科研誠(chéng)信研究進(jìn)展及全面研究機(jī)制的構(gòu)建

摘要：科研誠(chéng)信是科研人員應(yīng)該恪守的基本道德和職業(yè)操守，也是科學(xué)研究順利推進(jìn)以及科技創(chuàng)新成功開展的基礎(chǔ)和保證。本文利用中國(guó)知網(wǎng)收錄的科研誠(chéng)信相關(guān)學(xué)術(shù)研究成果，梳理出該領(lǐng)域總體的研究狀況以及研究主題，進(jìn)而對(duì)相近概念進(jìn)行分析?？蒲姓\(chéng)信全面研究機(jī)制的構(gòu)建要求科研誠(chéng)信研究應(yīng)多從正面概念開展，并對(duì)其負(fù)面概念進(jìn)行辨析，以便采取針對(duì)性的治理措施，實(shí)現(xiàn)治理成本的最小化和治理效用的最大化。

關(guān)鍵詞：科研誠(chéng)信，研究狀況，概念辨析，誠(chéng)信治理

一、科學(xué)研究中的誠(chéng)信問(wèn)題

科學(xué)研究是探求反映自然、社會(huì)、思維等客觀規(guī)律的創(chuàng)造性活動(dòng)。人類社會(huì)的重大發(fā)展離不開科學(xué)研究的參與和貢獻(xiàn)，可以說(shuō)，沒(méi)有科學(xué)研究就沒(méi)有人類的今天?？茖W(xué)研究厥功至偉，而“科學(xué)是實(shí)事求是的學(xué)問(wèn)，來(lái)不得半點(diǎn)虛假”，誠(chéng)信貫穿于科學(xué)研究的全過(guò)程?？蒲姓\(chéng)信是科研人員應(yīng)該恪守的基本道德和職業(yè)操守。20世紀(jì)以來(lái)，從科學(xué)技術(shù)自身發(fā)展的特點(diǎn)來(lái)說(shuō)，科研活動(dòng)已經(jīng)從以個(gè)人的興趣為中心、強(qiáng)調(diào)探索自由和學(xué)界自治的業(yè)余活動(dòng)，發(fā)展為強(qiáng)調(diào)職業(yè)化的一種普遍職業(yè)[1]。科學(xué)研究與個(gè)人的職業(yè)發(fā)展、機(jī)構(gòu)的聲譽(yù)以及經(jīng)費(fèi)等利益的勾連越來(lái)越緊密?？蒲匈Y源的競(jìng)爭(zhēng)日益加劇，這自然引發(fā)了科研人員的價(jià)值沖突，有違科研誠(chéng)信的問(wèn)題就此出現(xiàn)并呈多發(fā)之勢(shì)。近年來(lái)國(guó)內(nèi)外曝光了眾多有違科研誠(chéng)信的事件，牽涉其中的不乏一些有極高學(xué)術(shù)聲譽(yù)、做出過(guò)極大科研貢獻(xiàn)的知名專家、學(xué)者，普通科研人員因?yàn)槔婵邕^(guò)科研誠(chéng)信底線的也不在少數(shù)。

黨的十八大明確提出，“科技創(chuàng)新是提高社會(huì)生產(chǎn)力和綜合國(guó)力的戰(zhàn)略支撐，必須擺在國(guó)家發(fā)展全局的核心位置”。我國(guó)要走中國(guó)特色自主創(chuàng)新道路、實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略。但是，沒(méi)有科研水平的提升，哪來(lái)的科技創(chuàng)新？沒(méi)有踏踏實(shí)實(shí)、老老實(shí)實(shí)的科學(xué)研究，又哪來(lái)科研水平的提升？科研誠(chéng)信是科技創(chuàng)新的基礎(chǔ)和保證。

