技術(shù)體制視角下新產(chǎn)品TFP 增長(zhǎng)研究
——基于省級(jí)面板數(shù)據(jù)的實(shí)證分析

吳薇薇，張海洋

（浙江理工大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，浙江 杭州 310018）

一、引言

（一）新產(chǎn)品TFP

構(gòu)建“以國(guó)內(nèi)大循環(huán)為主體，國(guó)內(nèi)國(guó)際雙循環(huán)相互促進(jìn)的新發(fā)展格局”是新階段中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展必須牢牢把握的重大戰(zhàn)略導(dǎo)向。所謂經(jīng)濟(jì)內(nèi)循環(huán)，就是要升級(jí)傳統(tǒng)的發(fā)展模式，以創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，提高全要素生產(chǎn)率，培育新增長(zhǎng)點(diǎn)、形成新動(dòng)能，增強(qiáng)我國(guó)經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新力和未來(lái)競(jìng)爭(zhēng)力。

約瑟夫·熊彼特（1990）[1]的技術(shù)創(chuàng)新理論認(rèn)為，創(chuàng)新包括新產(chǎn)品、新技術(shù)、新供給、新市場(chǎng)、新組合5種，但是，并不是所有創(chuàng)新都能打開(kāi)未來(lái)增長(zhǎng)空間、實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。新工藝通過(guò)提高配置效率一次性提升生產(chǎn)效率，新產(chǎn)品卻能創(chuàng)造新的需求促進(jìn)長(zhǎng)期性的經(jīng)濟(jì)效率提升。雖然圍繞老產(chǎn)品存在不少工藝創(chuàng)新，但老產(chǎn)品市場(chǎng)最終將趨于飽和；新產(chǎn)品的產(chǎn)品創(chuàng)新卻能夠拓展新的發(fā)展空間，創(chuàng)造新的需求，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和升級(jí)，從而形成新的產(chǎn)業(yè)循環(huán)（張海洋和金則楊，2017）[2]。所以，相較于全要素生產(chǎn)率，未來(lái)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展?jié)摿⒏右蕾?lài)于新產(chǎn)品TFP的提升。

目前對(duì)TFP 的測(cè)算可以分為參數(shù)方法與非參數(shù)方法，非參數(shù)方法中的DEA 法僅需投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)，無(wú)須考慮生產(chǎn)函數(shù)的具體形式，且效率評(píng)價(jià)不受變量單位影響，所以應(yīng)用最為廣泛。在DEA 方法中借助方向性距離函數(shù)，可以指定方向向量為新產(chǎn)品方向，以此測(cè)算出新產(chǎn)品方向的效率值，這也是本文新產(chǎn)品TFP 的測(cè)算方法。

（二）技術(shù)體制

技術(shù)體制的概念最早由Nelson 和Winter（1982）[3]在1977 年給出，定義為與技術(shù)人員的認(rèn)知有關(guān)的利用技術(shù)解決企業(yè)問(wèn)題的某些方式和解釋技術(shù)變革中的某些規(guī)律。Rip 和Kemp（1998）認(rèn)為技術(shù)體制是一組指示技術(shù)發(fā)展特征的規(guī)則，起到指導(dǎo)工程師活動(dòng)和調(diào)節(jié)技術(shù)人員行為的作用。

