人因管理指標(biāo)系統(tǒng)的建立及應(yīng)用

洪黎輝

（海鹽縣中核核電運(yùn)行管理有限公司，浙江 海鹽 314302）

0 引言

秦山核電是中國大陸核電的發(fā)源地，2015年，9臺(tái)機(jī)組全面建成?？傃b機(jī)容量達(dá)到656.4×104千瓦，年發(fā)電量約500×109千瓦時(shí)，是世界核電機(jī)組數(shù)量最多，也是中國核電機(jī)組堆型最豐富、運(yùn)行裝機(jī)容量最大的核電基地，也是浙江省最大的發(fā)電基地。秦山核電通過建立完整的經(jīng)驗(yàn)反饋及人因管理體系，積極汲取和分享公司內(nèi)外的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，借鑒及應(yīng)用業(yè)界的良好實(shí)踐，以減少電廠乃至同行業(yè)類似事件的重復(fù)發(fā)生。同時(shí)，通過培養(yǎng)坦誠開放的工作氛圍，不斷消除現(xiàn)場人因失誤陷阱；通過培養(yǎng)良好的人員行為，不斷減少人因失誤，避免發(fā)生重大人因事件。

1 人因管理指標(biāo)體系的建立

1.1 目的

建立人因管理指標(biāo)的目的是了解目前公司人因管理的現(xiàn)狀，預(yù)測目前人員行為上的弱項(xiàng)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)存在的隱患和偏差，從而防止重大人因事件的發(fā)生。

1.2 人因管理指標(biāo)體系基礎(chǔ)

為有效落實(shí)公司管理期望和要求，通過管理巡視和觀察指導(dǎo)的方式，鼓勵(lì)管理干部發(fā)現(xiàn)、報(bào)告和處理任何區(qū)域人員行為低于公司管理期望的問題。重點(diǎn)關(guān)注現(xiàn)場人員的安全行為，以觀察指導(dǎo)為主，指導(dǎo)人員嚴(yán)格遵守管理規(guī)定，恰當(dāng)、正確地使用防人因失誤工具，并以更高的標(biāo)準(zhǔn)開展工作。

為有效利用觀察指導(dǎo)成果，中核運(yùn)行相關(guān)人員設(shè)計(jì)并建立了“人員行為分析系統(tǒng)”（見圖1）。通過對(duì)人員行為數(shù)據(jù)進(jìn)行采集、系統(tǒng)化整理和分析，深度挖掘組織深層缺陷，并結(jié)合分析結(jié)果采取相應(yīng)的糾正行動(dòng)，實(shí)現(xiàn)閉環(huán)增益。

1.3 人因管理指標(biāo)范圍

人員績效，從個(gè)體的角度來說，是為達(dá)到某一特定目標(biāo)或標(biāo)準(zhǔn)而采取的一系列行動(dòng)的結(jié)果；從組織的角度來說，是組織內(nèi)所有成員包括個(gè)人、管理者或領(lǐng)導(dǎo)者為實(shí)現(xiàn)組織的某一特定目標(biāo)或標(biāo)準(zhǔn)而共同作出的一系列努力的結(jié)果。

B（behaviors）+R（results）=P（performance）

行為+結(jié)果=績效

根據(jù)以上理論，我們把人因管理指標(biāo)分為兩大類：

（1）結(jié)果類：統(tǒng)計(jì)已經(jīng)發(fā)生的重大人因事件，可以用數(shù)量及發(fā)生頻度兩個(gè)維度去度量，表示公司人因管理結(jié)果以及糾正行動(dòng)的介入是否及時(shí)。

（2）過程類：以人員行為規(guī)范性為指標(biāo)對(duì)象，根據(jù)工作實(shí)踐中核運(yùn)行關(guān)注了六個(gè)觀察項(xiàng)的使用情況，分別是：維修實(shí)施、工前會(huì)、自檢、三向交流、操作監(jiān)護(hù)、使用和遵守程序。

1.4 人因管理指標(biāo)體系

圖1 人員行為分析系統(tǒng)