二、基于CNKI數(shù)據(jù)的科研誠(chéng)信研究情況的梳理和分析

筆者利用中國(guó)知網(wǎng)，通過(guò)對(duì)科研誠(chéng)信相關(guān)研究成果的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)進(jìn)行梳理和分析，以期發(fā)現(xiàn)該領(lǐng)域總體的研究狀況、研究主題及概念特點(diǎn)。檢索方式是以科研誠(chéng)信相關(guān)相近概念為關(guān)鍵詞，如科研/學(xué)術(shù)誠(chéng)信、科研/學(xué)術(shù)道德、科研/學(xué)術(shù)倫理、科研/學(xué)術(shù)規(guī)范、科研/學(xué)術(shù)失范、科研/學(xué)術(shù)失信、科研/學(xué)術(shù)不端、科研/學(xué)術(shù)腐敗、科研/學(xué)術(shù)造假、科研/學(xué)術(shù)監(jiān)督等，分別以關(guān)鍵詞、篇名為檢索項(xiàng)檢索2021年6月30日前知網(wǎng)收錄的有關(guān)科研誠(chéng)信的學(xué)術(shù)文獻(xiàn)，包括期刊論文、學(xué)位論文、會(huì)議論文、專著、報(bào)紙文章等。

1.科研誠(chéng)信研究成果的主題統(tǒng)計(jì)與分析

概念是理論思維和表達(dá)的基本單位，一切研究都離不開概念。概念是一類事務(wù)共同特征和本質(zhì)特征的表達(dá)，概念和關(guān)鍵概念范圍的界定規(guī)定了研究的范圍[2]。通過(guò)前述提到的檢索方式，筆者根據(jù)知網(wǎng)檢索分析項(xiàng)中主要主題、次要主題中列出的相關(guān)相近概念，剔除與核心概念關(guān)系不大的詞語(yǔ)，梳理出下面幾種類型的科研誠(chéng)信相關(guān)概念：

（1）正面闡述科研誠(chéng)信的概念有：科研誠(chéng)信、學(xué)術(shù)誠(chéng)

信、科研信用、學(xué)術(shù)規(guī)范、負(fù)責(zé)任研究行為等；負(fù)面闡述科研誠(chéng)信的概念有：科研/學(xué)術(shù)不端、科研/學(xué)術(shù)腐敗、科研/學(xué)術(shù)失范、科研/學(xué)術(shù)造假、科研失信、學(xué)術(shù)道德失范等。

從筆者統(tǒng)計(jì)的相關(guān)主題概念分布數(shù)據(jù)（見表1）中可以看出，負(fù)面闡述科研誠(chéng)信的概念遠(yuǎn)多于正面闡述科研誠(chéng)信的概念。研究者更多是從科研誠(chéng)信問(wèn)題體現(xiàn)為一種失信行為、失范行為、不端行為甚至是腐敗行為的角度開展研究的。

統(tǒng)計(jì)結(jié)果也發(fā)現(xiàn)，同為中性表述科研誠(chéng)信倫理道德層面問(wèn)題的概念，外文文獻(xiàn)中更傾向于用“科研倫理”，而中文文獻(xiàn)則更多用“學(xué)術(shù)道德”；在正面闡述科研誠(chéng)信概念時(shí)，中文文獻(xiàn)更傾向于用“學(xué)術(shù)規(guī)范”，而外文文獻(xiàn)更多用“科研誠(chéng)信”“負(fù)責(zé)任研究行為”；在負(fù)面闡述科研誠(chéng)信概念時(shí)，中文文獻(xiàn)更傾向于用“學(xué)術(shù)不端”“學(xué)術(shù)腐敗”“學(xué)術(shù)造假”，而外文文獻(xiàn)更多用“科研不端”“學(xué)術(shù)越軌”。

