立項(xiàng)階段知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法研究

陳欣 高香珍 薛敬偉 田培

DOI：10.16660/j.cnki.1674-098X.2106-5640-9884

摘? 要：隨著中美貿(mào)易摩擦的持續(xù)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)訴訟以及其衍生形式知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可談判開(kāi)始大量涌現(xiàn)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作關(guān)系國(guó)家安全，只有嚴(yán)格保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，才能有效保護(hù)我國(guó)自主研發(fā)的關(guān)鍵核心技術(shù)、防范化解重大風(fēng)險(xiǎn)。報(bào)告從法律環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)、外部專利風(fēng)險(xiǎn)、競(jìng)爭(zhēng)性風(fēng)險(xiǎn)三個(gè)維度，對(duì)科研項(xiàng)目立項(xiàng)階段的侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)開(kāi)展研究，形成專利侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)體系，設(shè)計(jì)專利侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的計(jì)算方法，根據(jù)專利侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估分值將專利侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)劃定為高、中、低三個(gè)等級(jí)，同時(shí)通過(guò)實(shí)際案例對(duì)專利侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)體系進(jìn)行驗(yàn)證，為決策者提供輔助決策信息，幫助確定項(xiàng)目的必要性和可行性，避免盲目的研發(fā)生產(chǎn)。報(bào)告還提出了侵權(quán)應(yīng)對(duì)措施，通過(guò)加強(qiáng)規(guī)避設(shè)計(jì)、采取對(duì)外合作，幫助企業(yè)降低風(fēng)險(xiǎn)，提升武器裝備生產(chǎn)效率。

關(guān)鍵詞：立項(xiàng)階段? 專利侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)? 指標(biāo)體系? 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

中圖分類號(hào)：F276.3;F272.3;F273.1 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1674-098X（2021）06（b）-0096-05

Research on the risk assessment method of intellectual property infringement in the project approval stage

CHEN Xin? GAO Xiangzhen? XUE Jingwei? TIAN Pei

（Information Science Academy of CETC， Beijing， 100083? China）

Abstract： With the continuous Sino US trade friction， a large number of intellectual property infringement litigation and its derivative forms of intellectual property licensing negotiations began to emerge. Intellectual property protection is related to national security. Only by strictly protecting intellectual property can we effectively protect the key core technologies independently developed in China and prevent and resolve major risks. The report studies the infringement risk in the establishment stage of scientific research projects from the three dimensions of legal environment risk， external patent risk and competitive risk， forms a patent infringement risk assessment index system， designs the calculation method of patent infringement risk assessment， and classifies the patent infringement risk into high， medium and low levels according to the score of patent infringement risk assessment. At the same time， the patent infringement risk assessment index system is verified through actual cases to provide decision-makers with auxiliary decision-making information， help determine the necessity and feasibility of the project， and avoid blind R & D and production. The report also puts forward infringement countermeasures to help enterprises reduce risks and improve the production efficiency of weapons and equipment by strengthening design avoidance and foreign cooperation.

Key Words： Project approval stage; Patent infringement risk; Index system; Risk assessment

1? 背景

2021年2月1日出版的《求是》雜志發(fā)表了習(xí)近平總書(shū)記的重要文章《全面加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作 激發(fā)創(chuàng)新活力推動(dòng)構(gòu)建新發(fā)展格局》，文章指出創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動(dòng)力，保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)就是保護(hù)創(chuàng)新。當(dāng)前中國(guó)經(jīng)濟(jì)正在轉(zhuǎn)向以創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)方式為主的發(fā)展模式，同時(shí)隨著中美貿(mào)易摩擦的持續(xù)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)訴訟、以及其衍生形式知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可談判，開(kāi)始大量涌現(xiàn)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作關(guān)系國(guó)家安全，只有嚴(yán)格保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，才能有效保護(hù)我國(guó)自主研發(fā)的關(guān)鍵核心技術(shù)、防范化解重大風(fēng)險(xiǎn)。

