政策視野下的中國企業(yè)基礎研究演化

梁壯

基礎研究專注于知識生產(chǎn)是科技創(chuàng)新的發(fā)展動能，在自主創(chuàng)新和前沿科技突破中具有重要的支撐作用。隨著全球化程度的加深，國際間科技競爭日趨激烈，企業(yè)作為國際競爭的主要參與者，在競爭中首當其沖，而科技創(chuàng)新在企業(yè)核心競爭能力的形成中發(fā)揮著巨大作用，甚至直接決定著成敗。我國華為、中興等企業(yè)因為缺乏核心技術，在競爭中面臨“卡脖子”困境。其中企業(yè)科技核心競爭力培育的關鍵就在于基礎研究，在此背景下，我國對基礎研究在企業(yè)長遠發(fā)展中的重要意義有了更加深入的認識。因此，為了更好地推動企業(yè)在國際競爭中占據(jù)主動權，建立其科技核心競爭力，應積極引導有實力的大企業(yè)在基礎研究中積極布局，為其未來發(fā)展提供源動力。

一、基礎研究與企業(yè)創(chuàng)新

布什將基礎研究定義為：基礎研究不考慮實用目的，其產(chǎn)生的是普遍的知識和對自然及其規(guī)律的理解。同時提出了科技發(fā)展的線性模型?；A研究產(chǎn)生的是知識，它是科技創(chuàng)新活動中處于先導的位置。1997年，斯托克斯（D. E. Stokes）提出科學活動的“認識與應用”二維模型，將科學研究分成四個象限，其中包括純基礎研究的波爾象限和應用研究引起的巴斯德象限，現(xiàn)在通常稱為純基礎研究和應用基礎研究。這種分類方法在現(xiàn)實中被廣泛應用。我國自改革開放以來一直比較重視科學技術的發(fā)展，中國科技的發(fā)展模式也逐漸從“引進-模仿-改進-創(chuàng)新”向追求原始性創(chuàng)新方向轉(zhuǎn)變。

對基礎研究的重視被提升到新高度，同時也提出了新要求。一方面基礎研究在對科技實現(xiàn)突破性創(chuàng)新中居功至偉，另一方面，在現(xiàn)今科技發(fā)展中科學和技術已經(jīng)緊密糅合在一起，不再是以往的“線性發(fā)展模型”?，F(xiàn)代經(jīng)濟發(fā)展中，越來越依賴于高技術的突破，特別是像人工智能、量子信息技術、現(xiàn)代生物技術等產(chǎn)業(yè)的突破與發(fā)展都根植于背后的基礎研究。而從企業(yè)創(chuàng)新的角度來說， 基礎研究是企業(yè)獲得知識收益和原始創(chuàng)新力的必然要求。企業(yè)參與基礎研究有利于企業(yè)形成競爭優(yōu)勢和持續(xù)發(fā)展能力。同時，企業(yè)作為創(chuàng)新的主體，其在科研創(chuàng)新中發(fā)揮重要的作用。企業(yè)是我國科技強國和創(chuàng)新型國家建設的重要支撐，也是激發(fā)科學發(fā)展活力的重要主體。在未來，思考如何讓企業(yè)從注重技術發(fā)展到注重基礎研究和技術研究協(xié)同推進，是我國創(chuàng)新型國家建設的重要課題。

二、企業(yè)基礎研究的階段變遷

1.階段一：探索發(fā)展階段（1978年—1995年）。改革開放之后，實現(xiàn)四個現(xiàn)代化成為國家發(fā)展重心。而實現(xiàn)這一目標的關鍵則在于科學技術的現(xiàn)代化，科技發(fā)展要服務于經(jīng)濟建設。在這一階段發(fā)展中，因為科技實力薄弱，更加重視企業(yè)和各界對于國外先進技術的引進和吸收。推進企業(yè)技術的開發(fā)與推廣，并支持企業(yè)開辦研究所。對于有條件的企業(yè)，支持其與高等院校加深聯(lián)系和往來，企業(yè)與高等院校的聯(lián)系有所加強。1986年國家自然科學基金委員會成立，基礎研究獲得更加系統(tǒng)、穩(wěn)定的發(fā)展支持，項目基金同樣允許企業(yè)申報并參與其中。因為基礎研究整體存在被忽視的狀態(tài)，與國家發(fā)展階段相符，企業(yè)在該階段的作用并不突出，在基礎研究政策中較少涉及到企業(yè)參與的內(nèi)容。

2.階段二：科教興國戰(zhàn)略階段（1995年—2005年）。1995年中共中央、國務院發(fā)布了《關于加速科學技術進步的決定》，第一次從國家層面提出了“科教興國”的戰(zhàn)略指引。在這個階段中，企業(yè)在基礎研究中的作用開始被注意到，但是更偏重于科技成果轉(zhuǎn)化與產(chǎn)業(yè)化等。