（2）體現(xiàn)科研誠(chéng)信涉及群體的概念有：科研人員、高校教師、研究生、大學(xué)生、期刊編輯、學(xué)術(shù)圈、學(xué)術(shù)/科學(xué)共同體、科研機(jī)構(gòu)、高校、編輯部、雜志社、科技期刊、學(xué)術(shù)期刊；體現(xiàn)科研誠(chéng)信治理機(jī)構(gòu)的概念有：科技部、國(guó)家新聞出版署、科研誠(chéng)信辦公室、中國(guó)知網(wǎng)。

上述主題概念表明，科研誠(chéng)信涉及的群體，即科研誠(chéng)信的主體在不斷擴(kuò)大。隨著高校對(duì)學(xué)生學(xué)術(shù)水平的要求提升，除了研究生，本科生評(píng)優(yōu)評(píng)獎(jiǎng)等也與發(fā)表論文掛鉤。在這個(gè)群體中，學(xué)術(shù)期刊編輯及高校教師兼有兩重身份，學(xué)術(shù)期刊編輯是學(xué)術(shù)成果的遴選者、學(xué)術(shù)規(guī)范的把關(guān)人，高校教師是學(xué)生學(xué)術(shù)規(guī)范、學(xué)術(shù)道德的教育者、培訓(xùn)者，同時(shí)他們自身也是科研人員，也要做科研誠(chéng)信的踐行者。

（3）揭示科研誠(chéng)信發(fā)生領(lǐng)域的概念有：科學(xué)/學(xué)術(shù)研究、發(fā)表論文、科研經(jīng)費(fèi)（管理）、同行評(píng)議、實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)、稿件質(zhì)量、作者署名等；揭示背離科研誠(chéng)信的具體行為的概念有：一稿多投、抄襲/剽竊/造假、不當(dāng)署名、虛假同行評(píng)議、影子作者、重復(fù)發(fā)表等；揭示科研誠(chéng)信影響因素的概念有：市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)、科技政策、人才評(píng)價(jià)、機(jī)構(gòu)評(píng)估、利益相關(guān)者、利益鏈、職稱評(píng)定、學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)機(jī)制、學(xué)術(shù)權(quán)力等。

上述主題概念揭示了科研誠(chéng)信問(wèn)題可能發(fā)生的范圍和形式，即在一切科學(xué)研究活動(dòng)中都會(huì)存在，尤以論文撰寫、發(fā)表、評(píng)審、申報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)中的不當(dāng)行為為常見。國(guó)內(nèi)近年來(lái)不斷提高科研獎(jiǎng)勵(lì)、配套資金額度，科研人員的工作考核、職稱晉升、評(píng)獎(jiǎng)評(píng)優(yōu)等榮譽(yù)、福利也與自身的科研成果的數(shù)量、等次直接掛鉤，科研人員所在機(jī)構(gòu)也因此獲利，這使得科研人員面臨著極大的科研壓力。而影響科研誠(chéng)信的因素除了科研人員的業(yè)績(jī)、考核壓力，不合理的科研考核評(píng)價(jià)機(jī)制也是原因之一。

2.科研誠(chéng)信相關(guān)研究概念的年代分布統(tǒng)計(jì)與分析

通過(guò)知網(wǎng)的“發(fā)表年度”統(tǒng)計(jì)科研誠(chéng)信相關(guān)研究主題概念的年代分布情況，可以了解科研誠(chéng)信的國(guó)內(nèi)外相關(guān)研究的發(fā)生、發(fā)展以及熱點(diǎn)轉(zhuǎn)換情況。