人因管理指標(biāo)分為三級(jí)：一級(jí)指標(biāo)、二級(jí)指標(biāo)、三級(jí)指標(biāo)。

（1）一級(jí)指標(biāo)：公司無人因失誤時(shí)鐘復(fù)位、公司平均無人因失誤事件天數(shù)

一級(jí)指標(biāo)：公司無人因失誤時(shí)鐘復(fù)位

1）指標(biāo)定義

公司級(jí)無人因失誤時(shí)鐘復(fù)位：發(fā)生滿足公司無人因失誤時(shí)鐘復(fù)位準(zhǔn)則的人因事件，經(jīng)批準(zhǔn)對(duì)時(shí)鐘進(jìn)行復(fù)位。

2）最小對(duì)象

該指標(biāo)以公司級(jí)的無人因失誤為對(duì)象。

3）基礎(chǔ)數(shù)據(jù)

數(shù)據(jù)來源于“人員行為分析系統(tǒng)”，在任何時(shí)間發(fā)生的公司無人因失誤時(shí)鐘復(fù)位事件。

4）計(jì)算方法

在任何時(shí)間發(fā)生公司無人因失誤時(shí)鐘復(fù)位的事件，該月公司該指標(biāo)為紅色，次月變?yōu)辄S色，在第三個(gè)月重新變?yōu)榫G色。

一級(jí)指標(biāo)：公司平均無人因失誤事件天數(shù)

1）指標(biāo)定義

公司平均無人因失誤事件天數(shù)：發(fā)生滿足公司無人因失誤時(shí)鐘復(fù)位準(zhǔn)則的人因事件，在統(tǒng)計(jì)時(shí)間點(diǎn)，前六次導(dǎo)致無人因失誤時(shí)鐘復(fù)位的平均天數(shù)。

2）最小對(duì)象

該指標(biāo)以公司級(jí)的無人因失誤為對(duì)象。

3）基礎(chǔ)數(shù)據(jù)

數(shù)據(jù)來源于“人員行為分析系統(tǒng)”，在統(tǒng)計(jì)時(shí)間點(diǎn)，前六次導(dǎo)致無人因失誤時(shí)鐘復(fù)位的平均天數(shù)。

4）計(jì)算方法

通過對(duì)“人員行為分析系統(tǒng)”公司無人因失誤時(shí)鐘，在統(tǒng)計(jì)時(shí)間點(diǎn)，前六次導(dǎo)致無人因失誤時(shí)鐘復(fù)位的平均天數(shù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，每個(gè)月進(jìn)行一次。

表征的含義就是前6次導(dǎo)致無人因失誤時(shí)鐘復(fù)位的平均天數(shù)

D≤30天，紅色

30＜D≤60，黃色

D＞60綠色

（2）二級(jí)指標(biāo)：生產(chǎn)單元無人因失誤時(shí)鐘復(fù)位、生產(chǎn)單元平均無人因失誤事件天數(shù)

二級(jí)指標(biāo)：生產(chǎn)單元無人因失誤時(shí)鐘復(fù)位

1）指標(biāo)定義

生產(chǎn)單元無人因失誤時(shí)鐘復(fù)位：發(fā)生滿足領(lǐng)域無人因失誤時(shí)鐘復(fù)位準(zhǔn)則的人因事件，該事件發(fā)生的所在單元即復(fù)位該生產(chǎn)單元的無人因失誤時(shí)鐘。

2）最小對(duì)象

該指標(biāo)以生產(chǎn)單元的無人因失誤時(shí)鐘為對(duì)象。

3）基礎(chǔ)數(shù)據(jù)

數(shù)據(jù)來源于“人員行為分析系統(tǒng)”，在任何時(shí)間發(fā)生部門無人因失誤時(shí)鐘復(fù)位的事件。

4）計(jì)算方法

在任何時(shí)間發(fā)生部門無人因失誤時(shí)鐘復(fù)位的事件，該月該部門所屬生產(chǎn)單元的指標(biāo)為紅色，次月變?yōu)辄S色，在第三個(gè)月重新變?yōu)榫G色。

二級(jí)指標(biāo)：生產(chǎn)單元平均無人因失誤事件天數(shù)

