風險評估在中國的研究進展及熱點分析30年中文核心期刊文獻計量分析
——基于近

韓心星

(清華大學工程物理系公共安全研究院，北京 100084)

改革開放以來，中國在政治、經(jīng)濟、文化、科技等方面皆取得舉世矚目的成就。各行各業(yè)都取得高速發(fā)展，在取得輝煌成績的同時也帶來一系列的風險和挑戰(zhàn)，例如自然災害、事故災難、環(huán)境污染、信息泄露、食品安全、健康風險等一系列問題，所以有必要對這些行業(yè)領域的風險進行評估，進而采取防范措施，減少損失。關于風險評估，相關中國學者已做了大量的研究工作[1-7]，吳建蓉等[1]綜合考慮地形、氣象、覆冰等因素，基于進化策略-投影尋蹤算法對輸電線路的覆冰災害進行風險評估。Meng等[2]提出了一種動態(tài)定量風險評估的綜合方法，即利用決策試驗與評價實驗室——貝葉斯網(wǎng)絡對系統(tǒng)脆弱性進行評估，并預測油氣泄漏事故的發(fā)生概率。王飛等[3]結(jié)合蒙特卡羅隨機模擬和三角模糊數(shù)理論，建立了地震次生火災潛在風險評估的隨機模擬-三角模糊理論耦合模型。楊磊等[4]以船舶溢油為例，基于溢油量和所在水域的水文條件，采用二維水流模型及油粒子模型對水環(huán)境的污染進行風險評估。許欽百等[5]通過密碼學理論研究了私密信息安全風險評估方法，并通過實驗驗證了該方法的準確性和合理性。Han等[6]針對食品檢測數(shù)據(jù)的高度復雜性和時間特性，提出了一種基于灰色關聯(lián)分析的隱馬爾可夫模型來動態(tài)評估食品質(zhì)量安全風險。Chen等[7]為了揭示隧道施工揚塵的健康風險特征，提高工人的職業(yè)健康水平，結(jié)合隧道施工特點，建立了基于現(xiàn)場測量的健康風險評價體系。

上述研究工作為各領域的風險管控提供了良好支撐，但目前風險評估在中國的研究重點主要集中在某特定領域的風險評估，關于風險評估在中國的整體研究趨勢分析及研究熱點尚不是很明確，在該方面的研究較少。故現(xiàn)基于EndNote軟件和VOSviewer軟件，對中國近30年關于風險評估的大量文獻進行文獻計量分析，得出風險評估的發(fā)展歷程、高發(fā)文量期刊、高被引文獻、研究重點及研究熱點等，為相關學者的下一步研究工作提供參考和借鑒。

1 分析方法

以CNKI中國知網(wǎng)期刊數(shù)據(jù)庫為數(shù)據(jù)源，采用高級檢索的檢索方式(主題“風險評估”并且篇關摘“風險評估”)進行檢索。起始檢索時間為1990年，截至2020年7月10日，共檢索出11 865篇核心期刊文獻，去除無作者、無年份、重復及與研究主題無直接關系等不符合要求的文獻，最終得到有效核心期刊文獻11 184篇。

在實際分析過程中，首先從知網(wǎng)導出EndNote能夠識別的txt格式文件，由于文獻數(shù)目較多，可以分批導出；接著將文件修改成ris格式，并運用Python編程將ris格式文件中的關鍵詞加上前綴；最后運用VOSviewer軟件進行聚類分析和可視化展示。

2 分析結(jié)果

2.1 發(fā)表時間及數(shù)量分析

基于EndNote軟件分析發(fā)現(xiàn)，關于風險評估的核心期刊文獻最早發(fā)表于1992年，做出近30年關于風險評估的核心期刊發(fā)文量隨年份變化的趨勢圖如圖1所示。

由圖1可知，2002年之前，研究風險評估的文獻數(shù)呈現(xiàn)緩慢波動式增長，增長曲線較為平穩(wěn)，整體發(fā)文量不高，2002年的年發(fā)文量才69篇，可以認為是風險評估在中國的初始平穩(wěn)發(fā)展階段。從2003年開始，文獻數(shù)量快速增加。僅2003—2004年，年發(fā)文量就增加63篇。2003—2009年，增長速率曲線波動上升，文獻呈現(xiàn)快速增長趨勢，從2003年的92篇增長到2009年的510篇，這一階段可以認為是風險評估在中國的快速發(fā)展階段。從2010年開始，發(fā)文量整體呈現(xiàn)上升趨勢，只在2017年發(fā)文數(shù)量有較大降低，到2018年又有較大回升。在2020年，發(fā)文量銳減，這是因為文獻目前只檢索到2020年7月初，不能代表全年的發(fā)文量，可以不納入分析范疇。綜合2010—2019年的發(fā)展趨勢看，文獻數(shù)量整體呈現(xiàn)上升趨勢，增長速率呈現(xiàn)下降趨勢，此階段可以認為是風險評估在中國的緩慢發(fā)展階段。