Nelson 和Winter（1982）提出的技術(shù)體制模型將技術(shù)分為科學(xué)性（來(lái)源于專(zhuān)門(mén)的研發(fā)機(jī)構(gòu)）與累積性（來(lái)源于企業(yè)干中學(xué)）兩類(lèi)，并將技術(shù)環(huán)境分為技術(shù)機(jī)會(huì)和創(chuàng)新保護(hù)程度；Dosi（1982）[4]、Winter（1984）、Breschi 和Malerba（1997）[5]分別從技術(shù)軌道與技術(shù)范式、知識(shí)本質(zhì)、知識(shí)轉(zhuǎn)移三方面拓展、細(xì)化了技術(shù)體制的定義。后來(lái)的學(xué)者還將外部知識(shí)獲取、技術(shù)軌道流動(dòng)性、技術(shù)累積性、期初知識(shí)存量、技術(shù)生命周期（Lee 和Park，2006），創(chuàng)新保護(hù)、創(chuàng)新頻率（宋耘，曾進(jìn)澤，2007）納入技術(shù)體制內(nèi)涵?？偟膩?lái)說(shuō)，技術(shù)機(jī)會(huì)、創(chuàng)新獨(dú)占性、知識(shí)溢出是認(rèn)可度最廣泛的三個(gè)因素，其中技術(shù)機(jī)會(huì)反映了任何一筆研究投資實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新的可能性；創(chuàng)新的獨(dú)占性是防止創(chuàng)新被模仿以及因模仿從創(chuàng)新活動(dòng)中攫取利益的可能；知識(shí)溢出/外部知識(shí)獲取指從競(jìng)爭(zhēng)性企業(yè)或者工業(yè)系統(tǒng)以外機(jī)構(gòu)所獲取的知識(shí)。

目前將技術(shù)體制和經(jīng)濟(jì)效率聯(lián)系的研究有兩類(lèi)，一是用技術(shù)體制各個(gè)維度作為影響因素解釋經(jīng)濟(jì)效率。Castellacci（2008）[6]首先研究了技術(shù)體制與研發(fā)生產(chǎn)率的關(guān)系，然后又討論了中國(guó)制造業(yè)、服務(wù)業(yè)生產(chǎn)率與技術(shù)體制的關(guān)系（Castellacci 和Zhang，2007），李曉梅（2012）[7]全面討論了技術(shù)體制各個(gè)要素與經(jīng)濟(jì)效率的關(guān)系發(fā)現(xiàn)增強(qiáng)產(chǎn)業(yè)技術(shù)機(jī)會(huì)知識(shí)基礎(chǔ)特性和創(chuàng)新獨(dú)占性對(duì)提升產(chǎn)業(yè)效率有很大作用；二是在技術(shù)體制背景下，從技術(shù)追趕出發(fā)討論全要素生產(chǎn)率追趕，Jung 和Lee（2006）定義全要素生產(chǎn)率追趕為兩國(guó)行業(yè)間平均值差距，發(fā)現(xiàn)那些技術(shù)更顯性、內(nèi)嵌于進(jìn)口設(shè)備的行業(yè)里更容易實(shí)現(xiàn)全要素生產(chǎn)率的追趕。

將這個(gè)生產(chǎn)技術(shù)集St用產(chǎn)出集P（x）來(lái)表示，，意味著用投入向量所能生產(chǎn)的所有產(chǎn)出的集合。根據(jù)Chambers 等

二、方法論與研究設(shè)計(jì)

（一）新產(chǎn)品TFP 測(cè)算方法

其中，gx，gy分別表示在x，y方向上的方向向量，β是一個(gè)標(biāo)量，βgx表示在x方向上投入x的縮小比例，βgy表示在y方向上產(chǎn)出y的擴(kuò)張比例，當(dāng)gx，gy為零向量時(shí)，表示投入或產(chǎn)出方向上的方向性距離函數(shù)，當(dāng)gx，gy為一正一負(fù)時(shí)，表示一個(gè)方向上擴(kuò)張的同時(shí)另一個(gè)方向上減少的方向性距離函數(shù)，一般用于測(cè)算包含了非期望產(chǎn)出的環(huán)境效率。如圖1 所示，y1 為老產(chǎn)品方向，y2 為新產(chǎn)品方向，如果控制A在y1 方向上的產(chǎn)出不變，使其僅向y2 方向擴(kuò)張，即令gy1=0，此時(shí)生產(chǎn)點(diǎn)A向y2 方向擴(kuò)張O2C/O2A到達(dá)生產(chǎn)前沿，也就是說(shuō)生產(chǎn)點(diǎn)A在y2 方向上的方向性距離為O2A/O2C。

