認知視角下科研用戶政府開放數(shù)據(jù)利用影響因素研究

朱紅燦　沈超

DOl：10.3969/j.isn.1008-0821.2021.10.005

[中圖分類號]D035-39 [文獻標識碼]A [文章編號]1008—0821（2021）10—0040—07

政府開放數(shù)據(jù)是由政府或政府控制實體產(chǎn)生或委托的，任何人都可以自由使用、重新利用和重新分配的數(shù)據(jù)，政府?dāng)?shù)據(jù)開放有利于提高政府透明度、釋放社會和商業(yè)價值、加強公民參與式治理。在“互聯(lián)網(wǎng)+”社會和信息社會背景下，如何滿足用戶對于政府?dāng)?shù)據(jù)開放的需求已成為我國政府部門當(dāng)前的重大問題。2013年1月11日，工業(yè)和信息化部發(fā)布了《關(guān)于數(shù)據(jù)中心建設(shè)布局的指導(dǎo)意見》，指出要大力提升我國數(shù)據(jù)中心，特別是大型數(shù)據(jù)中心的合理布局和健康發(fā)展?！?020年中國地方政府?dāng)?shù)據(jù)開放報告》指出，我國地方政府?dāng)?shù)據(jù)開放已發(fā)展到了一個更為成熟的階段，因此政府?dāng)?shù)據(jù)開放的重點也應(yīng)從準備基礎(chǔ)向數(shù)據(jù)利用等實際成效傾斜。截至2020年4月底，我國已有130個省級、副省級和地級政府上線了數(shù)據(jù)開放平臺，上海、山東、北京和貴陽等地舉辦的政府開放數(shù)據(jù)創(chuàng)新利用比賽持續(xù)受到關(guān)注，但要釋放數(shù)據(jù)能量、創(chuàng)造公共價值還有賴于科研用戶率先去研究和使用政府開放數(shù)據(jù)，如何將科研用戶的主動性與政府開放數(shù)據(jù)利用的迫切性結(jié)合起來，是實現(xiàn)政府開放數(shù)據(jù)更好更快利用必須面對的問題。基于此，本研究將對科研用戶利用政府開放數(shù)據(jù)影響因素進行深入挖掘和分析，探究影響因素的作用機制，對于進一步提升政府開放數(shù)據(jù)的建設(shè)效果和用戶利用水平，以及加強政府?dāng)?shù)據(jù)開放供需適配I生有參考意義。

1相關(guān)研究評述

國內(nèi)外文獻關(guān)于“政府開放數(shù)據(jù)+用戶”的研究眾多，依據(jù)其側(cè)重點不同，可從供給側(cè)和需求側(cè)兩方面內(nèi)容綜述。一是圍繞供給側(cè)研究：主要包括平臺建設(shè)、政策制定等內(nèi)容。Mful-Dadzie E等在研究非洲OGD網(wǎng)站門戶現(xiàn)行基礎(chǔ)結(jié)構(gòu)之上.以媒體從業(yè)者視角進行分析，得到關(guān)于發(fā)展中國家用戶所需的OGD結(jié)構(gòu)。Kubler S等開發(fā)了一個開放數(shù)據(jù)門戶質(zhì)量（ODPQ）框架，該框架使用戶能夠輕松、實時地進行數(shù)據(jù)處理。文獻[8]以用戶體驗為切入點，突出用戶體驗對于建立用戶滿意的政府?dāng)?shù)據(jù)開放平臺的指導(dǎo)意義。劉桂琴依據(jù)政府?dāng)?shù)據(jù)開放平臺的評論反饋內(nèi)容做情感差異分析，明確平臺服務(wù)后期用戶的滿意狀況，為后續(xù)平臺持續(xù)建設(shè)提供思路;二是從需求側(cè)展開討論：涉及公眾采納、用戶需求和數(shù)據(jù)使用等內(nèi)容。Taukder M S等以孟加拉國的一項實證為例，研究用戶接受和使用政府開放數(shù)據(jù)的決定因素。高天鵬等以技術(shù)接受和使用整合模型為理論框架，構(gòu)建政府?dāng)?shù)據(jù)開放平臺用戶采納模型。李白楊根據(jù)利益相關(guān)者理論識別了我國政府?dāng)?shù)據(jù)開放的用戶類型，并通過內(nèi)容分析法確定用戶數(shù)據(jù)主題、數(shù)據(jù)格式、數(shù)據(jù)質(zhì)量、平臺功能、安全保障和其他共6個方面的需求。曾倩使用BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)方法對政府?dāng)?shù)據(jù)開放的用戶需求進行模型預(yù)測。陳水湘基于用戶利用的視角，對政府?dāng)?shù)據(jù)開放平臺的價值進行分析評價，并以19家地方政府?dāng)?shù)據(jù)開放平臺做實證研究。