作為關(guān)乎國(guó)家安全的重大科研項(xiàng)目，特別是預(yù)研項(xiàng)目，在項(xiàng)目立項(xiàng)階段的專利侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估十分必要，通過(guò)評(píng)估承研單位自有研發(fā)、生產(chǎn)的產(chǎn)品侵犯他人專利權(quán)的可能性，能夠有效避免盲目的研發(fā)生產(chǎn)，提升武器裝備生產(chǎn)效率。

本文從立項(xiàng)階段的知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)視角，聚焦專利侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法研究，為重要科研項(xiàng)目的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作開(kāi)展提供支撐。

1.1 國(guó)內(nèi)研究現(xiàn)狀

中國(guó)鐵道科學(xué)院的王曉剛在其博士學(xué)位論文《基于全生命周期的高鐵技術(shù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管理研究》中提出采用基于平衡計(jì)分卡（BSC）理論和層次分析法（AHP）構(gòu)建知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)體系和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估模型，用于評(píng)價(jià)我國(guó)企業(yè)和高鐵技術(shù)所面臨的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。該論文提出基于平衡計(jì)分卡的高鐵技術(shù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)體系。該論文提出知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)貫穿于高鐵技術(shù)的技術(shù)研發(fā)、成果保護(hù)和市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)等全生命周期。在技術(shù)研發(fā)和成果保護(hù)階段的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)主要與技術(shù)研發(fā)現(xiàn)狀相關(guān);而本身知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的存在是應(yīng)有一定的法律環(huán)境為基礎(chǔ)條件，知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)也是應(yīng)在目標(biāo)市場(chǎng)法律允許的前提下開(kāi)展的。因此，研究認(rèn)為高鐵技術(shù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)應(yīng)從專利維度（Patent）、技術(shù)維度（Technology）、市場(chǎng)維度（Market）和法律維度（Law）等4個(gè)維度進(jìn)行設(shè)定。[1]

北京工業(yè)大學(xué)的王镠富在其碩士學(xué)位論文《面向產(chǎn)業(yè)鏈的企業(yè)專利侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)對(duì)方案研究》中提出產(chǎn)業(yè)鏈的專利侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法。該方法首先進(jìn)行產(chǎn)業(yè)鏈到技術(shù)鏈的分解，文中以焊接機(jī)器人產(chǎn)業(yè)鏈為例進(jìn)行分解。然后論文從專利申請(qǐng)量、專利申請(qǐng)人數(shù)量、專利排名靠前的企業(yè)、專利分散度、文獻(xiàn)相似度等維度對(duì)每項(xiàng)技術(shù)進(jìn)行評(píng)估，最后計(jì)算綜合評(píng)估結(jié)果[2]。

朱月仙、張嫻等在《研發(fā)項(xiàng)目專利風(fēng)險(xiǎn)分析及預(yù)警方法研究》中將預(yù)警理論和方法引入專利風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略，提出面向特定技術(shù)領(lǐng)域研發(fā)階段的專利風(fēng)險(xiǎn)主要包括整體技術(shù)領(lǐng)域的宏觀專利風(fēng)險(xiǎn)（宏觀）、各技術(shù)分支的潛在重復(fù)研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)（中觀）、針對(duì)具體研發(fā)方案的專利侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)（微觀）[3]。

北京工業(yè)大學(xué)的趙海東在其碩士學(xué)位論文《A汽車公司專利風(fēng)險(xiǎn)管理的流程優(yōu)化研究》中提出企業(yè)專利風(fēng)險(xiǎn)管理主要包括專利風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)達(dá)成、專利風(fēng)險(xiǎn)的動(dòng)態(tài)識(shí)別、專利成果發(fā)現(xiàn)以及專利管理效率等方面，論文將專利風(fēng)險(xiǎn)根據(jù)層次劃分為宏觀風(fēng)險(xiǎn)和微觀風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)原因劃分為外源性風(fēng)險(xiǎn)、內(nèi)源性風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)技術(shù)劃分為技術(shù)差距風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)差異風(fēng)險(xiǎn)、研發(fā)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)創(chuàng)新周期劃分為成果保護(hù)風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)、綜合管理風(fēng)險(xiǎn)[4]。

