商業(yè)創(chuàng)新被指控非法經(jīng)營罪，如何辯護(hù)？（下篇）

本文上篇已就經(jīng)營行為主體之辯、違反國家規(guī)定之辯、社會效果權(quán)衡之辯等三部分展開論述;本文下篇聚焦擾亂市場秩序之辯。

企業(yè)等市場主體借助互聯(lián)網(wǎng)等途徑進(jìn)行良性健康、負(fù)有行業(yè)擔(dān)當(dāng)?shù)纳虡I(yè)創(chuàng)新行為，本質(zhì)上是利好市場的有益探索，其與擾亂市場秩序、侵害有關(guān)主體及國家利益的偽“創(chuàng)新”違法犯罪行為形成鮮明對比，應(yīng)當(dāng)予以保護(hù)。

刑法分則各罪章、罪節(jié)對于不同罪名的保護(hù)法益具有區(qū)別、限定作用。非法經(jīng)營罪被規(guī)定在刑法分則第三章——破壞社會主義市場經(jīng)濟(jì)秩序罪、第八節(jié)——擾亂市場秩序罪之中，這表明本罪系保護(hù)市場經(jīng)濟(jì)秩序，即若經(jīng)營行為未侵害非法經(jīng)營罪所保護(hù)的市場經(jīng)濟(jì)秩序，則不成立非法經(jīng)營罪。

問題在于，市場秩序的概念過于抽象。若對市場秩序的范疇不加限制地作廣義理解，則非法經(jīng)營罪將喪失刑法規(guī)范的明確性以及刑法保護(hù)對象的突出重要性，導(dǎo)致本罪無所不包、以刑法嚴(yán)厲手段過分干預(yù)市場的惡劣后果。

由此，有必要區(qū)分商事經(jīng)營市場與國家壟斷非營利性市場，并對商事經(jīng)營市場中的市場準(zhǔn)入秩序、市場競爭秩序、市場交易秩序分別進(jìn)行辨析。應(yīng)當(dāng)認(rèn)為，單純的互聯(lián)網(wǎng)售彩業(yè)務(wù)并未擾亂非法經(jīng)營罪所保護(hù)的市場秩序。

彩票非營利性資金籌集市場并非商事經(jīng)營市場

非法經(jīng)營罪保護(hù)市場經(jīng)濟(jì)秩序，而市場經(jīng)濟(jì)系以商事經(jīng)營市場為載體。由此，只有商事經(jīng)營市場存在可能侵害市場經(jīng)濟(jì)秩序從而成立非法經(jīng)營罪的問題，至于國家壟斷非營利性市場，則無從談起非法經(jīng)營罪的成立。

根據(jù)《彩票管理?xiàng)l例》，在我國，彩票業(yè)是國家為籌集社會公益資金、促進(jìn)社會公益事業(yè)發(fā)展而特許發(fā)行、依法銷售的國家壟斷公益事業(yè)。彩票的發(fā)行、銷售、代理銷售、開獎(jiǎng)兌獎(jiǎng)等一系列運(yùn)行規(guī)則以及彩票獎(jiǎng)金、彩票發(fā)行費(fèi)和彩票公益金等彩票資金的構(gòu)成比例、收支管理、核算分配等均由國務(wù)院、國務(wù)院及省市財(cái)政部門、民政部門、體育行政部門依法定職責(zé)代表國家分別負(fù)責(zé)。投注站作為代銷機(jī)構(gòu)，僅僅是國家法定職能部門的代理人或者雇員，其僅負(fù)責(zé)彩票代銷并依法將代收票款上繳財(cái)政，對彩票業(yè)務(wù)的實(shí)質(zhì)規(guī)則并沒有市場主體應(yīng)當(dāng)具有的經(jīng)營自主權(quán)。

質(zhì)言之，此種國家壟斷的非營利性資金籌集市場上事實(shí)上只有國家一個(gè)主體，而代銷機(jī)構(gòu)即投注站僅僅是國家的雇員，執(zhí)行國家的指令并由國家支付傭金，這顯然不同于一般的由眾多處于競爭關(guān)系的經(jīng)營者從事商事經(jīng)營行為而形成的營利性市場：國家與其雇員之間、雇員與雇員之間，顯然并非商事經(jīng)營的市場競爭關(guān)系。因此，彩票非營利性資金籌集市場并非商事經(jīng)營市場，自然也不能適用規(guī)范商事經(jīng)營市場秩序的非法經(jīng)營罪。