總之，“政府開放數(shù)據(jù)+用戶”相關(guān)研究側(cè)重于公眾采納模型、用戶需求分析，較少運用扎根理論，對科研用戶的政府開放數(shù)據(jù)利用進行影響因素識別與路徑分析。同時，張路路等認為，用戶認知與用戶數(shù)據(jù)行為之間的關(guān)系，可為系統(tǒng)優(yōu)化、用戶服務(wù)創(chuàng)新提供參考和借鑒。而認知因素包括：認知風(fēng)格、認知能力、知識與經(jīng)驗、情感等，科研用戶的數(shù)據(jù)認知行為包括：認知價值判斷、認知加工、認知采納和認知期望等?；诖?，本文通過分析科研用戶自身的認知風(fēng)格、認知能力，科研用戶對政府開放數(shù)據(jù)的質(zhì)量認知、價值判斷，科研用戶所處情境、面臨的任務(wù)等，探究各因素對科研用戶政府開放數(shù)據(jù)利用的影響情況，并深入剖析各影響因素的作用機制，以期從科研人員視角更進一步提高我國政府?dāng)?shù)據(jù)開放的供需適配性水平，為推進政府?dāng)?shù)據(jù)開放更好更快地發(fā)展提供參考。

2研究設(shè)計

2.1理論基礎(chǔ)

為了從用戶認知角度有效識別科研用戶政府開放數(shù)據(jù)利用影響因素，本研究采用扎根理論來進行探索性研究。扎根理論是經(jīng)典的質(zhì)性研究方法之一，要求從現(xiàn)象中系統(tǒng)收集原始資料進而分析、發(fā)現(xiàn)和發(fā)展理論，是一個從事實到實質(zhì)理論，再到形式理論演進的過程。扎根理論法包括開放式編碼、主軸式編碼和選擇式編碼3個階段，由此形成的“程序化扎根理論”是目前應(yīng)用最廣泛的版本。扎根理論主張不在研究前提出任何假設(shè)，從事實到實質(zhì)，這對深層研究科研用戶政府開放數(shù)據(jù)利用具有很好的適用性，因此，本研究期望通過扎根理論的方法有效探究科研用戶政府開放數(shù)據(jù)利用影響因素，實際研究流程如圖1所示。

2.2數(shù)據(jù)收集

扎根理論要求對受訪者進行半結(jié)構(gòu)化的深入訪談，研究者需要在訪談過程中不斷提問和不斷比較，從而針對所要研究的主題獲得更廣泛的內(nèi)容和更精確的細節(jié)，使得訪談兼顧開放性和聚焦性。主要包括以下步驟：①確定訪談主題。本次訪談需要向科研用戶了解在其實際的數(shù)據(jù)利用過程中，哪些因素會促進或者抑制他們使用政府開放數(shù)據(jù);②設(shè)計訪談提綱。在閱讀相關(guān)文獻和預(yù)訪談基礎(chǔ)上確定訪談提綱，并根據(jù)受訪者的實際回答深入交流。訪談提綱如表1所示;③確立訪談原則。圍繞訪談提綱所設(shè)計的6個問題，向受訪者提出“除此之外還有什么……嗎？”“能不能具體說一說……”“您對此的看法是什么”“為什么是這樣的？”等開放、探索的問題，以獲得更為豐富的原始訪談資源。充分圍繞訪談的核心主題，抓住科研用戶的特性，探討政府開放數(shù)據(jù)利用過程中的相關(guān)細節(jié);④訪談資料的整理與分析。將訪談內(nèi)容轉(zhuǎn)錄為文字資料，并對文字資料做進一步的整理分析。

