轉(zhuǎn)制科研院所技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的研究與探索

高燕 霍一博 鄧娟 張波 黃飛

摘? 要：通過(guò)研究國(guó)內(nèi)外科技型企業(yè)、優(yōu)秀科研院所高質(zhì)量發(fā)展的共性特征，結(jié)合企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)的現(xiàn)有研究成果，構(gòu)建符合中國(guó)特色的轉(zhuǎn)制科研院所技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，以此評(píng)價(jià)引導(dǎo)轉(zhuǎn)制科研院所向著成為國(guó)家戰(zhàn)略科技力量，服務(wù)國(guó)家所需，服務(wù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的方向發(fā)展。新評(píng)價(jià)指標(biāo)體系基于技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)過(guò)程的理論，考慮了科學(xué)合理的研發(fā)體系、高附加值的技術(shù)創(chuàng)新成果、公益性的社會(huì)保障效益、創(chuàng)新導(dǎo)向的激勵(lì)軟環(huán)境塑造、創(chuàng)新資源的戰(zhàn)略性合作機(jī)制等特征要素，具有重要的理論創(chuàng)新和實(shí)踐價(jià)值。

關(guān)鍵詞：技術(shù)創(chuàng)新? 能力評(píng)價(jià)? 指標(biāo)體系? 轉(zhuǎn)制科研院所

中圖分類號(hào)：G322.2? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：1674-098X（2021）05（b）-0247-05

Research on Technology Innovation Evaluation Index System of System-Transformed Scientific Research Institutes

GAO Yan? HUO Yibo? DENG Juan? ZHANG Bo? HUANG Fei

（Guangzhou Mechanical Engineering Research Institute Co.， Ltd.， Guangzhou， Guangdong Province， 510530? China）

Abstract： Through analyzing the Common features of the development of high quality between the Science and Technology Enterprises and excellent Science and Research Institutes at home and abroad， combining with the enterprise technology innovation ability evaluation of existing research results， this paper build a Chinese characteristics technology innovation capability evaluation index system for the Science and Research Institutes. Guiding Science and Research Institutes to develop towards the direction of becoming a national science and technology strength， serving the needs of the country and serving the development of the industry. The new evaluation index system is based on the theory of technological innovation-driven process， considering scientific R&D system， high value-added technological innovation achievements， public welfare benefits， innovation-oriented incentive soft environment and strategic cooperation mechanism of innovation resources， which has important theoretical innovation and practical value.

Key words：Technology innovation; Capability evaluation; Index system; System-transformed scientific research institutes

在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代，為了加強(qiáng)國(guó)家科技戰(zhàn)略力量，建立分工協(xié)作、相互配合的國(guó)家級(jí)技術(shù)創(chuàng)新體系，兼顧共性技術(shù)研究及成果工程化應(yīng)用技術(shù)開(kāi)發(fā)的科研院所應(yīng)運(yùn)而生，長(zhǎng)期以來(lái)是推動(dòng)我國(guó)科技創(chuàng)新的重要力量[1]。隨著我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制逐步完善、科技體制改革不斷深入，許多科研院所逐步轉(zhuǎn)制發(fā)展為新時(shí)代研發(fā)資源最豐富、創(chuàng)新能力最強(qiáng)的科技型企業(yè)。多年以來(lái)，科研院所在基礎(chǔ)、共性技術(shù)研究、“首臺(tái)套”裝備研制、科技成果工程化應(yīng)用轉(zhuǎn)化等方面取得了一大批重大技術(shù)成果，保障了國(guó)家重點(diǎn)項(xiàng)目、重大工程的安全有效運(yùn)行，作為技術(shù)歸口單位積極推進(jìn)了各產(chǎn)業(yè)的技術(shù)發(fā)展與進(jìn)步。當(dāng)前，隨著行業(yè)形勢(shì)進(jìn)入新發(fā)展階段和局面，研究適合評(píng)價(jià)我國(guó)轉(zhuǎn)制科研院所創(chuàng)新能力的指標(biāo)體系，明確轉(zhuǎn)制院所的新時(shí)代功能定位，引導(dǎo)科研院所通過(guò)鍛造自身創(chuàng)新所長(zhǎng)、服務(wù)國(guó)家戰(zhàn)略所需、服務(wù)企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展、成為國(guó)家重要的戰(zhàn)略科技力量，是一個(gè)具有巨大實(shí)踐意義和時(shí)代意義的重要課題。

