基于從業(yè)主體構(gòu)建信用評價體系的地礦監(jiān)管模式研究

胡向榮 司茂盛 施佩佩 呂靚

作者簡介：

胡向榮（1981-），男，漢族，浙江永康人。主要研究方向：自然資源信息化;

司茂盛（1984-），男，漢族，河南省方城人。主要研究方向：地理信息系統(tǒng);

呂靚（1988-），女，苗族，湖南省城步苗族自治縣人。主要研究方向：地理信息系統(tǒng);

施佩佩（1989-），女，漢族，浙江省永康人。主要研究方向：地理信息系統(tǒng)。

摘要：當(dāng)前我國社會信用體系建設(shè)取了很大的進(jìn)展，本文結(jié)合地礦綜合監(jiān)管工作需要，從解決當(dāng)前地礦綜合監(jiān)管行業(yè)存在的難點為入手，探索出一套面向省級部門管理的創(chuàng)新型差異化地礦從業(yè)主體信用監(jiān)管技術(shù)體系，涵蓋地礦綜合監(jiān)管集成數(shù)據(jù)庫、地礦綜合監(jiān)管信用評價指標(biāo)體系、地礦綜合監(jiān)管信用評價結(jié)果等方面，并在此基礎(chǔ)上形成差異化地礦從業(yè)主體信用監(jiān)管模式，為自然資源主管部門提供了針對采礦權(quán)人、探礦權(quán)人、中介服務(wù)機(jī)構(gòu)、專家等地礦從業(yè)主體的信用監(jiān)管手段。

關(guān)鍵詞：集成數(shù)據(jù)庫;信用評價指標(biāo);地礦監(jiān)管

隨著經(jīng)濟(jì)社會的發(fā)展、政府簡政放權(quán)的深入和政府?dāng)?shù)字化轉(zhuǎn)型的推進(jìn)，礦產(chǎn)資源開發(fā)強(qiáng)度增加、地礦市場參與主體增多、市場日趨復(fù)雜，對實施有效監(jiān)管、提升自然資源部門的治理能力方面提出了更多、更高的要求[1]。但是目前這方面工作還存在如下問題[2][3][4]：

（1）監(jiān)管難。隨著地礦行業(yè)快速發(fā)展，地礦各類從業(yè)主體的失信行為頻繁發(fā)生，包括礦山越界開采礦產(chǎn)資源、探礦權(quán)人不按期繳納探礦權(quán)使用費、地勘中介服務(wù)機(jī)構(gòu)承擔(dān)財政出資項目逾期完成、地礦專家未按規(guī)范要求嚴(yán)格評審項目等。由于地礦信用評價體系、地礦信用監(jiān)管制度以及地礦監(jiān)管相關(guān)信息系統(tǒng)等尚未建立或健全，導(dǎo)致了對礦業(yè)權(quán)人勘查、開采礦產(chǎn)資源的監(jiān)督管理比較困難、對地礦中介服務(wù)機(jī)構(gòu)提供行政審批的中介服務(wù)和承擔(dān)財政出資地質(zhì)工作項目的服務(wù)監(jiān)管難、對承擔(dān)項目的專家和聘請的評審專家監(jiān)管難。

（2）處罰難。由于缺乏地礦綜合監(jiān)管抓手，無法對采礦權(quán)人、探礦權(quán)人、中介服務(wù)機(jī)構(gòu)、專家等地礦從業(yè)主體的失信信息進(jìn)行有效的管理、評級與預(yù)警，導(dǎo)致了對礦業(yè)權(quán)人在勘查、開采礦產(chǎn)資源過程中的違法違規(guī)行為處罰難，對中介服務(wù)機(jī)構(gòu)、專家在服務(wù)過程中違規(guī)行為的處罰難，對聘請的評審專家在評審驗收時把關(guān)不夠嚴(yán)格的處理難。

（3）信息斷。地礦信息化建設(shè)過程中，以往為了滿足地礦管理單業(yè)務(wù)的需要，分散建立了一些為內(nèi)部服務(wù)的政務(wù)系統(tǒng)，導(dǎo)致了礦產(chǎn)規(guī)劃、地質(zhì)勘查、礦產(chǎn)儲量、礦山開發(fā)利用、市場主體信用、執(zhí)政執(zhí)法等各個地礦管理條線之間信息割裂，關(guān)鍵信息無法在各個環(huán)節(jié)之間有效的傳遞，難以發(fā)揮數(shù)據(jù)的效用，對地礦各類監(jiān)管的有效性、輔助科學(xué)決策造成了阻礙。

