中國(guó)創(chuàng)新要素集聚能力的時(shí)空格局與動(dòng)態(tài)演化

劉 帥，李 琪，徐曉瑜，喬志林

(西安交通大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與金融學(xué)院，陜西 西安 710061)

0 引言

技術(shù)創(chuàng)新是區(qū)域綜合競(jìng)爭(zhēng)力的根本，而創(chuàng)新要素集聚是決定技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效的關(guān)鍵因素[1-3]。因此，創(chuàng)新要素成為區(qū)域發(fā)展首要爭(zhēng)奪的資源。一方面，創(chuàng)新要素集聚是區(qū)域技術(shù)進(jìn)步的重要前提[4-5]；另一方面，創(chuàng)新要素集聚有利于優(yōu)化我國(guó)創(chuàng)新資源配置，提高區(qū)域創(chuàng)新效率，緩解我國(guó)創(chuàng)新要素短缺問題[6-7]。許多學(xué)者從空間視角出發(fā)對(duì)創(chuàng)新要素集聚能力進(jìn)行了研究[8-9]。周銳波等[10]指出，區(qū)域一體化發(fā)展促使創(chuàng)新要素在更大范圍內(nèi)流動(dòng)，區(qū)域創(chuàng)新要素集聚能力空間分布和動(dòng)態(tài)變遷呈現(xiàn)出新特征[10]。本文重點(diǎn)探討我國(guó)省際創(chuàng)新要素集聚能力的時(shí)空格局和動(dòng)態(tài)演化，為我國(guó)創(chuàng)新要素的有效集聚與合理流動(dòng)提供借鑒。

創(chuàng)新要素集聚能力區(qū)域差距和動(dòng)態(tài)變遷問題始終是研究熱點(diǎn)[11-13]，對(duì)其進(jìn)行分析有利于實(shí)現(xiàn)我國(guó)區(qū)域創(chuàng)新能力在集聚中趨向平衡[14]。首先，現(xiàn)有關(guān)于創(chuàng)新要素集聚能力的研究無(wú)法解釋區(qū)域差距來(lái)源問題。在創(chuàng)新要素稀缺和市場(chǎng)作用力的引導(dǎo)下，非均衡空間分布成為創(chuàng)新要素集聚的必然結(jié)果[15]，進(jìn)而造成創(chuàng)新能力區(qū)域差距[16-17]。創(chuàng)新要素集聚能力區(qū)域差距測(cè)度指標(biāo)主要包括兩類：一類指標(biāo)不能測(cè)度創(chuàng)新要素的空間溢出，如區(qū)域基尼系數(shù)；另一類指標(biāo)雖然在一定程度上可以測(cè)度創(chuàng)新要素空間溢出，如Ellison-Glaeser地理集中度指數(shù)[18]，但只能從整體上反映創(chuàng)新要素集聚能力的區(qū)域差距，無(wú)法體現(xiàn)區(qū)域分布差距來(lái)源。因此，在現(xiàn)有測(cè)度指標(biāo)的基礎(chǔ)上，需要引入有效方法和指標(biāo)探討創(chuàng)新要素集聚能力的時(shí)空格局；其次，為平衡創(chuàng)新空間集聚與區(qū)域均衡發(fā)展的關(guān)系，需要?jiǎng)討B(tài)分析不同區(qū)域創(chuàng)新要素集聚能力的變遷過程。但現(xiàn)有研究主要從靜態(tài)視角研究創(chuàng)新要素集聚能力的空間格局或溢出效應(yīng)[19-20]，忽略了其動(dòng)態(tài)特征，無(wú)法揭示創(chuàng)新要素集聚能力在時(shí)空滯后作用下的動(dòng)態(tài)轉(zhuǎn)移規(guī)律。創(chuàng)新要素集聚與區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是一種動(dòng)態(tài)循環(huán)累積關(guān)系[21]。而且，隨著中國(guó)區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的迅速發(fā)展，創(chuàng)新要素流動(dòng)范圍更廣，促使不同區(qū)域創(chuàng)新要素集聚能力發(fā)生變遷。因此，探討不同區(qū)域創(chuàng)新要素集聚能力的動(dòng)態(tài)變遷規(guī)律有利于識(shí)別區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展內(nèi)在機(jī)制，為中國(guó)區(qū)域創(chuàng)新由集聚走向平衡提供借鑒。

此外，許多學(xué)者從要素視角分析創(chuàng)新要素集聚的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，但從主體視角對(duì)要素集聚能力的研究較少。創(chuàng)新要素集聚主要由不同類型創(chuàng)新主體組成，如企業(yè)、高校和科研機(jī)構(gòu)等[22-23]?，F(xiàn)有研究主要針對(duì)某一類型創(chuàng)新要素集聚進(jìn)行經(jīng)濟(jì)效應(yīng)分析[13,24]，如金融集聚可以有效加速區(qū)域內(nèi)資本流動(dòng)，優(yōu)化其它創(chuàng)新要素資源配置[25]，人力資本集聚可以有效促進(jìn)知識(shí)溢出，激發(fā)技術(shù)創(chuàng)新和提高生產(chǎn)力[26-27]。很少有學(xué)者從創(chuàng)新主體視角，尤其是創(chuàng)新多主體視角進(jìn)行創(chuàng)新要素集聚研究。創(chuàng)新主體主導(dǎo)創(chuàng)新引發(fā)、集聚與擴(kuò)散等活動(dòng)[8]，直接決定創(chuàng)新要素資源配置效率[28]?；谥黧w視角進(jìn)行創(chuàng)新要素集聚能力分析可以避免要素視角分析帶來(lái)的單一性和局部性問題，為城市、區(qū)域甚至國(guó)家層面創(chuàng)新要素集聚能力研究提供整體分析框架。本文將區(qū)域創(chuàng)新主體分為企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)和高校，以此為切入點(diǎn)進(jìn)行創(chuàng)新要素集聚能力分析。為此，本文基于創(chuàng)新多主體視角，綜合運(yùn)用多種方法，分析我國(guó)省際創(chuàng)新要素集聚能力的時(shí)空格局和動(dòng)態(tài)演化規(guī)律，探究中國(guó)省際創(chuàng)新要素集聚能力的區(qū)域差距、分布演進(jìn)和動(dòng)態(tài)變遷過程，并從以下3個(gè)角度進(jìn)行拓展分析：①基于2002-2018年省際工業(yè)企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)和高校R&D數(shù)據(jù)，探究3類創(chuàng)新主體創(chuàng)新要素集聚能力的區(qū)域差距、差距來(lái)源和區(qū)域分布特征；②繪制3類創(chuàng)新主體創(chuàng)新要素集聚能力的分布曲線，分析創(chuàng)新要素集聚能力的分布演進(jìn)特征；③識(shí)別3類創(chuàng)新主體省際創(chuàng)新要素集聚能力的潛在狀態(tài)，探討創(chuàng)新主體創(chuàng)新要素集聚能力的動(dòng)態(tài)演化和空間依賴特征。