1? 技術(shù)創(chuàng)新能力

企業(yè)是創(chuàng)新的主體，技術(shù)創(chuàng)新是企業(yè)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的核心能力。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力不是指獨(dú)立的技術(shù)開(kāi)發(fā)能力或技術(shù)應(yīng)用能力，而是一個(gè)由若干創(chuàng)新要素、若干載體、若干活動(dòng)相互作用、相互影響而構(gòu)成的復(fù)雜的、綜合性的能力系統(tǒng)，是達(dá)成技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效的內(nèi)在能力總和[2]，包括研發(fā)資源的投入能力、創(chuàng)新環(huán)境的利用能力、研發(fā)組織與管理能力、創(chuàng)新文化建設(shè)能力、市場(chǎng)需求洞察能力等。企業(yè)通過(guò)對(duì)各項(xiàng)能力運(yùn)用控制、協(xié)同作用、正向疊加最終獲得高績(jī)效產(chǎn)出。

2? 企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)視角

創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)視角即評(píng)價(jià)維度與角度，是評(píng)價(jià)體系的基礎(chǔ)，決定著體系的設(shè)計(jì)、模型的建設(shè)，以及評(píng)價(jià)結(jié)果的輸出和運(yùn)用。通過(guò)對(duì)以往文獻(xiàn)的整理，將評(píng)價(jià)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的視角歸類如下。

2.1 基于創(chuàng)新能力構(gòu)成要素的評(píng)價(jià)視角

這種視角的核心理念是將技術(shù)創(chuàng)新能力的影響要素詳盡羅列，并分別對(duì)各要素的表征及程度進(jìn)行具體說(shuō)明和量化評(píng)價(jià)。如吳曉芳等提出創(chuàng)新能力的構(gòu)成要素是個(gè)組合體系，具體包括資源投入能力、研究開(kāi)發(fā)能力、企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理能力、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)能力、生產(chǎn)制造能力等，并對(duì)各構(gòu)成要素提出詳盡說(shuō)明[3]。

2.2 基于創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)過(guò)程活動(dòng)的評(píng)價(jià)視角

這種視角的核心理念是基于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的全過(guò)程，即創(chuàng)新活動(dòng)的資源投入、組織與管理、成果與績(jī)效產(chǎn)出這3個(gè)維度來(lái)構(gòu)建技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)體系[4]。資源投入是技術(shù)創(chuàng)新的前提與保障，通過(guò)協(xié)同合作的創(chuàng)新組織、高效高質(zhì)科研項(xiàng)目、精準(zhǔn)把控的項(xiàng)目管理等方式，最終形成新的技術(shù)成果以及經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)化價(jià)值。

2.3 基于技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)的視角

這種視角的核心理念認(rèn)為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的突破不僅是依靠企業(yè)內(nèi)部環(huán)境即可達(dá)成的，還需要外部環(huán)境的支持，需要內(nèi)外環(huán)境的良性交互和循環(huán)，因此將外部環(huán)境情況作為指標(biāo)引入評(píng)價(jià)體系設(shè)計(jì)。例如，將新技術(shù)和新知識(shí)的學(xué)習(xí)、客戶真實(shí)需求挖掘能力、市場(chǎng)環(huán)境條件、政府經(jīng)費(fèi)支持、創(chuàng)新合作，以及財(cái)稅、金融政策等環(huán)境影響因素納入進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)[5]。

通過(guò)表1的對(duì)比分析得知，以技術(shù)創(chuàng)新的驅(qū)動(dòng)過(guò)程為評(píng)價(jià)視角開(kāi)展企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)能夠形成閉環(huán)研究，既能全面評(píng)價(jià)企業(yè)內(nèi)部技術(shù)創(chuàng)新各種構(gòu)成要素的能力和水平，又能統(tǒng)籌考慮各構(gòu)成要素評(píng)價(jià)維度間的銜接，幫助企業(yè)發(fā)現(xiàn)影響創(chuàng)新績(jī)效的薄弱環(huán)節(jié)和關(guān)鍵要素，為企業(yè)優(yōu)化技術(shù)創(chuàng)新和調(diào)整管理策略指明方向。

3? 基于技術(shù)創(chuàng)新的驅(qū)動(dòng)過(guò)程視角開(kāi)展企業(yè)創(chuàng)新能力指標(biāo)體系的研究