圖1 近30年發(fā)文量隨年份變化趨勢圖Fig.1 Trend chart of the number of published papers with years in recent 30 years

2.2 發(fā)表期刊分析

基于EndNote軟件分析，11 184篇文獻發(fā)表在1 526種期刊上，發(fā)文量前30位的期刊名稱及文獻數(shù)量如表1所示。由表1可知，《財會通訊》的發(fā)文量最多，為139篇。其次分別為《中國安全科學學報》(118篇)，《自然災害學報》(117篇)，《安全與環(huán)境學報》(110篇)，其余期刊的發(fā)文量皆小于100篇。排名前30的期刊共發(fā)文2 372篇，占所有期刊總發(fā)文量的21.21%。且發(fā)文量20篇以上的期刊共130種，占所有期刊數(shù)的8.52%。但這130種期刊共發(fā)表文獻5 361篇，占所有發(fā)文量的47.93%，這說明發(fā)文量較多的期刊數(shù)量雖然不多，但總發(fā)文量較大，可以為相關學者的學習及投稿提供參考。

表1 發(fā)文量排名前30的核心期刊Table 1 Top 30 core journals with published papers

2.3 高被引文獻分析

在一定程度上，文獻的被引次數(shù)可以用來衡量文獻的質(zhì)量和影響力。對檢索到的11 184篇文獻的被引次數(shù)進行統(tǒng)計，得到被引次數(shù)排名前30的文獻情況如表2所示。

由表2可知，在被引次數(shù)排名前30的文獻中，發(fā)表于1990—2000年的文獻有3篇，發(fā)表于2001—2010年的文獻有20篇，發(fā)表于2011—2020年的文獻有7篇，高被引文獻主要集中發(fā)表在2001—2010年。

分析被引次數(shù)排名前30的文獻及其期刊發(fā)現(xiàn)，《財經(jīng)研究》《自然災害學報》各發(fā)表3篇，《環(huán)境科學》《中國軟科學》《中央財經(jīng)大學學報》《地理學報》各發(fā)表2篇，其他期刊各1篇。金融及自然災害領域的雜志發(fā)表關于風險評估的高被引文獻數(shù)量較多。

排名前30的高被引文獻中，被引次數(shù)超過500次以上的共有5篇，其中被引次數(shù)最多的文章是2000年發(fā)表在《會計研究》上的“企業(yè)內(nèi)部控制理論的發(fā)展與啟示”，該文被引2 376次，遠遠超過其他文章的被引次數(shù)，其影響力較大，認為企業(yè)的內(nèi)部控制深受企業(yè)內(nèi)外部環(huán)境影響，需要對企業(yè)自身的優(yōu)、劣勢以及外界的機會和威脅進行全面的風險評估，加強企業(yè)內(nèi)部控制效果[8]。被引次數(shù)排名第2位的文章是1999年發(fā)表在《系統(tǒng)工程理論與實踐》上的“基于神經(jīng)網(wǎng)絡技術(shù)的商業(yè)銀行信用風險評估”，該文被引856次，研究認為神經(jīng)網(wǎng)絡技術(shù)在商業(yè)銀行信用風險評估中比傳統(tǒng)的判別分析法具有更高的預測精度和更強的魯棒性[9]。被引次數(shù)排名第3位的文章是2004年發(fā)表在《通信學報》上的“信息安全風險評估綜述”，該文被引743次，主要分析了信息安全風險評估的內(nèi)容、現(xiàn)狀、模型、標準、方法、過程等，并指出需要解決的問題以及對發(fā)展前景進行了展望[10]。被引次數(shù)排名第4位的文章是2008年發(fā)表在《巖石力學與工程學報》上的“中國地下工程安全風險管理的現(xiàn)狀、問題及相關建議”，該文被引542次，主要論述了我國地下工程安全風險管理的現(xiàn)狀及存在的問題，并提出相關建議[11]。被引次數(shù)排名第5位的文章是2007年發(fā)表在《財經(jīng)研究》上的“內(nèi)部控制與企業(yè)價值研究——來自滬深兩市A股的經(jīng)驗分析”，分析了我國上市公司的內(nèi)部控制對企業(yè)價值產(chǎn)生顯著的促進作用，而風險評估是內(nèi)部控制的五大要素之一[12]。關于風險評估，被引次數(shù)排名前5位的文章主要涉及企業(yè)內(nèi)部控制風險，金融風險、信息安全風險、工程建設風險等主題。綜合分析被引次數(shù)前30位的文章發(fā)現(xiàn)，其中涉及金融風險有10篇，涉及自然災害風險有6篇，涉及電力系統(tǒng)風險、信息安全風險各有3篇，涉及工程建設風險、企業(yè)內(nèi)部控制風險各有2篇，涉及生態(tài)環(huán)境風險、健康風險、供應鏈風險、突發(fā)公共事件風險各有1篇，這說明金融風險與自然災害風險是風險評估中的重要主題。