1）指標(biāo)定義

生產(chǎn)單元平均無人因失誤事件天數(shù)：發(fā)生滿足生產(chǎn)單元無人因失誤時(shí)鐘復(fù)位準(zhǔn)則的人因事件，在統(tǒng)計(jì)時(shí)間點(diǎn)，前六次導(dǎo)致無人因失誤時(shí)鐘復(fù)位的平均天數(shù)。

2）最小對(duì)象

該指標(biāo)以各生產(chǎn)單元的無人因失誤為對(duì)象。

3）基礎(chǔ)數(shù)據(jù)

數(shù)據(jù)來源于“人員行為分析系統(tǒng)”，在統(tǒng)計(jì)時(shí)間點(diǎn)，前六次導(dǎo)致無人因失誤時(shí)鐘復(fù)位的平均天數(shù)。

4）計(jì)算方法

通過對(duì)“人員行為分析系統(tǒng)”無人因失誤時(shí)鐘，在統(tǒng)計(jì)時(shí)間點(diǎn)，前六次導(dǎo)致無人因失誤時(shí)鐘復(fù)位的平均天數(shù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，每個(gè)月進(jìn)行一次。

表征的含義就是前6次導(dǎo)致無人因失誤時(shí)鐘復(fù)位的平均天數(shù)

D≤30天，紅色

30＜D≤60，黃色

D＞60綠色

（3）三級(jí)指標(biāo)：維修實(shí)施觀察項(xiàng)平均值、工前會(huì)觀察項(xiàng)平均值、自檢觀察項(xiàng)平均值、三向交流觀察項(xiàng)平均值、操作監(jiān)護(hù)觀察項(xiàng)平均值、遵守和使用規(guī)程觀察項(xiàng)平均值。

三級(jí)指標(biāo)為過程類指標(biāo)，用于統(tǒng)計(jì)和分析人員行為偏差，在一定的時(shí)間段內(nèi)，對(duì)人員行為的趨勢變化進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，在趨勢開始下降，并滿足一定條件后，指標(biāo)的顏色發(fā)生變化，提醒需要進(jìn)行針對(duì)性的人員行為提升行動(dòng)。

在一級(jí)指標(biāo)、二級(jí)指標(biāo)中的無人因失誤時(shí)鐘復(fù)位后，經(jīng)分析產(chǎn)生復(fù)位人因事件的根本原因或直接原因中有三級(jí)指標(biāo)的內(nèi)容時(shí)，則該項(xiàng)三級(jí)指標(biāo)變紅。

1）指標(biāo)定義

三級(jí)指標(biāo)為過程類指標(biāo)，用于統(tǒng)計(jì)和分析人員行為偏差。在一定的時(shí)間段內(nèi)，錄入“人員行為分析系統(tǒng)”的觀察指導(dǎo)中，通過對(duì)列入三級(jí)指標(biāo)的觀察項(xiàng)的趨勢變化進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，在趨勢開始下降，并滿足一定條件后，指標(biāo)的顏色發(fā)生變化，提醒需要進(jìn)行針對(duì)性的人員行為提升行動(dòng)。

2）最小對(duì)象

該指標(biāo)以電廠為最小對(duì)象。

3）基礎(chǔ)數(shù)據(jù)

數(shù)據(jù)來源于“人員行為分析系統(tǒng)”，數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)模塊。

4）計(jì)算方法

在“人員行為分析”系統(tǒng)中，可以計(jì)算每個(gè)月某項(xiàng)人員行為觀察指導(dǎo)后的結(jié)果得分，以三向交流為例：（12月份觀察指導(dǎo)結(jié)果平均分較11月份下降0.22分，下降趨勢明顯，那么12月份的指標(biāo)顏色為紅色，需要開展整改行動(dòng)）。

Δ=Ai-Ai-1，表示當(dāng)月的結(jié)果和上個(gè)月結(jié)果的差值

當(dāng)Δ≤-0.15，指標(biāo)為紅色，或者當(dāng)月出現(xiàn)了由于該觀察項(xiàng)問題而導(dǎo)致的人因事件。

當(dāng)-0.15＜Δ≤-0.05，指標(biāo)為黃色，并且當(dāng)月沒有出現(xiàn)由于該觀察項(xiàng)問題而導(dǎo)致的人因事件。

