淺析制度、標準、流程在國有企業(yè)合規(guī)管理中的應用

馮玉晗 盧欣

摘要：隨著社會的發(fā)展以及合規(guī)管控要求的提升，國有企業(yè)多年來的經(jīng)驗型管理方式已逐漸力顯不足，大量堆積如山的制度、流程無法充分發(fā)揮其實際的作用，猶如鏡中月、水中花，如何根據(jù)企業(yè)的實際情況用好制度、用清標準、用懂流程，讓其有效運行，就成了我們當下所必須要面臨的課題。

關(guān)鍵字：合規(guī)管理，制度管理，標準

一、健全管理制度，實現(xiàn)合規(guī)管理的系統(tǒng)化

按照“管業(yè)務必須管合規(guī)”的原則，優(yōu)化頂層設計，明確業(yè)務崗位合規(guī)主管責任，健全管理制度，明確管理標準，實現(xiàn)合規(guī)管理體系化，切實提高制度的執(zhí)行效率。

（1）制定合規(guī)管理辦法。細化管理干部履行依法合規(guī)治企的職責內(nèi)容、工作要求及標準，通過調(diào)研、考核和督導，推動企業(yè)各崗位人員履行合規(guī)建設職責，推動落實合規(guī)建設責任向下延伸。

（2）完善現(xiàn)有規(guī)章制度。定期對企業(yè)在行制度進行歸類整理，將制度按照崗位識別出“主管、參與、執(zhí)行、不涉及”四個級別，實現(xiàn)快速識別企業(yè)員工崗位對應的規(guī)章制度，便于統(tǒng)一查閱、使用。要及時督促企業(yè)重要業(yè)務部門及時完善安全生產(chǎn)、黨務、人事、財務、合同等重要制度的修訂，促進企業(yè)各項工作都能依據(jù)現(xiàn)行要求做到規(guī)范有序、有章可循、有規(guī)可依。

（3）制作電子制度索引。有效結(jié)合信息技術(shù)，建立崗位、標準、制度、流程對照對照表，形成電子制度索引，幫助各崗位能夠第一時間找到本崗位所涉及制度，實現(xiàn)匹配查閱、使用。

（4）形成“一頁”精簡制度。 堅持制度是拿來用的原則，由制度的主管崗位負責，將現(xiàn)行規(guī)章制度簡化成“一頁”精簡制度，提煉制度重點條目，將企業(yè)現(xiàn)行制度的精簡條目進行提煉精簡。將制度由厚變薄、“復雜”轉(zhuǎn)向“精簡”，大力提高管理制度的應用效率。

（5）提高制度的宣傳執(zhí)行力度。建立對各層級合規(guī)管理人員的業(yè)務培訓制度，采取多種培訓方式，開展法律、合規(guī)、內(nèi)控等專項培訓，對印章管理、合同管理、人事管理等關(guān)鍵制度等紅線條款上墻明示，加強制度執(zhí)行考核，提高制度執(zhí)行力通過線上與線下相結(jié)合的方式，實現(xiàn)在崗員工合規(guī)培訓全覆蓋，讓各類業(yè)務管理人員知道哪些必須做、哪些可以做、哪些不能做，提升業(yè)務人員的合規(guī)素質(zhì)與合規(guī)管理能力。

（6）識別企業(yè)法律法規(guī)適用性清單。要及時在相關(guān)法律法規(guī)更新后，識別本企業(yè)的適用法律法規(guī)、部門規(guī)章規(guī)范性文件、地方法律法規(guī)，特別是人民政府決定取消下放調(diào)整行政職權(quán)以及行政規(guī)范性文件予以廢止和修改的規(guī)范性文件、行政審批事項與企業(yè)相關(guān)的條款，編制適用于企業(yè)的《法律風險防控手冊》，確保企業(yè)依法合規(guī)經(jīng)營。