至于投注站借助互聯(lián)網(wǎng)銷售彩票以及互聯(lián)網(wǎng)平臺企業(yè)提供技術(shù)服務(wù)的行為是否侵犯國家的財(cái)政收益，只要投注站系具有代銷資質(zhì)的合法店主，依法出票、依法上繳票款，且其與互聯(lián)網(wǎng)平臺企業(yè)均不存在截留票款不出票、“吃票”“吞票”“做黑莊”的行為，也不存在未經(jīng)許可私自制作發(fā)行假“彩票”、私自創(chuàng)設(shè)“彩票”中獎(jiǎng)規(guī)則、虛增夸大中獎(jiǎng)?lì)~度或幾率等“私彩”行為，則互聯(lián)網(wǎng)售彩業(yè)務(wù)不但不會侵犯國家的財(cái)政收益，反而借助互聯(lián)網(wǎng)的功能大大利好國家的彩票公益資金籌集。

單純的互聯(lián)網(wǎng)售彩業(yè)務(wù)并未擾亂市場準(zhǔn)入秩序

即便不在市場經(jīng)濟(jì)秩序法益的載體形態(tài)上區(qū)分商事經(jīng)營市場與國家壟斷非營利性市場，則對非法經(jīng)營罪第四項(xiàng)“其他嚴(yán)重?cái)_亂市場秩序的非法經(jīng)營行為”的認(rèn)定，也應(yīng)當(dāng)充分考慮與前三項(xiàng)明確列舉入罪的非法經(jīng)營行為具有社會危害性層面的相當(dāng)性，即非法經(jīng)營罪所保護(hù)的市場秩序?qū)Ｖ甘袌鰷?zhǔn)入秩序。

具言之，非法經(jīng)營罪前三項(xiàng)均系針對違反行政許可制度即擾亂市場準(zhǔn)入秩序的行為所作的規(guī)定。2005年最高人民法院、最高人民檢察院《關(guān)于辦理賭博刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》第六條也針對市場準(zhǔn)入的保護(hù)作出規(guī)定：未經(jīng)國家批準(zhǔn)擅自發(fā)行、銷售彩票，構(gòu)成犯罪的，依照刑法第二百二十五條第（四）項(xiàng)的規(guī)定，以非法經(jīng)營罪定罪處罰。這一特征在有關(guān)將一系列具體經(jīng)營行為納入非法經(jīng)營罪第四項(xiàng)的眾多司法解釋文件中也得到貫徹。刑法與司法解釋作此種規(guī)定系因?yàn)槭袌鰷?zhǔn)入秩序是市場秩序中最重要的一項(xiàng)內(nèi)容，這也反映出刑法上非法經(jīng)營罪保護(hù)對象的突出重要性及處罰行為的情節(jié)嚴(yán)重性。

由此，非法經(jīng)營罪所保護(hù)的市場秩序應(yīng)當(dāng)具體化地限制解釋為市場準(zhǔn)入秩序，而不包括更廣義的其他市場秩序。亦即，未擾亂市場準(zhǔn)入秩序的行為不成立非法經(jīng)營罪，這也與前述國家規(guī)定層面關(guān)于彩票業(yè)的禁止性規(guī)定僅專門針對彩票的市場準(zhǔn)入相一致。

靖之霖北京律師事務(wù)所學(xué)術(shù)委員會副主任郝赟律師

如前所述，對于單純的互聯(lián)網(wǎng)售彩業(yè)務(wù)而言，只要投注站系具有真實(shí)代銷資質(zhì)的合法店主，且其與互聯(lián)網(wǎng)平臺企業(yè)均不存在未經(jīng)許可私自制作發(fā)行假“彩票”、私自創(chuàng)設(shè)“彩票”中獎(jiǎng)規(guī)則、虛增夸大中獎(jiǎng)?lì)~度或幾率等“私彩”行為，則互聯(lián)網(wǎng)售彩業(yè)務(wù)便并不會侵犯彩票市場準(zhǔn)入秩序，而僅僅屬于變更彩票銷售的具體方式，其危害性顯然遠(yuǎn)不如無資質(zhì)的非法經(jīng)營“私彩”行為嚴(yán)重。

