)科研究協(xié)會(huì)；（5） 職業(yè)協(xié)會(huì)；（6） 教師協(xié)會(huì)。這些機(jī)構(gòu)網(wǎng)羅了大部分美國頂尖科技人才[8]121?！?900年時(shí)，美國已有400多個(gè)學(xué)會(huì)?！盵9]至1918年，聯(lián)盟中幾乎每個(gè)州都擁有州立科學(xué)研究院，并且還建立了許多市政科學(xué)研究院；同時(shí)，所有主要城市的市政科學(xué)協(xié)會(huì)也蓬勃發(fā)展。有學(xué)者認(rèn)為，美國這些科學(xué)學(xué)會(huì)具有高度民主的特征，并向各行各業(yè)各層面以科學(xué)之名尋求加入該隊(duì)伍并團(tuán)結(jié)起來的人們慷慨地敞開大門[8]84。第二次世界大戰(zhàn)中，美國通過諸如科學(xué)研究與發(fā)展辦公室（Office of Scientific Research and Development）和國家科學(xué)和專門人才名冊（National Roster of Scientific and Specialized Personnel）之類的新機(jī)構(gòu)對其科學(xué)組織提出了前所未有的要求。專業(yè)學(xué)會(huì)和技術(shù)學(xué)會(huì)在戰(zhàn)爭中努力承擔(dān)著新的任務(wù)[8]171。

二 20世紀(jì)上半葉美國科技人才狀況

美國本質(zhì)上是一個(gè)文化多元、包容性很強(qiáng)的移民國家和新興資本主義國家，特別是在二戰(zhàn)期間，其通過吸收歐洲知識精英難民，科學(xué)技術(shù)得到了快速發(fā)展?；谶@一成功經(jīng)驗(yàn)，美國形成了開放的人才制度。其面向全球人才敞開移民、留學(xué)與就業(yè)之門，主動(dòng)吸收和網(wǎng)羅全球的科學(xué)精英人才。

從科學(xué)技術(shù)發(fā)展歷史看，專業(yè)科學(xué)首先出現(xiàn)在教育機(jī)構(gòu)中，然后才出現(xiàn)在致力于提高農(nóng)業(yè)或工業(yè)生產(chǎn)率和效率的私人和國家實(shí)驗(yàn)室中。1900年之前，大多數(shù)專業(yè)科學(xué)家都是大學(xué)、技術(shù)學(xué)院或中學(xué)的老師。除了染料和電力行業(yè)，工業(yè)生產(chǎn)中雇用的人才相對較少[2]111。20世紀(jì)上半葉，美國不斷開拓新的市場并調(diào)動(dòng)國家資源以準(zhǔn)備兩次世界大戰(zhàn)，美國式的科研體系得以發(fā)展壯大。在自然科學(xué)及其他領(lǐng)域，美國的研究型大學(xué)堪稱全球最大的學(xué)術(shù)成果原產(chǎn)地與優(yōu)秀人才的制造廠。19世紀(jì)后期到20世紀(jì)初，世界各國的學(xué)術(shù)人才逐漸開始轉(zhuǎn)變?yōu)閷＜?，越來越將其時(shí)間和精力投入到某些特定領(lǐng)域。19世紀(jì)的美國大學(xué)已經(jīng)開始與傳統(tǒng)研究性質(zhì)的學(xué)會(huì)機(jī)構(gòu)全面接軌，學(xué)會(huì)內(nèi)部的制度化開始向大學(xué)全面延伸，兩者開始開啟有機(jī)合作。有學(xué)者認(rèn)為，美國制造業(yè)中科研增長的一個(gè)關(guān)鍵因素是大型高等教育網(wǎng)絡(luò)的平行增長。19世紀(jì)末起，大學(xué)中的科研活動(dòng)成為學(xué)界公認(rèn)的專業(yè)活動(dòng)，工業(yè)中的科研也隨之發(fā)展起來了，二者被復(fù)雜關(guān)系網(wǎng)聯(lián)系在一起，其聯(lián)系包括人力資源、政治需求、資金支持等多個(gè)方面[10]520。

