基于PMBOK的水利信息化項(xiàng)目管理過程研究

李騰，楊源，龍莉

(四川省水利科學(xué)研究院，成都，610072)

1 引言

水利信息化是國家信息化建設(shè)的重要組成部分，是指充分利用現(xiàn)代信息技術(shù)，深入開發(fā)和廣泛利用水利信息資源，實(shí)現(xiàn)水利信息采集、傳輸、存儲、處理和服務(wù)的網(wǎng)絡(luò)化與智能化，全面提升水利事業(yè)各項(xiàng)活動(dòng)的效率和效能的歷史過程[1]。進(jìn)入21世紀(jì)以來，隨著“金水工程”的逐步實(shí)施，我國水利信息化建設(shè)取得了顯著成效，為水利新發(fā)展階段打下了良好基礎(chǔ)。當(dāng)前，以云計(jì)算、大數(shù)據(jù)、物聯(lián)網(wǎng)、人工智能等為代表的的新一代信息技術(shù)突飛猛進(jìn)，為水利信息化建設(shè)帶來了前所未有的機(jī)遇，也對水利信息化項(xiàng)目管理提出了更高的要求。水利信息化項(xiàng)目與傳統(tǒng)水利建設(shè)項(xiàng)目差異較大，不僅涉及技術(shù)較復(fù)雜、更新速度快，還存在標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范不完善、需求具有模糊性、成果隱蔽性強(qiáng)和難以度量等特點(diǎn)，造成了其管理過程中不可控因素較多，稍有不慎便難以達(dá)到預(yù)期的建設(shè)目標(biāo)，甚至導(dǎo)致項(xiàng)目失敗。本文學(xué)習(xí)借鑒了在項(xiàng)目管理領(lǐng)域受到廣泛認(rèn)可的PMBOK(項(xiàng)目管理知識體系，Project Management Body Of Knowledge)核心理念，并結(jié)合水利信息化項(xiàng)目特征和難點(diǎn)，對適用于水利信息化項(xiàng)目的管理過程進(jìn)行了初步探索。

2 水利信息化項(xiàng)目分類

近年來，水利部發(fā)布了一系列水利信息化建設(shè)的指導(dǎo)性文件，如《水利業(yè)務(wù)需求分析報(bào)告》和《智慧水利總體方案》等，均側(cè)重于從水利行業(yè)部門職能和業(yè)務(wù)領(lǐng)域方面對項(xiàng)目類別進(jìn)行劃分，然而在實(shí)際開展過程中，仍需參考信息工程類法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，并不便于實(shí)際過程管理。參考GB/T 19668《信息技術(shù)服務(wù)監(jiān)理》，可以將水利信息化項(xiàng)目劃分為基礎(chǔ)設(shè)施工程、信息安全工程、軟件工程、數(shù)據(jù)中心工程、運(yùn)行維護(hù)服務(wù)五大類[1-2]。

(1)基礎(chǔ)設(shè)施工程類

基礎(chǔ)設(shè)施工程是水利信息化建設(shè)中最基礎(chǔ)的支撐部分，主要指信息系統(tǒng)工程中涉及通用布纜系統(tǒng)、計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)和電子設(shè)備機(jī)房系統(tǒng)建設(shè)的工程，如為獲取涉水對象及其環(huán)境數(shù)據(jù)、提供數(shù)據(jù)傳輸服務(wù)而建設(shè)的監(jiān)測設(shè)施和網(wǎng)絡(luò)硬件等?；A(chǔ)設(shè)施工程可以是較大型水利信息化項(xiàng)目中的一部分，也可以是獨(dú)立完整的信息化項(xiàng)目。

(2)信息安全工程類

信息安全工程是為確?；A(chǔ)信息網(wǎng)絡(luò)、信息系統(tǒng)(包括采用移動(dòng)互聯(lián)等技術(shù)的系統(tǒng))、云計(jì)算平臺、大數(shù)據(jù)平臺、物聯(lián)網(wǎng)、工業(yè)控制系統(tǒng)等對象的保密性、完整性、可用性等目標(biāo)而開展的系統(tǒng)性工程。如按照GB/T 22239-2019《信息安全技術(shù)網(wǎng)絡(luò)安全等級保護(hù)基本要求》等標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，圍繞網(wǎng)絡(luò)安全、系統(tǒng)安全、信息安全、密碼安全、安全測試、安全評估、安全防范等進(jìn)行的水利網(wǎng)絡(luò)安全主動(dòng)防御體系建設(shè)。