此種未經(jīng)許可將銷售方式由線下變更為線上的行為，本質(zhì)上屬于未按照行政許可設(shè)定的限制范圍、方式從事經(jīng)營活動：一般認(rèn)為，只要經(jīng)營的還是同類行業(yè)，則實(shí)際上已經(jīng)取得經(jīng)營資質(zhì)，未擾亂市場準(zhǔn)入秩序，因而不屬于非法經(jīng)營罪調(diào)整的范圍。此種線下轉(zhuǎn)線上以擴(kuò)大銷售的行為可類比于變零售為批發(fā)的情形：譬如，2011年最高人民法院在關(guān)于被告人李明華非法經(jīng)營請示一案給江蘇高院的批復(fù)中表示，被告人李明華持有煙草專賣零售許可證，但多次實(shí)施批發(fā)業(yè)務(wù)，而且從非指定煙草專賣部門進(jìn)貨的行為，屬于超范圍和地域經(jīng)營的情形，不宜按照非法經(jīng)營罪處理。

單純的互聯(lián)網(wǎng)售彩業(yè)務(wù)并未擾亂市場競爭秩序與市場交易秩序

退一步講，即便認(rèn)為非法經(jīng)營罪所保護(hù)的市場秩序應(yīng)當(dāng)不受限制地廣義解釋為既包括市場準(zhǔn)入秩序，也包括廣義的其他市場秩序即市場競爭秩序與市場交易秩序，則單純的互聯(lián)網(wǎng)售彩業(yè)務(wù)也同樣未擾亂此種廣義的市場秩序。

就市場競爭秩序而言，一方面，如前所述，我國的彩票市場作為國家壟斷的非營利性資金籌集市場，事實(shí)上只有國家一個(gè)主體，而代銷機(jī)構(gòu)即投注站僅僅是國家的雇員，執(zhí)行國家的指令并由國家支付傭金，其對彩票業(yè)務(wù)的實(shí)質(zhì)規(guī)則并沒有市場主體應(yīng)當(dāng)具有的經(jīng)營自主權(quán)，這顯然不同于一般的由眾多處于競爭關(guān)系的經(jīng)營者從事商事經(jīng)營行為而形成的營利性市場：投注站之間本質(zhì)上系共同服務(wù)于國家的雇員之間的關(guān)系，并不存在某種商事經(jīng)營市場的競爭秩序可言，推及為投注站提供技術(shù)服務(wù)的互聯(lián)網(wǎng)平臺企業(yè)也是相同的道理。

另一方面，退一步講，即便認(rèn)為互聯(lián)網(wǎng)平臺企業(yè)及其平臺上的店主即借助互聯(lián)網(wǎng)售彩的投注站，與未線上售彩的線下投注站之間存在市場競爭關(guān)系，則單純的互聯(lián)網(wǎng)售彩業(yè)務(wù)也僅僅是借助互聯(lián)網(wǎng)+賦能的良性、正當(dāng)競爭行為，并未實(shí)施限制、排除競爭等擾亂市場競爭秩序的行為。

具言之，《反壟斷法》《反不正當(dāng)競爭法》等對排除、限制競爭等破壞市場競爭的行為有詳細(xì)規(guī)定，包括壟斷協(xié)議、濫用市場支配地位、具有或者可能具有排除、限制競爭效果的經(jīng)營者集中、濫用行政權(quán)力排除、限制競爭等壟斷行為，以及假冒、商業(yè)賄賂、虛假宣傳、侵犯商業(yè)秘密、不當(dāng)?shù)蛢r(jià)、搭售、違法有獎(jiǎng)銷售、商業(yè)詆毀、串通投標(biāo)等違背自愿、平等、公平、誠實(shí)信用原則或公認(rèn)商業(yè)道德的不正當(dāng)競爭行為。

雖然互聯(lián)網(wǎng)售彩主體在彩民輻射范圍及投注兌獎(jiǎng)便利性方面獲得了相對于線下售彩主體的競爭優(yōu)勢，但該競爭優(yōu)勢的獲得系憑借創(chuàng)新開發(fā)互聯(lián)網(wǎng)平臺技術(shù)、平等自愿支付技術(shù)服務(wù)費(fèi)用，而并非依賴前述任何一種排除、限制競爭的違法行為或背信行為;恰恰與此相反，互聯(lián)網(wǎng)售彩平臺向具有真實(shí)代銷資質(zhì)的合法投注站開放，歡迎投注站平等自愿加入，也允許投注站自愿清退，對于未加入平臺的線下投注站也不存在任何排除、限制競爭的行為。市場經(jīng)濟(jì)鼓勵(lì)以創(chuàng)新等正當(dāng)手段參與競爭、形成競爭優(yōu)勢，從而促進(jìn)資源的有效配置：反不正當(dāng)競爭并非反對競爭、維持均勢，否定正當(dāng)?shù)母偁巸?yōu)勢便是否定競爭與市場經(jīng)濟(jì)。單純的互聯(lián)網(wǎng)售彩業(yè)務(wù)即是促進(jìn)而非擾亂市場競爭秩序。有關(guān)判例也能夠說明這一問題，即目前被認(rèn)定為犯罪的互聯(lián)網(wǎng)售彩業(yè)務(wù)并非單純借助互聯(lián)網(wǎng)售彩，未經(jīng)許可私自制作發(fā)行假“彩票”、私自創(chuàng)設(shè)“彩票”中獎(jiǎng)規(guī)則、虛增夸大中獎(jiǎng)?lì)~度或幾率等“私彩”行為，系以排除、限制競爭的違法手段獲取不當(dāng)競爭優(yōu)勢、擾亂彩票市場競爭秩序。應(yīng)當(dāng)關(guān)注這一重要區(qū)別。