在這個階段，針對產(chǎn)學研融合程度不足的問題，政府出臺相關政策鼓勵企業(yè)與科研機構展開交流與合作。企業(yè)參與到產(chǎn)學研全過程，讓其成為真正的創(chuàng)新主體，如此才能做到在激烈的國際競爭中拔得頭籌。同時，鼓勵海外企業(yè)或研發(fā)機構在華創(chuàng)設科研院所，利用國外智力資源和科技資源培養(yǎng)我國高水平、高層次的科技人才隊伍，采用多線并舉的方法助推科技發(fā)展。1998年，在國務院和黨中央的指導下，中科院負責的知識創(chuàng)新工程正式推行。知識創(chuàng)新工程的施行之初就與工業(yè)產(chǎn)業(yè)界保持著密切聯(lián)系。2002年，中國科學院國有資產(chǎn)經(jīng)營管理有限責任公司正式成立，一大批科研成果通過科技成果轉(zhuǎn)化與產(chǎn)業(yè)結(jié)合取得巨大社會效益。 2001年，國家計委和科技部共同頒布了“十五”國家科技發(fā)展規(guī)劃，對我國未來五年科教發(fā)展進行了整體規(guī)劃，規(guī)劃將“創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)化”作為指導方針，做好科技和經(jīng)濟的聯(lián)動，其中主要發(fā)展目標之一是要發(fā)揮出科技的產(chǎn)業(yè)支撐效果，培育出一大批具備核心競爭力的大企業(yè)。在2002年科技部和教育部聯(lián)合發(fā)布的政策中強調(diào)，要發(fā)揮高校服務經(jīng)濟建設的功能，具體措施有加強大學科技園、科技成果轉(zhuǎn)化機構和校辦企業(yè)建設，發(fā)揮其創(chuàng)新潛力，促進高新技術產(chǎn)業(yè)化發(fā)展。

3.階段三：深化改革階段（2006年—2011年）?！秶抑虚L期科學和技術發(fā)展規(guī)劃綱要（2006-2020）》的出臺，是本世紀之初我國科技事業(yè)發(fā)展的里程碑事件，規(guī)定了中國接下來十五年科技發(fā)展的戰(zhàn)略部署。在綱要中，指出基礎研究的重要意義，明確強調(diào)核心科技是買不來的，要想在國際競爭中取得一席之地就要強化自主創(chuàng)新，掌握核心技術和知識產(chǎn)權，打造出一批具備核心競爭力的國際性大企業(yè)，企業(yè)開始全面參與基礎研究，成為基礎研究的主體之一。

為了加快企業(yè)為主體的國家技術創(chuàng)新體系建設，科技部批準通過了首批企業(yè)國家重點實驗建設申請。通知具體對實驗室人才隊伍建設、經(jīng)費和運行機制等做出了具體規(guī)定。該通知的發(fā)布是我國科技體制改革的重要創(chuàng)新，對于推進產(chǎn)學研結(jié)合，加快科技成果轉(zhuǎn)化，充分利用企業(yè)資金促進科技創(chuàng)新具有重要意義。2007年科技部又頒布政策對企業(yè)建設國家重點實驗室發(fā)展定位、目標和原則等做出了更加詳細的指導。為了更好發(fā)揮企業(yè)在科技創(chuàng)新與發(fā)展中的主體地位，使得產(chǎn)學研聯(lián)系的更加緊密，國家特批準企業(yè)參與國家實驗室的建立和發(fā)展，引導企業(yè)更加注重源頭創(chuàng)新，注重基礎研究，在這個過程中培養(yǎng)出企業(yè)的核心競爭力。支持企業(yè)建設在海內(nèi)外建設研發(fā)機構，加強與高等院校間的合作往來，加速推進我國創(chuàng)新體系建設。在企業(yè)科技創(chuàng)新人才培養(yǎng)與吸納方面，在政策中也做了具體安排。

4.階段四：戰(zhàn)略發(fā)展階段（2012年-2019年）。2012年《關于深化體制機制改革加快實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的若干意見》（以下簡稱意見）拉開了新一階段基礎研究發(fā)展的序幕，“創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略”正式實施。意見中對企業(yè)參與創(chuàng)新做了以下安排：第一，提升企業(yè)在我國創(chuàng)新決策中影響力。第二，堅持需求導向，讓創(chuàng)新轉(zhuǎn)化成為實際的產(chǎn)業(yè)成果。第三，構建以企業(yè)為核心的創(chuàng)新制度，嘗試采用企業(yè)主導、院校協(xié)作的創(chuàng)新模式。第四，完善創(chuàng)新驅(qū)動導向評價體系。要打破制約創(chuàng)新的思想和制度障礙，必須把握科學發(fā)現(xiàn)的規(guī)律，為科研工作者提供尊重知識創(chuàng)新、發(fā)明創(chuàng)造的優(yōu)良環(huán)境。該階段中倡導企業(yè)更加深入的參與基礎研究和前沿科技發(fā)展中。實現(xiàn)人員、資金、和創(chuàng)新知識在創(chuàng)新主體間的自由交流往來，構建企業(yè)高等院校間協(xié)同創(chuàng)新機制的形成。企業(yè)在基礎研究中的作業(yè)得到進一步深化和加強。

