基于三方博弈的企業(yè)環(huán)境行為研究

梁麗娟　王凱　王鑫

摘要：改革開放以來，我國經(jīng)濟進入高速發(fā)展階段，但也付出了資源環(huán)境的代價。企業(yè)作為污染排放的主要源頭，做好企業(yè)防治工作是治理污染的重中之重。文章從政府和社會公眾影響因素出發(fā)，構(gòu)建三者的博弈模型。結(jié)果表明：政府對污染企業(yè)的罰款要好于政府補貼，公眾的參與意識會影響政府監(jiān)管的可能性，兩者相輔相成，但它們并不直接影響公司的決策。基于研究結(jié)果，文章從企業(yè)、政府和公眾的角度提出了相應(yīng)的政策建議。

關(guān)鍵詞：企業(yè)環(huán)境行為;政府;社會公眾;三方博弈

一、引言

企業(yè)作為國家經(jīng)濟發(fā)展的中堅力量，在促進經(jīng)濟發(fā)展的同時，也是環(huán)境污染的主體。企業(yè)始終把利潤目標放在第一位，社會責任忘卻腦后。在利潤的驅(qū)使下加上政府監(jiān)督不到位，企業(yè)將采取粗放的生產(chǎn)方式。環(huán)境污染成為我國實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展和建設(shè)美麗中國的阻礙。因此，促進企業(yè)進行綠色生產(chǎn)，是現(xiàn)階段經(jīng)濟發(fā)展刻不容緩的任務(wù)。企業(yè)環(huán)境行為是政府、企業(yè)和公眾復(fù)雜博弈內(nèi)在機制的具體體現(xiàn)，受多方面因素的影響。目前，我國各級地方政府和環(huán)保部門已經(jīng)在污染物排放標準、企業(yè)環(huán)境行為評價等方面出臺了相應(yīng)的法規(guī)和細則，對企業(yè)環(huán)境行為設(shè)定了嚴格的標準。此外，我們不可忽視人民群眾的力量，隨著人民群眾對生活質(zhì)量的要求越來越高，公眾的環(huán)保意識也在不斷攀升，會更加積極主動地對企業(yè)的環(huán)境污染行為進行監(jiān)督。因此，本文將運用博弈論的原理，建立政府、企業(yè)和公眾三方動態(tài)博弈模型，研究政府和公眾對企業(yè)環(huán)境行為的影響，并分別從政府、企業(yè)和社會公眾三個角度提出相應(yīng)的建議。

二、文獻綜述

（一）政府監(jiān)管與企業(yè)環(huán)境行為

Moledina等人在信息不對稱的條件下建立了企業(yè)環(huán)境行為的動態(tài)博弈模型。研究發(fā)現(xiàn)，由于政府環(huán)境法規(guī)的力度不同，公司采取了不同的環(huán)境行為。Presley和Lin使用動態(tài)博弈理論研究政府監(jiān)督與公司環(huán)境行為之間的關(guān)系。研究發(fā)現(xiàn)，對公司污染行為征稅可以減少公司污染物的排放。陳世義和陳登科指出，政府的環(huán)境治理可以有效減少企業(yè)環(huán)境污染行為，從而提高經(jīng)濟發(fā)展質(zhì)量。聶力、張麗江等人建立了政府與企業(yè)之間的演化博弈模型，以研究企業(yè)在改善綠色技術(shù)方面的戰(zhàn)略選擇。結(jié)果表明，政府監(jiān)管的力度，監(jiān)管的收益和成本以及企業(yè)改善生產(chǎn)技術(shù)的成本是影響兩個演化博弈行為的重要因素。

（二）社會公眾與企業(yè)環(huán)境行為

Zheng和Kahn指出，公眾參與可以有效地限制地方政府只在乎經(jīng)濟發(fā)展而忽視環(huán)境保護的行為。Ouyang等學(xué)者指出，公眾積極參與環(huán)境保護是防治污染和提高政府環(huán)境法規(guī)有效性的重要手段。趙黎明等人建立了公眾和污染物排放公司之間的博弈模型，研究結(jié)果表明，公眾參與可以顯著減少工業(yè)廢物的排放，公眾參與的積極性是參與成本和心理獲得感博弈的結(jié)果。并且還發(fā)現(xiàn)公眾監(jiān)督對政府監(jiān)督具有一定程度的替代作用。張雁林，杜建國等為政府和公司的博弈建立了模型。對于環(huán)境非政府組織而言，較低的公司成本和較高的利潤會降低環(huán)境非政府組織的監(jiān)管能力。政府監(jiān)督力度的提高會促使環(huán)保非政府組織監(jiān)督力度的降低。

