環(huán)境規(guī)制對(duì)我國(guó)工業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)影響研究

謝曉利，蔡定昆

（云南師范大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，云南 昆明 650500）

創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開放、共享的新發(fā)展理念體現(xiàn)了我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的方向。目前，高投入、高污染的工業(yè)發(fā)展模式不符合我國(guó)工業(yè)發(fā)展的新理念。工業(yè)作為國(guó)民經(jīng)濟(jì)的重要組成部分，工業(yè)結(jié)構(gòu)能否轉(zhuǎn)型升級(jí)關(guān)系到我國(guó)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展。生態(tài)環(huán)境與我們的生活息息相關(guān)，習(xí)近平總書記提出了“綠水青山就是金山銀山”的科學(xué)發(fā)展理念。黨的十九屆五中全會(huì)提出，推動(dòng)綠色發(fā)展，促進(jìn)人與自然和諧共生，為中國(guó)新發(fā)展階段樹立了目標(biāo)，指明了方向。環(huán)境規(guī)制作為環(huán)境保護(hù)最有利的規(guī)制政策，能否在保護(hù)環(huán)境的同時(shí)促進(jìn)我國(guó)工業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，具有重要的研究意義。目前，學(xué)者關(guān)于環(huán)境規(guī)制對(duì)工業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的影響研究如下：Brunnermeier S B等[1]、Hamamoto M[2]、Yang C H等[3]的研究證明了適當(dāng)?shù)沫h(huán)境規(guī)制會(huì)促進(jìn)企業(yè)或者制造業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，即創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)；劉偉等[4]認(rèn)為環(huán)境規(guī)制對(duì)工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響呈“U”型，即環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度越過拐點(diǎn)后，對(duì)工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新起促進(jìn)作用，且拐點(diǎn)的出現(xiàn)受到清潔行業(yè)或污染密集行業(yè)的影響；林春艷等[5]運(yùn)用空間杜賓模型研究發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制的本地效應(yīng)對(duì)綠色技術(shù)進(jìn)步呈先抑制后促進(jìn)的趨勢(shì)。整理相關(guān)文獻(xiàn)發(fā)現(xiàn)，環(huán)境規(guī)制對(duì)我國(guó)工業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的影響的實(shí)證研究較少。因此，本文構(gòu)建面板模型，研究環(huán)境規(guī)制對(duì)我國(guó)工業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的影響機(jī)制及影響效應(yīng)。

1 機(jī)理分析與研究假設(shè)

目前，關(guān)于環(huán)境規(guī)制對(duì)工業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的影響關(guān)系主要有兩種觀點(diǎn)：第一，新古典理論的成本效應(yīng)，認(rèn)為在其他條件不變的情況下，實(shí)行環(huán)境規(guī)制政策會(huì)增加企業(yè)的生產(chǎn)成本，從而使企業(yè)減少研發(fā)投入，擠占對(duì)創(chuàng)新的投入資金，進(jìn)而抑制了產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)；第二，波特的補(bǔ)償效應(yīng)，適當(dāng)?shù)沫h(huán)境規(guī)制強(qiáng)度在增加企業(yè)生產(chǎn)成本的同時(shí)，會(huì)激勵(lì)企業(yè)進(jìn)行生產(chǎn)技術(shù)或者生產(chǎn)工藝的創(chuàng)新，提高效率，利潤(rùn)增加，部分或者全部補(bǔ)償環(huán)境規(guī)制帶來的成本，即創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)。當(dāng)成本效應(yīng)大于補(bǔ)償效應(yīng)時(shí)，環(huán)境規(guī)制表現(xiàn)為抑制工業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)；當(dāng)補(bǔ)償效應(yīng)大于成本效應(yīng)時(shí)，環(huán)境規(guī)制表現(xiàn)為促進(jìn)工業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。技術(shù)創(chuàng)新可以通過政府或企業(yè)增加技術(shù)創(chuàng)新投入，如增加資金、人力、物力等，或者借鑒原有的技術(shù)發(fā)揮自己的技術(shù)水平進(jìn)行其他相關(guān)技術(shù)的創(chuàng)新，并將其轉(zhuǎn)化為自己特有的技術(shù)，從而促進(jìn)工業(yè)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型升級(jí)。

2 數(shù)據(jù)說明與模型設(shè)定

2.1 數(shù)據(jù)說明

本文選取我國(guó)的30個(gè)省級(jí)面板2006—2018年數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證分析。數(shù)據(jù)來源于《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)年鑒》及《中國(guó)環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒》，參照《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》分組方式，本文將30個(gè)研究對(duì)象分成東部、中部和西部3個(gè)區(qū)域。

