定性研究方法在中醫(yī)藥領(lǐng)域的應(yīng)用與思考

于燕喬 史大卓 曲華 宋磊 歐陽(yáng)嘉慧 李圣耀

摘要 定性研究是應(yīng)用非定量方法收集、整理、分析研究數(shù)據(jù)的一種研究方法，常用于研究難以量化的現(xiàn)象和行為。定性研究方法自然性、開(kāi)放性、整體性、歸納性的特點(diǎn)，與中醫(yī)藥整體觀和辨證論治較為一致。將定性研究方法用于中醫(yī)藥名老中醫(yī)學(xué)術(shù)思想傳承、中醫(yī)藥療效評(píng)價(jià)、中醫(yī)證候標(biāo)準(zhǔn)建立等方面，對(duì)中醫(yī)藥學(xué)的現(xiàn)代發(fā)展具有重要的意義。

關(guān)鍵詞 定性研究;中醫(yī)藥;研究方法;綜述

Abstract Qualitative research is a research method for collecting，organizing and analyzing research data by means of non-quantitative methods.It is often used to study phenomena and behaviors that are difficult to quantify.Qualitative research methods are natural，open-mind，holistic，and inductive.It is more consistent with the holistic view of traditional Chinese medicine （TCM） and the treatment based on syndrome differentiation.The application of qualitative research methods to the inheritance of TCM ideology，the evaluation of TCM curative effect，and the establishment of TCM syndrome standards are of great significance to the modern development of TCM.

Keywords Qualitative research; Traditional Chinese medicine; Research methods; Review

中圖分類號(hào)：R242;R725文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：Adoi：10.3969/j.issn.1673-7202.2021.13.026

整體觀、恒動(dòng)觀是中醫(yī)藥認(rèn)識(shí)和診療疾病的基本方法?，F(xiàn)代中醫(yī)臨床診療疾病，是在辨證論治基礎(chǔ)上，將中醫(yī)藥經(jīng)驗(yàn)性與個(gè)體化診療的靈活性充分結(jié)合，使之更切合疾病病理生理變化的過(guò)程。傳統(tǒng)中醫(yī)藥療效評(píng)價(jià)，多是采用整體表觀的變化結(jié)合患者的自我感受去綜合評(píng)估，對(duì)理化定量指標(biāo)重視往往不夠充分。中醫(yī)藥傳承與傳播方面，如何全面、綜合、精準(zhǔn)傳遞中醫(yī)藥各個(gè)概念包含的信息，仍是普遍關(guān)注的問(wèn)題。但是，目前中醫(yī)藥研究方法多以定量研究為主導(dǎo)，機(jī)械化參照循證醫(yī)學(xué)標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化的特點(diǎn)，使中醫(yī)許多概念如表里、寒熱、虛實(shí)等的觀察和臨床療效的評(píng)價(jià)過(guò)分聚焦于量化指標(biāo)，對(duì)整體、宏觀、行為的綜合變化重視不足。中醫(yī)藥學(xué)有自身的規(guī)律特點(diǎn)，定性研究方法的多維化、開(kāi)放性、系統(tǒng)性和綜合性，可在許多方面彌補(bǔ)定量研究的不足。

定性研究又稱質(zhì)性研究，是一種在自然情景下，利用非數(shù)值型數(shù)據(jù)描述、解釋、探索某一現(xiàn)象的研究方法，適用于研究主觀性強(qiáng)且難以量化的現(xiàn)象、行為和主觀感受，是社會(huì)學(xué)常用的研究模式[1]。定性研究遵循著自然性、開(kāi)放性、整體性、歸納性的原則，傾向于在未加干預(yù)的自然條件下，基于研究對(duì)象的行為特點(diǎn)，解釋某些現(xiàn)象發(fā)生的原因，或探索對(duì)某現(xiàn)象產(chǎn)生的影響，盡可能整體、全面、系統(tǒng)地解釋研究的問(wèn)題或描述的現(xiàn)象，認(rèn)為現(xiàn)象發(fā)生的原因是多維、整體和非線性的[2-3]。定性研究也常用于探究新領(lǐng)域方面，研究者通過(guò)采集研究對(duì)象的觀點(diǎn)、態(tài)度，結(jié)合自己的認(rèn)識(shí)，以主題的形式，描述性、敘述性地歸納總結(jié)出完整的認(rèn)識(shí)，然后與其他研究結(jié)果進(jìn)行對(duì)比歸納。總結(jié)理論、解釋性假設(shè)也是定性研究的一種形式[4-5]。