(3)軟件工程類

軟件工程是應(yīng)用計(jì)算機(jī)科學(xué)理論和技術(shù)以及工程管理原則和方法，按預(yù)算和進(jìn)度實(shí)現(xiàn)滿足用戶要求的軟件產(chǎn)品的定義、開發(fā)、發(fā)布和維護(hù)的工程。如根據(jù)洪水、干旱、水利工程安全運(yùn)行、水利工程建設(shè)、水資源開發(fā)利用、城鄉(xiāng)供水、節(jié)水、江河湖泊、水土流失、水利監(jiān)督十大水利業(yè)務(wù)需求，進(jìn)行開發(fā)的軟件應(yīng)用。

(4)數(shù)據(jù)中心工程類

數(shù)據(jù)中心工程是以信息技術(shù)為支撐，由計(jì)算機(jī)場地(機(jī)房)、其他基礎(chǔ)設(shè)施、信息系統(tǒng)軟硬件、信息資源(數(shù)據(jù))、人員以及相應(yīng)的規(guī)章制度組成的，以實(shí)現(xiàn)應(yīng)用集中處理和數(shù)據(jù)集中存放，提供數(shù)據(jù)的構(gòu)建、交換、集成、共享等信息服務(wù)基礎(chǔ)環(huán)境的工程。數(shù)據(jù)中心工程也屬于基礎(chǔ)設(shè)施工程范疇，但由于其相對較為復(fù)雜，涉及供配電系統(tǒng)、空調(diào)系統(tǒng)、消防系統(tǒng)、安全防范系統(tǒng)、環(huán)境系統(tǒng)和動(dòng)力環(huán)境監(jiān)控系統(tǒng)等多個(gè)專業(yè)集成，故將其單列。

(5)運(yùn)行維護(hù)服務(wù)類

運(yùn)行維護(hù)服務(wù)是為基礎(chǔ)設(shè)施、軟件、數(shù)據(jù)和信息安全提供軟硬件資產(chǎn)可用性、業(yè)務(wù)應(yīng)用可靠性、信息資源共享利用有效性的服務(wù)。如遵照《水利信息系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)規(guī)范》等行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，按相關(guān)運(yùn)維需求和運(yùn)維流程開展的運(yùn)行維護(hù)服務(wù)。

3 水利信息化項(xiàng)目管理難點(diǎn)

水利信息化項(xiàng)目廣泛涉及軟件開發(fā)、硬件部署、運(yùn)行維護(hù)等多個(gè)方面，有時(shí)還會包含部分土木工程，自身具有較強(qiáng)的特殊性，屬于傳統(tǒng)水利工程項(xiàng)目與信息化項(xiàng)目的交叉領(lǐng)域。因此，與傳統(tǒng)的水利工程項(xiàng)目管理相比較，水利信息化項(xiàng)目在管理技術(shù)和管理方法上存在著以下主要難點(diǎn)：

(1)不夠重視前期需求分析

需求分析是信息化項(xiàng)目的重要階段，將直接指導(dǎo)設(shè)計(jì)、實(shí)施、運(yùn)維等階段的工作。在實(shí)際水利信息化項(xiàng)目中，需求方往往由于信息化專業(yè)水平有限，前期參與度不高或?qū)ψ陨硇枨笳J(rèn)識不清，甚至表述錯(cuò)誤導(dǎo)致歧義；建設(shè)方在思維慣性下直接開展工作，未能完全正確理解實(shí)際需求，容易出現(xiàn)范圍蔓延或鍍金現(xiàn)象，導(dǎo)致項(xiàng)目失敗。