二、明確管理標準，實現(xiàn)合規(guī)管理的標準化

要明確業(yè)務執(zhí)行標準，簡化優(yōu)化各業(yè)務流程，督促企業(yè)各項各崗位抓好各項業(yè)務的落實執(zhí)行。

（1）抓好企業(yè)管理標準的制定。按照企業(yè)業(yè)績考核要求等制定項目企業(yè)管理標準，規(guī)范企業(yè)組織架構(gòu)、黨政工團、人事管理、公章管理、合同管理等管理標準，從合規(guī)管理等底線思維入手發(fā)布負面紅線清單，規(guī)范企業(yè)高管層履職行權(quán)、工作匯報、公章審批、日常事務管理的監(jiān)督檢查標準;規(guī)范企業(yè)QHSE、基礎設備維修等設施設備的操作運行標準;規(guī)范財務預算、費用報銷等審批標準，完善監(jiān)管制度，切實做到紅線不能觸碰，底線不能逾越。

（2）抓好崗位業(yè)務指導標準的制定。為實現(xiàn)規(guī)范管理目標，梳理規(guī)范管理清單，建立崗位工作和業(yè)務指導標準。按照崗位、業(yè)務雙線運行、縱向交叉的特點，明確企業(yè)行政管理、黨群管理、人事管理、合同管理、安全管理、審計檢查等業(yè)務模塊的工作分工和協(xié)作關(guān)系。組織各業(yè)務主管崗位編制崗位規(guī)范管理工作指南和業(yè)務指導手冊。將本崗位涉及的崗位職責、組織機構(gòu)、上下級協(xié)調(diào)、內(nèi)控流程、風險控制、關(guān)鍵時間節(jié)點、相關(guān)制度文件等匯編成冊，讓新任崗位員工可以按照工作指南快速上手，避免工作交接出現(xiàn)斷檔，同時確保企業(yè)員工可以根據(jù)本操作指南辦理本崗位80%以上的日常工作，指導企業(yè)業(yè)務的規(guī)范開展。

（3）抓好“一人多崗”“一崗多責”的標準制定。根據(jù)企業(yè)任命的董事長、總經(jīng)理、支部書記等崗位存在“一人兼任多崗”的實際情況，明確各自主體責任，定期對工作完成情況和工作質(zhì)量進行績效考核，推動各項工作落到實處，推動工作有效開展。

三、規(guī)范操作流程，實現(xiàn)合規(guī)管理的模塊化

在工作安排部署上，以“簡單、易懂、高效”為目標，以“有用、好用、管用、實用”為原則，以流程為導向設計工作步驟，將合規(guī)管理制度要求嵌入業(yè)務流程，通過對工作流程持續(xù)規(guī)范，讓廣大員工更容易理解、使用和執(zhí)行。做到工作講程序、操作講規(guī)范、實現(xiàn)運行操作規(guī)范化。

（1）建立常用規(guī)范流程。通過梳理企業(yè)現(xiàn)行內(nèi)控制度流程，探索建立企業(yè)會議流程、接待流程、公章管理流程、財務審批流程、請銷假流程、用人選人流程、安全生產(chǎn)流程、設備維修流程、合同審批流程、后勤保障流程等。通過流程規(guī)范行為，明確時間節(jié)點，確保各項工作有效銜接，減少溝通成本，以確保每項工作有序開展，按標準完成。

（2）建立流程制式表單模板。“約束出效率”，確保一切行為有跡可循、有底可查，每個崗位、每項工作都有表單。通過表單的記錄，規(guī)范流程管控，把控節(jié)點，提升管理效率。例如：建立業(yè)務接待流程表單，表單中明確標記接待對應級別、人數(shù)、用餐標準、所需時間、應準備事項等，減少工作紕漏。

（3）建立統(tǒng)一標準模板。將日常業(yè)務中常用的需要其它部門或基層單位填寫的數(shù)據(jù)、表格或文檔，提供統(tǒng)一的模板，提高工作效率;例如：會議紀要模板、合同審批模板等。

通過不斷探索與業(yè)務相結(jié)合與適應的制度、流程，不斷強化制度先行的合規(guī)理念，實現(xiàn)制度與崗位“一對一、多對一”的高度匹配，提高制度的執(zhí)行力，加強制度執(zhí)行考核，優(yōu)化工作流程，不斷提高企業(yè)的內(nèi)部運營效率和可持續(xù)發(fā)展能力，將管理職責細化到各個單位和部門、落實到各個崗位和人員，實現(xiàn)“操作、流程、管理”三項規(guī)范相互銜接，實現(xiàn)依法合規(guī)理念和要求融入崗位、嵌入流程，形成規(guī)范的工作秩序和高效的管理框架。

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