1 數(shù)據(jù)來(lái)源與研究方法

1.1 數(shù)據(jù)來(lái)源

《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》對(duì)工業(yè)企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)和高校創(chuàng)新行為分別進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)，其中R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出能夠較好地反映行為主體的創(chuàng)新要素投入。因此，本文選取工業(yè)企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)和高校作為區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的創(chuàng)新主體，以R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出衡量各行為主體的創(chuàng)新要素投入，研究創(chuàng)新要素集聚能力的時(shí)空格局和動(dòng)態(tài)演化規(guī)律。本文選取中國(guó)內(nèi)地30個(gè)省、市、自治區(qū)(因西藏?cái)?shù)據(jù)缺失，故未納入統(tǒng)計(jì))作為研究對(duì)象。由于科研機(jī)構(gòu)R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出從2002年開始公布，為保證研究的一致性，選取2002-2018年作為研究區(qū)間。

1.2 研究方法

本研究從創(chuàng)新多主體視角探究我國(guó)省際創(chuàng)新要素集聚能力的區(qū)域差距、分布演進(jìn)和動(dòng)態(tài)變遷特征。首先，通過對(duì)省際研發(fā)數(shù)據(jù)進(jìn)行基尼系數(shù)測(cè)算及空間分解，分析我國(guó)創(chuàng)新要素集聚能力的區(qū)域分布和差距來(lái)源，通過探索性空間分析展示我國(guó)區(qū)域創(chuàng)新要素集聚能力的可視化空間分布；其次，為分析我國(guó)區(qū)域創(chuàng)新要素集聚能力分布的位置、形態(tài)和動(dòng)態(tài)演變過程，采用核密度估計(jì)法擬合區(qū)域創(chuàng)新要素集聚能力分布曲線；最后，運(yùn)用潛馬爾可夫模型，識(shí)別3類創(chuàng)新主體省際創(chuàng)新要素集聚能力的潛在狀態(tài)，構(gòu)建創(chuàng)新要素集聚能力動(dòng)態(tài)轉(zhuǎn)移概率矩陣，基于空間馬爾可夫鏈對(duì)動(dòng)態(tài)轉(zhuǎn)移概率矩陣進(jìn)行空間分解。

(1)創(chuàng)新要素集聚能力測(cè)度。創(chuàng)新要素集聚是區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)鍵推動(dòng)力。為體現(xiàn)我國(guó)工業(yè)企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)和高校創(chuàng)新要素集聚能力的區(qū)域差距和動(dòng)態(tài)發(fā)展情況，本文借鑒已有研究[3]，對(duì)我國(guó)省際區(qū)域不同創(chuàng)新主體的創(chuàng)新要素集聚能力進(jìn)行測(cè)度，見式(1)。其中，下標(biāo)i代表創(chuàng)新主體類型，j代表省際區(qū)域。

(1)

(2)基尼系數(shù)及其空間分解、探索性空間分析?；嵯禂?shù)常用于測(cè)度變量的內(nèi)部差距，可以較好地展示變量的變異程度[29]。因此，本文使用基尼系數(shù)衡量工業(yè)企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)和高校創(chuàng)新要素集聚能力的省際差距。計(jì)算公式如下：

(2)

(3)

(4)

(5)

(4)空間馬爾可夫鏈和潛馬爾可夫模型。潛馬爾可夫模型和空間馬爾可夫鏈均衍生于基本馬爾可夫模型，它們可以有效探究變量狀態(tài)序列動(dòng)態(tài)變遷過程。馬爾可夫隨機(jī)過程需滿足兩個(gè)條件：①t+1期系統(tǒng)狀態(tài)的概率分布只與t期狀態(tài)有關(guān)，與t期以前的狀態(tài)無(wú)關(guān)；②從t期到t+1期的狀態(tài)轉(zhuǎn)移與t期的值無(wú)關(guān)。假設(shè)創(chuàng)新要素集聚能力從i狀態(tài)向j狀態(tài)轉(zhuǎn)移的概率記為pij，其估計(jì)公式為pij=nij/ni。其中，nij為樣本期內(nèi)由t年屬于i狀態(tài)轉(zhuǎn)移到t+1年屬于j狀態(tài)的區(qū)域數(shù)量，ni為樣本期內(nèi)屬于i狀態(tài)的區(qū)域數(shù)量。

為分析我國(guó)省際區(qū)域創(chuàng)新要素集聚能力的轉(zhuǎn)移動(dòng)態(tài)，需要構(gòu)建離散的m×m狀態(tài)轉(zhuǎn)移概率矩陣。本文采用潛馬爾可夫模型識(shí)別創(chuàng)新要素集聚能力的離散狀態(tài)。潛馬爾可夫模型包含兩個(gè)時(shí)間序列：潛在狀態(tài)時(shí)間序列和響應(yīng)變量時(shí)間序列。其中，潛變量對(duì)應(yīng)本研究離散的區(qū)域創(chuàng)新要素集聚能力，響應(yīng)變量對(duì)應(yīng)本研究創(chuàng)新要素集聚能力的測(cè)度值。通過潛馬爾可夫模型可以識(shí)別出我國(guó)省際區(qū)域離散的創(chuàng)新要素集聚能力狀態(tài)?？臻g馬爾可夫鏈?zhǔn)菍⒖臻g滯后概念引入上述分析，將m×m的轉(zhuǎn)移概率矩陣分解為m×m×m的轉(zhuǎn)移概率矩陣。此時(shí)，pij-i表示某區(qū)域在第t年空間滯后狀態(tài)為Ni的情況下，從t年i狀態(tài)轉(zhuǎn)移到t+1年j狀態(tài)的概率，進(jìn)而揭示空間效應(yīng)對(duì)區(qū)域創(chuàng)新要素集聚能力變遷的影響。