就市場交易秩序而言，一方面，只要投注站系具有代銷資質(zhì)的合法店主，依法出票，且其與互聯(lián)網(wǎng)平臺企業(yè)均不存在截留票款不出票、“吃票”“吞票”“做黑莊”的行為，也不存在未經(jīng)許可私自制作發(fā)行假“彩票”、私自創(chuàng)設(shè)“彩票”中獎(jiǎng)規(guī)則、虛增夸大中獎(jiǎng)?lì)~度或幾率等“私彩”行為，則單純的互聯(lián)網(wǎng)售彩業(yè)務(wù)非但不會侵犯彩民的合法經(jīng)濟(jì)利益、不會擾亂彩票市場交易秩序，反而能夠借助互聯(lián)網(wǎng)的功能為彩民投注兌獎(jiǎng)提供便利、促進(jìn)彩票交易秩序。有關(guān)判例也能夠說明這一問題，即目前被認(rèn)定為犯罪的互聯(lián)網(wǎng)售彩業(yè)務(wù)并非單純借助互聯(lián)網(wǎng)售彩，而是或多或少地存在“做黑莊”“私彩”等行為，系擾亂彩票市場交易秩序。應(yīng)當(dāng)關(guān)注這一重要區(qū)別。

另一方面，關(guān)于互聯(lián)網(wǎng)售彩是否會導(dǎo)致部分彩民投注成癮，從而造成大額經(jīng)濟(jì)損失等嚴(yán)重后果的問題。首先，此種欠理性彩民因個(gè)人嗜賭成性（而非彩票經(jīng)營者實(shí)施欺詐、“做黑莊”“私彩”等侵害行為）所導(dǎo)致的個(gè)人經(jīng)濟(jì)損失問題已經(jīng)明顯超出非法經(jīng)營罪所保護(hù)的多種市場主體間的市場秩序的范疇。退一步講，即便將該問題類推解釋進(jìn)市場秩序的范疇予以討論，應(yīng)當(dāng)認(rèn)為，賭性及其社會治理是博彩業(yè)所面對的固有難題與挑戰(zhàn)，線下售彩與線上售彩均如此;且賭性本身便是彩票業(yè)存在的前提，系彩票事業(yè)發(fā)展所不得不容許的風(fēng)險(xiǎn)。因此，問題的關(guān)鍵不在于互聯(lián)網(wǎng)售彩是否使人成癮，而在于互聯(lián)網(wǎng)售彩主體、互聯(lián)網(wǎng)平臺企業(yè)是否采取必要的技術(shù)手段對此種風(fēng)險(xiǎn)及其后果加以妥當(dāng)管控。

互聯(lián)網(wǎng)售彩業(yè)務(wù)在這一方面可能為人詬病的問題在于其似乎無法像線下實(shí)體投注站一般履行按照彩票發(fā)行機(jī)構(gòu)的統(tǒng)一要求設(shè)置彩票銷售標(biāo)識、張貼警示標(biāo)語等防范彩民沉迷的義務(wù)。但值得注意的是，實(shí)踐中，應(yīng)當(dāng)根據(jù)互聯(lián)網(wǎng)售彩的業(yè)務(wù)實(shí)際與具體場景，綜合考慮互聯(lián)網(wǎng)售彩主體、互聯(lián)網(wǎng)平臺企業(yè)是否制定、運(yùn)行著妥當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)管控措施，譬如日投注限額、實(shí)名制、投注中獎(jiǎng)統(tǒng)計(jì)、彩民損益數(shù)據(jù)監(jiān)控等技術(shù)方案，或者通過對虧損較大的彩民進(jìn)行客服電話回訪的方式，詳細(xì)詢問購彩及虧損對彩民經(jīng)濟(jì)、家庭生活的影響，確保彩票代銷無誘導(dǎo)、勸導(dǎo)彩民理性投注、娛樂為主。實(shí)踐中，一些互聯(lián)網(wǎng)售彩企業(yè)積極承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)管控的社會責(zé)任，運(yùn)行著一整套風(fēng)險(xiǎn)管控措施，甚至包括勸誡部分虧損彩民暫停投注等，其防沉迷效果不遜于線下實(shí)體投注站的措施，事實(shí)上也確實(shí)未曾發(fā)生過嚴(yán)重后果。