定性研究與中醫(yī)藥學(xué)認(rèn)識(shí)自然和人體生理病理變化的方法較為一致。因此，在研究中醫(yī)藥學(xué)的過(guò)程中，應(yīng)用定性研究方法有助于獲得全面、整體、系統(tǒng)的信息，彌補(bǔ)定量研究方法單一、局部、線性的不足。近年來(lái)，定性研究方法在中醫(yī)藥研究中進(jìn)行了許多嘗試，一些學(xué)者對(duì)中醫(yī)藥研究引入定性方法持積極態(tài)度，認(rèn)為定性研究方法在中醫(yī)藥問(wèn)題研究中具有較好的實(shí)用性和可行性[6-7]?，F(xiàn)綜述中醫(yī)藥學(xué)定性研究方法的進(jìn)展，以期為拓展中醫(yī)藥研究方法提供借鑒。

1 傳承名老中醫(yī)學(xué)術(shù)經(jīng)驗(yàn)

名老中醫(yī)在長(zhǎng)期臨床實(shí)踐中形成了獨(dú)特的診療體系，病機(jī)認(rèn)識(shí)全面，遣方用藥巧妙，臨床多有可靠療效，因此對(duì)其診療經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行挖掘和傳承對(duì)中醫(yī)發(fā)展具有重要意義。

近年來(lái)興起的數(shù)據(jù)挖掘方法被廣泛用于輔助傳承名老中醫(yī)學(xué)術(shù)經(jīng)驗(yàn)，但因中醫(yī)學(xué)術(shù)經(jīng)驗(yàn)的復(fù)雜性、區(qū)域性、人文性等特點(diǎn)，數(shù)據(jù)挖掘方法存在著技術(shù)有限，大量數(shù)據(jù)處理困難，難以探尋理-法-方-藥潛在規(guī)律等問(wèn)題[8-9]。定性研究可從復(fù)雜情境中獲取信息，適用于研究之前尚無(wú)定論的領(lǐng)域，被一些學(xué)者認(rèn)為是適合于傳承名老中醫(yī)學(xué)術(shù)經(jīng)驗(yàn)的一種研究方法[10]。

實(shí)物資料法及訪談法，是傳承名老中醫(yī)經(jīng)驗(yàn)常用的2種定性研究方法。應(yīng)用訪談法可直接學(xué)習(xí)名老中醫(yī)學(xué)術(shù)經(jīng)驗(yàn)及臨證心得，如沙茵茵等[11]通過(guò)對(duì)李士懋國(guó)醫(yī)大師及其弟子進(jìn)行半結(jié)構(gòu)式定性訪談，對(duì)李老應(yīng)用汗法治療疾病的遣方用藥特點(diǎn)、心得體會(huì)進(jìn)行提煉總結(jié)，明確特色汗法的概念、意義、適應(yīng)證及禁忌證，認(rèn)為自創(chuàng)的寒痙湯體現(xiàn)了特色汗法的精髓。實(shí)物資料法則通過(guò)研究名老中醫(yī)醫(yī)案或相關(guān)文獻(xiàn)，對(duì)其用藥規(guī)律進(jìn)行分析總結(jié)，如通過(guò)研究《臨證指南醫(yī)案》中運(yùn)用真武湯的醫(yī)案，總結(jié)出葉天士對(duì)真武湯證的病因病機(jī)認(rèn)識(shí)包括脾腎陽(yáng)虛致水飲內(nèi)停、素體陽(yáng)虛而復(fù)暴汗傷陽(yáng)、寒涼竣下或飲酒損傷脾陽(yáng)等，應(yīng)用真武湯的指征為具有陽(yáng)虛畏寒的臨床表現(xiàn)伴隨沉、微、遲、軟、細(xì)等陽(yáng)虛或弦、濡等飲邪和濕邪內(nèi)停的脈象，對(duì)真武湯的臨床應(yīng)用化裁主要體現(xiàn)為姜的選擇及茯苓、白術(shù)的加減運(yùn)用[12]。也有學(xué)者嘗試通過(guò)檢索不同專家治療同一疾病經(jīng)驗(yàn)的文獻(xiàn)，梳理總結(jié)疾病的病因病機(jī)特點(diǎn)、治則及遣方用藥規(guī)律[13-15]。