2 中國(guó)創(chuàng)新要素集聚能力時(shí)空格局

2.1 總體描述

圖1為我國(guó)工業(yè)企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)和高校平均創(chuàng)新要素集聚能力的動(dòng)態(tài)變化趨勢(shì)。分析可知：①2002年工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新要素集聚能力最高，其中高校創(chuàng)新集聚能力高于科研機(jī)構(gòu)；②經(jīng)過6年發(fā)展，2008年我國(guó)高校創(chuàng)新要素集聚能力躍居三者榜首，科研機(jī)構(gòu)創(chuàng)新要素集聚能力位居第二，而工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新要素集聚能力下降至第3位；③2008年以后，高校創(chuàng)新要素集聚能力經(jīng)歷兩年下降期，2010年開始反彈并保持持續(xù)增長(zhǎng)，樣本期內(nèi)高校創(chuàng)新要素集聚能力增長(zhǎng)24.1%；④2008-2014年，科研機(jī)構(gòu)創(chuàng)新要素集聚能力呈波動(dòng)下降趨勢(shì)。2014年以后，創(chuàng)新要素集聚能力保持穩(wěn)步增長(zhǎng)，樣本期內(nèi)科研機(jī)構(gòu)創(chuàng)新要素集聚能力增長(zhǎng)36.7%；⑤工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新要素集聚能力在2008-2014年基本保持不變，2014年以后呈下降趨勢(shì)，樣本期內(nèi)工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新要素集聚能力增長(zhǎng)-14.2%。這是因?yàn)?，我?guó)財(cái)政科技支出以高校和科研機(jī)構(gòu)為主，企業(yè)支出較少。隨著我國(guó)財(cái)政科技支出增速逐年加快，高校和科研機(jī)構(gòu)創(chuàng)新要素集聚能力隨之上升，而工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新要素集聚能力基本保持穩(wěn)定，只有在2014年以后呈下降趨勢(shì)，可能是因?yàn)?014年以來(lái)我國(guó)經(jīng)濟(jì)增速逐年放緩所致。

圖1 中國(guó)創(chuàng)新要素集聚能力動(dòng)態(tài)趨勢(shì)

2.2 時(shí)空格局

為揭示我國(guó)工業(yè)企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)、高校創(chuàng)新要素集聚能力的區(qū)域分布特征和差距來(lái)源，本文運(yùn)用基尼系數(shù)及其空間分解方法，分別測(cè)算2002-2018年3類創(chuàng)新主體創(chuàng)新要素集聚能力的基尼系數(shù)，并對(duì)其進(jìn)行空間分解，同時(shí)使用莫蘭散點(diǎn)圖分析3類創(chuàng)新主體創(chuàng)新要素集聚能力的空間集聚模式。

(1)省際工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新要素集聚能力時(shí)空格局。圖2為我國(guó)省際工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新要素集聚能力區(qū)域差距的動(dòng)態(tài)演變趨勢(shì)。從中可見，在樣本期內(nèi)，我國(guó)工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新要素集聚能力基尼系數(shù)區(qū)間為0.11～0.18，表明工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新要素集聚能力整體區(qū)域差距較小。2002年以后，我國(guó)工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新要素集聚能力區(qū)域差距呈現(xiàn)先縮小后擴(kuò)大的變化趨勢(shì)。其中，2002-2014年工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新要素集聚能力區(qū)域差距不斷縮??；2014年以后，我國(guó)工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新要素集聚能力區(qū)域差距不斷拉大，呈分化態(tài)勢(shì)。從省際層面看，我國(guó)工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新要素集聚能力區(qū)域差距較小是由于我國(guó)工業(yè)產(chǎn)業(yè)在省際層面分布比較均勻，主要得益于我國(guó)20世紀(jì)以來(lái)各區(qū)域成功的工業(yè)化進(jìn)程。此外，基尼系數(shù)空間分解結(jié)果表明，我國(guó)工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新要素集聚能力區(qū)域差距主要來(lái)源于非鄰區(qū)域差距，主要是由區(qū)域創(chuàng)新外溢效應(yīng)所致[6]。

圖2 省際工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新要素集聚能力基尼系數(shù)與空間分解趨勢(shì)

為分析我國(guó)工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新要素集聚能力時(shí)空格局，本文繪制我國(guó)工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新要素集聚能力的莫蘭散點(diǎn)圖，見圖3。從中可見，2002年有2/3的區(qū)域位于第二象限和第四象限，說明我國(guó)工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新要素集聚能力呈現(xiàn)輕微的空間負(fù)相關(guān)。由于高-高聚集類型區(qū)域增加和低-低聚集類型區(qū)域減少，2007年我國(guó)工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新要素集聚能力呈空間負(fù)相關(guān)。與2007年相比，2012年高-高聚集類型區(qū)域增加到14個(gè)。2007-2018年體現(xiàn)為高-高聚集類型和低-低聚集類型區(qū)域增加，2018年我國(guó)工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新要素集聚能力呈空間正相關(guān)。綜上所述，2002-2018年，我國(guó)工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新要素集聚能力呈現(xiàn)空間集聚態(tài)勢(shì)。一是因?yàn)槲覈?guó)近20年來(lái)各區(qū)域工業(yè)產(chǎn)業(yè)持續(xù)增長(zhǎng)；二是由于我國(guó)區(qū)域間產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新合作不斷加強(qiáng)，高能力區(qū)域?qū)χ苓厖^(qū)域的輻射和帶動(dòng)作用不斷顯現(xiàn)。

圖3 工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新要素集聚能力莫蘭指數(shù)

(2)省際科研機(jī)構(gòu)創(chuàng)新要素集聚能力時(shí)空格局。圖4描繪了我國(guó)科研機(jī)構(gòu)創(chuàng)新要素集聚能力區(qū)域差距動(dòng)態(tài)變化趨勢(shì)。在樣本期內(nèi)，我國(guó)科研機(jī)構(gòu)創(chuàng)新要素集聚能力的基尼系數(shù)區(qū)間為0.32～0.44，相較于工業(yè)企業(yè)，我國(guó)科研機(jī)構(gòu)創(chuàng)新要素集聚能力區(qū)域差距較大，且從2002年開始，區(qū)域差距呈增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)。這主要是因?yàn)椋何覈?guó)科研機(jī)構(gòu)區(qū)域分布整體呈東強(qiáng)西弱態(tài)勢(shì)，且區(qū)域間科研機(jī)構(gòu)研發(fā)活動(dòng)存在非均衡性[32]。我國(guó)科研機(jī)構(gòu)創(chuàng)新要素集聚能力區(qū)域差距主要來(lái)源于非鄰區(qū)域差距。造成這種現(xiàn)象的主要原因在于我國(guó)科研機(jī)構(gòu)區(qū)域分布不均衡，東強(qiáng)西弱的分布格局導(dǎo)致許多研發(fā)機(jī)構(gòu)集中于東部發(fā)達(dá)地區(qū)。