采用技術(shù)創(chuàng)新的驅(qū)動(dòng)過(guò)程視角，即根據(jù)創(chuàng)新投入、創(chuàng)新活動(dòng)、創(chuàng)新產(chǎn)出等維度開(kāi)展科技型企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)時(shí)，一般會(huì)設(shè)立可測(cè)量、可定量指標(biāo)的多級(jí)指標(biāo)體系。如寧連舉等利用因子分析法整理國(guó)家統(tǒng)計(jì)局統(tǒng)計(jì)指標(biāo)后，提出了一種包含兩個(gè)層次指標(biāo)，適用于評(píng)價(jià)大中型工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的綜合評(píng)價(jià)體系[6]（見(jiàn)表2）。

運(yùn)用表2所示的體系開(kāi)展能力評(píng)價(jià)工作時(shí)需注意：一是各二級(jí)指標(biāo)需精準(zhǔn)歸類，避免重復(fù)設(shè)置;二是技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的產(chǎn)出評(píng)價(jià)既要考慮創(chuàng)新成果的質(zhì)量水平，也要考慮其能夠開(kāi)展高價(jià)值工程轉(zhuǎn)化后產(chǎn)生的價(jià)值效益水平，避免出現(xiàn)因過(guò)分強(qiáng)調(diào)成果的學(xué)術(shù)性而忽略考察其應(yīng)用性和經(jīng)濟(jì)性，忘記了轉(zhuǎn)制科研院所是通過(guò)科技創(chuàng)新引領(lǐng)可持續(xù)發(fā)展的本質(zhì)和初心而進(jìn)入盲目創(chuàng)新的錯(cuò)誤境地。

4? 轉(zhuǎn)制科研院所技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)理論框架

以科研立身立命的轉(zhuǎn)制科研院所作為科技創(chuàng)新的“國(guó)家隊(duì)”，既要圍繞“鍛造自身所長(zhǎng)、服務(wù)國(guó)家所需”貢獻(xiàn)使命擔(dān)當(dāng)，又要為“提速成果轉(zhuǎn)化、支撐產(chǎn)業(yè)發(fā)展”構(gòu)建創(chuàng)新環(huán)境。因此，轉(zhuǎn)制科研院所的技術(shù)創(chuàng)新與一般科技型企業(yè)相比，具有更強(qiáng)的引領(lǐng)性與儲(chǔ)備性，主要有以下特點(diǎn)。

（1）轉(zhuǎn)制科研院所建有科技創(chuàng)新平臺(tái)?？萍紕?chuàng)新平臺(tái)是我國(guó)科技創(chuàng)新體系建設(shè)的重要組成部分，轉(zhuǎn)制科研院所作為科研“國(guó)家隊(duì)”，一般建有不同類型的國(guó)家級(jí)、省部級(jí)等科技創(chuàng)新或?qū)嶒?yàn)平臺(tái)，并依托平臺(tái)承擔(dān)重大科研任務(wù)，引領(lǐng)行業(yè)科技創(chuàng)新，促進(jìn)高水平學(xué)術(shù)交流。

（2）轉(zhuǎn)制科研院所成果產(chǎn)出具有多樣性。轉(zhuǎn)制科研院所的技術(shù)創(chuàng)新，既有工程化、產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用，滿足企業(yè)當(dāng)前發(fā)展的需要;也有技術(shù)原理、基礎(chǔ)理論的探索，形成技術(shù)儲(chǔ)備，打造核心技術(shù)策源地，引領(lǐng)行業(yè)發(fā)展。創(chuàng)新成果既有新產(chǎn)品、新工藝等應(yīng)用型成果，也有專利、高水平論文、標(biāo)準(zhǔn)等基礎(chǔ)理論型成果。

轉(zhuǎn)制科研院所由其典型的自身特點(diǎn)，為了形成適合評(píng)價(jià)其技術(shù)創(chuàng)新能力的指標(biāo)體系，首先需要根據(jù)其特點(diǎn)和評(píng)價(jià)視角進(jìn)行評(píng)價(jià)理論框架優(yōu)化設(shè)計(jì)。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新是由技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略規(guī)劃、各種創(chuàng)新資源投入、新技術(shù)與新知識(shí)的研究與應(yīng)用、產(chǎn)品的開(kāi)發(fā)迭代、創(chuàng)新成果的高價(jià)值轉(zhuǎn)化與應(yīng)用推廣等各種創(chuàng)新活動(dòng)組成的一條堅(jiān)實(shí)鏈條，最終實(shí)現(xiàn)高水平技術(shù)成果的市場(chǎng)化應(yīng)用和商業(yè)價(jià)值轉(zhuǎn)化。以技術(shù)創(chuàng)新的驅(qū)動(dòng)過(guò)程作為評(píng)價(jià)視角，評(píng)價(jià)轉(zhuǎn)制科研院所技術(shù)創(chuàng)新能力的理論框架設(shè)計(jì)如圖1所示。