1.2 國(guó)外研究現(xiàn)狀

西方發(fā)達(dá)國(guó)家的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)強(qiáng)，因此對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的研究較多，但由于西方發(fā)達(dá)國(guó)家，特別是海洋法系國(guó)家的司法體系與我國(guó)存在較大差異，直接移植到我國(guó)的法律環(huán)境中存在困難，因此下面針對(duì)兩篇具有普遍借鑒意義的論文進(jìn)行分析。

Alexander I Poltorak與Paul J Lerner在他們的論文中指出專利侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)通常是難以精確測(cè)量和估計(jì)的，為此他們提出決策樹(shù)法來(lái)評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)。首先羅列所有的不確定性，形成決策樹(shù)，通過(guò)決策樹(shù)的不同路徑，在其的葉子節(jié)點(diǎn)計(jì)算該路徑的風(fēng)險(xiǎn)概率[5]。

與此相類似，Marc B. Victor也披露了一種類似的知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。專利權(quán)人在決定是否要提起訴訟之前，通常面臨以下問(wèn)題，這些問(wèn)題可能涉及法律也可能涉及商業(yè)，包括：（1）法院將適用何種標(biāo)準(zhǔn)來(lái)確定歸責(zé);（2）雙方的證據(jù)如何;（3）適用何種賠償計(jì)算方式;（4）雙方的專家證人說(shuō)服力如何;（5）多少賠償額會(huì)被支持;（6）是否有懲罰性賠償，以及多少倍;（7）何時(shí)獲得終審判決;（8）勝訴之外是否還有其它獲益;（9）訴訟對(duì)其它下游商業(yè)的影響。Marc B. Victor同時(shí)以Razor v. Diversified Corporation的訴訟為例，分析了訴訟風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。原告Razor在威斯康星州東區(qū)法院起訴請(qǐng)求被告Diversified Corporation停止侵權(quán)，并依據(jù)既往的侵權(quán)尋求賠償[6]。

2? 立項(xiàng)階段知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

2.1 立項(xiàng)階段知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)因素

根據(jù)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》（GB/T 29490-2013）和國(guó)軍標(biāo)《裝備承制單位知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理要求》（GJB 9158-2017），立項(xiàng)階段的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理包括：（1）分析該項(xiàng)目所涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息，包括各關(guān)鍵技術(shù)的專利數(shù)量、地域分布和專利權(quán)人信息等;（2）通過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析及市場(chǎng)調(diào)研相結(jié)合，明確該產(chǎn)品潛在的合作伙伴和競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手;（3）進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并將評(píng)估結(jié)果、防范預(yù)案作為項(xiàng)目立項(xiàng)與整體預(yù)算的依據(jù)。立項(xiàng)階段的風(fēng)險(xiǎn)實(shí)質(zhì)上屬于決策風(fēng)險(xiǎn)，由于并沒(méi)有產(chǎn)出實(shí)際具體的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，因此對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估停留在較為宏觀的層面。

2.2 立項(xiàng)階段知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)體系

本節(jié)從法律環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)、外部專利風(fēng)險(xiǎn)、競(jìng)爭(zhēng)性風(fēng)險(xiǎn)3個(gè)維度，分析立項(xiàng)階段的侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率，為決策者提供輔助決策信息，幫助確定項(xiàng)目的必要性和可行性，并提供風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警等。