近年來隨著全國信用體系建設(shè)步伐不斷加快以及聯(lián)合懲戒在各行業(yè)的逐步實施，如何將地礦綜合監(jiān)管平臺和信用評價體系有機(jī)集成進(jìn)行差異化地礦從業(yè)主體信用監(jiān)管是地礦監(jiān)管行業(yè)面臨的一個挑戰(zhàn)。

一、基本思路

“信息斷”是問題的的一大阻礙，解決“信息斷”的關(guān)鍵在于整合內(nèi)部和外部所有能利用到的相關(guān)信息，“監(jiān)管難”是問題的表現(xiàn)，而“處罰難”是問題的延申。所以解決問題的思路就是：首先，將內(nèi)外部信息整合到一起，形成統(tǒng)一的地礦綜合監(jiān)管集成數(shù)據(jù)庫;其次，建立統(tǒng)一的地礦綜合監(jiān)管基礎(chǔ)信息平臺，自動生成地礦綜合監(jiān)管基礎(chǔ)信息;第三，在各原有的監(jiān)管指標(biāo)基礎(chǔ)上，統(tǒng)一構(gòu)建地礦綜合監(jiān)管信用評價指標(biāo)體系，第四，基于地礦綜合監(jiān)管基礎(chǔ)信息和信用評價指標(biāo)，自動計算得出從業(yè)主體地礦綜合監(jiān)管信用評價結(jié)果;最后，基于地礦綜合監(jiān)管信用評價結(jié)果，制定具體的創(chuàng)新型差異化地礦從業(yè)主體信用監(jiān)管模式。具體技術(shù)路線圖如下：

二、技術(shù)實現(xiàn)

（一）建立地礦綜合監(jiān)管集成數(shù)據(jù)庫

在采礦權(quán)人、探礦權(quán)人、中介服務(wù)機(jī)構(gòu)、專家、基礎(chǔ)地理信息、地礦資源、地質(zhì)災(zāi)害、地礦監(jiān)管指標(biāo)、地礦儲量統(tǒng)計、地礦排查、地礦項目、綠色地礦等數(shù)據(jù)庫基礎(chǔ)上，通過系統(tǒng)接口或者數(shù)據(jù)推送方式還要獲取到應(yīng)急、環(huán)保、工商、安監(jiān)、質(zhì)檢、稅務(wù)、法院、檢察院、自然資源、市場監(jiān)管、信用中心、大數(shù)據(jù)中心等部門數(shù)據(jù)，將這些數(shù)據(jù)通過抽取、清洗、轉(zhuǎn)換以及匯集、融合、聯(lián)通等技術(shù)和方式集成起來，建立地礦綜合監(jiān)管集成數(shù)據(jù)庫，為地礦綜合監(jiān)管提供信息基礎(chǔ)保障，也豐富了地礦綜合評價內(nèi)容。

（二）設(shè)計地礦綜合監(jiān)管信用評價指標(biāo)體系

浙江省自然資源廳于2016年11月發(fā)布了《浙土資廳函〔2016〕769號 浙江省國土資源廳關(guān)于印發(fā)浙江省采礦權(quán)人、探礦權(quán)人和地礦中介服務(wù)機(jī)構(gòu)信用等級評價標(biāo)準(zhǔn)的通知》，2018年12月發(fā)布了《浙自然資廳函〔2018〕160 號 浙江省自然資源廳關(guān)于修訂浙江省地礦信用等級評價標(biāo)準(zhǔn)的通知》，2020年1月發(fā)布了《浙自然資規(guī)〔2020〕1 號 浙江省自然資源廳關(guān)于印發(fā)<浙江省礦業(yè)權(quán)人和地礦中介服務(wù)機(jī)構(gòu)信用監(jiān)督管理辦法><浙江省地礦專家信用監(jiān)督管理辦法>的通知》。2020年浙江省最新發(fā)布的綜合監(jiān)管信用評價指標(biāo)分為針對礦業(yè)權(quán)人（包含采礦權(quán)人、探礦權(quán)人）、中介服務(wù)機(jī)構(gòu)、專家這幾大主體類型的信用評價指標(biāo)，各項評價指標(biāo)對應(yīng)相應(yīng)的分值。經(jīng)過多次對地礦綜合監(jiān)管涉及到的監(jiān)管指標(biāo)、評價依據(jù)、評價標(biāo)準(zhǔn)、獎懲措施等方面的深入研究，最終形成了創(chuàng)新型的浙江省地礦監(jiān)管信用評價指標(biāo)體系。