考慮到受訪者對研究問題的認識程度，本研究選擇的受訪者是有政府開放數(shù)據(jù)的使用或相關(guān)研究經(jīng)驗的科研用戶，或者曾經(jīng)參與數(shù)據(jù)開放創(chuàng)新大賽，對政府開放數(shù)據(jù)有一定的認識，并對數(shù)據(jù)分析等有著豐富的工作或?qū)嵺`經(jīng)驗。本文選取40位與政府開放數(shù)據(jù)接觸較多的一線人員和專家，圍繞“影響科研人員使用政府開放數(shù)據(jù)的因素”這一主題進行深入訪談。在訪談之前與訪談對象溝通訪談主題、訪談目的和訪談大致內(nèi)容等，使得訪問者充分了解研究內(nèi)容。在訪談過程中不斷追問更具體更詳細的情況，充分挖掘訪談影響科研人員使用政府開放數(shù)據(jù)的因素。本研究以線下面對面訪談為主，同時輔以微信視頻電話的方式進行線上訪問，訪談時間保持在30～50分鐘。訪談結(jié)束后立即將語音信息轉(zhuǎn)化為文本資料，并在每次訪談結(jié)束后及時查閱相關(guān)文獻整理本研究的核心思路和主題，并完善訪談提綱和臨時提問思路。直到訪問過程中大量的內(nèi)容開始趨于重復(fù)，達到飽和時終止訪談并整理出最終資料合集。選擇2/3的受訪者資料進行編碼分析和模型構(gòu)建，剩余1/3的受訪者資料留作飽和度檢驗。其統(tǒng)計信息如表2所示。

由表2的受訪者信息可知，受訪者樣本女性18位，男性22位，性別比例均衡;受訪者年齡18～38歲占總受訪人數(shù)的70%;職業(yè)上學(xué)生和教師共21人，公司職員19人;學(xué)歷上以碩士為中堅力量。受訪者符合來自多個人群、多個領(lǐng)域，并對政府開放數(shù)據(jù)有充分了解，可以為調(diào)查提供更全面、更精準的資料。

2.3影響因素抽取

對基于扎根理論進行訪談所獲得的文本資料進行分析，從科研用戶認知視角，包括科研用戶自身的認知風(fēng)格、認知能力，科研用戶對政府開放數(shù)據(jù)的質(zhì)量認知、價值判斷，科研用戶所處情境、面臨的任務(wù)等，通過開放式編碼、主軸式編碼和選擇性編碼，不斷挖掘影響科研人員使用政府開放數(shù)據(jù)的核心概念，同時輔以質(zhì)性分析軟件NVivo12進行文本分析。

2.3.1開放式編碼

扎根理論的第一階段即開放式編碼，也稱一級編碼，是將采訪所得的原始語料進行打散分解，命名原始代碼，再得出能清楚描述原始語料的原始概念，并將概念化的內(nèi)容抽象、提升、綜合為范疇。編碼內(nèi)容要求依據(jù)采訪的原始語句提煉，不遺漏重要的語料信息。本文對原始語料進行切分和提煉等操作后總計獲得248條原始語句。表3是通過開放式編碼所得到的12個范疇，并提取了部分原始語料與之對應(yīng)。

通過開放式編碼得到的12個范疇分別為：B1基本素養(yǎng)、B2數(shù)據(jù)檢索與處理能力、B3數(shù)據(jù)質(zhì)量認知、B4數(shù)據(jù)呈現(xiàn)、B5數(shù)據(jù)訪問、B6項目驅(qū)動、B7競賽驅(qū)動、B8資源投入、B9開放觀念、B10產(chǎn)業(yè)技術(shù)升級、B11法律法規(guī)、B12潮流壓力。接下來進行主軸式編碼，實現(xiàn)進一步的歸納總結(jié)。

