生成語法中的結(jié)構(gòu)主義思想

陳華明

(集美大學(xué) 外國語學(xué)院，福建 廈門 361021)

一、引言

自從1957年喬姆斯基的博士論文《句法結(jié)構(gòu)》在荷蘭出版以來，其語言學(xué)思想開始在心理學(xué)、哲學(xué)和語言學(xué)界引起重視。[1](P55-56)經(jīng)過半個多世紀(jì)的發(fā)展，生成語法已經(jīng)成為了最有生命力和影響力的語法理論之一。句法研究也成為了語言學(xué)研究中重要的組成部分。然而，多年來，對于生成語法和結(jié)構(gòu)主義的關(guān)系問題卻產(chǎn)生了很大的分歧。一種觀點(diǎn)認(rèn)為，生成語法與結(jié)構(gòu)主義是一種決裂，其對語言研究具有革命性影響。[2]而另外一種觀點(diǎn)則認(rèn)為，生成語法僅僅是結(jié)構(gòu)主義內(nèi)部的一次宮廷政變，兩者是一種傳承關(guān)系。[3]生成語法對結(jié)構(gòu)主義是一種革命還是繼承成了一個有爭議的問題。因此，有必要對兩者之間的關(guān)系進(jìn)行考察，分析兩者之間在哪些方面的分歧是不可調(diào)和的，而在哪些方面是一致的。通過對兩者的差異考察可以促進(jìn)我們對生成語法以及語言結(jié)構(gòu)的認(rèn)識。

二、生成語法對結(jié)構(gòu)主義思想的批判

生成語法被譽(yù)為語言學(xué)領(lǐng)域甚至是人文社會科學(xué)領(lǐng)域里的一場革命。在A Review of B.F.Skinner’s Verbal Behavior一文中，喬姆斯基對結(jié)構(gòu)主義的語言觀提出了深刻的批評。[4]這些批評后來也成為了生成語法的基礎(chǔ)。喬姆斯基對結(jié)構(gòu)主義的批評主要集中在以下幾個方面：

語言是先天的還是后天獲得的。以布龍菲爾德(Bloomfield)為代表的美國結(jié)構(gòu)主義語言學(xué)家繼承了索緒爾關(guān)于語言是社會的產(chǎn)物的觀點(diǎn)。其主張語言是社會的產(chǎn)物，語言是不依賴于個體最終的社會規(guī)約。個人的因素被排除在了語言學(xué)研究之外。語言究竟是如何產(chǎn)生的，結(jié)構(gòu)主義語言學(xué)家認(rèn)為語言是后天獲得的。人類學(xué)習(xí)語言的過程，是一個刺激反應(yīng)的過程。人腦在學(xué)習(xí)語言之前是處于白板狀態(tài)。類似的語言交際過程也是刺激反應(yīng)的過程。語言是先天的還是后天的這是生成語法學(xué)家和結(jié)構(gòu)主義語言學(xué)的根本區(qū)別。喬姆斯基對這種觀點(diǎn)提出了質(zhì)疑，他提出小孩可以在五六歲時就掌握母語。這個階段其智力還不夠發(fā)達(dá)，不能夠掌握其他知識比如物理化學(xué)等。小孩的語言具有創(chuàng)造性，其可以說出沒有學(xué)習(xí)過的話語。此外，小孩在語言學(xué)習(xí)上不像其他技能那樣表現(xiàn)出天賦上的差異。這些都說明人腦之中有一種語言習(xí)得機(jī)制(Language acquisition device)，即語言是是人類先天具有的一種能力。這種語言天賦說(innate hypothesis)也是生成語法的基礎(chǔ)。

語言研究的目的是描寫還是解釋。結(jié)構(gòu)主義語言學(xué)家尤其是美國早期的語言學(xué)家如博爾思、布龍菲爾德等都以描寫語言結(jié)構(gòu)為己任。[5](P168)他們當(dāng)中很多人都是人類學(xué)或者文化學(xué)研究出身。當(dāng)時美洲大陸大量土著語言和文化正在消失，他們的首要任務(wù)是記錄和整理美洲大陸的大量語言，并且對這些語言進(jìn)行描述。[6]因此，他們也被稱為描寫學(xué)派(descriptivist)。一方面，他們把注意力放在了語言研究的宏觀問題上，比如語言與種族、語言與思維、語言與文化上的關(guān)系。另外一方面，他們需要從語音、句法等層面進(jìn)行記錄和切分。在這研究過程中，為實(shí)現(xiàn)研究結(jié)果的客觀性，其逐步建立了語言學(xué)研究的嚴(yán)格步驟，又稱“Discovery procedure”。因此，結(jié)構(gòu)主義在音系分析、句法成分分析等方面取得了巨大的成就。生成語法研究語言學(xué)研究以解釋人類語言能力，揭示語言的普遍性原則為目的。研究對象以人的內(nèi)部語言(Internal language)為主，因此研究以定性研究為主。喬姆斯基認(rèn)為語言學(xué)研究要達(dá)到觀察的充分性、描寫的充分性和解釋的充分性三個原則。