從表2可以看出，國(guó)外開展科研誠(chéng)信的相關(guān)研究較早，20世紀(jì)60年代就有論文發(fā)表，但更多研究是在20世紀(jì)80年代以后。國(guó)內(nèi)學(xué)界關(guān)于科研誠(chéng)信問(wèn)題的關(guān)注與討論始于20世紀(jì)80年代，但數(shù)量極少，真正開始關(guān)注這一問(wèn)題是在20世紀(jì)90年代。早期國(guó)內(nèi)外科研誠(chéng)信的研究多以學(xué)術(shù)道德、學(xué)術(shù)規(guī)范作為主題，之后主題概念不斷延伸擴(kuò)展，國(guó)外學(xué)者在20世紀(jì)80年代中后期到90年代初基本上覆蓋了科研誠(chéng)信的各重要研究概念，而國(guó)內(nèi)學(xué)界相關(guān)主題研究的全面開展是在20世紀(jì)90年代后期到21世紀(jì)初期。國(guó)內(nèi)外相關(guān)研究成果的大量出現(xiàn)均在21世紀(jì)之后，尤其是最近這10年，是國(guó)內(nèi)外科研誠(chéng)信學(xué)術(shù)研究的興盛階段。根據(jù)這一發(fā)展趨勢(shì)推斷，未來(lái)一段時(shí)間內(nèi)，科研誠(chéng)信仍是學(xué)界研究的熱點(diǎn)問(wèn)題之一。

國(guó)內(nèi)外相關(guān)研究大范圍開展的時(shí)間節(jié)點(diǎn)多與重大的科研誠(chéng)信事件、國(guó)家成立專門職能部門以及出臺(tái)相關(guān)政策的時(shí)間節(jié)點(diǎn)緊密相連，學(xué)界的研究重點(diǎn)轉(zhuǎn)換與國(guó)家對(duì)學(xué)術(shù)不端的治理階段基本同步，這一特點(diǎn)在國(guó)內(nèi)學(xué)界尤為明顯。另外，對(duì)科研誠(chéng)信問(wèn)題的研究，國(guó)外學(xué)者起步較早，國(guó)內(nèi)學(xué)者起初處于跟隨狀態(tài)，但隨著時(shí)間推移，國(guó)內(nèi)學(xué)界的相關(guān)研究與國(guó)外齊頭并進(jìn)，在學(xué)術(shù)腐敗等方面的研究甚至更充分深入。

三、科研誠(chéng)信全面研究機(jī)制的構(gòu)建

1.科研誠(chéng)信研究應(yīng)多從正面開展

正確把握科研誠(chéng)信概念是進(jìn)一步研究科研誠(chéng)信的表現(xiàn)形式、原因以及提出相關(guān)政策措施的重要基石?？蒲姓\(chéng)信是一個(gè)很大的范疇，其中包含了負(fù)面與正面概念。目前相關(guān)研究中以科研誠(chéng)信的負(fù)面概念為主。2019年召開的第六屆世界科研誠(chéng)信大會(huì)的一個(gè)議題就是對(duì)科研誠(chéng)信概念進(jìn)行澄清。會(huì)議指出，對(duì)于科研誠(chéng)信概念，人們最常見的是將其理解為科研不端。這種“還原性誤解”使得科研誠(chéng)信帶上了負(fù)面色彩，不利于研究人員改進(jìn)他們的行為實(shí)踐。事實(shí)上，科研誠(chéng)信要比科研不端寬泛得多，科研誠(chéng)信在更廣的意義上強(qiáng)調(diào)建設(shè)能夠提升研究質(zhì)量和可靠性的制度體系[3]。對(duì)科研誠(chéng)信概念的這一澄清，要求科研人員從更加積極的意義上理解和認(rèn)識(shí)科研誠(chéng)信。被稱為“心理學(xué)領(lǐng)域的一場(chǎng)革命”的積極心理學(xué)的研究也支持了從科研誠(chéng)信正面意義進(jìn)行理解、研究和實(shí)踐的可能。積極心理學(xué)主張研究人類積極的品質(zhì)，充分挖掘人固有的潛在的具有建設(shè)性的力量。科研誠(chéng)信不能避免研究負(fù)面因素、負(fù)面影響，因?yàn)檫@也是認(rèn)識(shí)、解決問(wèn)題的一個(gè)角度。但今后的研究更應(yīng)從積極心理學(xué)的研究中得到啟發(fā)，從更積極、正面的角度研究科研誠(chéng)信，注重對(duì)于積極社會(huì)環(huán)境的研究，強(qiáng)調(diào)對(duì)人性優(yōu)點(diǎn)和價(jià)值的研究，并提出積極的預(yù)防思想。