2.3.2主軸式編碼

主軸式編碼是在12個開放式編碼的基礎(chǔ)上，對語料、概念和范疇進行反復(fù)比對、轉(zhuǎn)移和建立連接。尋找概念與范疇的相互作用關(guān)系，并對核心范疇進行精確從而完成主軸編碼，表4為主軸式編碼的過程和結(jié)果。通過主軸編碼得到數(shù)據(jù)利用能力、數(shù)據(jù)準備度、科研任務(wù)和科研情境共4個主范疇，這4個主范疇是影響政府開放數(shù)據(jù)利用因素的主要類屬。

2.3.3選擇性編碼

選擇性編碼是在開放性編碼和主軸式編碼后所精煉出的更具統(tǒng)領(lǐng)性的主范疇，為探究主范疇對科研人員利用政府開放數(shù)據(jù)的影響因素，圍繞主范疇來描述和解釋各范疇之間的關(guān)系并進行編碼?；趯蒲杏脩粽_放數(shù)據(jù)利用的影響因素的4個主范疇探析，數(shù)據(jù)利用能力、數(shù)據(jù)準備度、科研任務(wù)和科研情境均是科研用戶科研過程中政府開放數(shù)據(jù)利用的影響因素集合，從而將“政府開放數(shù)據(jù)利用影響因素”確定為核心范疇。

2.3.4飽和度檢驗

在3位研究人員完成選擇性編碼之后，由另外3位研究人員對剩余1/3的原始語料進行飽和度檢測，檢測結(jié)果顯示，剩余內(nèi)容的編碼未超過科研人員利用政府開放數(shù)據(jù)的影響因素的四大范疇，未遺漏重要概念、范疇和關(guān)系。表明本扎根理論模型已經(jīng)達到飽和。

3模型構(gòu)建與分析

基于以上編碼分析，本研究認為影響政府開放數(shù)據(jù)利用的影響因素包括數(shù)據(jù)利用能力、數(shù)據(jù)準備度、科研任務(wù)和科研情境4個方面，以此構(gòu)建的政府開放數(shù)據(jù)利用的影響因素如圖2所示。

3.1數(shù)據(jù)利用能力

科研用戶獲取政府開放數(shù)據(jù)后將直接對信息進行分析挖掘，所以用戶自身數(shù)據(jù)利用能力是影響科研用戶數(shù)據(jù)利用效果的關(guān)鍵因素，包括基本素養(yǎng)和數(shù)據(jù)檢索與處理能力兩個部分?；舅仞B(yǎng)包括科研用戶具有的數(shù)據(jù)認知素養(yǎng)和科研素質(zhì)，數(shù)據(jù)認知素養(yǎng)即科研用戶對數(shù)據(jù)較為敏感，能夠發(fā)現(xiàn)和分析有價值的數(shù)據(jù)，對數(shù)據(jù)進行批判吸收并能夠根據(jù)自身需求與數(shù)據(jù)提供方溝通等，存在較大的個體差異性，也是科研用戶能否適應(yīng)開放數(shù)據(jù)研究的核心因素，同時科研人員長期以來的科學(xué)思維方式和實踐經(jīng)驗也會對開放數(shù)據(jù)利用產(chǎn)生影響。數(shù)據(jù)檢索與處理能力包括數(shù)據(jù)檢索和聚焦能力、數(shù)據(jù)價值判斷能力和合作創(chuàng)新能力。在訪談中發(fā)現(xiàn)，不同學(xué)科領(lǐng)域的科研人員對使用政府開放數(shù)據(jù)的目標、方法、態(tài)度和價值感知等均不相同，加之?dāng)?shù)據(jù)利用能力的差異，會直接影響到數(shù)據(jù)利用的科研工作中。如有受訪者表示“很難直接從現(xiàn)有開放數(shù)據(jù)中找到合適的研究選題”，而有的受訪者則表示“數(shù)據(jù)完全夠用，是方法和角度的問題”;另一方面，更多受訪者則表示“數(shù)據(jù)處理有關(guān)的科研和技術(shù)發(fā)展很快，持續(xù)性學(xué)習(xí)對科研用戶提出了更高的要求”。