首先，持續(xù)、穩(wěn)定的創(chuàng)新資源投入是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)得以開(kāi)展的源頭支撐。投入的強(qiáng)度和力度對(duì)創(chuàng)新效益具有直接作用，同時(shí)也是企業(yè)塑造核心競(jìng)爭(zhēng)力的關(guān)鍵。對(duì)創(chuàng)新資源投入分類，其應(yīng)包括資金投入和人才投入兩大類。

其次，技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出能夠反映企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的績(jī)效，也代表企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新水平。轉(zhuǎn)制科研院所既要依靠技術(shù)積淀進(jìn)行產(chǎn)業(yè)化生產(chǎn)，也要持續(xù)開(kāi)展技術(shù)創(chuàng)新，保持創(chuàng)新強(qiáng)優(yōu)勢(shì)，儲(chǔ)備發(fā)展新動(dòng)力，從而在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中快速發(fā)展。因此，在評(píng)價(jià)這類企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力時(shí)，需要充分體現(xiàn)該類企業(yè)的技術(shù)成果先進(jìn)成性和企業(yè)可持續(xù)發(fā)展能力。即不僅關(guān)注創(chuàng)新成果產(chǎn)出，也要關(guān)注創(chuàng)新效益產(chǎn)出。效益產(chǎn)出直接體現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新的市場(chǎng)檢驗(yàn)結(jié)果，是企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的重要體現(xiàn)。

最后，技術(shù)創(chuàng)新組織與管理是企業(yè)各種技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的實(shí)施過(guò)程，通過(guò)構(gòu)建創(chuàng)新體系與管理機(jī)制，引導(dǎo)創(chuàng)新人才積極開(kāi)展技術(shù)研究與應(yīng)用、產(chǎn)品開(kāi)發(fā)與迭代、成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化活動(dòng)，激發(fā)創(chuàng)新人才的活力，從源頭保障創(chuàng)新的效果。因此，建議在轉(zhuǎn)制科研院所技術(shù)創(chuàng)新能力建設(shè)中，構(gòu)建科學(xué)、合理的研發(fā)體系，強(qiáng)化基礎(chǔ)應(yīng)用技術(shù)研究，加強(qiáng)對(duì)外科技合作、塑造優(yōu)秀的創(chuàng)新激勵(lì)軟環(huán)境，形成良性循環(huán)的保障體系。

5? 轉(zhuǎn)制科研院所技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)體系設(shè)計(jì)

5.1 指標(biāo)設(shè)計(jì)要點(diǎn)

（1）指標(biāo)結(jié)構(gòu)分層。為了便于指標(biāo)的量化處理，對(duì)指標(biāo)需分層、分級(jí)細(xì)化設(shè)計(jì)、評(píng)估后形成科學(xué)評(píng)價(jià)結(jié)果。一級(jí)指標(biāo)為評(píng)價(jià)的方向，二級(jí)指標(biāo)為評(píng)價(jià)的內(nèi)容分類，三級(jí)指標(biāo)是二級(jí)指標(biāo)可量化統(tǒng)計(jì)的細(xì)分項(xiàng)目。

（2）定性指標(biāo)、定量指標(biāo)、加分指標(biāo)相結(jié)合。部分指標(biāo)屬于基礎(chǔ)條件，進(jìn)行定性評(píng)價(jià)，單項(xiàng)未能達(dá)標(biāo)則整體一票否決;部分指標(biāo)進(jìn)行定量評(píng)價(jià)，評(píng)分區(qū)分高低;部分指標(biāo)不強(qiáng)制要求，可作為加分項(xiàng)，增強(qiáng)指標(biāo)體系適用性。

（3）分類選擇、動(dòng)態(tài)調(diào)整。根據(jù)轉(zhuǎn)制科研院所的類型，或所處發(fā)展階段，選擇適合的指標(biāo)形成考核體系并賦予不同的權(quán)重，以體現(xiàn)考核指標(biāo)的導(dǎo)向作用。