圖1

本文試圖控制在老產(chǎn)品產(chǎn)出不變情況下生產(chǎn)點(diǎn)在新產(chǎn)品方向上的擴(kuò)張比例，并以此為基礎(chǔ)計(jì)算新產(chǎn)品的全要素生產(chǎn)率。另外，在生產(chǎn)活動(dòng)中，新產(chǎn)品與老產(chǎn)品的生產(chǎn)共享資本、勞動(dòng)、中間投入，以上為不可配置投入，新產(chǎn)品的生產(chǎn)還需大量R&D 人員和R&D 資本，以上為可配置投入。因此，除了在方向上令老產(chǎn)品的方向向量為0，還需要對(duì)新老產(chǎn)品的可配置投入與不可配置投入做出約束，綜合后的線(xiàn)性規(guī)劃如下：

其中，A是可配置性投入集，表示用于第k個(gè)決策單元的第j個(gè)產(chǎn)品生產(chǎn)的可配置性投入h，表示特定產(chǎn)品產(chǎn)出。

需要指出的一點(diǎn)是，為了避免出現(xiàn)大量100%效率單位和降低跨期效率的波動(dòng)幅度，本文假定新產(chǎn)品不存在技術(shù)退步現(xiàn)象，并且使用序列DEA 測(cè)算新產(chǎn)品技術(shù)效率（王兵，2008）。

測(cè)算出新產(chǎn)品的方向性距離之后，通過(guò)Malmquist指數(shù)計(jì)算新產(chǎn)品TFP（NPTFP）：

（二）多元回歸設(shè)計(jì)

本文以新產(chǎn)品TFP 作為被解釋變量，選擇技術(shù)機(jī)會(huì)、創(chuàng)新獨(dú)占性、知識(shí)溢出作為解釋變量，選擇企業(yè)規(guī)模、對(duì)外出口、FDI 作為控制變量來(lái)解釋新產(chǎn)品TFP 的增減變動(dòng)，所選擇的變量具體如表1 所示。

表1 各解釋變量說(shuō)明

本文的回歸方程設(shè)定如下：

（三）樣本選擇與數(shù)據(jù)來(lái)源

本文選擇2007—2016 年中國(guó)各省規(guī)模以上企業(yè)工業(yè)生產(chǎn)數(shù)據(jù)進(jìn)行NPTFP 測(cè)算與數(shù)據(jù)回歸，由于平滑新產(chǎn)品產(chǎn)值要去掉一頭一尾2007 年和2016 年數(shù)據(jù)，本文實(shí)際數(shù)據(jù)范圍為2008—2016 年?？紤]到新疆、青海、西藏、寧夏、云南五省新產(chǎn)品產(chǎn)值較低，且在測(cè)算中存在大量不可行解情況，故在測(cè)算中刪去四省。本文各項(xiàng)數(shù)據(jù)計(jì)算方法參考張海洋和史晉川（2011）[8]，其中的一些調(diào)整與改良如下：

計(jì)算新產(chǎn)品TFP 的投入指標(biāo)為生產(chǎn)性資本、生產(chǎn)人員、中間投入、研發(fā)資本和研發(fā)人員，產(chǎn)出指標(biāo)為新產(chǎn)品產(chǎn)值與老產(chǎn)品產(chǎn)值。其中，新產(chǎn)品產(chǎn)值存在劇烈波動(dòng)，因此本文將第t年的新產(chǎn)品產(chǎn)值取與它前后各一年（共三年）的新產(chǎn)品產(chǎn)值平均，即調(diào)整后的第t年新產(chǎn)品產(chǎn)值=（第t-1 年的新產(chǎn)品產(chǎn)值+第t年的新產(chǎn)品產(chǎn)值+第t+1 年的新產(chǎn)品產(chǎn)值）/3，這樣，第t年的工業(yè)老產(chǎn)品產(chǎn)值=第t年的工業(yè)總產(chǎn)值-調(diào)整后的第t年新產(chǎn)品產(chǎn)值，由于統(tǒng)計(jì)局未公布2017 年新產(chǎn)品產(chǎn)值，本文最后一期取了2015—2016 年新產(chǎn)品產(chǎn)值的算術(shù)平均作為2016 年的新產(chǎn)品產(chǎn)值。另外，考慮到研發(fā)人員本身基數(shù)較小，波動(dòng)較大，數(shù)據(jù)質(zhì)量一般，因此，本文使用研發(fā)支出中的勞務(wù)費(fèi)作為人員變量。