2.2 指標(biāo)度量

工業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)（STR）用規(guī)模以上工業(yè)總產(chǎn)值占地區(qū)生產(chǎn)總值的比重表示；環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度（ER）用環(huán)境污染治理投資運(yùn)行費(fèi)用占地區(qū)生產(chǎn)總值比重表示；技術(shù)創(chuàng)新（T）用規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)研究與試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出占地區(qū)生產(chǎn)總值的比重表示；人力資本（HUM）用人均受教育年限表示，計(jì)算公式為：HUM=小學(xué)學(xué)歷以下人數(shù)×0+小學(xué)學(xué)歷人數(shù)×6+初中學(xué)歷人數(shù)×9+高中學(xué)歷人數(shù)×12+大專及以上學(xué)歷人數(shù)×16；城鎮(zhèn)化率（UR）用城鎮(zhèn)人口占總?cè)丝诘谋戎乇硎?；?cái)政支出（FIN）用財(cái)政支出占地區(qū)生產(chǎn)總值的比重表示；外商直接投資（FDI）用外商直接投資總額占地區(qū)生產(chǎn)總值的比重表示。

2.3 模型建立

有研究發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制對(duì)工業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的影響趨勢(shì)為線性或者“U”“J”和倒“U”等非線性關(guān)系，本文構(gòu)造面板計(jì)量模型為

式中：被解釋變量STR為我國(guó)工業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)；下標(biāo)i，t分別為省份和年份；α0為截距項(xiàng)；ER2為環(huán)境規(guī)制的二次項(xiàng)；X為控制變量；Vi為個(gè)體效應(yīng)； μit為隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)。

為了探究環(huán)境規(guī)制能否通過技術(shù)創(chuàng)新間接影響工業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，本文在式（1）基礎(chǔ)上加入環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新的交叉項(xiàng)，構(gòu)建模型為

式中：β0為截距項(xiàng)；ER×T為環(huán)境規(guī)制和技術(shù)創(chuàng)新的交互項(xiàng)；εit為隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)。

3 實(shí)證結(jié)果與分析

3.1 總效應(yīng)分析

本文分別采用混合的普通最小二乘法（Ordinary Least Squares，OLS）回歸模型、固定效應(yīng)模型和隨機(jī)效應(yīng)模型進(jìn)行分析，通過模型之間的比較，既能減少模型設(shè)定可能導(dǎo)致的誤差，又能證明模型回歸系數(shù)的穩(wěn)定性。回歸結(jié)果見表1。

表1 面板模型回歸結(jié)果

環(huán)境規(guī)制水平項(xiàng)系數(shù)顯著為正，二次項(xiàng)系數(shù)顯著為負(fù)，表明環(huán)境規(guī)制對(duì)我國(guó)工業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)呈現(xiàn)倒“U”型。當(dāng)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度較低時(shí)，環(huán)境規(guī)制促進(jìn)企業(yè)改進(jìn)生產(chǎn)技術(shù)，提高生產(chǎn)效率，補(bǔ)償了環(huán)境規(guī)制所帶來的成本，補(bǔ)償效應(yīng)大于成本效應(yīng)，表現(xiàn)為促進(jìn)作用；當(dāng)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度較高時(shí)，環(huán)境規(guī)制的成本效應(yīng)大大擠占了企業(yè)的創(chuàng)新資金，創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)已經(jīng)不能完全彌補(bǔ)成本效應(yīng)，從而抑制了工業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)。技術(shù)創(chuàng)新對(duì)我國(guó)環(huán)境轉(zhuǎn)型升級(jí)的影響整體顯著為正，盡管固定效應(yīng)第（1）列和隨機(jī)效應(yīng)的系數(shù)均為負(fù)值，但不顯著，表明R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出提高了技術(shù)創(chuàng)新的投入水平，促進(jìn)了新技術(shù)的產(chǎn)生，進(jìn)而促進(jìn)了工業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。環(huán)境規(guī)制和技術(shù)創(chuàng)新的交互項(xiàng)系數(shù)在OLS回歸中不顯著，在固定效應(yīng)和隨機(jī)效應(yīng)中顯著為正，但技術(shù)創(chuàng)新的系數(shù)顯著為負(fù)，與常識(shí)相悖，所以不顯著。人力資本除固定效應(yīng)系數(shù)為負(fù)，其余系數(shù)均顯著為正，表明人力資本可以提高工業(yè)的人力投入，進(jìn)而促進(jìn)工業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。城鎮(zhèn)化率系數(shù)全部顯著為正，表明城鎮(zhèn)化速度加快及經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平提高，有利于工業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。財(cái)政支出系數(shù)顯著為負(fù)，表明隨著財(cái)政支出和政府補(bǔ)助的增加，企業(yè)創(chuàng)新動(dòng)力降低，其不利于我國(guó)工業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)。外商直接投資系數(shù)顯著為負(fù)，表明發(fā)達(dá)國(guó)家為了降低人力成本或者環(huán)境規(guī)制成本進(jìn)行跨國(guó)投資，同時(shí)為了保持自己的技術(shù)壟斷地位，將低技術(shù)、高污染的勞動(dòng)密集型工業(yè)進(jìn)行跨國(guó)轉(zhuǎn)移，不利于技術(shù)提高還會(huì)帶來環(huán)境污染，不利于我國(guó)工業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)[6-8]。