浙江省地礦監(jiān)管信用評價指標(biāo)體系包含公共信用評價指標(biāo)和行業(yè)信用評價指標(biāo)兩大部分，其中公共信用評價指標(biāo)是引用省發(fā)改委的公共信用信息評價最終結(jié)果按照20%的比例計算折算。行業(yè)信用評價一級指標(biāo)主要包括企業(yè)在礦山開發(fā)利用與保護(hù)、依法開采、法定義務(wù)和合同履行、行業(yè)職責(zé)等四個方面的一級指標(biāo)，相應(yīng)的二級指標(biāo)參見下圖，指標(biāo)評分所占比重為80%，兩部分指標(biāo)評分相加得到總評分。下圖為地礦監(jiān)管信用評價指標(biāo)體系：

（三）計算地礦綜合監(jiān)管信用評價結(jié)果

地礦綜合監(jiān)管信用評價結(jié)果包括：采礦權(quán)人信用評價、探礦權(quán)人信用評價、中介服務(wù)機(jī)構(gòu)信用評價、專家信用評價等地礦從業(yè)主體評價結(jié)果。信用評價主要采用負(fù)分制，即出現(xiàn)扣分項中的情形扣除對應(yīng)的分值。對于地礦從業(yè)主體有受到自然資源部、省自然資源廳、省級人民政府、設(shè)區(qū)市人民政府的頒發(fā)的榮譽稱號、表彰獎勵的，給與一定的加分獎勵。

地礦從業(yè)主體信用評價結(jié)果分為五個等級，900分以上為 A級（優(yōu)秀），800～900分（含）為 B級（良好）， 700～800分（含）為 C級（中等）， 600～ 700分（含）為 D級（較差）， 600分（含）以下為 E級（差）。

（四）得出差異化地礦從業(yè)主體信用監(jiān)管模式

按照信用評價結(jié)果實施分級分類的地礦從業(yè)主體信用監(jiān)管，將信用評價結(jié)果納入“雙隨機(jī)+”的信用監(jiān)管模式：對于信用等級A、B的地礦從業(yè)主體，應(yīng)隨機(jī)降低抽查比例、減少監(jiān)管頻次、減輕監(jiān)管力度;對于信用等級D、E的地礦從業(yè)主體，應(yīng)隨機(jī)提高抽查比例、增加監(jiān)管頻次、加大監(jiān)管力度;對于信用等級C的地礦從業(yè)主體，應(yīng)隨機(jī)調(diào)整抽查比例、監(jiān)管頻次、監(jiān)管力度。針對雙隨機(jī)+”中的每種信用監(jiān)管模式，采取差異化獎勵性和懲戒性措施：

對信用等級為 A、B的采礦權(quán)人、探礦權(quán)人、中介服務(wù)機(jī)構(gòu)、專家等地礦從業(yè)主體，浙江省各級自然資源主管部門應(yīng)當(dāng)采取以下獎勵性監(jiān)管措施：

●可以對其辦理勘查、采礦許可證延續(xù)、變更，地礦相關(guān)資質(zhì)延續(xù)、變更、升級等行政許可事項中提供優(yōu)先辦理、容缺辦理、承諾辦理等便捷服務(wù);在中介服務(wù)事項招投標(biāo)時，適當(dāng)予以加分;在項目評審時，優(yōu)先被選擇為專家。

●在自然資源主管部門組織的評優(yōu)評獎活動中，優(yōu)先授予其有關(guān)榮譽稱號，以及予以國家或地方規(guī)定的其他激勵性措施。

對信用等級為 D、E級或被列入地礦嚴(yán)重失信名單的采礦權(quán)人、探礦權(quán)人、中介服務(wù)機(jī)構(gòu)、專家等地礦從業(yè)主體，浙江省各級自然資源主管部門應(yīng)當(dāng)采取以下懲戒性監(jiān)管措施：