法律環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)主要從地域環(huán)境和行業(yè)環(huán)境2個(gè)二級(jí)指標(biāo)來(lái)評(píng)估。其中，地域環(huán)境通過(guò)技術(shù)未來(lái)應(yīng)用和銷售所處地域的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)環(huán)境的優(yōu)劣來(lái)評(píng)價(jià)，美國(guó)商會(huì)（US Chamber of Commerce）全球創(chuàng)新政策中心發(fā)布的2019年知識(shí)產(chǎn)權(quán)指數(shù)研究報(bào)告《U.S. Chamber International IP Index 2019：Inspiring Tomorrow》對(duì)世界主要國(guó)家專利保護(hù)環(huán)境進(jìn)行打分，報(bào)告顯示新加坡的專利保護(hù)環(huán)境居于首位;美國(guó)、英國(guó)、瑞典、法國(guó)和德國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)環(huán)境全球領(lǐng)先;中國(guó)的評(píng)分排在第20位，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)環(huán)境中等[7]。

行業(yè)環(huán)境指標(biāo)根據(jù)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局發(fā)布的《知識(shí)產(chǎn)權(quán)（專利）密集型產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)分類（2019）》（國(guó)家統(tǒng)計(jì)局令第25號(hào)）進(jìn)行評(píng)估，該分類依據(jù)《國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類》（GB/T 4754-2017），對(duì)其中符合知識(shí)產(chǎn)權(quán)（專利）密集型產(chǎn)業(yè)特征的有關(guān)活動(dòng)進(jìn)行再分類。該分類包括188個(gè)行業(yè)小類的知識(shí)產(chǎn)權(quán)（專利）密集型產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)分類標(biāo)準(zhǔn)[8]。按照行業(yè)內(nèi)在邏輯，將這些行業(yè)小類歸并為7個(gè)大類，31個(gè)中類。產(chǎn)品應(yīng)用于專利密集型產(chǎn)業(yè)，則專利侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)較高。

立項(xiàng)階段侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)及評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)具體如表1所示。

法律環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)（A）的評(píng)估值計(jì)算公式為：A1×A2。

外部專利風(fēng)險(xiǎn)（B）的評(píng)估值計(jì)算公式為：B1+B2+B3。

對(duì)于競(jìng)爭(zhēng)性風(fēng)險(xiǎn)（C）的評(píng)估值計(jì)算，如果C2是競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手及其關(guān)聯(lián)公司，則進(jìn)一步計(jì)算得到C'2=C1×C2，然后計(jì)算C2或C'2/n，n為競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手?jǐn)?shù)量。

立項(xiàng)階段侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估總值為：A×（B+C）。

立項(xiàng)階段侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估總值范圍在[1，40），風(fēng)險(xiǎn)水平為低，總值范圍在[41，70），風(fēng)險(xiǎn)水平為中，總值范圍在[71，100]，風(fēng)險(xiǎn)水平為高。

2.3 立項(xiàng)階段知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估案例研究

某企業(yè)計(jì)劃立項(xiàng)開(kāi)發(fā)一種激光識(shí)別系統(tǒng)，該系統(tǒng)相較于傳統(tǒng)光學(xué)識(shí)別技術(shù)，該系統(tǒng)適用于對(duì)快速移動(dòng)目標(biāo)的身份識(shí)別，并且該系統(tǒng)無(wú)需被識(shí)別目標(biāo)進(jìn)行協(xié)作應(yīng)答，因而能夠大幅提高識(shí)別速度。該企業(yè)需要通過(guò)對(duì)產(chǎn)品的侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，決定是否開(kāi)展后續(xù)研發(fā)，因此采用本研究的立項(xiàng)階段專利風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估模型開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。

2.3.1 法律環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

地域環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)：產(chǎn)品計(jì)劃在中國(guó)上市，中國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)環(huán)境為中等水平，侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估值0.8分。

行業(yè)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)：產(chǎn)品屬于電子行業(yè)，為知識(shí)產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)，侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估值1分。