圖4 省際科研機(jī)構(gòu)創(chuàng)新要素集聚能力基尼系數(shù)與空間分解趨勢(shì)

為進(jìn)一步分析我國(guó)科研機(jī)構(gòu)創(chuàng)新要素集聚能力的時(shí)空格局，本文繪制我國(guó)科研機(jī)構(gòu)創(chuàng)新要素集聚能力的莫蘭散點(diǎn)圖，見圖5。從中可見，2002年，中國(guó)科研機(jī)構(gòu)創(chuàng)新要素集聚能力在4個(gè)象限的分布較為均勻，未呈現(xiàn)出明顯的空間相關(guān)。2002-2007年，我國(guó)科研機(jī)構(gòu)創(chuàng)新要素集聚能力區(qū)域變遷主要表現(xiàn)為高-高聚集類型減少和低-低聚集類型增加，2007年創(chuàng)新要素集聚能力呈空間負(fù)相關(guān)。2007-2018年，科研機(jī)構(gòu)創(chuàng)新要素集聚能力主要體現(xiàn)為低-低聚集類型進(jìn)一步增加。2018年，科研機(jī)構(gòu)創(chuàng)新要素集聚能力呈現(xiàn)更顯著的空間正相關(guān)。綜上所述，在樣本期內(nèi)，我國(guó)科研機(jī)構(gòu)創(chuàng)新要素集聚能力傾向于低-低聚集。這是因?yàn)?，我?guó)科研機(jī)構(gòu)主要集中在北京、上海等主要城市，其它區(qū)域相對(duì)較少，且新建的科研機(jī)構(gòu)越來(lái)越傾向于在這些一線城市選址建設(shè)，進(jìn)而造成其它區(qū)域科研機(jī)構(gòu)發(fā)展不足。

圖5 科研機(jī)構(gòu)創(chuàng)新要素集聚能力莫蘭指數(shù)

(3)省際高校創(chuàng)新要素集聚能力時(shí)空格局。圖6呈現(xiàn)了我國(guó)高校創(chuàng)新要素集聚能力區(qū)域差距的動(dòng)態(tài)變化趨勢(shì)。在樣本期內(nèi)，我國(guó)高校創(chuàng)新要素集聚能力基尼系數(shù)區(qū)間為0.24～0.31，區(qū)域差距較小。這可能是由于我國(guó)財(cái)政科技支出在為高校提供支持的同時(shí)兼顧了區(qū)域間平衡，以避免區(qū)域差距擴(kuò)大。另外，我國(guó)高校創(chuàng)新能要素集聚能力區(qū)域差距呈先擴(kuò)大后縮小再擴(kuò)大的變化趨勢(shì)。我國(guó)高校創(chuàng)新要素集聚能力區(qū)域差距主要來(lái)源于非鄰區(qū)域差距。這可能是因?yàn)槲覈?guó)高校創(chuàng)新在鄰域之間的溢出效應(yīng)更加顯著，此外高校創(chuàng)新要素集聚能力低的區(qū)域?qū)︵徲蛴绕涫莿?chuàng)新要素集聚能力較高鄰域的學(xué)習(xí)和模仿效應(yīng)促使兩者間的差距縮小。

圖6 省際高校創(chuàng)新要素集聚能力基尼系數(shù)與空間分解趨勢(shì)

圖7為我國(guó)高校創(chuàng)新要素集聚能力的莫蘭散點(diǎn)圖。從中可見，2002年，高校創(chuàng)新要素集聚能力呈空間負(fù)相關(guān)。2002-2007年，高校創(chuàng)新要素集聚能力主要體現(xiàn)為高-高聚集類型區(qū)域及低-低聚集類型區(qū)域增加，進(jìn)而創(chuàng)新要素集聚能力由空間負(fù)相關(guān)轉(zhuǎn)變?yōu)檎嚓P(guān)。2007-2018年，高校創(chuàng)新要素集聚能力正相關(guān)得以強(qiáng)化。2018年主要表現(xiàn)為高-高聚集類型區(qū)域減少和低-高聚集類型區(qū)域增加。觀察樣本期內(nèi)區(qū)域空間分布變化趨勢(shì)可知，我國(guó)高校創(chuàng)新要素集聚能力整體呈正向空間集聚特征，但近一半?yún)^(qū)域?yàn)榈?低集聚，這可能是由于我國(guó)高校創(chuàng)新價(jià)值實(shí)現(xiàn)機(jī)制存在一定缺陷。高校創(chuàng)新要素來(lái)源除財(cái)政科技支持外，與企業(yè)合作也會(huì)為高校集聚創(chuàng)新資源，但由于我國(guó)許多區(qū)域產(chǎn)學(xué)研機(jī)制不完善，造成知識(shí)生產(chǎn)與創(chuàng)新脫節(jié)，進(jìn)而導(dǎo)致高校創(chuàng)新要素集聚能力呈低-低集聚。

圖7 高校創(chuàng)新要素集聚能力莫蘭指數(shù)

3 中國(guó)省際創(chuàng)新要素集聚能力時(shí)空動(dòng)態(tài)演化特征

3.1 中國(guó)省際創(chuàng)新要素集聚能力分布演進(jìn)特征

(1)工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新要素集聚能力分布演進(jìn)。由圖8可知，我國(guó)工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新要素集聚能力分布演進(jìn)呈現(xiàn)如下特征：①工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新要素集聚能力分布中心線呈先左移后右移的變化趨勢(shì)，表明整體創(chuàng)新要素集聚能力先減小后增大；②工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新要素集聚能力分布主峰值呈先增后減趨勢(shì)，而主峰寬度則呈先減后增趨勢(shì)。這是因?yàn)椋?012年以來(lái)中國(guó)提出許多新的區(qū)域創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，如京津冀協(xié)同發(fā)展、長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶發(fā)展、粵港澳大灣區(qū)及一帶一路倡議等，在新一輪區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展中，既發(fā)揮了不同區(qū)域創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)，又縮小了區(qū)域差距[33]；③工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新要素集聚能力分布存在左側(cè)拖尾現(xiàn)象，且延展性呈收縮趨勢(shì)。這是因?yàn)椋覈?guó)區(qū)域創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略有效提升了我國(guó)工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新要素集聚低水平區(qū)域的創(chuàng)新要素集聚能力；④工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新要素集聚能力分布存在極化現(xiàn)象，且2006年以后呈多極化趨勢(shì)。隨著我國(guó)新一輪創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的推進(jìn)，區(qū)域間創(chuàng)新發(fā)展不均衡問題逐漸得以緩解，進(jìn)而降低了我國(guó)工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新要素集聚能力的區(qū)域極化水平。