2 優(yōu)化中醫(yī)藥療效評(píng)價(jià)

既往中醫(yī)療效評(píng)價(jià)模式主要為基于病證結(jié)合的療效評(píng)價(jià)體系和基于循證醫(yī)學(xué)的定量評(píng)價(jià)體系，但均以量化指標(biāo)為主，不足以全面評(píng)價(jià)中醫(yī)藥治療效果[16-17]。定性研究可從多方面獲取資料，從多角度論證治療效果，整體描述患者導(dǎo)向的結(jié)局報(bào)告，在中醫(yī)藥的療效評(píng)價(jià)方面有自身的優(yōu)勢(shì)，可滿足現(xiàn)代醫(yī)療理念倡導(dǎo)的對(duì)患者生理-心理-社會(huì)活動(dòng)度的綜合評(píng)價(jià)[18]。

目前已有應(yīng)用定性方法對(duì)針灸、食療及中藥湯劑等的療效評(píng)價(jià)，在證實(shí)中醫(yī)藥療效的同時(shí)，還發(fā)現(xiàn)患者更關(guān)注整體癥狀改善及治療的不良反應(yīng)[19-20]?；颊邔?duì)不同疾病的療效期望不同，如惡性腫瘤患者僅希望提高生命質(zhì)量，緩解痛苦;艾滋病患者則主要希望延緩疾病進(jìn)展，提高免疫力[21-22]。提示中醫(yī)藥療效評(píng)價(jià)應(yīng)充分結(jié)合不同的疾病進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整。

3 確立證候標(biāo)準(zhǔn)，推動(dòng)中醫(yī)證候規(guī)范化

證候是對(duì)一段時(shí)間內(nèi)病性和病位的整體概括，是機(jī)體復(fù)雜生理活動(dòng)的整合。同一證候存在多種不同的外在表現(xiàn)形式，這一復(fù)雜特點(diǎn)正是中醫(yī)證候標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化的難點(diǎn)所在。當(dāng)前通過(guò)統(tǒng)計(jì)學(xué)分析、數(shù)據(jù)挖掘、代謝組學(xué)研究等建立了證候判斷的一些客觀依據(jù)，但皆難以全面反映證候的維度差異[23]。將定性與定量方法聯(lián)合應(yīng)用于中醫(yī)證候標(biāo)準(zhǔn)的研究，可平衡定性研究高主觀性與定量研究低特異性之間的矛盾[24-25]。如薛飛飛等[26]提出應(yīng)用扎根理論，對(duì)古籍醫(yī)案編碼，將證候的具體癥狀特點(diǎn)提煉分類，再結(jié)合定量研究方法，量化證候中的主癥、次癥及二者間的關(guān)系，不失為促進(jìn)證候規(guī)范化的一種模式。

此外，定性研究還可探索中醫(yī)療效的影響因素，如有學(xué)者發(fā)現(xiàn)醫(yī)患關(guān)系、患者情緒及依從性等，都可影響中醫(yī)治療效果[21，27-28]。