從前文分析，我們可以看出生成語法和結(jié)構(gòu)主義的分歧主要集中在語言的性質(zhì)、語言學(xué)研究的目的和語言學(xué)研究的對象等方面。生成語法最大的貢獻(xiàn)在于其引發(fā)了語言學(xué)研究中的認(rèn)知轉(zhuǎn)向，把學(xué)者的注意力從觀察語言外面現(xiàn)象，引向了人類的語言生成的內(nèi)在機(jī)制之上。

三、生成語法中的結(jié)構(gòu)思想

喬姆斯基的老師哈里斯(Harris)是后布龍菲爾德時期最有影響力的結(jié)構(gòu)主義語言學(xué)家之一。在哈里斯的研究中，可以發(fā)現(xiàn)一些形式主義趨勢。哈里斯已經(jīng)區(qū)分了表層結(jié)構(gòu)和底層結(jié)構(gòu)，確定了語言學(xué)研究的形式化標(biāo)準(zhǔn)。[7](P383)這些觀念在生成語法早期都有一定的反映。總的來看，生成語法對于結(jié)構(gòu)主義思想的繼承主要表現(xiàn)在成分分析思想、二分思想、轉(zhuǎn)換思想等方面。

(一)成分分析思想

要對語言成分進(jìn)行記錄和描寫，首要的前提是確定語言包含哪些成分，這些成分之間是什么關(guān)系。因此，結(jié)構(gòu)主義語言學(xué)家主張對語言成分不斷進(jìn)行切分，發(fā)現(xiàn)其內(nèi)部所包含的成分和這些成分之間的關(guān)系。在語音層面，語法被劃出音位、音素等成分。而在句法層面，則被劃分出句子、短語、詞、語素的成分。比如說The boys hit the boy，首先可以切分成一個名詞短語(NP)和一個動詞短語(VP)，名詞短語又可切分成限定詞(Det)和名詞(N)，動詞短語又可切分成動詞(V)和名詞短語(NP)。而短語的性質(zhì)由中心詞決定。NP的中心詞“N”決定了其為名詞短語，而VP的中心語“V”決定了動詞短語的性質(zhì)。

生成語法分析從大的方面來看，語言被分成了句法、語義和語音三個部分。而在句法內(nèi)部，生成語法學(xué)家又分出了功能性成分和詞匯性成分、顯性成分和隱性成分。縱觀生成語法的歷程，每次新的句法成分的發(fā)現(xiàn)，都標(biāo)志著生成語法新的突破。在早期的生成語法中，句子的成分和結(jié)構(gòu)主義對句子成分的切分基本一致。句子的成分基本是被切分成了句子、短語、詞幾個層級。到了原則和參數(shù)階段，結(jié)構(gòu)主義對語言學(xué)分析的貢獻(xiàn)還在于其發(fā)現(xiàn)了一套行之有效的確定句子成分方法。這些方法對分析句法內(nèi)部有哪些成分，這些成分的地位是什么起到了巨大的作用，成為了現(xiàn)代語言學(xué)研究尤其是句法分析的基礎(chǔ)?，F(xiàn)代句法分析中，成分確定的方法很多都是起源于結(jié)構(gòu)主義，比較常見的有替代法、并列法、話題法等方法，這些方法也被生成語法學(xué)家所采用，成為了句法分析中不可或缺的工具。

(二)轉(zhuǎn)換(transformation)思想

在對語言結(jié)構(gòu)的切分中，一些結(jié)構(gòu)主義語言學(xué)家發(fā)現(xiàn)僅僅把句子切分為不同的成分并且確定成分之間的關(guān)系還是不夠，不足以解釋一些常見的語法現(xiàn)象。比如在詞匯層面一個單詞在不同語境下有不同的形式，比如說“have”就有“has、had、have、having”等四種形式。這四種形式之間的關(guān)系是什么呢？對于這一現(xiàn)象，成分分析法顯得有點(diǎn)束手無策。同樣在句子層面，也有類似的情況。例如：