州立大學(xué)是美國高等教育與工業(yè)研究緊密聯(lián)系在一起的一個(gè)主要因素，它是在聯(lián)邦政府的支持下建立的，并得到了地方立法機(jī)構(gòu)的支持。這些大學(xué)出于明顯的政治原因，尋求對當(dāng)?shù)毓I(yè)有所幫助。許多州立大學(xué)建立了類似于農(nóng)業(yè)推廣和研究服務(wù)的組織，以便在咨詢基礎(chǔ)上向工業(yè)界提供實(shí)用的工程技能和專門知識。這些組織直接為工業(yè)界服務(wù)，也培訓(xùn)工程師，并越來越多地為工業(yè)研究職位提供化學(xué)或物理學(xué)博士學(xué)位。美國用于支持高等教育的公共基金得到了20世紀(jì)初迅速增長的大型私人基金會(huì)的補(bǔ)助。洛克菲勒基金會(huì)（Rockefeller Foundation）等機(jī)構(gòu)提供的大部分資金，旨在加強(qiáng)大學(xué)與產(chǎn)業(yè)界之間的研究聯(lián)系[10]523-524。

美國研究委員會(huì)的調(diào)查顯示了20世紀(jì)30年代和40年代美國制造業(yè)的研究人員就業(yè)人數(shù)的大致數(shù)據(jù)。1933年，美國制造業(yè)企業(yè)的實(shí)驗(yàn)室雇傭的研究專業(yè)人員為10 900人（占制造業(yè)總就業(yè)人數(shù)的0.18%），1940年增至近28 000人（占制造業(yè)總就業(yè)人數(shù)的0.35%），1946年為45 900人（占制造業(yè)總就業(yè)人數(shù)的0.39%）[10]508-509。這些數(shù)據(jù)反映了戰(zhàn)時(shí)聯(lián)邦政府對工業(yè)研究的高度支持。