國(guó)家統(tǒng)計(jì)局在2008 年之后不再公布各地區(qū)規(guī)模以上企業(yè)增加值，轉(zhuǎn)而公布增加值增長(zhǎng)率。本文對(duì)中間投入的計(jì)算所需的增加值數(shù)據(jù)按如下過(guò)程估算：先使用增加值真實(shí)增長(zhǎng)率計(jì)算真實(shí)增加值，再用價(jià)格指數(shù)平減估算歷年的工業(yè)增加值現(xiàn)價(jià)。國(guó)家統(tǒng)計(jì)局使用的價(jià)格指數(shù)是基于部分工業(yè)產(chǎn)品的一籃子價(jià)格，無(wú)法直接獲取，因此本文分別嘗試使用工業(yè)品出廠(chǎng)價(jià)格指數(shù)、固定資產(chǎn)投資價(jià)格指數(shù)、消費(fèi)價(jià)格指數(shù)進(jìn)行平減，并將結(jié)果與部分在各?。ㄈ绨不?、福建、江西等）統(tǒng)計(jì)年鑒中公布了規(guī)模以上企業(yè)工業(yè)增加值數(shù)據(jù)進(jìn)行比較，發(fā)現(xiàn)工業(yè)品出廠(chǎng)價(jià)格指數(shù)與國(guó)家統(tǒng)計(jì)局使用的指數(shù)更加接近，因此使用工業(yè)品出廠(chǎng)價(jià)格指數(shù)估算名義增加值。

本文數(shù)據(jù)使用的2007—2016 年全國(guó)26 個(gè)省市區(qū)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)均來(lái)自各年的《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》《工業(yè)企業(yè)科技活動(dòng)統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)工業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》和《2004 年中國(guó)經(jīng)濟(jì)普查年鑒》。

三、測(cè)算結(jié)果與分析

使用方向性距離函數(shù)測(cè)算，并用Malmquist 指數(shù)計(jì)算的新產(chǎn)品TFP（NPTFP）如表2 所示。

表2 2009—2016 年各地區(qū)規(guī)模以上企業(yè)NPTFP 測(cè)算結(jié)果

（一）空間層面分析

總體來(lái)看，近年來(lái)我國(guó)長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率處于比較低的水平，2009—2016 年的平均水平僅為0.75%，東部地區(qū)年平均增長(zhǎng)2.02%，中西部地區(qū)年平均下降0.18%，東部地區(qū)對(duì)總體經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率的貢獻(xiàn)程度明顯高于中西部地區(qū)。不僅東中西部差異很大，在各地區(qū)內(nèi)部同樣體現(xiàn)了很強(qiáng)的異質(zhì)性。位于東部地區(qū)的上海市增長(zhǎng)勢(shì)頭最猛，達(dá)到了年均7.75%，說(shuō)明其新動(dòng)能極其活躍，有著很強(qiáng)的長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)潛力。創(chuàng)新能力和治理水平較高的北京、天津、廣東的年均增長(zhǎng)率也在3%以上。但是，同樣處于東部地區(qū)的遼寧省、福建省增長(zhǎng)率卻不容樂(lè)觀(guān)，分別為-0.63%與-1.08%。雖然中西部地區(qū)總體增長(zhǎng)乏力，最低的廣西壯族自治區(qū)僅為-4.59%，傳統(tǒng)的工業(yè)省份河南、湖南、湖北也都呈現(xiàn)負(fù)增長(zhǎng)的不良趨勢(shì)，但也不乏一些地區(qū)的新動(dòng)能較為強(qiáng)勁，例如四川省的平均增長(zhǎng)率高達(dá)4.01%，甚至超越了東部平均值，說(shuō)明四川省的新動(dòng)能增長(zhǎng)趨勢(shì)已經(jīng)超越了不少東部地區(qū)了，從長(zhǎng)期來(lái)看經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)潛力較大。