A.小李打了小王。

B.小李把小王打了。

C.小王被小李打了。

D.打小王的是小李。

在該例子中，多個句子表達(dá)了同一個事件，即小李打了小王。也就是說這些句子表達(dá)的命題意義是相同的。然而這些卻有不同的句法形式，這些不同形式之間的關(guān)系是怎么樣的，成分分析法是無法解釋的。結(jié)構(gòu)主義語言學(xué)家因此提出了表層結(jié)構(gòu)和底層結(jié)構(gòu)的區(qū)分。這些句子都是表層結(jié)構(gòu)，他們是由共同的底層結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換生成的。根據(jù)這種觀點(diǎn)，語言中一些句子是核心句，底層結(jié)構(gòu)是通過這些核心句構(gòu)成的，而其他句子則是由這些核心句轉(zhuǎn)換生成的。這些核心句成了句法分析的基礎(chǔ)。

句子表層結(jié)構(gòu)由底層結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換生成這種思想也在早期的生成語法中得以繼承，成為早期生成語法操作的核心思想之一，這也是生成語法在早期都被稱為轉(zhuǎn)換生成語法的重要原因。在短語結(jié)構(gòu)階段和原則與參數(shù)階段，句法的基礎(chǔ)是短語規(guī)則和詞匯信息。詞庫中的句法信息按照句法規(guī)則句法分析分為表層結(jié)構(gòu)和底層結(jié)構(gòu)。表層級結(jié)構(gòu)是通過底層結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換所生成。近年來，在最簡方案中，底層結(jié)構(gòu)和表層結(jié)構(gòu)的區(qū)分已經(jīng)取消。句法操作已經(jīng)簡化為合并(merge)和移位(movement)兩大類，但是關(guān)于表層結(jié)構(gòu)和底層結(jié)構(gòu)的區(qū)分思想仍然在句法分析中有著巨大的作用。

(三)二分(Binary)思想

二分法是結(jié)構(gòu)主義語法中的重要思想?，F(xiàn)代語言學(xué)之父索緒爾在語言學(xué)研究中提出了一些二元對立觀念，比如能指與所指、共時與歷時、語言與言語、組合和聚合關(guān)系等。[8]這些二元對立思想對語言學(xué)研究產(chǎn)生了深刻的影響。到了美國結(jié)構(gòu)主義語言學(xué)時期，句法分析必須嚴(yán)格按照二分的原則分析。一個句子通過不斷二元切分來確定出更小的成分。盡管，對句子進(jìn)行二分也存在一些問題，受到了一些質(zhì)疑，比如一些句子無法確定其二分的成分。但是，二分作為直接成分分析的根本原則沒有受到動搖。這是因?yàn)榕c多分法相比二分法具有許多天然的優(yōu)勢。其不僅操作簡便，而且有利于識別成分分析的分歧和發(fā)現(xiàn)句子歧義的根源。

二分法的思想也在生成語法中得以繼承和發(fā)揚(yáng)。在早期生成語法階段，成分分析是二分還是多分還沒有進(jìn)入學(xué)者的視野。在實(shí)踐中，可以看到，成分的確定還是三分甚至是多分的。圖1是一個典型的句子的結(jié)構(gòu)，一個句子是由“NP”“AUX”和“VP”三部分構(gòu)成。

圖1

隨著句法分析的深入，學(xué)者開始注意到了這個問題。對于結(jié)構(gòu)的切分是二分還是多分產(chǎn)生了一些分歧甚至是爭論。比較著名的公開辯論有浙江大學(xué)程工教授和Timothy Osborne教授的辯論。①在這個辯論中，程工教授指出，二分法有以下幾點(diǎn)優(yōu)勢：首先，二分支結(jié)構(gòu)是短語結(jié)構(gòu)樹的基礎(chǔ)；其次，二分支結(jié)構(gòu)符合孩子習(xí)得語言的模式；最后，二分法可以解釋一些特殊的語法現(xiàn)象比如雙賓語等。而Timothy Osborne教授則認(rèn)為，如果沒有多分支結(jié)構(gòu)，很多句子的樹圖都無法繪制，二分法畫出來的句法結(jié)構(gòu)通過成分檢測是不準(zhǔn)確的，多分法具有更簡化等優(yōu)勢。通過這些辯論，兩個方法的優(yōu)劣逐漸被大家所了解。