4 探究患者對(duì)中醫(yī)的認(rèn)知態(tài)度，促進(jìn)中醫(yī)藥文化的傳播

近年來(lái)，中醫(yī)藥得到越來(lái)越多的西方國(guó)家的認(rèn)同，但抽象的理論和中西方語(yǔ)言、文化、知識(shí)背景、思維模式的差異仍為限制中醫(yī)藥海外傳播的瓶頸。定性研究可整體、系統(tǒng)、全面探究現(xiàn)象發(fā)生的原因，有助于了解西方學(xué)者對(duì)中醫(yī)藥的認(rèn)知，進(jìn)而為中醫(yī)藥的普及、宣傳、發(fā)展、傳播提供新的方法。

定性研究發(fā)現(xiàn)，海外患者往往不會(huì)主動(dòng)選擇中醫(yī)，視中醫(yī)學(xué)為一種“補(bǔ)充或替代醫(yī)學(xué)”[29-30]。僅在擔(dān)心西藥不良反應(yīng)或經(jīng)西醫(yī)治療后療效不理想時(shí)，才接受醫(yī)生對(duì)中醫(yī)治療方法的推薦[28]。其他中醫(yī)治療受益者的推薦也是選擇中醫(yī)藥療法的一個(gè)原因[31]。患者接受中醫(yī)藥治療的依從性受療效、醫(yī)患關(guān)系及患者對(duì)中醫(yī)藥認(rèn)知的影響[22，32]。有患者因擔(dān)憂西醫(yī)主治醫(yī)生對(duì)自己的中醫(yī)藥治療經(jīng)歷產(chǎn)生負(fù)面想法，會(huì)對(duì)醫(yī)生隱瞞中醫(yī)藥治療史[31，33]。在華西醫(yī)留學(xué)生盡管身處中華文化的氛圍中，仍對(duì)中醫(yī)藥學(xué)的文化思想保持懷疑態(tài)度[34]。此外，也有學(xué)者提出可將定性研究方法應(yīng)用于探究海外中醫(yī)的優(yōu)勢(shì)病種、海外民眾對(duì)中醫(yī)藥認(rèn)可度及海外中醫(yī)經(jīng)營(yíng)模式的選擇等方面，以進(jìn)一步探討中醫(yī)藥跨文化傳播的途徑、障礙及改進(jìn)方法[35]。

5 總結(jié)與展望

定性研究可整體、系統(tǒng)、全面地研究中醫(yī)藥相關(guān)問(wèn)題，已應(yīng)用于名老中醫(yī)學(xué)術(shù)思想傳承、中醫(yī)藥臨床療效評(píng)價(jià)、證候標(biāo)準(zhǔn)建立和中醫(yī)藥傳播等研究方面。未來(lái)可將定性研究與定量研究相結(jié)合，置于隨機(jī)對(duì)照臨床試驗(yàn)或隊(duì)列研究后，以對(duì)研究數(shù)據(jù)信息進(jìn)行進(jìn)一步闡釋，更全面地理解某現(xiàn)象發(fā)生的原因。如國(guó)外有學(xué)者對(duì)非黑色素瘤皮膚癌術(shù)后患者，除進(jìn)行臨床理化檢查外，還進(jìn)行問(wèn)卷調(diào)查及面對(duì)面訪談，以綜合了解患者治療效果、內(nèi)心焦慮程度及對(duì)該疾病的認(rèn)識(shí)，以更好指導(dǎo)該病的預(yù)防治療[36]。同時(shí)，也可在制定診療方案前進(jìn)行定性研究，將患者知識(shí)背景、偏好和需求納入評(píng)估，提供個(gè)性化診療，從而提高中醫(yī)藥治療的依從性及有效性。

總之，定性研究較為符合中醫(yī)藥的特點(diǎn)，有助于挖掘中醫(yī)藥的內(nèi)涵。根據(jù)不同中醫(yī)藥學(xué)的研究問(wèn)題，恰當(dāng)應(yīng)用定性方法，對(duì)按照中醫(yī)藥自身特點(diǎn)規(guī)律研究中醫(yī)具有重要的意義。

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（2020-09-25收稿 責(zé)任編輯：楊覺(jué)雄）