（二）時(shí)間層面分析

從時(shí)間角度看，在2009—2016 年的8 年間，全國(guó)NPTFP 的波動(dòng)較大，經(jīng)歷了兩次升降，平均增長(zhǎng)率從2009 年的-1.8%增長(zhǎng)到2011 年的3.72%，然后下降到2013 年的-2.22%，并在2015 年回升到3.19%，略低于2011 年的最高值。無(wú)論是東部地區(qū)還是中西部地區(qū)，這種波動(dòng)起伏的趨勢(shì)在大部分省份都能看到。需要指出的一點(diǎn)是，NPTFP 的變化率并不代表經(jīng)濟(jì)發(fā)展與創(chuàng)新能力的絕對(duì)水平，只體現(xiàn)了未來(lái)的發(fā)展趨勢(shì)。NPTFP 高的地區(qū)，也可能因?yàn)楸旧硭捷^高，進(jìn)一步提升需要投入相對(duì)更多的資源而表現(xiàn)出速度上的乏力，而NPTFP 水平較低的地區(qū)，也可能因?yàn)樘嵘臻g的充足，在學(xué)習(xí)效應(yīng)的作用下在短時(shí)間內(nèi)表現(xiàn)出強(qiáng)勁的增長(zhǎng)趨勢(shì)。例如說(shuō)傳統(tǒng)意義上認(rèn)為的創(chuàng)新強(qiáng)省江蘇省的平均TFP 增長(zhǎng)率僅為0.6%，而甘肅省的平均TFP 增長(zhǎng)率高達(dá)2.14%，這并不能說(shuō)江蘇省的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)能力弱于甘肅省，還有可能是因?yàn)榻K省目前的技術(shù)水平已經(jīng)在比較高的地方，吃老本式的增長(zhǎng)將很難再次復(fù)制此前的增長(zhǎng)速度。而甘肅省雖然在常規(guī)意義上并不是發(fā)達(dá)省份與創(chuàng)新強(qiáng)省，但富有增長(zhǎng)潛力與投資機(jī)會(huì)，如果將資源向創(chuàng)新能力、創(chuàng)新人才傾斜，也許能將較高的NPTFP 轉(zhuǎn)化為一段較長(zhǎng)時(shí)間的快速增長(zhǎng)區(qū)間。

四、實(shí)證結(jié)果分析

（一）基準(zhǔn)回歸分析

表3 各解釋變量對(duì)NPTFP 的回歸結(jié)果

在基準(zhǔn)回歸中，技術(shù)機(jī)會(huì)顯著為正，說(shuō)明更好的技術(shù)機(jī)會(huì)能夠促進(jìn)新產(chǎn)品TFP 的提高。技術(shù)機(jī)會(huì)反映了每一筆創(chuàng)新投入形成創(chuàng)新成果的可能性，更高的投入轉(zhuǎn)化率能夠促進(jìn)新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)效率的提升，這一點(diǎn)與理論和現(xiàn)實(shí)也是相符合的；創(chuàng)新獨(dú)占性顯著為正，說(shuō)明高獨(dú)占性環(huán)境能夠促進(jìn)新產(chǎn)品TFP 的提高。目前學(xué)界對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度的實(shí)際保護(hù)效果充滿(mǎn)了爭(zhēng)議，這是因?yàn)閯?chuàng)新獨(dú)占具有兩種相反作用，一方面能夠保護(hù)開(kāi)發(fā)企業(yè)利益，激勵(lì)開(kāi)發(fā)企業(yè)投入研發(fā)、開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品，形成更多創(chuàng)新成果，另一方面過(guò)于嚴(yán)格的保護(hù)不利于成果溢出，甚至可能阻礙整個(gè)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力的提升。從創(chuàng)新獨(dú)占性的符號(hào)可以看出，目前對(duì)創(chuàng)新獨(dú)占性的保護(hù)是能夠起到對(duì)新產(chǎn)品TFP 的提升作用的，其正面作用占到了上風(fēng)；知識(shí)溢出顯著為正，說(shuō)明知識(shí)溢出能夠促進(jìn)新產(chǎn)品TFP 的提高，知識(shí)溢出能夠?yàn)楸井a(chǎn)業(yè)或其他產(chǎn)業(yè)的研發(fā)提供理論與實(shí)踐的基礎(chǔ)，減少重復(fù)研究，提高新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)效率，實(shí)證結(jié)果也再次證明了知識(shí)溢出對(duì)新產(chǎn)品TFP 提升的重要性與必要性。