(2)容易忽略信息技術(shù)特征

本設(shè)計(jì)是一種新型電動(dòng)車防盜裝置，以STC12C5A60S2單片機(jī)作為控制器，利用震動(dòng)傳感器采集外界信號，并將信號反饋給單片機(jī)，單片機(jī)依據(jù)接收到的有效信號，控制蜂鳴器與發(fā)光二極管的開啟，從而實(shí)現(xiàn)聲光報(bào)警；利用紅外遙控可對防盜裝置進(jìn)行布控或解控，當(dāng)開啟布控時(shí)，裝置處于正常工作狀態(tài)，解除布控則使裝置處于休眠狀態(tài)；此外，設(shè)計(jì)巧妙地將GPS與GSM功能融入到系統(tǒng)中，可以通過短信通訊實(shí)現(xiàn)對車輛的實(shí)時(shí)定位。系統(tǒng)結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)圖如圖1所示。

相對于傳統(tǒng)水利工程項(xiàng)目通過“資源消耗”的方式逐步實(shí)現(xiàn)有形的建造物，水利信息化項(xiàng)目的核心是信息技術(shù)，其實(shí)質(zhì)是實(shí)現(xiàn)“知識轉(zhuǎn)移”，建設(shè)目標(biāo)是有形資產(chǎn)與無形知識的結(jié)合體[3]。因此，信息技術(shù)知識約束是水利信息化項(xiàng)目的決定要素，管理核心是在傳統(tǒng)工程項(xiàng)目管理的基礎(chǔ)上選擇符合信息技術(shù)特征的管理過程、工具和技術(shù)。

(3)缺乏適用項(xiàng)目管理模型

雖然目前傳統(tǒng)水利工程項(xiàng)目的管理理論已經(jīng)非常成熟，但由于水利信息化項(xiàng)目需求變化頻繁、進(jìn)度難以控制、需要大量技術(shù)支持，其項(xiàng)目管理研究還處于起步階段，必須結(jié)合實(shí)際情況以及自身特征，選擇科學(xué)的管理技術(shù)和方法，形成合理的項(xiàng)目管理模型，并保證一定的實(shí)用性和可操作性，從而促進(jìn)項(xiàng)目過程規(guī)范透明，持續(xù)提高管理能力水平。

4 PMBOK理論簡介

PMBOK是世界領(lǐng)先的項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)PMI(項(xiàng)目管理協(xié)會，Project Management Institute)對項(xiàng)目管理所需的知識、技能和工具進(jìn)行的概括性描述，從1996年第一版PMBOK正式發(fā)布起，PMBOK已經(jīng)進(jìn)行了六次重大更新，通過不斷總結(jié)完善，其有效性在全世界范圍內(nèi)獲得了廣泛接受和認(rèn)可，在推廣項(xiàng)目管理通用詞匯、促進(jìn)專業(yè)人員規(guī)范化、推動(dòng)普遍公認(rèn)的良好做法指導(dǎo)實(shí)踐方面產(chǎn)生了重大積極影響[4]。2017年發(fā)布的最新PMBOK第六版，將項(xiàng)目管理定義為49個(gè)管理過程，并按知識領(lǐng)域劃分為整合管理、范圍管理、進(jìn)度管理、成本管理、質(zhì)量管理、資源管理、溝通管理、風(fēng)險(xiǎn)管理、采購管理、相關(guān)方管理10類，按邏輯關(guān)系歸納為啟動(dòng)、規(guī)劃、執(zhí)行、監(jiān)控、收尾5個(gè)過程組。

圖1 PMBOK知識領(lǐng)域、過程組與項(xiàng)目生命周期的相互關(guān)系

5 基于PMBOK的水利信息化項(xiàng)目管理過程

“裁剪”是指針對特定項(xiàng)目，對項(xiàng)目管理過程、輸入、工具、技術(shù)、輸出等進(jìn)行選擇和調(diào)整的活動(dòng)[5]。并非每種類型項(xiàng)目都需要PMBOK中確定的所有內(nèi)容，科學(xué)合理的“裁剪”能夠大大提高項(xiàng)目成功率。結(jié)合水利信息化項(xiàng)目的自身特征和管理難點(diǎn)，基于PMBOK的管理過程，通過有側(cè)重點(diǎn)地進(jìn)一步歸并調(diào)整，形成了9大知識領(lǐng)域、5大過程組、42個(gè)管理過程，更適用的水利信息化項(xiàng)目管理過程框架體系。