科技創(chuàng)新事關我國發(fā)展全局，創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略是本階段科技發(fā)展的重要指導綱領，對我國未來發(fā)展發(fā)揮著舉足輕重的作用。在國家創(chuàng)新體系建設進程中，對于企業(yè)在科研創(chuàng)新中的重要地位有了更深入的認識。同時指出要加快以企業(yè)為主體的技術創(chuàng)新體系建設，協(xié)調(diào)各創(chuàng)新主體，發(fā)揮各方合力。在2017年，國務院頒布深化產(chǎn)教融合意見，學校和企業(yè)聯(lián)合培育人才，讓高?？蒲谐晒腿瞬排囵B(yǎng)更好的服務于產(chǎn)業(yè)發(fā)展。在這一階段，國家基金委和企業(yè)合作成立企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展聯(lián)合基金，旨在利用全國優(yōu)質(zhì)科研資源，針對困擾產(chǎn)業(yè)發(fā)展升級的核心問題開展基礎研究，提升企業(yè)創(chuàng)新力。

三、總結(jié)與討論

中國企業(yè)在基礎研究中的重要性隨著經(jīng)濟發(fā)展和對于基礎研究認識的深化在不斷提高。在最初的發(fā)展中認為產(chǎn)學研截然分開，它們的演進過程呈線性，高校、科研院所和企業(yè)各自承擔屬于自己的一部分。但是在科技更新?lián)Q代的速率越來越快，科技競爭日趨激烈，產(chǎn)學研的線性發(fā)展模式也應隨之發(fā)生改變。2003年“省部共建國家重點實驗室培育基地”計劃頒布，省部共建國家重點實驗室作為國家實驗室的重要補充，在利用地方特色和優(yōu)勢資源促進基礎研究發(fā)展中發(fā)揮了積極作用。2007年國家首次批準企業(yè)建立國家實驗室，加快構建以企業(yè)為主體的創(chuàng)新體系，縮短科技成果轉(zhuǎn)化周期。在2016年國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略中指出要強化以企業(yè)為中心的創(chuàng)新主體，激發(fā)各類創(chuàng)新主體潛能。同時要注重領軍型創(chuàng)新企業(yè)的培養(yǎng)，構建完備的研發(fā)體系。我們可以看到，企業(yè)在基礎研究的參與程度逐漸加深，在創(chuàng)新主體聯(lián)動和創(chuàng)新體系構建中發(fā)揮著越來越重要的作用。

目前，中央聯(lián)動地方，高校企業(yè)并進的多層次基礎研究發(fā)展格局正在形成。從中央政府獨自承擔到中央、地方政府和企業(yè)共同承擔基礎研究經(jīng)費;從高校、科研院所承擔主要基礎研究任務到企業(yè)同樣在基礎研究發(fā)展中發(fā)揮重要作用。

雖然企業(yè)逐漸成為基礎研究發(fā)展的重要主體，但企業(yè)的目的是為了盈利，更愿意投資于那些具有“短平快”特性的技術，同時基礎研究公共物品的說法仍然有市場。本文建議從以下幾個角度引導企業(yè)投身于基礎研究發(fā)展：（1）首先要破除基礎研究只能由高等院校開展的思維藩籬。因為特定領域、前沿的基礎研究創(chuàng)新具有特征性和專有性，難以被有效轉(zhuǎn)化。一方面產(chǎn)學研更加緊密的絞合在一起，不再是傳統(tǒng)認知中的涇渭分明。另一方面，僅僅依靠公開研究成果，存在科技成果轉(zhuǎn)化周期，難以在競爭中短期內(nèi)轉(zhuǎn)化為企業(yè)發(fā)展動能。（2）加強企業(yè)國家重點實驗室建設，發(fā)揮科研平臺在創(chuàng)新主體間的連接作用。（3）科研項目和基金等是國家促進基礎研究的重要支撐，應該在基金項目設置和遴選程序上予以企業(yè)科研工作者更多的傾斜，充分釋放企業(yè)創(chuàng)新潛能。（4）管理部門實行更加積極的財稅制度，通過補貼和稅收減免等措施共同發(fā)力，引導企業(yè)資金向基礎研究領域涌入。

（作者單位：中國科學技術大學科技哲學教研部）