1951年，美國國家科學(xué)基金會(huì)的第一份年度報(bào)告認(rèn)為，除了少數(shù)杰出的案例，美國在基礎(chǔ)研究方面還沒有領(lǐng)先其他國家。通過對獲得諾貝爾獎(jiǎng)的科學(xué)家的國籍進(jìn)行分析，可以發(fā)現(xiàn)科學(xué)在很大程度上是國際性的。在該獎(jiǎng)項(xiàng)設(shè)立的頭20年，即1901—1920年期間，總共有43項(xiàng)物理科學(xué)獎(jiǎng)項(xiàng)。其中15個(gè)屬于德國，26個(gè)屬于歐洲其他7個(gè)國家，其余2個(gè)給了美國人。同時(shí)期，在醫(yī)學(xué)和生理學(xué)領(lǐng)域的17個(gè)獎(jiǎng)項(xiàng)中，有4個(gè)授予了德國，其余13個(gè)則分配給了9個(gè)歐洲國家。在此期間，美國人沒有獲得任何醫(yī)學(xué)獎(jiǎng)項(xiàng)。在1921—1949年間，物理科學(xué)領(lǐng)域共頒發(fā)60項(xiàng)獎(jiǎng)項(xiàng)，其中德國和美國各獲得14項(xiàng)；30項(xiàng)分配給了其他10個(gè)歐洲國家；其余2項(xiàng)授予了亞洲國家。同時(shí)期，在醫(yī)學(xué)和生理學(xué)領(lǐng)域的38個(gè)獎(jiǎng)項(xiàng)中，美國獲得了9個(gè)，英國獲得了7個(gè)，德國獲得了5個(gè)；14個(gè)獎(jiǎng)項(xiàng)則分給了其他9個(gè)歐洲國家；其余的則分配給了其他西半球國家。在此前過去的30年中，相當(dāng)多的美國科學(xué)家獲得了諾貝爾獎(jiǎng)，主要是因?yàn)樗麄冊诨A(chǔ)研究方面的杰出工作而獲獎(jiǎng)。四分之三的科學(xué)獎(jiǎng)項(xiàng)都授予了美國以外的科學(xué)家，美國在科學(xué)人才方面絕不是自給自足的。盡管戰(zhàn)爭嚴(yán)重阻礙了美國的基礎(chǔ)研究活動(dòng)，但在大多數(shù)國家，特別是在歐洲大陸，該影響是災(zāi)難性的，此一時(shí)期的大多數(shù)國家其科學(xué)研究幾乎停滯了[5]11。這一報(bào)告已然說明了美國在20世紀(jì)20年代后的科學(xué)研究上的進(jìn)步和杰出人才的涌現(xiàn)，同時(shí)也可以看出，美國當(dāng)時(shí)不滿足于已有的成績，前所未有地體現(xiàn)出了對科學(xué)人才的極度渴求。這種渴求在1952年美國國家科學(xué)基金會(huì)的第二份年度報(bào)告中被明確提到了?！?0世紀(jì)上半葉，由于特定的經(jīng)濟(jì)或軍事刺激，各個(gè)科學(xué)領(lǐng)域在不同時(shí)期經(jīng)歷了擴(kuò)張。例如，美國化學(xué)工業(yè)在第一次世界大戰(zhàn)期間就開始增長，當(dāng)時(shí)德國工業(yè)產(chǎn)品被切斷，激發(fā)了對化學(xué)家的巨大需求。第二次世界大戰(zhàn)期間，原子能計(jì)劃和涉及物理科學(xué)的各種其他武器的興起，造就了對物理學(xué)家的需求。自戰(zhàn)爭以來，電子工業(yè)的增長和國防計(jì)劃的規(guī)模一直保持甚至增加了這種需求。”[11]

1900年，美國每60名青年中就有1人大學(xué)畢業(yè)；50年后每8名青年中就有1人大學(xué)畢業(yè)。1900年，大學(xué)畢業(yè)生中有三分之二以上是男性；從那以后，女學(xué)生的數(shù)量增長速度比男學(xué)生的增長速度快，50年后男女比例約為6：4。1900年，將近一半的大學(xué)畢業(yè)生接受過法律、醫(yī)學(xué)、牙科或政府工作的培訓(xùn)；50年后只有8%的應(yīng)屆畢業(yè)生為從事這些傳統(tǒng)職業(yè)做好了準(zhǔn)備。1900年，教育和商業(yè)學(xué)科的職業(yè)院校幾乎不為人所知，50年后這些領(lǐng)域接受專業(yè)培訓(xùn)的學(xué)生比在任何其他領(lǐng)域都要多[12]24。這些對比顯示了20世紀(jì)上半葉美國高等教育的巨大變化。同樣引人注目的是，美國許多工作的專業(yè)領(lǐng)域的規(guī)模和教育水平也發(fā)生了驚人的變化。

20世紀(jì)上半葉，美國大學(xué)畢業(yè)生總數(shù)持續(xù)增加。在這一增長過程中，幾乎每個(gè)領(lǐng)域的畢業(yè)生絕對人數(shù)都越來越大。隨著一個(gè)領(lǐng)域的需求增長快于另一個(gè)領(lǐng)域，并且隨著對不同職業(yè)進(jìn)行規(guī)劃的學(xué)生的教育準(zhǔn)備模式發(fā)生變化，不同領(lǐng)域的大學(xué)生比例繼續(xù)發(fā)生變化。從1900年到第一次世界大戰(zhàn)期間，美國每年的博士學(xué)位數(shù)量緩慢增加，雖然，期間也出現(xiàn)過短暫而明顯的下降。1920年以后，這種增長更為迅速，并一直持續(xù)到第二次世界大戰(zhàn)時(shí)期；不過二戰(zhàn)期間增長數(shù)出現(xiàn)了顯著的下降。第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束后，獲得美國博士學(xué)位的人數(shù)急速增加，1953年，有8 300人獲得博士學(xué)位。1940年，大約有47 000名70歲以下的人在美國的大學(xué)獲得博士學(xué)位[12]37-44。