5.2 指標(biāo)方向設(shè)計(jì)

堅(jiān)持問(wèn)題導(dǎo)向、結(jié)果導(dǎo)向、目標(biāo)導(dǎo)向的原則，根據(jù)轉(zhuǎn)制院所的企業(yè)特性設(shè)計(jì)指標(biāo)方向。

技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出方向，主要分類考察創(chuàng)新成果產(chǎn)出及創(chuàng)新效益產(chǎn)出。成果產(chǎn)出包括優(yōu)質(zhì)專利、科技項(xiàng)目、科技平臺(tái)、科技獎(jiǎng)勵(lì)、標(biāo)準(zhǔn)制定等，代表企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新水平和服務(wù)國(guó)家所需的能力。效益產(chǎn)出直接體現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新的市場(chǎng)檢驗(yàn)結(jié)果，也是企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的重要體現(xiàn)，應(yīng)占較大權(quán)重比例。

技術(shù)創(chuàng)新投入方向，主要分類考察資金投入和人才投入。其中，人才是科技企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力，應(yīng)占較大權(quán)重。

技術(shù)創(chuàng)新管理方向，主要分類考察技術(shù)創(chuàng)新體系設(shè)計(jì)及運(yùn)行、產(chǎn)品開(kāi)發(fā)組織及流程建設(shè)、創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制等，一是保障從源頭保障創(chuàng)新的效果;二是激發(fā)人員的活力和積極性，在企業(yè)與員工之間形成利益共同體。

5.3 指標(biāo)分類設(shè)計(jì)

5.3.1 定性指標(biāo)

該類指標(biāo)應(yīng)為轉(zhuǎn)制科研院所的基本條件，評(píng)價(jià)時(shí)無(wú)需評(píng)分評(píng)級(jí)，達(dá)到即單項(xiàng)通過(guò)，達(dá)不到則一票否決，整體不達(dá)標(biāo)。

5.3.2 定量指標(biāo)

該類指標(biāo)均可量化，通過(guò)評(píng)分體現(xiàn)轉(zhuǎn)制科研院所的發(fā)展質(zhì)量水平。該類指標(biāo)占較重權(quán)重。

5.3.3 加分指標(biāo)

該類指標(biāo)不做強(qiáng)制要求，根據(jù)轉(zhuǎn)制科研院所具體情況進(jìn)行加分評(píng)價(jià)。

綜上所述，本文從技術(shù)創(chuàng)新投入、技術(shù)創(chuàng)新管理、技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出3個(gè)方面，設(shè)計(jì)19個(gè)細(xì)化評(píng)價(jià)指標(biāo)來(lái)構(gòu)建技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，旨在以精準(zhǔn)、科學(xué)的評(píng)價(jià)指標(biāo)充分反映轉(zhuǎn)制院所技術(shù)創(chuàng)新能力的本質(zhì)特征。指標(biāo)如表3所示。

6? 本文指標(biāo)體系設(shè)計(jì)的優(yōu)點(diǎn)

首先，該指標(biāo)體系與轉(zhuǎn)制科研院所的特點(diǎn)相匹配，符合目的性原則。它系統(tǒng)性考慮了轉(zhuǎn)制科研院所的技術(shù)創(chuàng)新的驅(qū)動(dòng)過(guò)程，滿足轉(zhuǎn)制科研院所成果產(chǎn)出高水平與高效益、當(dāng)前增長(zhǎng)與持續(xù)發(fā)展等多樣性的評(píng)價(jià)要求，符合科技型企業(yè)高成長(zhǎng)性的特點(diǎn)。如主營(yíng)業(yè)務(wù)利潤(rùn)增長(zhǎng)率、重點(diǎn)產(chǎn)品利潤(rùn)總額、新產(chǎn)品產(chǎn)值增長(zhǎng)率等可以直接反映企業(yè)的發(fā)展質(zhì)量與成長(zhǎng)性;科研平臺(tái)建設(shè)、人均優(yōu)質(zhì)專利數(shù)量等可以反映企業(yè)的技術(shù)水平與技術(shù)儲(chǔ)備、情況;而研發(fā)投入占比、高層次人才、青年科技人員等量化指標(biāo)與企業(yè)的未來(lái)發(fā)展?jié)摿煦^。同時(shí)，從數(shù)據(jù)的可取性和適用性角度出發(fā)，本文以“科技人員”（包含技術(shù)研發(fā)、科研管理、試驗(yàn)檢測(cè)等人員）替代以往研究中慣用的“研發(fā)人員”，以解決因“研發(fā)人員”概念難以界定而造成數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)存在差異的問(wèn)題。