●信用等級為D級的，對礦業(yè)權(quán)人辦理勘查、采礦許可證延續(xù)、變更等行政許可事項依法重點審查;對地礦中介服務(wù)機(jī)構(gòu)辦理地礦相關(guān)資質(zhì)延續(xù)、變更、升級等審批事項依法重點審查;限制地礦中介服務(wù)機(jī)構(gòu)承擔(dān)財政出資地礦項目;限制參與自然資源主管部門組織或由自然資源主管部門推薦的各類評優(yōu)、評先活動;限制自然資源主管部門給予的政策優(yōu)惠和行政便利措施;限制專家的評審活動。

●信用等級為 E級的，對礦業(yè)權(quán)人辦理勘查、采礦許可證延續(xù)、變更等行政許可事項依法重點審查;對地礦中介服務(wù)機(jī)構(gòu)辦理地礦相關(guān)資質(zhì)審批事項依法重點審查;依法取消參與省內(nèi)礦業(yè)權(quán)招拍掛活動;地礦中介服務(wù)機(jī)構(gòu)視為不具有承擔(dān)省內(nèi)財政出資地礦項目應(yīng)具有的一般履約能力，不認(rèn)定為適格投標(biāo)人;對礦業(yè)權(quán)人參與礦業(yè)權(quán)協(xié)議出讓嚴(yán)格審查其履約能力;取消參與自然資源主管部門組織或由自然資源主管部門推薦的各類評優(yōu)、評先活動;取消自然資源主管部門給予的政策優(yōu)惠和行政便利措施;取消專家的評審活動。

●列入地礦嚴(yán)重失信名單的，視為不具有承擔(dān)省內(nèi)礦業(yè)權(quán)、國有土地招拍掛項目應(yīng)具有的一般履約能力，不認(rèn)定為適格投標(biāo)人或競買人;視為不良商譽供應(yīng)商，不得參與自然資源系統(tǒng)政府采購、政府投資項目招標(biāo)投標(biāo);依法限制礦業(yè)權(quán)人辦理勘查、采礦許可證延續(xù)、變更等行政許可事項和地礦中介服務(wù)機(jī)構(gòu)地礦相關(guān)資質(zhì)審批事項;取消參與自然資源主管部門組織或由自然資源主管部門推薦的各類評優(yōu)、評先活動;取消自然資源主管部門給予的政策優(yōu)惠和行政便利措施，撤銷自然資源主管部門授予的榮譽稱號;取消專家的評審活動。

●國家或地方規(guī)定的其他懲戒性措施。省自然資源廳將信用評價結(jié)果、地礦嚴(yán)重失信的采礦權(quán)人、探礦權(quán)人、中介服務(wù)機(jī)構(gòu)、專家名單推送至省公共信用信息平臺，實施聯(lián)合懲戒。采礦權(quán)人、探礦權(quán)人、中介服務(wù)機(jī)構(gòu)、專家在省公共信用信息平臺中有被其他行業(yè)主管部門列入嚴(yán)重失信名單信息的，各級自然資源主管部門根據(jù)信用聯(lián)合懲戒要求實施聯(lián)合懲戒。

對信用等級為 C的采礦權(quán)人、探礦權(quán)人、中介服務(wù)機(jī)構(gòu)、專家等地礦從業(yè)主體，浙江省各級自然資源主管部門應(yīng)采取介于上述兩者之間的獎勵性和懲戒性監(jiān)管措施。

三、地礦從業(yè)主體信用監(jiān)管模式建設(shè)成效

截止2020年6月，浙江省地礦綜合監(jiān)管基礎(chǔ)信息平臺的用戶量已達(dá)1100多個，為1592家采礦權(quán)人、378家探礦權(quán)人、625家中介服務(wù)機(jī)構(gòu)和2095名地礦專家（主編、審核人員、評審專家）建立了信用檔案。從2020年第二季度地礦信用統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示：A級采礦權(quán)人有487家;B級有7家;C級有22家;D級有6家。A級探礦權(quán)人有132家;C級有4家;沒有D和C級探礦權(quán)人。A級中介機(jī)構(gòu)有597家;B級有24家;C級有19家;D級有9家。