圖8 工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新要素集聚能力分布演進(jìn)趨勢(shì)

(2)科研機(jī)構(gòu)創(chuàng)新要素集聚能力分布演進(jìn)趨勢(shì)。由圖9可知，我國(guó)科研機(jī)構(gòu)創(chuàng)新要素集聚能力分布演進(jìn)呈如下特征：①科研機(jī)構(gòu)創(chuàng)新要素集聚能力分布中心線呈向右-向左-向右的移動(dòng)趨勢(shì)，表明我國(guó)科研機(jī)構(gòu)創(chuàng)新要素集聚能力先上升后下降再上升；②科研機(jī)構(gòu)創(chuàng)新要素集聚能力分布主峰值呈先增后減趨勢(shì)，而主峰寬度則呈先減后增趨勢(shì)。我國(guó)新一輪區(qū)域創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的深入推進(jìn)和實(shí)施，促使我國(guó)科研機(jī)構(gòu)創(chuàng)新要素集聚能力的絕對(duì)差距逐漸縮??；③科研機(jī)構(gòu)創(chuàng)新要素集聚能力分布存在右側(cè)拖尾現(xiàn)象，表明科研機(jī)構(gòu)創(chuàng)新要素集聚能力高水平區(qū)域內(nèi)部差距較大，主要是因?yàn)槲覈?guó)科研機(jī)構(gòu)在區(qū)域分布和創(chuàng)新資源配置上存在較大差異[32]；④科研機(jī)構(gòu)創(chuàng)新要素集聚能力分布極化現(xiàn)象呈先增強(qiáng)后減弱的變化特征。在2010年和2014年，科研機(jī)構(gòu)創(chuàng)新要素集聚能力分布均存在兩個(gè)峰值，即呈現(xiàn)區(qū)域分層趨勢(shì)。但2018年科研機(jī)構(gòu)創(chuàng)新要素集聚能力分布只有一個(gè)峰值，主要是因?yàn)槭舜笠詠?lái)，我國(guó)提出一系列區(qū)域創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，促進(jìn)我國(guó)科研機(jī)構(gòu)創(chuàng)新要素集聚能力呈現(xiàn)均衡發(fā)展態(tài)勢(shì)，由此弱化了區(qū)域分層。

圖9 科研機(jī)構(gòu)創(chuàng)新要素集聚能力分布演進(jìn)趨勢(shì)

(3)高校創(chuàng)新要素集聚能力分布演進(jìn)。由圖10可知，我國(guó)高校創(chuàng)新要素集聚能力分布演進(jìn)呈現(xiàn)如下特征：①我國(guó)高校創(chuàng)新要素集聚能力分布中心線呈向右-向左-向右移動(dòng)趨勢(shì)，表明我國(guó)高校創(chuàng)新要素集聚能力呈N型增長(zhǎng)趨勢(shì)，主要是由于我國(guó)高校擴(kuò)張所致(石大千等，2020)；②高校創(chuàng)新要素集聚能力分布主峰值呈倒N型變化趨勢(shì)，而主峰寬度則呈先減后增變化趨勢(shì)，表明我國(guó)高校創(chuàng)新要素集聚能力絕對(duì)差距拉大；③2002年，我國(guó)高校創(chuàng)新要素集聚能力分布存在3個(gè)峰值，2006年存在2個(gè)峰值，而2010年以來(lái)只有一個(gè)峰值，表明我國(guó)高校創(chuàng)新要素集聚能力分布極化現(xiàn)象隨時(shí)間變化逐漸弱化。這主要是因?yàn)椋覈?guó)區(qū)域發(fā)展水平存在較大差異。21世紀(jì)以來(lái)，我國(guó)東、中、西部地位經(jīng)濟(jì)發(fā)展差距逐漸拉大，許多高校教師“東南飛”，造成我國(guó)高校創(chuàng)新發(fā)展不斷極化；但隨著區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展戰(zhàn)略的實(shí)施，中西部地區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平與東部地區(qū)的差距逐漸縮小，進(jìn)而弱化了高校創(chuàng)新要素集聚能力分布的極化和分層。

圖10 高校創(chuàng)新要素集聚能力分布演進(jìn)趨勢(shì)

3.2 中國(guó)省際創(chuàng)新要素集聚能力時(shí)空狀態(tài)變遷

本文基于潛馬爾可夫模型識(shí)別我國(guó)創(chuàng)新要素集聚能力的離散狀態(tài)。為有效識(shí)別不同主體創(chuàng)新要素集聚能力的離散狀態(tài)數(shù)量，參考已有文獻(xiàn)[34]，以AIC和BIC作為本文離散狀態(tài)數(shù)量識(shí)別的選取標(biāo)準(zhǔn)?；诓煌瑺顟B(tài)數(shù)量模型估計(jì)結(jié)果，當(dāng)AIC和BIC達(dá)到最小值時(shí)，其對(duì)應(yīng)的狀態(tài)數(shù)量即為本文所確定的最優(yōu)狀態(tài)數(shù)量。表1給出在不同狀態(tài)數(shù)量下AIC和BIC的估計(jì)結(jié)果。在4個(gè)狀態(tài)模型中，有3個(gè)狀態(tài)模型AIC和BIC的值最小，因此本文確定我國(guó)各主體創(chuàng)新要素集聚能力樣本期內(nèi)經(jīng)歷了高、中和低3個(gè)狀態(tài)。

表1 創(chuàng)新要素集聚能力離散狀態(tài)選擇

3.2.1 創(chuàng)新要素集聚能力狀態(tài)轉(zhuǎn)移

表2是基于潛馬爾可夫模型估計(jì)的我國(guó)省際創(chuàng)新要素集聚能力的轉(zhuǎn)移概率矩陣分析結(jié)果，從中可得如下變化特征：

表2 省際創(chuàng)新要素集聚能力潛馬爾可夫模型轉(zhuǎn)移概率矩陣結(jié)果

(1)我國(guó)創(chuàng)新要素集聚能力受前期發(fā)展水平影響，具有發(fā)展模式固化、路徑依賴的特征[35]，主要表現(xiàn)為工業(yè)企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)和高校轉(zhuǎn)移概率矩陣對(duì)角線概率均大于非對(duì)角線概率。這可能是因?yàn)榧鹊美嬲呋蛘叱翛]成本對(duì)創(chuàng)新要素集聚能力向上轉(zhuǎn)移產(chǎn)生了負(fù)向影響。