應(yīng)當(dāng)認(rèn)為，若互聯(lián)網(wǎng)售彩主體、互聯(lián)網(wǎng)平臺企業(yè)已經(jīng)力所能及地充分采取措施履行防沉迷的監(jiān)督管控義務(wù)，則對于彩票行業(yè)發(fā)展中面臨的賭性等共同社會問題，不宜過分苛責(zé)已妥當(dāng)履行監(jiān)管義務(wù)的市場主體負(fù)擔(dān)杜絕社會容許之風(fēng)險(xiǎn)這一不可能的任務(wù)，亦即不能因?yàn)槟撤N經(jīng)營行為可能存在一定風(fēng)險(xiǎn)便當(dāng)然地認(rèn)為其應(yīng)當(dāng)被處罰，尚須充分考慮風(fēng)險(xiǎn)是否被容許以及市場主體是否妥當(dāng)履行監(jiān)管義務(wù)。

再退一步講，即便認(rèn)為互聯(lián)網(wǎng)售彩是否屬于非法經(jīng)營罪第四項(xiàng)規(guī)定的“其它嚴(yán)重?cái)_亂市場秩序的非法經(jīng)營行為”的問題存在爭議，也應(yīng)當(dāng)依據(jù)2011年最高人民法院《關(guān)于準(zhǔn)確理解和適用刑法中“國家規(guī)定”的有關(guān)問題的通知》的規(guī)定，將其作為法律適用問題，逐級向最高人民法院請示。

具言之，2005年最高人民法院、最高人民檢察院《關(guān)于辦理賭博刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》第六條規(guī)定，未經(jīng)國家批準(zhǔn)擅自發(fā)行、銷售彩票，構(gòu)成犯罪的，依照刑法第二百二十五條第（四）項(xiàng)的規(guī)定，以非法經(jīng)營罪定罪處罰。一方面，如前所述，該規(guī)定系針對違反行政許可制度、擾亂市場準(zhǔn)入秩序的行為，并未就互聯(lián)網(wǎng)售彩這一不侵犯彩票市場準(zhǔn)入秩序、而僅僅屬于變更彩票銷售具體方式的行為如何定性作出明確規(guī)定。另一方面，該規(guī)定也未明確所謂“未經(jīng)國家批準(zhǔn)”中的審批主體“國家”在國務(wù)院以外是否包含部委，亦即無需國務(wù)院批準(zhǔn)、但需部委批準(zhǔn)的經(jīng)營行為（如財(cái)政部等八部委2015年第18號公告明確互聯(lián)網(wǎng)售彩需經(jīng)財(cái)政部批準(zhǔn)）是否被涵括其中。因此，互聯(lián)網(wǎng)售彩是否屬于非法經(jīng)營罪第四項(xiàng)規(guī)定的“其它嚴(yán)重?cái)_亂市場秩序的非法經(jīng)營行為”系有關(guān)司法解釋未作明確規(guī)定的法律適用問題。

值得注意的是，2018年最高人民檢察院發(fā)布規(guī)范辦理涉民營企業(yè)案件的11個(gè)執(zhí)法司法標(biāo)準(zhǔn)，再次明確強(qiáng)調(diào)，“對民營企業(yè)的經(jīng)營行為，法律和司法解釋沒有作出明確禁止性規(guī)定的，不得以非法經(jīng)營罪追究刑事責(zé)任?！薄皣?yán)格按照法律和司法解釋，慎用刑法第二百二十五條第四項(xiàng)‘其他嚴(yán)重?cái)_亂市場秩序的非法經(jīng)營行為的兜底條款，對于法律和司法解釋沒有明確規(guī)定，辦案中對是否認(rèn)定為非法經(jīng)營行為存在分歧的，應(yīng)當(dāng)作為法律適用問題向最高人民檢察院請示?！庇纱?，對于互聯(lián)網(wǎng)售彩是否應(yīng)當(dāng)納入非法經(jīng)營罪第四項(xiàng)的問題，務(wù)須慎重對待。

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