從2015年開始，平臺首次向社會發(fā)布全國首份礦山企業(yè)信用等級名單。截止目前，已經(jīng)發(fā)布了2015至2019年全省采礦權(quán)人、探礦權(quán)人和中介服務(wù)機(jī)構(gòu)信用等級名單，并按照差異化的監(jiān)管措施對不同等級的企業(yè)或機(jī)構(gòu)進(jìn)行分類監(jiān)管，是浙江省地礦綜合監(jiān)管建設(shè)的重大成果。同時實現(xiàn)了地礦信用聯(lián)合懲戒，將列入嚴(yán)重失信名單的從業(yè)主體的信用等級評價結(jié)果報送省信用中心，并在信用浙江網(wǎng)站實時公布，切實做到失信被執(zhí)行人諸多行為被限制。從而規(guī)范中介服務(wù)機(jī)構(gòu)服務(wù)行為，促進(jìn)地礦中介服務(wù)服務(wù)市場健康發(fā)展。

四、結(jié)論

對于原來地礦綜合監(jiān)管的信息斷、監(jiān)管難、處罰難這三大痛點，從地礦監(jiān)管信息數(shù)據(jù)的整合出發(fā)，建成了涵蓋信息豐富的地礦綜合監(jiān)管集成數(shù)據(jù)庫，實現(xiàn)了地礦監(jiān)管內(nèi)外部信息交流、共享等的暢通無阻，解決了“信息斷”問題;在地礦綜合監(jiān)管集成數(shù)據(jù)庫的基礎(chǔ)上搭建了統(tǒng)一的地礦綜合監(jiān)管基礎(chǔ)信息平臺，在解決“監(jiān)管難”的問題上有了強(qiáng)有力的支撐工具;通過在信用監(jiān)管手法方面的創(chuàng)新，建立了差異化地礦從業(yè)主體信用監(jiān)管模式，結(jié)合獎勵性和懲戒性監(jiān)管措施，“處罰難”也變得不再難。浙江省地礦綜合監(jiān)管平臺和信用評價體系集成的信用監(jiān)管技術(shù)研究，在地礦從業(yè)主體綜合監(jiān)管工作方面取得了豐富的成果和經(jīng)驗。根據(jù)前期工作中的實踐經(jīng)驗，未來將從以下兩個方面進(jìn)行進(jìn)一步加強(qiáng)建設(shè)：一是地礦綜合監(jiān)管平臺更加智能化。能夠在更多的監(jiān)管節(jié)點自動提醒，能夠?qū)赡艹霈F(xiàn)的違規(guī)現(xiàn)象預(yù)告預(yù)警，能對多個監(jiān)管指標(biāo)和監(jiān)管成果進(jìn)行智能分析;二是強(qiáng)化地礦綜合監(jiān)管工作的服務(wù)屬性。從解決地礦從業(yè)主體當(dāng)前遇到的實際問題出發(fā)，為從業(yè)主體排憂解難，在符合法律的情況下優(yōu)化監(jiān)管程序，利用平臺信息共享減免不必要的手續(xù)。

參考文獻(xiàn)

[1] 李放，徐奇棟. 浙江省地礦信用體系構(gòu)建及運行情況淺析[A]. 浙江省國土資源廳、浙江省地質(zhì)學(xué)會.防治地災(zāi)除險安居——浙江省地質(zhì)學(xué)會2017年學(xué)術(shù)年會論文集[C].浙江省國土資源廳、浙江省地質(zhì)學(xué)會：浙江省科學(xué)技術(shù)協(xié)會：2017：4-6.

[2] 李風(fēng).對采礦權(quán)人實施信用監(jiān)管[J].國土資源，2014（10）：58-60.

[3] 宋瑩.礦區(qū)礦地一體化審批與監(jiān)管模式及其信息系統(tǒng)[D].中國礦業(yè)大學(xué)（北京），2011.

[4] 林芳.福建省礦政綜合管理信息系統(tǒng)建設(shè)與應(yīng)用[J].福建電腦，2019，35（12）：79-81.