(2)在不同主體和不同狀態(tài)下，創(chuàng)新要素集聚能力路徑依賴不同。原因在于，不同創(chuàng)新主體處于創(chuàng)新過程不同階段，高校與科研機(jī)構(gòu)處于創(chuàng)新過程初始階段，知識(shí)投入較多，隨著知識(shí)積累和交叉，其路徑依賴逐漸減弱；而工業(yè)企業(yè)則位于創(chuàng)新過程最終價(jià)值實(shí)現(xiàn)階段，涉及大量固定資產(chǎn)投入，創(chuàng)新要素集聚能力隨著創(chuàng)新投入增加其路徑依賴變強(qiáng)。在形成高狀態(tài)和中狀態(tài)路徑依賴的創(chuàng)新主體中，工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新要素集聚能力的路徑依賴最強(qiáng)；而在形成低狀態(tài)路徑依賴的創(chuàng)新主體中，科研機(jī)構(gòu)創(chuàng)新要素集聚能力的路徑依賴最強(qiáng)。

(3)科研機(jī)構(gòu)和高校創(chuàng)新要素集聚能力由高狀態(tài)轉(zhuǎn)變?yōu)橹袪顟B(tài)的概率大于由中狀態(tài)轉(zhuǎn)變?yōu)榈蜖顟B(tài)的概率，即我國(guó)科研機(jī)構(gòu)和高校創(chuàng)新要素集聚能力狀態(tài)向下轉(zhuǎn)移的概率隨著狀態(tài)水平的提升而逐漸升高?？蒲袡C(jī)構(gòu)和高校創(chuàng)新要素集聚能力由低狀態(tài)轉(zhuǎn)變?yōu)橹袪顟B(tài)的概率小于由中狀態(tài)轉(zhuǎn)變?yōu)楦郀顟B(tài)的概率，即科研機(jī)構(gòu)和高校創(chuàng)新要素集聚能力狀態(tài)向上轉(zhuǎn)移的概率隨著狀態(tài)水平的提升而升高。而工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新要素集聚能力狀態(tài)向上轉(zhuǎn)移的概率則隨著狀態(tài)水平的升高而下降，其由低狀態(tài)轉(zhuǎn)變?yōu)橹袪顟B(tài)的概率大于由中狀態(tài)轉(zhuǎn)變?yōu)楦郀顟B(tài)的概率。這是因?yàn)?，科研機(jī)構(gòu)和高校創(chuàng)新投入以知識(shí)為主，由于知識(shí)生產(chǎn)的外部性，使得科研機(jī)構(gòu)和高校創(chuàng)新要素集聚能力變化呈規(guī)模收益遞增趨勢(shì)。而工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新要素除知識(shí)投入外，資本投入占比較大，由于資本的重復(fù)使用和折舊特性，其創(chuàng)新要素集聚能力規(guī)模收益比科研機(jī)構(gòu)和高校小。

3.2.2 空間視角下工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新要素集聚能力狀態(tài)轉(zhuǎn)移

表3是基于空間馬爾科夫鏈的創(chuàng)新要素集聚能力的轉(zhuǎn)移概率矩陣分析結(jié)果，從中可得如下變化特征：

表3 工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新要素集聚能力空間馬爾可夫鏈轉(zhuǎn)移概率矩陣結(jié)果

(1)工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新要素集聚能力狀態(tài)變遷具有典型的空間依賴特征。在不同空間滯后狀態(tài)下，工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新要素集聚能力狀態(tài)轉(zhuǎn)移矩陣差異較大。這是因?yàn)?，企業(yè)創(chuàng)新投入具有專用性特征，在企業(yè)不同發(fā)展階段，創(chuàng)新投入的專用性也不同。例如，空間滯后為低狀態(tài)的區(qū)域較少，且觀察期內(nèi)狀態(tài)未發(fā)生改變，而大部分區(qū)域?qū)儆诳臻g滯后高狀態(tài)和中狀態(tài)類型。

(2)鄰域創(chuàng)新要素集聚能力水平對(duì)工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新要素集聚能力向上轉(zhuǎn)移概率具有差異化影響。在高水平鄰域環(huán)境下，工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新要素集聚能力向上轉(zhuǎn)移的概率大于中水平鄰域環(huán)境下的向上轉(zhuǎn)移概率，表明此時(shí)高水平鄰域環(huán)境具有積極輻射作用。高水平鄰域創(chuàng)新要素集聚能力水平對(duì)工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新要素集聚能力向上轉(zhuǎn)移和向下轉(zhuǎn)移的概率具有非對(duì)稱性影響。當(dāng)鄰域?yàn)楦咚綍r(shí)，工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新要素集聚能力向上轉(zhuǎn)移的概率大于向下轉(zhuǎn)移的概率。這是因?yàn)椋郀顟B(tài)鄰域?qū)χ苓厖^(qū)域工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新要素集聚能力產(chǎn)生正向溢出效應(yīng)，增加了創(chuàng)新要素集聚能力向上轉(zhuǎn)移的概率。

(3)工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新要素集聚能力狀態(tài)向上或向下轉(zhuǎn)移概率與自身和鄰域水平差距成正比。造成這種現(xiàn)象的主要原因是，鄰域工業(yè)企業(yè)與自身工業(yè)企業(yè)存在較大的技術(shù)差距，自身無(wú)法充分利用領(lǐng)域工業(yè)企業(yè)的溢出效應(yīng)，只有與領(lǐng)域間技術(shù)差距控制在一定范圍，區(qū)域自身工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新要素集聚能力才能得以有效提升。例如，鄰域水平為中狀態(tài)，工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新要素集聚能力由低狀態(tài)向中狀態(tài)轉(zhuǎn)移的概率大于由中狀態(tài)向高狀態(tài)轉(zhuǎn)移的概率。這表明，鄰域發(fā)展水平越高，區(qū)域自身創(chuàng)新要素集聚能力距離鄰域的差距越大，鄰域?qū)ψ陨淼恼蛞绯鲂?yīng)越明顯。