表1 基于PMBOK的水利信息化項(xiàng)目管理過程框架體系

5.1 項(xiàng)目整合管理

整合管理具有全局性特征，是比其他知識領(lǐng)域更高層次的項(xiàng)目控制，其貫穿水利信息化項(xiàng)目管理的啟動(dòng)、計(jì)劃、執(zhí)行、監(jiān)控和收尾各個(gè)階段，對項(xiàng)目進(jìn)度、成本、質(zhì)量三大目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)與否起到關(guān)鍵作用。在整合管理過程中，要充分平衡水利業(yè)務(wù)需求和信息技術(shù)要求，梳理各個(gè)知識領(lǐng)域之間的依賴關(guān)系，合理分配資源、研究備選方案，通過不斷整合調(diào)整所有其他知識領(lǐng)域的管理成果，才能有效降低進(jìn)度延期、范圍蔓延、成本超支等風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目管理效益最大化。

5.2 項(xiàng)目范圍管理

范圍管理是項(xiàng)目首先需要開展的工作之一，“范圍”包含產(chǎn)品范圍和項(xiàng)目范圍兩層含義，前者是指項(xiàng)目成果所具有的特征和功能，后者是為形成項(xiàng)目成果所需完成工作。在水利信息化項(xiàng)目中，應(yīng)高度重視前期需求收集工作，規(guī)劃技術(shù)和管理工作的主要內(nèi)容，確定好項(xiàng)目邊界的驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)，為項(xiàng)目的進(jìn)度、成本、質(zhì)量等管理提供可度量、可控制的基準(zhǔn)。同時(shí)，在項(xiàng)目開展期間要保持對范圍基準(zhǔn)的維護(hù)，不斷與實(shí)際情況進(jìn)行比較以確定是否采取糾偏或預(yù)防措施。

5.3 項(xiàng)目進(jìn)度管理

進(jìn)度管理主要包括為保證項(xiàng)目按時(shí)完成所需的各個(gè)過程，科學(xué)合理的進(jìn)度計(jì)劃是有序推進(jìn)項(xiàng)目的保證。目前，進(jìn)度計(jì)劃編制方法和編制工具較為成熟，應(yīng)根據(jù)水利信息化項(xiàng)目具體規(guī)模和復(fù)雜程度，本著適度、實(shí)用、高效的原則進(jìn)行選用。如果項(xiàng)目涉及專業(yè)領(lǐng)域過于復(fù)雜，則不能簡單根據(jù)經(jīng)驗(yàn)判斷，應(yīng)結(jié)合建設(shè)方、管理層、專業(yè)技術(shù)人員的多方意見，綜合分析項(xiàng)目活動(dòng)順序、持續(xù)時(shí)間、資源需求和時(shí)間制約因素，確保進(jìn)度計(jì)劃在項(xiàng)目期間可控可行。

5.4 項(xiàng)目成本管理

成本管理是估算、預(yù)算、監(jiān)督和控制成本的過程，以確保項(xiàng)目在批準(zhǔn)的預(yù)算內(nèi)完工。水利信息化項(xiàng)目成本是建設(shè)工程與信息化產(chǎn)品和服務(wù)的結(jié)合體，要充分借鑒信息化工程造價(jià)及成本控制經(jīng)驗(yàn)，尤其是含有軟件開發(fā)、系統(tǒng)集成部分的項(xiàng)目，人員成本占比大、技術(shù)更新快、需要持續(xù)運(yùn)維，應(yīng)有針對性地進(jìn)行測算、分析和控制。良好的成本管理不僅注意避免超出資金限制，還注重相應(yīng)成本支出所完成的工作價(jià)值，有助于提升項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)效益。

5.5 項(xiàng)目質(zhì)量管理

項(xiàng)目質(zhì)量包括項(xiàng)目的工作質(zhì)量和產(chǎn)品質(zhì)量，需要確定具體的質(zhì)量方針、目標(biāo)和職責(zé)，由于質(zhì)量管理一般對項(xiàng)目各方的要求較高，因此水利信息化項(xiàng)目應(yīng)實(shí)施監(jiān)理制度，提供必要的質(zhì)量技術(shù)支撐。質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)體系可以采用ISO 9000系列、全面質(zhì)量管理、六西格瑪法等通用方法，質(zhì)量控制可采用“老七工具”和“新七工具”，通過有效監(jiān)督和記錄質(zhì)量管理過程結(jié)果，確保項(xiàng)目滿足建設(shè)要求、符合標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、最終能夠順利通過驗(yàn)收。