其次，指標(biāo)體系的設(shè)計(jì)依據(jù)科學(xué)性、導(dǎo)向性、可比性原則，充分考慮優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)而將定量指標(biāo)與定性指標(biāo)結(jié)合運(yùn)用，同時(shí)設(shè)置加分指標(biāo)，增強(qiáng)專項(xiàng)工作的引導(dǎo)作用。定性指標(biāo)用于無(wú)法量化，有需要引導(dǎo)督促的評(píng)價(jià)維度，如技術(shù)創(chuàng)新管理的組織體制、激勵(lì)方式、管理機(jī)制及制度等方面;定量指標(biāo)多用在直接影響關(guān)鍵績(jī)效結(jié)果方面，如創(chuàng)新投入和創(chuàng)新產(chǎn)出等;加分指標(biāo)的設(shè)計(jì)主要考慮指標(biāo)實(shí)現(xiàn)的難易程度和不可控程度，因此以輔助方式出現(xiàn)，力求評(píng)價(jià)結(jié)果全面、準(zhǔn)確和公正。

最后，指標(biāo)體系的設(shè)計(jì)充分考慮系統(tǒng)性原則，轉(zhuǎn)制科研院所的創(chuàng)新能力指標(biāo)評(píng)價(jià)體系不僅要按照?qǐng)D1所示的評(píng)價(jià)理論框架開(kāi)展各級(jí)指標(biāo)設(shè)計(jì)，同時(shí)還對(duì)三級(jí)指標(biāo)進(jìn)行充分優(yōu)化，兼顧各指標(biāo)間的獨(dú)立性和指標(biāo)體系的全面性。如技術(shù)創(chuàng)新資金投入不僅可以反映企業(yè)的未來(lái)成長(zhǎng)潛力，其三級(jí)指標(biāo)的優(yōu)化設(shè)計(jì)還能體現(xiàn)系統(tǒng)性的原則;政策性收益占研發(fā)投入比重可以體現(xiàn)科研院所服務(wù)國(guó)家所需的公益性社會(huì)保障效益;對(duì)外合作經(jīng)費(fèi)占研發(fā)投入比重體現(xiàn)鼓勵(lì)科研院所整合資源，開(kāi)展國(guó)際戰(zhàn)略合作的情況。

通過(guò)上述分析得知，該指標(biāo)體系的設(shè)計(jì)思路周全、指標(biāo)數(shù)量精簡(jiǎn)，不僅能保證定量指標(biāo)的數(shù)據(jù)可獲取性、可計(jì)算性以及定性指標(biāo)的可操作性和合理性，還能有效地反映轉(zhuǎn)制科研院所的創(chuàng)新性和增長(zhǎng)性。

7? 結(jié)語(yǔ)

轉(zhuǎn)制科研院所是國(guó)家戰(zhàn)略科技力量的重要組成部分，需要合理設(shè)計(jì)適合轉(zhuǎn)制科研院所發(fā)展的技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，對(duì)其開(kāi)展技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)，幫助其查找自身不足，強(qiáng)化創(chuàng)新導(dǎo)向，重建創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)，服務(wù)國(guó)家所需。考慮科研院所的實(shí)際訴求，結(jié)合國(guó)內(nèi)外企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力及評(píng)價(jià)視角的研究成果，構(gòu)建了轉(zhuǎn)制科研院所技術(shù)創(chuàng)新評(píng)價(jià)理論框架，從創(chuàng)新投入、創(chuàng)新組織與管理、創(chuàng)新產(chǎn)出3個(gè)維度建立了可操作的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，將構(gòu)建科學(xué)合理的研發(fā)體系，強(qiáng)化基礎(chǔ)應(yīng)用技術(shù)研究、塑造優(yōu)秀的創(chuàng)新激勵(lì)軟環(huán)境、開(kāi)展廣泛的國(guó)際戰(zhàn)略合作等技術(shù)創(chuàng)新特征融入到了評(píng)價(jià)指標(biāo)體系中，這將對(duì)于引導(dǎo)轉(zhuǎn)制科研院所提升技術(shù)創(chuàng)新能力，鍛造核心優(yōu)勢(shì)，服務(wù)國(guó)家行業(yè)所需具有重要的參考價(jià)值。

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