2.3.2 外部專利風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

（1）專利集中度。

通過(guò)專利檢索，共檢索到本項(xiàng)目技術(shù)領(lǐng)域?qū)＠暾?qǐng)數(shù)量為55件，排名前5的專利申請(qǐng)人分別為福州大學(xué)、都市電氣株式會(huì)社、上海大學(xué)、中國(guó)地質(zhì)大學(xué)（武漢）、中國(guó)科學(xué)院化學(xué)研究所，除福州大學(xué)和都市電氣株式會(huì)社外，其他申請(qǐng)人均為1篇專利申請(qǐng)，排名前5的專利申請(qǐng)人的專利申請(qǐng)總數(shù)量為8件，排名前5的專利申請(qǐng)人的專利申請(qǐng)數(shù)量占本領(lǐng)域?qū)＠暾?qǐng)總數(shù)量的15%，因此該領(lǐng)域?qū)＠夹g(shù)集中度低，侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估值為1分。

（2）現(xiàn)有技術(shù)可引用度。

在檢索到的本項(xiàng)目技術(shù)領(lǐng)域55件相關(guān)專利申請(qǐng)中，中國(guó)公開(kāi)的專利數(shù)量為24件、美國(guó)為19件、世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織為5件、韓國(guó)為3件、俄羅斯為2件。中國(guó)公開(kāi)的24件相關(guān)專利中，授權(quán)專利數(shù)量為7件。

本項(xiàng)目的現(xiàn)有技術(shù)可引用度=（全球除中國(guó)以外的專利數(shù)量+中國(guó)專利除授權(quán)以外的專利數(shù)量）/中國(guó)授權(quán)專利數(shù)量=（55-24+24-7）/7=6.9。

現(xiàn)有技術(shù)可引用度>3，說(shuō)明存在大量的現(xiàn)有技術(shù)可以作為現(xiàn)有技術(shù)抗辯的證據(jù)，因此侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)較低，侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估值為1分。

（3）有效專利保護(hù)范圍。

本項(xiàng)目通過(guò)Incopat專利檢索數(shù)據(jù)庫(kù)中的有效專利保護(hù)范圍評(píng)分對(duì)有效專利保護(hù)范圍進(jìn)行評(píng)價(jià)，在檢索到的本項(xiàng)目技術(shù)領(lǐng)域7件中國(guó)授權(quán)專利中，有效專利保護(hù)范圍評(píng)分為10分的專利為2件，有效專利保護(hù)范圍評(píng)分為7分的專利為4件，有效專利保護(hù)范圍評(píng)分為6分的專利為1件。

平均保護(hù)范圍評(píng)分=（7×4+10×2+6×1）/7=7.7。有效專利保護(hù)范圍屬于中等，侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估值15分。

2.3.3 競(jìng)爭(zhēng)性風(fēng)險(xiǎn)

（1）現(xiàn)有技術(shù)儲(chǔ)備。

某企業(yè)的有效專利數(shù)量，即現(xiàn)有技術(shù)儲(chǔ)備，為261件。本項(xiàng)目技術(shù)領(lǐng)域7件中國(guó)授權(quán)專利，分別屬于6個(gè)權(quán)利人，其中福州大學(xué)和電子科技大學(xué)的現(xiàn)有技術(shù)儲(chǔ)備最多，分別為4322件和18297件，侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估值均為1。

（2）侵權(quán)挑戰(zhàn)風(fēng)險(xiǎn)。

6個(gè)權(quán)利人中，2個(gè)權(quán)利人屬于某企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手及其關(guān)聯(lián)公司，3個(gè)權(quán)利人屬于高校、1個(gè)權(quán)利人屬于科研院所，對(duì)應(yīng)這3類權(quán)利人類型，獲得許可風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估值分別為20、1、10。

綜合現(xiàn)有技術(shù)儲(chǔ)備、獲得許可風(fēng)險(xiǎn)的侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估分值，得到競(jìng)爭(zhēng)性風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估值為：（0.5×20+0.5×20+1+1+1×10+1）/6=1.7。

2.3.4 總體評(píng)分

各一級(jí)指標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估值如下表所示，某企業(yè)的侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估總值為法律環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)、外部專利風(fēng)險(xiǎn)、競(jìng)爭(zhēng)性風(fēng)險(xiǎn)的和值，侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估總值為18，侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)水平為低。