表2 被引次數(shù)排名前30的文獻Table 2 Top 30 cited literatures

2.4 關鍵詞聚類分析

一篇文獻的關鍵詞在一定程度上反映了該文獻的研究重點，共有22 289個關鍵詞，出現(xiàn)頻次排名前30位的關鍵詞如表3所示。從表3中可以看出，風險評估作為本次研究的中心詞匯，其頻次達到了4 384次，遠遠超過其他關鍵詞的出現(xiàn)頻次。出現(xiàn)頻次大于100次的關鍵詞僅有14個，占所有關鍵詞的0.06%。出現(xiàn)頻次大于10次的關鍵詞有489個，占所有關鍵詞的2.19%。出現(xiàn)頻次僅1次或2次的關鍵詞共有19 586個，占所有關鍵詞的87.87%，綜上分析可知，關于風險評估的文獻研究的內(nèi)容相對廣泛。

采用VOSviewer軟件將出現(xiàn)頻次大于25次的關鍵詞進行聚類分析，主要關鍵詞聚類分析圖如圖2所示，在聚類分析圖中，同一聚類的關鍵詞的顏色相同，其權(quán)重(此處為關鍵詞出現(xiàn)的頻次)越大，關鍵詞標簽形狀與字體就越大。關鍵詞標簽之間間距越小，其聯(lián)系就越密切。

共142個關鍵詞聚為9類，第1個聚類涉及健康風險、健康風險評估、職業(yè)健康、重金屬、生態(tài)風險評估、生態(tài)風險、農(nóng)藥殘留、沉積物、多環(huán)芳烴、暴露評估等28個關鍵詞，說明該主題主要關注生態(tài)與健康方面的風險評估。第2個聚類涉及信用風險、信用風險評估、商業(yè)銀行、風險投資、信息安全、信息系統(tǒng)、層次分析法、BP神經(jīng)網(wǎng)絡、模糊綜合評價、評估模型等28個關鍵詞，該主題主要關注金融風險和信息安全風險評估。第3個聚類涉及風險、評估、模型、災害、風險區(qū)劃、氣象災害、洪澇災害、地質(zhì)災害、干旱、易損性等19個關鍵詞，該主題主要關注自然災害方面的風險評估。第4個聚類涉及危險性評估、危險因素、老年人、骨質(zhì)疏松、跌倒、心血管疾病、靜脈血栓栓塞癥、監(jiān)管等18個關鍵詞，該主題主要關注健康風險評估。第5個聚類主要涉及企業(yè)、企業(yè)管理、內(nèi)部控制、內(nèi)部審計、內(nèi)部控制制度、審計風險、財務風險、資產(chǎn)評估、風險識別、風險控制等16個關鍵詞，該主題主要關注企業(yè)內(nèi)部控制風險。第6個聚類主要涉及社會穩(wěn)定風險評估、社會風險、環(huán)境風險、環(huán)境風險評估、風險管理、風險因素、指標體系、風險等級、德爾菲法等14個關鍵詞，該主題主要關注社會穩(wěn)定與環(huán)境風險評估。第7個聚類主要涉及電力系統(tǒng)、電力市場、輸電線路、連鎖故障、配電網(wǎng)、可靠性、風險評估、風險預警等10個關鍵詞，該主題主要涉及電力系統(tǒng)風險評估。第8個聚類主要涉及食品安全、不確定性、脆弱性、自然災害、氣候變化、風險分析等8個關鍵詞，該主題主要關注自然災害和食品安全風險評估。第9個聚類只有1個關鍵詞，為社會穩(wěn)定，關注的是社會穩(wěn)定風險。經(jīng)過分析發(fā)現(xiàn)，以上9個聚類研究內(nèi)容存在交叉重疊，將其進行歸納合并，得出風險評估在中國的研究主題主要包含生態(tài)環(huán)境風險、健康風險、金融風險、信息安全風險、自然災害風險、企業(yè)內(nèi)部控制風險、社會穩(wěn)定風險、電力系統(tǒng)風險、食品安全風險。