3.2.3 空間視角下科研機(jī)構(gòu)創(chuàng)新要素集聚能力狀態(tài)轉(zhuǎn)移

表4是科研機(jī)構(gòu)創(chuàng)新要素集聚能力空間轉(zhuǎn)移概率矩陣分析結(jié)果，從中可得如下變化特征：

表4 科研機(jī)構(gòu)創(chuàng)新要素集聚能力空間馬爾可夫鏈轉(zhuǎn)移概率矩陣結(jié)果

(1)科研機(jī)構(gòu)創(chuàng)新要素集聚能力狀態(tài)變遷具有典型的空間依賴特征。在不同空間滯后狀態(tài)下，科研機(jī)構(gòu)創(chuàng)新要素集聚能力狀態(tài)轉(zhuǎn)移矩陣差距較大。這是因?yàn)?，我?guó)科研機(jī)構(gòu)空間分布不均勻，且以低-低集聚為主，區(qū)域間科研機(jī)構(gòu)創(chuàng)新要素集聚能力溢出效應(yīng)存在差距。例如，空間滯后為高狀態(tài)的區(qū)域數(shù)量為0，而大部分區(qū)域?qū)儆诳臻g滯后低狀態(tài)和中狀態(tài)兩種類型。

(2)科研機(jī)構(gòu)創(chuàng)新要素集聚能力狀態(tài)向上或向下轉(zhuǎn)移概率與自身及鄰域狀態(tài)水平差距成正比。例如，鄰域水平為低狀態(tài)，科研機(jī)構(gòu)創(chuàng)新要素集聚能力由中狀態(tài)向高狀態(tài)轉(zhuǎn)移的概率大于由低狀態(tài)向中狀態(tài)轉(zhuǎn)移的概率，而由高狀態(tài)向中狀態(tài)轉(zhuǎn)移的概率大于由中狀態(tài)向低狀態(tài)轉(zhuǎn)移的概率。這表明，鄰域創(chuàng)新要素集聚能力溢出效應(yīng)取決于鄰域和自身創(chuàng)新要素集聚能力差距。這是因?yàn)?，我?guó)科研機(jī)構(gòu)主要集中在北京、上海等區(qū)域，且高狀態(tài)區(qū)域溢出效應(yīng)主要呈現(xiàn)為對(duì)周邊區(qū)域的虹吸，區(qū)域間差距越大，虹吸效應(yīng)越強(qiáng)，在這種情況下會(huì)造成“強(qiáng)者愈強(qiáng)弱者愈弱”的非均衡發(fā)展模式。

3.2.4 空間視角下高校創(chuàng)新要素集聚能力狀態(tài)轉(zhuǎn)移結(jié)果

表5是高校創(chuàng)新要素集聚能力的空間轉(zhuǎn)移概率矩陣分析結(jié)果，從中發(fā)現(xiàn)如下變化特征：

表5 高校創(chuàng)新要素集聚能力空間馬爾可夫鏈轉(zhuǎn)移概率矩陣結(jié)果

(1)高校創(chuàng)新要素集聚能力狀態(tài)變遷呈現(xiàn)出空間依賴特征。在不同空間滯后狀態(tài)下，高校創(chuàng)新要素集聚能力狀態(tài)轉(zhuǎn)移矩陣差距較大?？臻g滯后高狀態(tài)區(qū)域數(shù)量為0，而大部分區(qū)域?qū)儆诳臻g滯后中狀態(tài)類型，低狀態(tài)類型相對(duì)較少。這是因?yàn)?，我?guó)高校區(qū)域分布差異較大，且不同區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和制度環(huán)境不同，造成我國(guó)高校創(chuàng)新要素集聚能力狀態(tài)變遷呈現(xiàn)出空間依賴特征。

(2)鄰域創(chuàng)新要素集聚能力狀態(tài)對(duì)高校創(chuàng)新要素集聚能力狀態(tài)轉(zhuǎn)移具有差異化影響。此外，在不同鄰域狀態(tài)下，高校創(chuàng)新要素集聚能力向上轉(zhuǎn)移和向下轉(zhuǎn)移的概率呈非對(duì)稱分布特征。這是因?yàn)椋覈?guó)不同區(qū)域高校創(chuàng)新要素集聚能力溢出效應(yīng)存在差異，在高校創(chuàng)新要素集聚能力較高狀態(tài)區(qū)域其正向溢出效應(yīng)較大，而在較低狀態(tài)區(qū)域主要表現(xiàn)為負(fù)向溢出效應(yīng)[6]。

(3)高校創(chuàng)新要素集聚能力向上或向下轉(zhuǎn)移概率與自身狀態(tài)及鄰域狀態(tài)水平的差距成正比。例如，鄰域?yàn)橹袪顟B(tài)水平，高校創(chuàng)新要素集聚能力由中狀態(tài)向高狀態(tài)轉(zhuǎn)移的概率小于由低狀態(tài)向中狀態(tài)轉(zhuǎn)移的概率，而由高狀態(tài)向中狀態(tài)轉(zhuǎn)移的概率大于由中狀態(tài)向低狀態(tài)轉(zhuǎn)移的概率。這可能是因?yàn)楫?dāng)鄰域創(chuàng)新要素集聚能力低于自身創(chuàng)新要素集聚能力時(shí)，隨著高校創(chuàng)新要素集聚能力與領(lǐng)域創(chuàng)新要素集聚能力差距的擴(kuò)大，鄰域?qū)ψ陨韯?chuàng)新要素集聚能力的負(fù)向溢出效應(yīng)隨之增大。反之，當(dāng)鄰域創(chuàng)新要素集聚能力高于自身創(chuàng)新要素集聚能力時(shí)，隨著高校創(chuàng)新要素集聚能力與領(lǐng)域創(chuàng)新要素集聚能力差距的擴(kuò)大，鄰域?qū)ψ陨韯?chuàng)新要素集聚能力的正向溢出效應(yīng)隨之增大。

4 結(jié)論與啟示

4.1 研究結(jié)論

隨著經(jīng)濟(jì)全球化和區(qū)域一體化發(fā)展，區(qū)域創(chuàng)新要素集聚能力空間分布和變遷呈現(xiàn)出許多新特征，亟需利用新的視角和方法系統(tǒng)研究其規(guī)律。在此背景下，本文基于創(chuàng)新多主體視角，在不同狀態(tài)變遷場(chǎng)景下，分析我國(guó)創(chuàng)新要素集聚能力的區(qū)域差距和分布特征。本文將區(qū)域創(chuàng)新主體分為3類，以我國(guó)內(nèi)地30個(gè)省份為研究對(duì)象，基于2002-2018年工業(yè)企業(yè)、高校和科研機(jī)構(gòu)R&D投入數(shù)據(jù)，研究不同創(chuàng)新主體創(chuàng)新要素集聚能力的時(shí)空格局和動(dòng)態(tài)演化特征，得出如下結(jié)論：