表2是1900—1950年美國某些專業(yè)群體人數(shù)的增長情況。

表2 1900—1950年美國幾個(gè)專業(yè)群體人數(shù)的增長[12]127人

直到20世紀(jì)上半葉，世界上還沒有關(guān)于科學(xué)家總數(shù)的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，因?yàn)樵?950年以前，化學(xué)家是人口普查報(bào)告中唯一被單獨(dú)歸類的自然科學(xué)家。對于化學(xué)家（包括直到1940年的化驗(yàn)人員和冶金學(xué)家），每十年一次的統(tǒng)計(jì)為：1900年9 024人，1910年16 598人，1920年33 600人，1930年48 009人，1940年60 005人，1950年75 747人。自1900年以來，每十年持有自然科學(xué)博士學(xué)位的人數(shù)大約翻一番。從1920年到1940年，這一增長速度更快。自1940年以來，增長速度下降了，但在過去的半個(gè)世紀(jì)里，獲自然科學(xué)博士學(xué)位人數(shù)平均每10年增加一倍以上，從1900年的大約1 000人增加到1953年的大約40 000人。從1940年到20世紀(jì)50年代初，持有科學(xué)博士學(xué)位的人數(shù)大約增加了一倍；研究型科學(xué)家和工程師的人數(shù)以及科學(xué)學(xué)會(huì)的總成員人數(shù)也以相同的速度增長。這些估計(jì)值顯示，在1940年到1950年間，美國的科學(xué)家總供給量增加了一倍[12]83。

三 20世紀(jì)上半葉美國外來人才概況

19世紀(jì)末20世紀(jì)初，美國對移民進(jìn)行了嚴(yán)格控制。第一次世界大戰(zhàn)后，美國開始改變其基本移民政策。1921年，美國頒布了《國家來源法案》（National Origins Act），對不同國家來源的移民進(jìn)行配額限制。法案對北歐和西歐的移民實(shí)施寬松的政策，同時(shí)嚴(yán)格控制東歐和南歐的移民，不鼓勵(lì)接受來自亞洲的移民。1929年，美國出臺了新的移民法案，制定了更加詳細(xì)的配額制度。同時(shí)，建立起了使領(lǐng)館制度，各國公民可以在美國駐各國的使領(lǐng)館申請簽證赴美。由此，也確立了一系列具體的非移民簽證政策。1921—1952年，由于對移民的進(jìn)一步限制和兩次世界大戰(zhàn)的影響，美國的新增移民人口下降趨勢明顯。1933年，新增移民人口降至23 000人，接近歷史最低水平。第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束后，新增移民人口數(shù)量緩慢回升。20世紀(jì)40年代初，美國國家科學(xué)和專門人才名冊上約有1.5%的注冊人是外國人。另一項(xiàng)統(tǒng)計(jì)得出的結(jié)論是，每5個(gè)有職業(yè)背景的難民中就有2個(gè)是專業(yè)人員[13]。