3? 結(jié)語(yǔ)

一旦評(píng)估專利侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估為高風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)首先采取相應(yīng)策略規(guī)避侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，包括在產(chǎn)品設(shè)計(jì)之前需要提前對(duì)相關(guān)專利做出避讓，或者根據(jù)專利保護(hù)期有限以及專利地域性的特點(diǎn)，有效規(guī)避專利侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。

一是通過(guò)規(guī)避設(shè)計(jì)，突破現(xiàn)有專利壁壘。從侵權(quán)判斷的角度進(jìn)行分析，根據(jù)權(quán)利要求書(shū)分析專利的必要技術(shù)特征，對(duì)其進(jìn)行刪減和替代，以減少侵權(quán)的可能性。專利規(guī)避設(shè)計(jì)原則是宏觀層面上的指導(dǎo)方針，對(duì)設(shè)計(jì)人員來(lái)說(shuō)，需要具體可以實(shí)施的過(guò)程來(lái)詳細(xì)指導(dǎo)如何在現(xiàn)有專利技術(shù)基礎(chǔ)上進(jìn)行重組和替代，開(kāi)發(fā)出新的技術(shù)方案繞開(kāi)現(xiàn)有專利的保護(hù)范圍。功能裁剪作為有效的分析工具能夠指導(dǎo)設(shè)計(jì)人員進(jìn)行技術(shù)分析，并結(jié)合專利規(guī)避設(shè)計(jì)原則選擇合理的技術(shù)進(jìn)行刪除或替代，從根本上突破現(xiàn)有專利的技術(shù)壟斷。

二是根據(jù)專利期限，等待屆滿后實(shí)施。我國(guó)專利法第45條規(guī)定發(fā)明專利權(quán)的期限為20年，實(shí)用新型專利權(quán)和外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)的期限為10年，均自申請(qǐng)日起計(jì)算。發(fā)明專利自申請(qǐng)日起20年有效，實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)自申請(qǐng)日起10年有效，期間需交年費(fèi)來(lái)維持專利，到期以后就成為無(wú)法律效力的公開(kāi)技術(shù)，任何人都可以免費(fèi)實(shí)施。

三是利用專利地域性特點(diǎn)，在專利布局外的地域?qū)嵤┰摷夹g(shù)。

對(duì)于難以進(jìn)行侵權(quán)規(guī)避的專利技術(shù)，可通過(guò)獲得許可、專利轉(zhuǎn)讓、交叉許可等方式，獲取專利技術(shù)使用權(quán)，降低侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。

一是獲得許可。在專利技術(shù)持有者的商業(yè)化不成功的情況下，可通過(guò)許可談判可以使雙方利益最大化，建議開(kāi)展獨(dú)占許可、獨(dú)家許可、普通許可等方式的商業(yè)談判，以實(shí)現(xiàn)互贏。

二是專利轉(zhuǎn)讓。當(dāng)專利技術(shù)持有者自身并不實(shí)施或者即使實(shí)施也不能獲得預(yù)期的商業(yè)利益的情況下，可通過(guò)談判實(shí)現(xiàn)專利轉(zhuǎn)讓，一方面，專利技術(shù)持有者通過(guò)專利轉(zhuǎn)讓實(shí)現(xiàn)其技術(shù)變現(xiàn)。另一方面，企業(yè)實(shí)施專利技術(shù)也更有保障，可以防止第三方發(fā)生侵權(quán)行為。

三是交叉許可。當(dāng)企業(yè)能成功地發(fā)起反訴，或者企業(yè)對(duì)技術(shù)方案做出改進(jìn)后更容易獲得商業(yè)上的成功，但又離不開(kāi)專利技術(shù)持有者的在先的專利技術(shù)時(shí)，通過(guò)交叉許可不僅能夠清除相互阻斥地位，而且可以避免昂貴的侵權(quán)訴訟、減少交易成本，使得專利實(shí)施起來(lái)更有優(yōu)勢(shì)。

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