2.從負(fù)面進(jìn)行科研誠(chéng)信研究時(shí)的概念辨析

涉及科研誠(chéng)信的負(fù)面概念眾多，但歸納起來(lái)一般有學(xué)術(shù)失范、學(xué)術(shù)不端和學(xué)術(shù)腐敗三種。這三組概念意思相近，但嚴(yán)重程度不斷加強(qiáng)。學(xué)術(shù)失范主要指科研人員所犯的技術(shù)性過(guò)失，其行為源于對(duì)學(xué)術(shù)規(guī)范的不了解等。學(xué)術(shù)不端主要指科研人員涉及抄襲、剽竊等不良行為。學(xué)術(shù)腐敗主要指科研人員或其他人憑借權(quán)力為自己和他人謀求學(xué)術(shù)利益及其他利益[4]。學(xué)術(shù)不端是一種比學(xué)術(shù)失范更嚴(yán)重的不正當(dāng)行為，導(dǎo)致學(xué)術(shù)作假和違反學(xué)術(shù)道德；學(xué)術(shù)腐敗則牽涉權(quán)力交易，不僅違反學(xué)術(shù)道德，更違規(guī)違紀(jì)甚至違法。

上述相近概念的辨析有助于對(duì)科研誠(chéng)信的種種負(fù)面行為進(jìn)行區(qū)分對(duì)待，在實(shí)際中就可以有針對(duì)性地采取治理措施，施以教育、懲罰等不同手段。早期認(rèn)為，學(xué)術(shù)不端是違背學(xué)術(shù)道德的行為，治理的核心是自律和自治。隨著科研誠(chéng)信事件的大量增加，傳統(tǒng)的內(nèi)部自律機(jī)制效用降低，規(guī)章、法律等外在控制形式開始引入科研誠(chéng)信治理體系中。對(duì)科研誠(chéng)信的治理是由政府管理部門、司法機(jī)構(gòu)、研究機(jī)構(gòu)、科研共同體共同構(gòu)成的多元治理。不同治理主體的責(zé)任不同?？蒲姓\(chéng)信問(wèn)題應(yīng)由不同治理主體分類施策，才能實(shí)現(xiàn)治理成本的最小化、治理效用的最大化[5]。

基金項(xiàng)目：中共甘肅省委黨校（甘肅行政學(xué)院）2020年科研支撐項(xiàng)目“科研誠(chéng)信及其實(shí)現(xiàn)機(jī)制研究”（20ZCYB33）的研究成果。

參考文獻(xiàn)：

[1]劉輝.科研誠(chéng)信問(wèn)題研究[D].長(zhǎng)春：吉林大學(xué)，2011.

[2]文獻(xiàn)綜述與概念界定[EB/OL].（2017-05-15）[2021-07-21].https：//max.book118.com/ html/2017/0515/106928975.shtm.

[3]宋艷雙，等.科研誠(chéng)信的新挑戰(zhàn)——第六屆世界科研誠(chéng)信大會(huì)綜述[J].中國(guó)醫(yī)學(xué)倫理學(xué)，2019（11）.

[4]曹樹基.學(xué)術(shù)不端行為：概念及懲治[J].社會(huì)科學(xué)論壇，2005（03）.

[5]周海林.學(xué)術(shù)不端：概念分歧、治理差異及應(yīng)對(duì)策略[J].福州大學(xué)學(xué)報(bào)（哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版），2021（03）.

（作者簡(jiǎn)介：栗暉，中共甘肅省委黨校（甘肅行政學(xué)院）報(bào)刊部，副研究館員）