這一歷史時(shí)期比較突出的是德國向美國的移民，其更多體現(xiàn)了知識移民的色彩。納粹瘋狂驅(qū)逐猶太人引發(fā)了逐步升級的歐洲猶太難民潮。知識移民向美國移民的難度較小，因?yàn)槊绹蝗缂韧鶊?jiān)持著“才能優(yōu)先原則”。不僅是德國，整個(gè)歐洲的知識界精英中絕大多數(shù)的猶太科學(xué)家、作家和學(xué)者也紛紛逃往美國，使得歐洲人才向美國的遷移達(dá)到高潮。羅斯福政府就德國發(fā)動(dòng)的迫害科學(xué)家和其他知識分子的事件多次發(fā)表公開聲明，譴責(zé)德國政府，并歡迎受迫害的人士前來美國工作。在入境管理方面，知識難民擁有優(yōu)先入境的權(quán)利。美國的大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)也借此機(jī)會(huì)宣揚(yáng)他們的學(xué)術(shù)自由觀念，增強(qiáng)自己的科研實(shí)力。由于美國知識界的共同努力，歐洲眾多專家和學(xué)者得到了援助。這一富有人道主義同時(shí)極具遠(yuǎn)見的行動(dòng)，彰顯了美國的學(xué)術(shù)自由傳統(tǒng)，為猶太知識難民提供了最佳庇護(hù)所，也為美國贏得了寶貴的人才資源。原子物理學(xué)派、奧地利精神學(xué)派、法蘭克福學(xué)派等學(xué)術(shù)派別紛紛在美國落地生根。在人類歷史上，知識天才從一個(gè)國家轉(zhuǎn)移到另外一個(gè)國家，這可能是規(guī)模最大的一次。從“曼哈頓計(jì)劃”起，美國利用這一巨大的歐洲智力資源以及由他們培養(yǎng)出來的新的科學(xué)力量，為美國的科學(xué)技術(shù)發(fā)展服務(wù)。美國政府對知識難民生命及其才能的高度重視，直接推動(dòng)了美國科學(xué)技術(shù)、商業(yè)經(jīng)濟(jì)和各類企業(yè)的發(fā)展。二戰(zhàn)前后，美國人才遷入主要來自于德國。這些流亡的知識精英的加盟，把德國學(xué)術(shù)體系中最先進(jìn)的方法論和最嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膶W(xué)風(fēng)帶到了美國，極大地推動(dòng)了美國科學(xué)和文化的發(fā)展。

二戰(zhàn)結(jié)束時(shí)，美國人獲悉蘇聯(lián)軍隊(duì)搜尋德國科學(xué)家的進(jìn)度快于美國之后，便加快了對德國境內(nèi)所有科學(xué)家和工程師的篩選和評估工作，然后實(shí)施了“回形針行動(dòng)”（Project Paperclip），將那些科學(xué)發(fā)展?jié)摿薮蟛⒄莆彰舾熊娛录夹g(shù)的專家送往美國。“回形針行動(dòng)”是符合美國所謂“國家安全利益”的“秘密項(xiàng)目”。《紐約時(shí)報(bào)》曾曝光，一批納粹科學(xué)家已經(jīng)來到美國，但該行動(dòng)屬于軍方的機(jī)密項(xiàng)目，具體進(jìn)展仍不得而知，其消息來源是蘇聯(lián)的軍方報(bào)紙《每日評論》和蘇聯(lián)管制的東德報(bào)紙《柏林日報(bào)》。后續(xù)報(bào)道中，有匿名消息人士稱，“還有1000名德國科學(xué)家”正在前往美國的途中。“據(jù)稱他們均出于自愿，并與美國簽訂了一系列秘密工作合同?！边@篇報(bào)道說，“他們的試用期一般為6個(gè)月，隨后可以申請入籍并將其家屬遷往美國?！睋?jù)《新聞周刊》雜志透露，該秘密軍事項(xiàng)目的機(jī)密代號為“回形針行動(dòng)”[14]199-224。截至1946年1月底，共有160名納粹科學(xué)家被秘密送抵美國。其中人數(shù)最為龐大的一批是由沃納?馮?布勞恩領(lǐng)導(dǎo)、棲身于得克薩斯州布利斯堡的115名火箭專家。沃納?馮?布勞恩曾是德國陸軍V系列武器研發(fā)技術(shù)主管，是一名納粹軍官，也是制造納粹武器V-1、V-2火箭的靈魂人物?！盎匦吾樞袆?dòng)”中，他在得克薩斯州布利斯堡為美國陸軍效力，并成為馬歇爾太空飛行中心主管和土星V號運(yùn)載火箭首席設(shè)計(jì)師。土星V號火箭后來把美國人送上了月球。他效忠美國之后，不僅成為美國載人登月計(jì)劃的靈魂人物，還成為美國國家航空航天局的明星，聲名卓著。