綜上所述，國內(nèi)外學(xué)者現(xiàn)有的研究大多是從政府、企業(yè)和公眾兩兩之間來研究博弈關(guān)系。因此本文在前人的基礎(chǔ)上，將政府、公眾與企業(yè)置于同一模型中，構(gòu)建三方博弈模型。

三、博弈模型的基本假設(shè)與建立

（一）博弈模型的基本假設(shè)

1. 假設(shè)博弈各方都是理性的經(jīng)濟人，都以自身經(jīng)濟利益最大化為目標。

2. 政府對企業(yè)環(huán)境行為有兩種行為可能性：盡到政府職責，對企業(yè)的環(huán)境行為嚴格監(jiān)管，假設(shè)該概率為P1，或者不監(jiān)管，假設(shè)概率為1-P1。企業(yè)同樣也會有兩種選擇，遵守國家相關(guān)的環(huán)境規(guī)定，主動增加環(huán)境成本投入，減廢降排，假設(shè)概率為P2，否則假設(shè)概率為1-P2;同時，社會公眾假設(shè)有兩種選擇：積極向政府部門檢舉，假設(shè)概率為P3，或者束之高閣，假設(shè)概率為1-P3。

3. 相關(guān)參數(shù)的設(shè)置，C1表示企業(yè)采取“順從環(huán)境規(guī)制”策略所發(fā)生成本;C2表示政府采取“監(jiān)管”策略時投入的人力、物力、財力等成本;C3表示企業(yè)采取“不順從環(huán)境規(guī)制”策略導(dǎo)致污染事故發(fā)生后，政府需投入的污染治理成本;C4表示公眾對企業(yè)環(huán)境行為的參與成本與監(jiān)督成本;R1表示企業(yè)“不順從環(huán)境規(guī)制”策略所得到的初始收益;R2表示企業(yè)采取“順從環(huán)境規(guī)制”策略所得到的初始收益;R3表示公眾參與情況下，企業(yè)因主動減少污染所獲得的聲譽收益;R4表示企業(yè)采取“順從環(huán)境規(guī)制”策略，環(huán)境改善帶來的收益，該收益由公眾享有;R5表示企業(yè)采取“順從環(huán)境規(guī)制”策略，政府所獲得的潛在收益;R6表示政府采取“監(jiān)管”策略時，對公眾參與企業(yè)環(huán)境行為的獎勵;R7表示企業(yè)采取“順從環(huán)境規(guī)制”策略，政府監(jiān)管情況下，政府給予企業(yè)的環(huán)保補貼;S1表示企業(yè)采取“不順從環(huán)境規(guī)制”策略，公眾參與情況下，企業(yè)的聲譽損失;S2表示企業(yè)采取“不順從環(huán)境規(guī)制”策略，環(huán)境污染對公眾健康造成的損失;S3表示企業(yè)采取“不順從環(huán)境規(guī)制”策略，政府監(jiān)管情況下，政府對企業(yè)污染行為的處罰。

（二）博弈模型的建立

根據(jù)以上的假設(shè)描述博弈過程，政府、企業(yè)和社會公眾的三方動態(tài)博弈模型如圖1所示。其中政府、企業(yè)和社會公眾博弈的收益矩陣見表1。

四、博弈模型的分析

（一）混合策略的均衡解

1. 社會公眾的期望收益

2. 企業(yè)的期望收益

3. 政府的期望收益

（二）均衡解的分析

下面將對上述均衡結(jié)果進行分析，得出影響企業(yè)環(huán)境行為、政府監(jiān)管和社會公眾參與的概率的原因。

1.由P1=可知，P1是C4的增函數(shù)，這意味著當公眾的監(jiān)督成本增加時，公眾出于自身的利益會降低參與的概率，這時就需要政府對污染企業(yè)的環(huán)境行為加強監(jiān)管，監(jiān)督其是否順應(yīng)環(huán)境規(guī)制，達到排污標準。同時隨著R6的增加，P1減小，即公眾參與舉報等行為得到的獎勵越多，政府嚴格履行義務(wù)的概率反而降低。