5.6 項(xiàng)目資源管理

項(xiàng)目資源是指項(xiàng)目所需的團(tuán)隊(duì)成員、設(shè)備、設(shè)施、材料、用品等，同時(shí)包含人力資源和實(shí)物資源，是項(xiàng)目順利開展的重要基礎(chǔ)。水利信息化項(xiàng)目涉及專業(yè)復(fù)雜，需要不同技能的人員協(xié)同配合，甚至為了完成特定目標(biāo)需要臨時(shí)兼職或聘用，因此需要對人力資源進(jìn)行規(guī)劃、組建、建設(shè)和管理。實(shí)物資源需要基于合理的資源需求，以有效和高效的方式進(jìn)行分配，確保適時(shí)適地可用于項(xiàng)目，并針對局部的資源沖突及時(shí)糾偏。

5.7 項(xiàng)目溝通及相關(guān)方管理

溝通管理是確保及時(shí)、正確地產(chǎn)生、收集、分發(fā)、儲存和最終處理項(xiàng)目信息的過程，相關(guān)方管理是指對項(xiàng)目相關(guān)方需求、希望和期望的識別，并通過溝通上的管理來滿足其需要、解決其問題的過程。在PMBOK中，兩者分屬于兩個(gè)不同的知識領(lǐng)域，但彼此關(guān)系緊密，均涉及信息和人員兩項(xiàng)要素的聯(lián)系過程，因此在水利信息化項(xiàng)目管理中將兩者進(jìn)行提煉合并。

5.8 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理

風(fēng)險(xiǎn)管理是現(xiàn)代項(xiàng)目管理的顯著特征，通過對項(xiàng)目目標(biāo)的主動(dòng)控制，可以將風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致的不利后果降到最小程度，主要包括規(guī)劃風(fēng)險(xiǎn)管理、識別風(fēng)險(xiǎn)、開展風(fēng)險(xiǎn)分析、規(guī)劃風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對、實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對和監(jiān)督風(fēng)險(xiǎn)的各個(gè)過程。風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)是與項(xiàng)目總體目標(biāo)一致的，在于強(qiáng)化正面風(fēng)險(xiǎn)以獲得更多風(fēng)險(xiǎn)回報(bào)，降低負(fù)面風(fēng)險(xiǎn)以減輕損失，滿足項(xiàng)目成本、時(shí)間和質(zhì)量等方面的要求，從而提高項(xiàng)目成功的可能性。

5.9 項(xiàng)目采購管理

采購管理是指從項(xiàng)目外部采購或獲取所需產(chǎn)品、服務(wù)或成果的各個(gè)過程。水利信息化項(xiàng)目需要的設(shè)備設(shè)施、軟件及服務(wù)，往往很難由承建方內(nèi)部全部提供，因此需要向外部進(jìn)行采購，此時(shí)由于專業(yè)有差異或信息不對稱，就會給項(xiàng)目帶來一定不可控的負(fù)面風(fēng)險(xiǎn)。在外包采購過程中，除了注重合同和驗(yàn)收的兩頭管理外，還應(yīng)參考招標(biāo)投標(biāo)、政府采購等相關(guān)法律法規(guī)，對采購實(shí)施過程、合同執(zhí)行績效等進(jìn)行監(jiān)督和管理，積極避免出現(xiàn)交付不符、進(jìn)度延遲、成本超支等問題。

6 結(jié)論

本文首先分析介紹了水利信息化項(xiàng)目的特征及管理難點(diǎn)，闡明應(yīng)用現(xiàn)代管理理論的必要性，在此基礎(chǔ)上引入了PMBOK相關(guān)理論基礎(chǔ)，主要圍繞9大知識領(lǐng)域和5大過程組，初步構(gòu)建了水利信息化項(xiàng)目管理過程，提出了一套科學(xué)有效的管理方法，為具體水利信息化項(xiàng)目的實(shí)際管理工作提供了細(xì)化裁剪的基礎(chǔ)，具有一定的理論意義和參考價(jià)值。