（二）穩(wěn)健性檢驗(yàn)

除了多元回歸以外，本文也使用控制時(shí)間效應(yīng)的固定效應(yīng)模型與SYS-GMM 模型對(duì)變量進(jìn)行了回歸，回歸結(jié)果同樣顯示了技術(shù)機(jī)會(huì)、創(chuàng)新獨(dú)占性、知識(shí)溢出對(duì)新產(chǎn)品TFP 具有顯著的正面作用，證明本文的結(jié)論是穩(wěn)健的。另外，在做SYS-GMM 回歸后，本文還使用了自相關(guān)檢驗(yàn)與Hansen 檢驗(yàn)，檢驗(yàn)結(jié)果顯示回歸不存在過(guò)度識(shí)別問(wèn)題。

五、結(jié)論與政策建議

技術(shù)體制中的技術(shù)機(jī)會(huì)、創(chuàng)新獨(dú)占性、知識(shí)溢出都對(duì)新產(chǎn)品TFP 的增長(zhǎng)有顯著的促進(jìn)作用，技術(shù)機(jī)會(huì)越多、創(chuàng)新獨(dú)占性越高、知識(shí)溢出越充分的地區(qū)新產(chǎn)品TFP 增長(zhǎng)越快，反之，技術(shù)機(jī)會(huì)越少、創(chuàng)新獨(dú)占性越低、知識(shí)溢出越不充分的地區(qū)新產(chǎn)品TFP 增長(zhǎng)越慢。目前我國(guó)的新產(chǎn)品TFP 處于一個(gè)比較低的水平，這對(duì)未來(lái)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是不利的，而通過(guò)技術(shù)體制改革促進(jìn)新產(chǎn)品TFP 的提升將會(huì)是擴(kuò)大未來(lái)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)空間的一個(gè)可能方向。

基于以上結(jié)論，本文提出以下政策建議：第一，將提升新產(chǎn)品TFP 作為下一階段促進(jìn)經(jīng)濟(jì)內(nèi)循環(huán)的重要目標(biāo)與指標(biāo)，鼓勵(lì)各地區(qū)去除多余產(chǎn)能，以創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)驅(qū)動(dòng)地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展；第二，同等重視產(chǎn)業(yè)內(nèi)與產(chǎn)業(yè)間技術(shù)機(jī)會(huì)，支持產(chǎn)業(yè)內(nèi)技術(shù)理解與產(chǎn)業(yè)外知識(shí)積累，鼓勵(lì)企業(yè)加強(qiáng)研發(fā)，產(chǎn)生自身的技術(shù)進(jìn)步；第三，從執(zhí)法角度推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作，對(duì)獨(dú)占性高的企業(yè)給予更多關(guān)注，引導(dǎo)企業(yè)與投資者重視創(chuàng)新的觀(guān)念；第四，繼續(xù)大力支持基礎(chǔ)研究，關(guān)注產(chǎn)學(xué)研一體化，為新產(chǎn)品TFP 的提升提供好知識(shí)基礎(chǔ)與創(chuàng)新氛圍。