(1)本文將工業(yè)企業(yè)、高校和科研機(jī)構(gòu)3類創(chuàng)新主體納入整體分析框架，測(cè)度不同區(qū)域內(nèi)各創(chuàng)新主體的創(chuàng)新要素集聚能力。不同于從勞動(dòng)力和資本要素視角探究創(chuàng)新要素集聚能力[13,26]，本文從創(chuàng)新主體出發(fā)，為國(guó)家及區(qū)域?qū)用鎰?chuàng)新要素集聚政策研究提供了新視角。本文發(fā)現(xiàn)，我國(guó)科研機(jī)構(gòu)與高校創(chuàng)新要素集聚能力呈增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)，而工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新要素集聚能力則呈下降態(tài)勢(shì)。

(2)本文分析不同主體創(chuàng)新要素集聚能力的空間差距和分布演進(jìn)特征，對(duì)創(chuàng)新要素集聚能力區(qū)域分布和差距來(lái)源進(jìn)行補(bǔ)充[19]，為區(qū)域創(chuàng)新政策制定提供了經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)。①工業(yè)企業(yè)和高校創(chuàng)新要素集聚能力整體區(qū)域差距較小，科研機(jī)構(gòu)創(chuàng)新要素集聚能力區(qū)域差距較大，創(chuàng)新要素集聚能力區(qū)域差距主要來(lái)源于非鄰區(qū)域；②我國(guó)工業(yè)企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)和高校創(chuàng)新要素集聚能力整體呈正向空間集聚趨勢(shì)。其中，工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新要素集聚能力主要表現(xiàn)為高-高集聚，而科研機(jī)構(gòu)與高校創(chuàng)新要素集聚能力則表現(xiàn)為低-低集聚；③我國(guó)工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新要素集聚能力區(qū)域極化現(xiàn)象明顯。高校創(chuàng)新要素集聚能力分布的極化現(xiàn)象隨時(shí)間變化逐漸減少，科研機(jī)構(gòu)創(chuàng)新要素集聚能力分布極化現(xiàn)象先增加后減少。

(3)本文從狀態(tài)轉(zhuǎn)移視角深化了創(chuàng)新要素集聚能力動(dòng)態(tài)演化研究，為中國(guó)區(qū)域創(chuàng)新由集聚走向平衡提供了經(jīng)驗(yàn)事實(shí)。研究表明，我國(guó)各主體創(chuàng)新要素集聚能力在樣本期內(nèi)經(jīng)歷了高、中、低3個(gè)狀態(tài)。通過構(gòu)建和分析創(chuàng)新要素集聚能力的狀態(tài)轉(zhuǎn)移概率矩陣，發(fā)現(xiàn)我國(guó)創(chuàng)新要素集聚能力受前期發(fā)展水平的影響，具有發(fā)展模式固化、路徑依賴特征。在潛馬爾可夫模型的基礎(chǔ)上，本文進(jìn)一步對(duì)創(chuàng)新要素集聚能力狀態(tài)轉(zhuǎn)移概率矩陣進(jìn)行空間分解，結(jié)果發(fā)現(xiàn)工業(yè)企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)和高校創(chuàng)新要素集聚能力狀態(tài)變遷呈現(xiàn)出空間依賴特征。

4.2 實(shí)踐啟示

針對(duì)當(dāng)前我國(guó)創(chuàng)新要素集聚能力分布和演進(jìn)特征，本文認(rèn)為縮小創(chuàng)新要素集聚能力區(qū)域差距，弱化創(chuàng)新要素集聚能力極化與分層現(xiàn)象，破除創(chuàng)新要素集聚能力路徑依賴和鎖定效應(yīng)，已成為當(dāng)前我國(guó)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略實(shí)施進(jìn)程中亟待解決的關(guān)鍵問題。為此，本研究提出如下啟示：

(1)在創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略制定中充分認(rèn)識(shí)到不同創(chuàng)新主體的職能和意義，針對(duì)不同創(chuàng)新主體出臺(tái)激勵(lì)政策，鼓勵(lì)各類主體充分發(fā)揮創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)。此外，在政策制定過程中，要充分考慮不同創(chuàng)新主體激勵(lì)政策間的相容性和統(tǒng)一性，避免創(chuàng)新激勵(lì)政策產(chǎn)生沖突。建立全國(guó)創(chuàng)新發(fā)展區(qū)域協(xié)調(diào)機(jī)制，從資金、技術(shù)、教育和產(chǎn)業(yè)等方面促進(jìn)跨區(qū)域創(chuàng)新合作，在實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新要素集聚能力提升的同時(shí)縮小區(qū)域差距[36]。

(2)提升區(qū)域及全國(guó)技術(shù)市場(chǎng)運(yùn)行效率，搭建區(qū)域創(chuàng)新合作與交流平臺(tái)，破除區(qū)域行政壁壘和壟斷，有效促進(jìn)創(chuàng)新要素跨區(qū)域自由流動(dòng)與優(yōu)化配置[36]，充分發(fā)揮技術(shù)市場(chǎng)對(duì)創(chuàng)新要素配置的決定性作用，強(qiáng)化跨區(qū)域技術(shù)擴(kuò)散效應(yīng)，提升區(qū)域創(chuàng)新要素集聚能力，消除創(chuàng)新要素集聚能力極化與分層現(xiàn)象。

(3)創(chuàng)新區(qū)域產(chǎn)學(xué)研合作機(jī)制，發(fā)揮區(qū)域創(chuàng)新主體協(xié)同效應(yīng)，共享創(chuàng)新要素，加快創(chuàng)造主體知識(shí)溢出[8]，提升區(qū)域創(chuàng)新要素集聚能力和創(chuàng)新產(chǎn)出。構(gòu)建以城市群為基礎(chǔ)的創(chuàng)新體系，充分發(fā)揮區(qū)域創(chuàng)新要素集聚能力變遷的空間鄰近效應(yīng)[10]，通過知識(shí)溢出、技術(shù)擴(kuò)散等途徑，加強(qiáng)高水平創(chuàng)新要素集聚能力區(qū)域與低水平區(qū)域創(chuàng)新交流和合作，借助技術(shù)市場(chǎng)、產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)和人力資本外溢等渠道，打通區(qū)域創(chuàng)新要素空間轉(zhuǎn)移通道，充分發(fā)揮地理鄰近與知識(shí)溢出效應(yīng)，促進(jìn)城市群創(chuàng)新要素集聚能力協(xié)同發(fā)展。