當(dāng)Δ＞-0.05，指標(biāo)為綠色，并且當(dāng)月沒有出現(xiàn)由于該觀察項(xiàng)問題而導(dǎo)致的人因事件。

1.5 人因管理指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)

人因管理指標(biāo)基于人員行為分析系統(tǒng)的各項(xiàng)功能予以呈現(xiàn)：

一級(jí)、二級(jí)結(jié)果類的指標(biāo)取自人員行為分析系統(tǒng)中無人因失誤事件時(shí)鐘的數(shù)據(jù)，若對(duì)應(yīng)級(jí)別的時(shí)鐘復(fù)位則對(duì)應(yīng)級(jí)別的指標(biāo)便變?yōu)榧t色；

三級(jí)過程類的各項(xiàng)指標(biāo)則取自觀察指導(dǎo)錄入的各觀察項(xiàng)的數(shù)據(jù)，通過對(duì)列入三級(jí)指標(biāo)的觀察項(xiàng)的趨勢變化進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，在趨勢開始下降，并滿足一定條件后，指標(biāo)發(fā)生顏色變化，提醒需要進(jìn)行針對(duì)性的人員行為提升行動(dòng)。

圖2 人因管理指標(biāo)

2 人因管理指標(biāo)的應(yīng)用

定期對(duì)公司人因管理指標(biāo)開展監(jiān)測并在指標(biāo)出現(xiàn)異常時(shí)填寫狀態(tài)報(bào)告，要求對(duì)應(yīng)單元或者處室進(jìn)行對(duì)應(yīng)管理改進(jìn)，這樣不但能有針對(duì)性的對(duì)人員行為進(jìn)行糾正，做到有的放矢，還可以在節(jié)省管理資源的同時(shí)更加高效地糾正人員行為的偏差。

應(yīng)用事例如下：

2019年12月份進(jìn)行人員行為指標(biāo)監(jiān)測時(shí)，發(fā)現(xiàn)方家山生產(chǎn)單元的“使用和遵守程序”的人員行為指標(biāo)出現(xiàn)異常（見圖2），監(jiān)測人員根據(jù)觀察指導(dǎo)記錄分析異常出現(xiàn)的原因，并簽發(fā)狀態(tài)報(bào)告要求方家山單元制訂糾正行動(dòng)計(jì)劃以改善這個(gè)弱項(xiàng)。

3 結(jié)語

為了實(shí)現(xiàn)人因管理工作的標(biāo)本兼治，我們把人因管理指標(biāo)分為結(jié)果類和過程類。人因管理工作的重點(diǎn)是“預(yù)”，也就是防范于未然，因此關(guān)注過程類的指標(biāo)是人因管理指標(biāo)體系的重心。過程類的三級(jí)指標(biāo)數(shù)據(jù)來源于“人員行為分析系統(tǒng)”的觀察指導(dǎo)，所以認(rèn)真、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)赝瓿捎^察指導(dǎo)及錄入，保證觀察指導(dǎo)錄入的真實(shí)、有效，是指標(biāo)科學(xué)合理的保障。

人因管理指標(biāo)體系以全公司人員績效運(yùn)作為參考目標(biāo)對(duì)象，以月度、季度為時(shí)間段進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析和考核。通過高質(zhì)量的觀察指導(dǎo)來有效規(guī)范、提升人員行為，加強(qiáng)防人因失誤工具使用，增強(qiáng)人員的防人因失誤意識(shí)。通過不斷優(yōu)化人員行為系統(tǒng)，依托大數(shù)據(jù)處理分析，人因管理指標(biāo)體系運(yùn)作的科學(xué)性和人員行為弱項(xiàng)的定位準(zhǔn)確性也不斷提升，管理人員可以及時(shí)發(fā)現(xiàn)人員行為偏差并采取糾正措施，有效避免人因事件的發(fā)生，提升公司安全績效水平。