3.2 區(qū)域異質(zhì)性分析

本文將研究對(duì)象劃分為東部、中部、西部3個(gè)區(qū)域進(jìn)一步回歸分析。豪斯曼檢驗(yàn)的統(tǒng)計(jì)量P值為0.00，顯著拒絕原假設(shè)，選擇固定效應(yīng)模型，其回歸結(jié)果見表2。

表2 東部、中部、西部3個(gè)區(qū)域回歸結(jié)果

環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的一次項(xiàng)系數(shù)在東部和中部地區(qū)顯著為正，西部地區(qū)顯著為負(fù)；二次項(xiàng)系數(shù)在東部和中部地區(qū)顯著為負(fù)，西部地區(qū)顯著為正，表明東部和中部呈倒“U”型，西部呈“U”型。這是因?yàn)槲鞑拷?jīng)濟(jì)發(fā)展水平低、科學(xué)技術(shù)水平落后，當(dāng)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度增加時(shí)，成本效應(yīng)大于創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)，表現(xiàn)為抑制作用，當(dāng)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度增加到拐點(diǎn)之后，創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)大于成本效應(yīng)，表現(xiàn)為促進(jìn)作用。東部、中部和西部的環(huán)境規(guī)制對(duì)工業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的倒“U”型和“U”型曲線的拐點(diǎn)所對(duì)應(yīng)的環(huán)境強(qiáng)度分別為0.023 6，0.022 3和0.203 0，表明不同區(qū)域存在異質(zhì)性，環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的最優(yōu)區(qū)間不同。就技術(shù)創(chuàng)新對(duì)工業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的影響系數(shù)來說，東部地區(qū)表現(xiàn)為抑制作用，但不顯著，中部地區(qū)在10%的顯著性水平上表現(xiàn)為促進(jìn)作用，西部地區(qū)在10%的顯著性水平上表現(xiàn)為抑制作用，說明技術(shù)創(chuàng)新具有明顯的區(qū)域異質(zhì)性。表明技術(shù)創(chuàng)新變量值在東部較小，對(duì)工業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的效應(yīng)不明顯；中部技術(shù)創(chuàng)新有利于企業(yè)增加對(duì)新技術(shù)的研發(fā)，促進(jìn)工業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)；西部技術(shù)創(chuàng)新的基礎(chǔ)水平較低，創(chuàng)新投入會(huì)使企業(yè)產(chǎn)生依賴作用，從而不利于工業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。

4 結(jié)論

環(huán)境規(guī)制對(duì)我國(guó)工業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的影響呈倒“U”型，即隨著環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的提高，對(duì)工業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)起先促進(jìn)后抑制的作用。技術(shù)創(chuàng)新對(duì)我國(guó)工業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)有顯著的促進(jìn)作用，而環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新的交叉項(xiàng)對(duì)工業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的影響系數(shù)不顯著。分區(qū)域進(jìn)一步分析，環(huán)境規(guī)制對(duì)工業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的影響具有明顯的區(qū)域性差異，其在東部和中部地區(qū)呈倒“U”型，在西部地區(qū)呈“U”型。

根據(jù)本文的研究結(jié)果，提出以下政策建議。

第一，實(shí)施差異化的環(huán)境規(guī)制政策。對(duì)于東部和中部地區(qū)，位于左側(cè)的省份應(yīng)該繼續(xù)加強(qiáng)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度，右側(cè)的省份應(yīng)該適當(dāng)放松環(huán)境規(guī)制，使環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度處于最優(yōu)區(qū)間，使環(huán)境規(guī)制的促進(jìn)作用達(dá)到最大；西部地區(qū)位于曲線左側(cè)的省份應(yīng)該加大環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度至拐點(diǎn)所對(duì)應(yīng)的環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度，使得環(huán)境規(guī)制對(duì)工業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)起到促進(jìn)作用。

第二，實(shí)施環(huán)境規(guī)制配套的激勵(lì)政策。政府應(yīng)加強(qiáng)實(shí)施環(huán)境保護(hù)相關(guān)的科技創(chuàng)新政策及津貼補(bǔ)助，鼓勵(lì)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新；加強(qiáng)教育支出，為技術(shù)創(chuàng)新提供人力資本；有選擇地引進(jìn)外商直接投資的清潔型技術(shù)，從產(chǎn)業(yè)的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展考慮，引進(jìn)清潔型的高科技產(chǎn)業(yè)，抑制污染型外資的進(jìn)入，促進(jìn)我國(guó)工業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)。

第三，加強(qiáng)環(huán)境政策宣傳，發(fā)揮非正式環(huán)境規(guī)制激勵(lì)功能。政府應(yīng)該加強(qiáng)環(huán)境保護(hù)的政策宣傳，引導(dǎo)消費(fèi)者加大對(duì)清潔型產(chǎn)品的消費(fèi)需求，激勵(lì)企業(yè)加大清潔產(chǎn)品的生產(chǎn)、研發(fā)，促進(jìn)工業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，早日實(shí)現(xiàn)綠色發(fā)展的經(jīng)濟(jì)目標(biāo)。