由數(shù)千名作家、藝術(shù)家和新聞工作者組成的成立于二戰(zhàn)期間的“防止第三次世界大戰(zhàn)協(xié)會(huì)”對“回形針行動(dòng)”作出嚴(yán)厲譴責(zé)。該協(xié)會(huì)呼吁有關(guān)各方對其認(rèn)為在本質(zhì)上具有侵略性和軍國主義的國家，及其認(rèn)為曾經(jīng)從納粹政權(quán)獲得重大利益的個(gè)人，采取嚴(yán)厲的懲罰措施。隨著美國科學(xué)精英的參與，民眾反對“回形針行動(dòng)”的呼聲越來越高。1947年2月，美國科學(xué)家聯(lián)合會(huì)在紐約市舉行集會(huì)，要求杜魯門總統(tǒng)終止這項(xiàng)行動(dòng)。這些科學(xué)精英將“回形針行動(dòng)”視作美國“謀求軍事力量的極端措施”。美國再次招攬大約1 000名德國科學(xué)家并將其派往美國各所大學(xué)的做法令許多科學(xué)精英難以接受。在公開譴責(zé)“回形針行動(dòng)”的科學(xué)家中，阿爾伯特?愛因斯坦成為最受尊敬的人物之一。另一個(gè)重要反對人物是核物理學(xué)家漢斯?貝蒂。漢斯?貝蒂于1933年逃離納粹德國，在二戰(zhàn)期間曾經(jīng)為“曼哈頓計(jì)劃”工作[14]226-237。到1947年底，先后被遷移到美國的德國科學(xué)家和工程師人數(shù)達(dá)到1 000多人；另外有2.4萬名科學(xué)家被招募到美國和英法等國家的國防工業(yè)從事武器裝備的研制，其中有很多就是納粹政權(quán)中的重要人物[15]。1947年“回形針行動(dòng)”結(jié)束后，美國在德國搜尋科學(xué)家和工程師的工作仍在繼續(xù)。

二戰(zhàn)后，美國政府和許多大學(xué)實(shí)施了一系列引才計(jì)劃。如1946年美國實(shí)施“富布賴特計(jì)劃”，通過提供獎(jiǎng)學(xué)金接受各國學(xué)生及學(xué)者赴美學(xué)習(xí)，既培養(yǎng)親美“精英”，又吸引優(yōu)秀人才。雖然培養(yǎng)人才的成本很高，但相對于美國國家安全預(yù)算中的其他項(xiàng)目而言，其總成本是非常低的，并且投資回報(bào)率是巨大的。這些引才計(jì)劃的接受者有的在各國政府中擔(dān)任高級職務(wù)，有的則通過教育、培訓(xùn)和出版將其學(xué)到的知識傳播到更寬廣的范圍。

作為一個(gè)年輕的國家，美國文明的積淀無法與歐洲和亞洲媲美。美國強(qiáng)大的科技實(shí)力源于其匯集了世界上最多的科技人才，得益于其優(yōu)越的教育資源、民眾的創(chuàng)新觀念和參與意識、完善的專利制度等諸多因素。不掌握大量的智力資源，難以富國興邦。美國的大國崛起與強(qiáng)勢地位依賴于其人力資本的聚集。人才資源對現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長至關(guān)重要，因?yàn)楝F(xiàn)代社會(huì)的進(jìn)步不是依賴于人的數(shù)量，而是依賴于技術(shù)的進(jìn)步、知識的力量，歸根到底是依賴于高度專業(yè)化的人才及其知識水平。