3.2數(shù)據(jù)準備度

在政府開放數(shù)據(jù)從呈現(xiàn)到獲取過程的各個環(huán)節(jié)都可能影響科研用戶對政府開放數(shù)據(jù)的利用，數(shù)據(jù)準備度是影響科研用戶數(shù)據(jù)利用效果的基礎(chǔ)因素。數(shù)據(jù)準備度包括數(shù)據(jù)質(zhì)量認知、數(shù)據(jù)呈現(xiàn)和數(shù)據(jù)訪問。數(shù)據(jù)質(zhì)量認知是核心，是科研用戶對政府開放數(shù)據(jù)真實性、原始性、相關(guān)性、有用性、規(guī)范性、數(shù)據(jù)分類、層次性等內(nèi)容質(zhì)量的認知，具有真實性、原始性高的政府開放數(shù)據(jù)是科研用戶得到科學(xué)、準確的科研結(jié)論的基礎(chǔ)，同時政府開放數(shù)據(jù)必須與科研用戶研究內(nèi)容具有相關(guān)性，數(shù)據(jù)對其科學(xué)研究是有用的，政府開放數(shù)據(jù)的規(guī)范性、數(shù)據(jù)分類、層次性等方面無疑可以為用戶感知政府開放數(shù)據(jù)的價值和數(shù)據(jù)利用提供便利;另一方面，在開放政府?dāng)?shù)據(jù)平臺呈現(xiàn)的數(shù)據(jù)，關(guān)鍵數(shù)據(jù)是否位置清晰容易查找，數(shù)據(jù)內(nèi)容描述是否準確無誤，數(shù)據(jù)業(yè)務(wù)問題是否定義清晰易于理解等數(shù)據(jù)呈現(xiàn)方式，都將直接影響科研用戶對政府開放數(shù)據(jù)的利用。最后，數(shù)據(jù)開放平臺是否在省級或者國家級進行統(tǒng)一管理，政府開放數(shù)據(jù)平臺的交互體驗如何，如何獲得數(shù)據(jù)的詳細信息和下載使用權(quán)限，同時確保數(shù)據(jù)授權(quán)合理并能夠完成數(shù)據(jù)保密工作，都將在數(shù)據(jù)訪問層面對科研用戶利用政府開放數(shù)據(jù)產(chǎn)生影響。如有受訪者表示“如果能實現(xiàn)有用好用易用而且沒有風(fēng)險，那政府開放數(shù)據(jù)肯定會成為大多數(shù)的選擇”。

3.3科研任務(wù)

在政府開放數(shù)據(jù)挖掘過程.科研項目驅(qū)動和數(shù)據(jù)競賽驅(qū)動是政府開放數(shù)據(jù)利用的兩大驅(qū)動力。科研項目驅(qū)動是科研用戶主動選擇政府開放數(shù)據(jù)作為研究對象，包括項目申報前的選題資料分析，也包括項目進行過程中的數(shù)據(jù)內(nèi)容挖掘分析。政府開放數(shù)據(jù)開發(fā)者競賽等類似活動則是地方政府或者地方政府與企業(yè)聯(lián)合對專項的數(shù)據(jù)進行開發(fā)和挖掘，吸引更多領(lǐng)域的學(xué)者參與到同一項數(shù)據(jù)業(yè)務(wù)中來。只要實現(xiàn)項目落地，解決現(xiàn)實問題，那科研項目驅(qū)動和數(shù)據(jù)競賽都能驅(qū)動科研用戶對政府開放數(shù)據(jù)的利用。如有受訪者表示“如果主辦方將現(xiàn)實問題定義成數(shù)據(jù)問題有待決解，那這就是很多擅長數(shù)據(jù)分析的專家的優(yōu)勢領(lǐng)域了”，數(shù)據(jù)業(yè)務(wù)定義準確，形成具體問題，將有助于吸引不同領(lǐng)域的科研用戶進入到政府開放數(shù)據(jù)利用中來。