隨著生成語法發(fā)展和對句法認(rèn)識的深入，三分或者多分法逐漸被學(xué)者所拋棄，二分法(binarity)和中心語(headedness)原則已經(jīng)成為一個句法操作的基本原則。這主要是因?yàn)樵谧詈喎椒ㄖ?，句法結(jié)構(gòu)分析與句子生成過程變成了統(tǒng)一過程。句子的生成是一個自下而上的合并(merge)過程。由于一個新的結(jié)構(gòu)只能通過兩個成分合并生成，這樣二分法變成了一種句法分析的結(jié)果，而不是劃分句子內(nèi)部結(jié)構(gòu)的基本操作。

(四)層次(hierarchy)思想

確立了句法的層級結(jié)構(gòu)是結(jié)構(gòu)主義在語言學(xué)研究的主要貢獻(xiàn)之一。句子不用一系列的詞或語素的線性排列，而且是由處于不同層級的結(jié)構(gòu)一步一步建立起來的。高層級的成分有層級的構(gòu)成。在句法層面，語素與語素結(jié)合形成詞，詞與詞結(jié)合形成短語，短語與短語結(jié)合形成句子，句子與句子結(jié)合構(gòu)成復(fù)句。在音系層面，音素和音素結(jié)合形成音節(jié)，音節(jié)和音節(jié)結(jié)合形成了單詞。結(jié)構(gòu)主義語言學(xué)家對句子成分的確定打破了傳統(tǒng)語法的主語、謂語、賓語的劃分，對后來的研究產(chǎn)生了深刻的影響，成為了句法分析的基礎(chǔ)。在生成語法中，語言也是一個層級系統(tǒng)。不同的層級由不同的中心語投射生成。各個層級之間又是通過成分統(tǒng)治(c-command)、約束(binding)、管轄(government)等原則制約。從高到低，形成了一個以不同類型的短語為基礎(chǔ)的層級結(jié)構(gòu)。隨著句法研究的深入，在句法層級中，雖然不斷有新的短語出現(xiàn)，但是這些處于句法不同層級的思想是不變的。到目前為止，句法結(jié)構(gòu)可以分為標(biāo)句層、曲折層和詞匯層三個層的思想已經(jīng)成為句法分析中的一種普遍的做法。

四、結(jié)語

生成語法是在結(jié)構(gòu)主義的土壤里生根發(fā)芽的。生成語法對語言學(xué)的革命是在結(jié)構(gòu)主義語言學(xué)的基礎(chǔ)之上開展的，因而其難免會帶有一些結(jié)構(gòu)主義的色彩。盡管喬姆斯基對結(jié)構(gòu)主義中的一些思想進(jìn)行了批判，但并不是說生成語法和結(jié)構(gòu)主義之間進(jìn)行了決裂。要正確了解兩者之間的關(guān)系，我們必須從歷史發(fā)展的角度，客觀的考察兩者之間在哪些方面是一致的，而在哪些方面又存在根本性的分歧。生成語法學(xué)家雖然在語言的本質(zhì)、語言研究的目的和結(jié)構(gòu)主義上產(chǎn)生分歧，但后期的結(jié)構(gòu)主義內(nèi)部已經(jīng)出現(xiàn)了分化，提出了一些形式主義分析的方法，已經(jīng)強(qiáng)調(diào)句法分析在語言學(xué)研究中核心地位的主張。這些思想與生成語法的形式主義在具體的研究方法和研究范式上兩者之間有很多共同之處。經(jīng)過分析，我們可以看出生成語法的分析繼承了句法分析中的成分思想、層次思想、二分思想以及轉(zhuǎn)換思想。其中二分思想是在生成語言發(fā)展過程中逐步確立的，承認(rèn)這一點(diǎn)不僅有助于我們對結(jié)構(gòu)主義傳統(tǒng)對語言學(xué)發(fā)展的貢獻(xiàn)，也有助于我們對生成語法有一個全面正確的認(rèn)識。

注釋：

①詳細(xì)討論參閱浙江大學(xué)網(wǎng)站http://www.sis.zju.edu.cn/sischinese/2015/0529/c17923a799243/page.htm.