美國很早就意識到了科技和教育給國家發(fā)展帶來的巨大效益。在美國軍隊(duì)參與第一次世界大戰(zhàn)的過程中，一位在紐約市教師學(xué)院參加科學(xué)教育會(huì)議的青年莫里斯?邁斯特（Morris Meister）對與會(huì)者大膽地宣布：“戰(zhàn)爭是當(dāng)今世界最重要的因素。美國又是戰(zhàn)爭中最重要的因素。教育是美國最重要的永久因素?？茖W(xué)，從大的角度來看，可以而且必須成為教育中最重要的因素。我們被賦予了現(xiàn)代生活的這一支配地位，現(xiàn)在正面臨著伴隨著生活中的每一場大災(zāi)難所帶來的變革的黃金機(jī)會(huì)?！盵16]20世紀(jì)以來，世界科學(xué)中心僅發(fā)生過一次轉(zhuǎn)移，美國取代德國后長期以絕對優(yōu)勢領(lǐng)先于其他國家。自1901年諾貝爾獎(jiǎng)開始頒發(fā)以來的前30年中，24個(gè)諾貝爾獎(jiǎng)中僅有4個(gè)獎(jiǎng)項(xiàng)為美國人獲得。第二次世界大戰(zhàn)和“曼哈頓計(jì)劃”成為了轉(zhuǎn)折點(diǎn)。在20世紀(jì)50年代期間，美國科學(xué)家獲得的諾貝爾獎(jiǎng)數(shù)量不僅超過了任何別的國家，而且超過了所有其他國家獲獎(jiǎng)數(shù)量的總和。20世紀(jì)70年代中期，美國擁有的諾貝爾獎(jiǎng)得主數(shù)達(dá)到一個(gè)高峰。二戰(zhàn)后，美國受過高等教育的人口比例越來越大，令其他國家望塵莫及。美國在高等教育領(lǐng)域不遺余力地吸引外國留學(xué)生，使他們成為美國科技人才的后備力量。20世紀(jì)美國科技人才的蓬勃發(fā)展是本國人才培養(yǎng)與外國人才引進(jìn)的合力下促成的。

“人力資源是我國最豐富、最可開發(fā)、最有潛力的資源。而人才資源是人力資源中最有價(jià)值的組成部分，是中國走科學(xué)發(fā)展之路最可依賴也必須依賴的第一資源。隨著我國經(jīng)濟(jì)、科技、教育水平的不斷提高，人才資源總量和質(zhì)量都在迅速提升?！盵17]能否抓住人才事業(yè)發(fā)展的重要戰(zhàn)略機(jī)遇期，在國際人才爭奪戰(zhàn)中搶占先機(jī)，直接關(guān)系到我國的國際競爭力提升和躋身世界人才強(qiáng)國行列的目標(biāo)實(shí)現(xiàn)。通過對美國20世紀(jì)上半葉人才資源及其環(huán)境的分析，我們從中可以得到一些啟示。當(dāng)前，我國已經(jīng)將人才戰(zhàn)略作為國家發(fā)展的基本戰(zhàn)略，具體來說，我們可以做好這幾方面的工作：更好地發(fā)揮高等教育人才培養(yǎng)的優(yōu)長，并將培養(yǎng)重點(diǎn)轉(zhuǎn)移到學(xué)科前沿領(lǐng)域以及各種職業(yè)技能的培養(yǎng)上，為21世紀(jì)第四次工業(yè)革命培養(yǎng)勞動(dòng)力；倡導(dǎo)自由探索的學(xué)術(shù)氛圍，形成良性競爭的學(xué)術(shù)研究環(huán)境，培育適宜人才發(fā)展的土壤和空氣；堅(jiān)持自主創(chuàng)新，深入推進(jìn)科教研產(chǎn)一體化進(jìn)程；改進(jìn)人才引進(jìn)機(jī)制，抓住機(jī)遇，吸引人才回流。