3.4科研情境

從科研情境來看，資源投入、開放觀念、產(chǎn)業(yè)技術(shù)升級、法律法規(guī)和潮流壓力等都會對政府開放數(shù)據(jù)利用產(chǎn)生重要影響。政府開放數(shù)據(jù)需要充足的資源投入，需要國家政策的扶持，政府需要在平臺建設(shè)上投入人力、物力和財力，需要數(shù)據(jù)領(lǐng)域?qū)＜襾碇笇?dǎo)平臺的建設(shè)和數(shù)據(jù)的整合，需要有良好的推廣和激勵機制，在目標和行動上都做到面向用戶需求，以實現(xiàn)數(shù)據(jù)的公共價值。如有受訪者表示“目前政府開放數(shù)據(jù)平臺的交互功能不太好用”“數(shù)據(jù)質(zhì)量參差不齊，太難用了”等，可見資源建設(shè)仍有較多的進步空間。政府對于開放的態(tài)度，對于開放內(nèi)容的保守和開放程度，是否敢于承擔(dān)數(shù)據(jù)開放創(chuàng)新帶來的未知風(fēng)險，既對政府開放數(shù)據(jù)的范圍及數(shù)據(jù)質(zhì)量產(chǎn)生影響，也影響科研用戶對政府開放數(shù)據(jù)的認知和利用。如有受訪者表示“感覺目前開放比較謹慎，數(shù)據(jù)的內(nèi)容不夠豐富”“開放得很小心，我們暫時也不敢大膽地使用”等。產(chǎn)業(yè)技術(shù)升級則是實現(xiàn)政府開放數(shù)據(jù)利用的重要推動力.隨著政府?dāng)?shù)據(jù)產(chǎn)生和收集的方式越來越豐富，數(shù)據(jù)的使用、流通、脫敏、保密、開發(fā)等技術(shù)隨之快速發(fā)展，信息技術(shù)新的進步以及跨領(lǐng)域合作都能為政府開放數(shù)據(jù)注入新的活力，可以推動科研用戶政府開放數(shù)據(jù)利用。如有受訪者表示“期待數(shù)據(jù)開放平臺能夠自帶一部分基礎(chǔ)的數(shù)據(jù)整理或者分析的工具”“希望數(shù)據(jù)能有更好的脫敏，這樣使用起來更方便也沒有更多的顧慮”等，均為科研工作者對政府開放數(shù)據(jù)技術(shù)的期待。法律法規(guī)在數(shù)據(jù)安全立法、隱私立法、數(shù)據(jù)使用協(xié)議等方面更清晰的界定可以規(guī)范開放數(shù)據(jù)使用行為，引導(dǎo)政府開放數(shù)據(jù)利用良性發(fā)展。潮流壓力包括國外開放潮流壓力、國內(nèi)民眾對開放政府?dāng)?shù)據(jù)的期盼，民眾對現(xiàn)存政府開放數(shù)據(jù)的評價口碑等，也將影響科研用戶使用政府開放數(shù)據(jù)的意愿。如有受訪者表示“社會環(huán)境和法律環(huán)境實實在在地影響著我們選擇科研的內(nèi)容和方向”。

4研究結(jié)論與展望

如何基于科研用戶認知來研究利用政府開放數(shù)據(jù)，既是對科研用戶數(shù)據(jù)科研工作的更深要求，又是對政府實現(xiàn)提升供需適配性水平的進一步發(fā)展。本研究通過對政府開放數(shù)據(jù)科研用戶的參與式觀察深入訪談.利用扎根理論的方法從理論層面構(gòu)建科研用戶利用政府開放數(shù)據(jù)的影響因素分析框架，并對關(guān)鍵要素及其作用機制進行剖析，得到數(shù)據(jù)利用能力、數(shù)據(jù)準備度、科研任務(wù)和科研情境四大影響因素。本研究提出的框架能為后續(xù)面向用戶認知的政府開放數(shù)據(jù)管理與服務(wù)提供借鑒和參考。同時本研究也具有一定局限性，整體研究仍在理論層面上進行分析與探索，仍需要實證研究、實踐研究和量化研究來驗證與補充，以期為實現(xiàn)政府開放數(shù)據(jù)進一步提升提供更具體的意見和建議。

（責(zé)任編輯：郭沫含）