表3 出現(xiàn)頻次排名前30的關鍵詞Table 3 Top 30 keywords in frequency

2.5 新興主題研究

采用VOSviewer將出現(xiàn)頻次大于25次的關鍵詞生成可視化時間網(wǎng)絡圖如圖3所示。在可視化時間網(wǎng)絡圖中，關鍵詞的不同顏色表示其出現(xiàn)的平均年份，關鍵詞的顏色越接近黃色，其年份就越近，越能反映近年新興的研究主題。由圖3可知，近年出現(xiàn)的高頻關鍵詞主要為大數(shù)據(jù)、抗生素、污染特征、職業(yè)健康、靜脈血栓栓塞癥5個，說明大數(shù)據(jù)技術(shù)、生態(tài)環(huán)境風險與健康風險是近幾年的研究熱點。近年來隨著社會信息化程度的提高及大數(shù)據(jù)時代的來臨，大數(shù)據(jù)技術(shù)作為一門新興技術(shù)，越來越多地應用到各領域的風險評估當中，其發(fā)揮的作用越來越顯著[13-14]?？股卦谥委熂毦腥净蛞种浦虏∥⑸锔腥痉矫嫫鸬街匾饔?，但大量使用就會給生態(tài)環(huán)境造成污染[15-17]。近年來，國家雖然采取相關管控措施，但抗生素過度使用情況依然存在[18]。不僅如此，隨著電子產(chǎn)品的快速更新?lián)Q代、化工業(yè)的高速發(fā)展、煤和石油的大量開采和燃燒、汽車尾氣的大量排放等，產(chǎn)生的重金屬[19-20]、多環(huán)芳烴[21-22]、全氟化合物[23]等也給生態(tài)環(huán)境造成污染，給人類健康造成潛在的風險和危害。同時鉛酸蓄電池生產(chǎn)行業(yè)[24]、制鞋業(yè)[25]、煤炭產(chǎn)業(yè)[26]、涉苯作業(yè)[27]、涉甲醇作業(yè)[28]等也帶來很多職業(yè)健康問題。另外，近年來人口結(jié)構(gòu)老齡化、惡性腫瘤與心血管疾病發(fā)病率迅速上升等一系列問題，使得血栓栓塞性疾病的防治和處理逐漸引起關注和重視[29]，其中靜脈血栓栓塞癥已成為患者非預期死亡的重要原因[30]。且目前關于新冠肺炎疫情，雖然中國抗“疫”成果突出，但全球范圍內(nèi)疫情形勢依然十分嚴峻，新冠肺炎等傳染病的風險評估和防治也是科研工作者的研究重心。故大數(shù)據(jù)技術(shù)、生態(tài)環(huán)境風險及健康風險越來越受到人們的重視和關注。

3 討論

基于近30年檢索到的11 184篇中文核心期刊文獻，對文獻發(fā)表時間及數(shù)量的分析可以了解到中國關于風險評估的研究所經(jīng)歷的各個發(fā)展階段；對發(fā)表期刊的研究可以了解到高發(fā)文量的期刊；對高被引文獻的研究可以了解到被引次數(shù)較多、影響力較大的文獻發(fā)表的期刊及其主要的研究主題；對文獻進行關鍵詞聚類分析，可以了解近30年風險評估在中國的研究主題；對新興主題的研究可以了解幾年的研究熱點和關注點。為從事風險評估的研究人員提供了參考和借鑒。

圖3 主要關鍵詞可視化時間網(wǎng)絡圖Fig.3 Visualization time network diagram of main keywords

但在本次研究過程中也存在一些不足，只是針對近30年的中文核心期刊進行分析，忽略了非核心期刊文獻及一些中國學者在外文發(fā)表的文獻。另外知網(wǎng)期刊數(shù)據(jù)庫在不斷地更新，關于風險評估的期刊發(fā)文數(shù)、文獻的被引次數(shù)等也會發(fā)生變化。在后續(xù)的風險評估研究過程中，需要了解并關注該類問題。

4 結(jié)論

(1)關于風險評估，2002年以前發(fā)文量不高，2003—2009年的發(fā)文量呈現(xiàn)快速增長趨勢，2010年后呈現(xiàn)緩慢增長趨勢。

(2)發(fā)文量較多的期刊數(shù)雖然不多，但總發(fā)文量較大，可以為相關學者的學習及投稿提供參考。

(3)高被引文獻主要集中發(fā)表在2001—2010年，且高被引文獻主要涉及金融和自然災害風險。

(4)風險評估在中國的研究主題主要包含生態(tài)環(huán)境風險、健康風險、金融風險、信息安全風險、自然災害風險、企業(yè)內(nèi)部控制風險、社會穩(wěn)定風險、電力系統(tǒng)風險、食品安全風險。

(5)大數(shù)據(jù)技術(shù)、生態(tài)環(huán)境風險與健康風險是近幾年的研究熱點。