壟斷、行業(yè)特征與陜西行業(yè)收入差距：基于分層線性模型的研究

李慧蘭 郝米娜 張 華（陜西工商職業(yè)學(xué)院）

本文利用陜西省2009年至2018年的行業(yè)面板數(shù)據(jù)，通過(guò)構(gòu)建分層線性模型來(lái)分析探討行業(yè)特征與行業(yè)壟斷的交互效應(yīng)對(duì)于收入分配的影響，以期理解制度性與結(jié)構(gòu)性因素對(duì)于行業(yè)收入分配的影響過(guò)程與機(jī)制。與此同時(shí)，由于陜西省獨(dú)特的地理位置及在西部所占據(jù)的重要地位，本文研究結(jié)果對(duì)其他西部地區(qū)的收入分配問(wèn)題同樣具有示范及引導(dǎo)作用。

■ 方法、數(shù)據(jù)及變量選擇

（一）研究方法

傳統(tǒng)分析方法一般是把影響行業(yè)收入不平等的行業(yè)壟斷因素與其他行業(yè)特征因素作為并列的特征變量來(lái)考察各自對(duì)行業(yè)平均收入的獨(dú)立影響。然而，行業(yè)特征總是嵌套在行業(yè)壟斷之中，這種做法忽略了行業(yè)特征與行業(yè)壟斷兩者之間的交互影響。因此，本文在實(shí)證分析中將使用分層線性模型（HLM），分層線性模型可以巧妙地將這種分層數(shù)據(jù)相對(duì)接。例如，學(xué)生嵌套于不同的班級(jí)之中，家庭嵌套于不同的地區(qū)，行業(yè)特征嵌套于壟斷行業(yè)或非壟斷行業(yè)之中。針對(duì)本文陜西省行業(yè)如何影響收入的研究目的，分層線性模型提供兩點(diǎn)含義，一是探索行業(yè)特征對(duì)于行業(yè)平均收入的直接影響；二是確定是否壟斷行業(yè)的性質(zhì)通過(guò)調(diào)整行業(yè)特征從而對(duì)行業(yè)的平均收入產(chǎn)生間接影響。

（二）數(shù)據(jù)來(lái)源

由于本文將使用分層線性模型進(jìn)行實(shí)證分析，那么將包含兩種層次的數(shù)據(jù)類(lèi)型，第一層為行業(yè)特征的變量，第二層為行業(yè)壟斷的變量，以不同行業(yè)將這種層次數(shù)據(jù)相連接。選取2009—2018年陜西省的行業(yè)面板數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)來(lái)源于歷年《陜西省統(tǒng)計(jì)年鑒》?！蛾兾魇〗y(tǒng)計(jì)年鑒》是陜西省統(tǒng)計(jì)局編印的數(shù)據(jù)年刊，能夠有效反映陜西省行業(yè)以及收入的數(shù)據(jù)情況。此外，本文的行業(yè)劃分依據(jù)《國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類(lèi)》的行業(yè)劃分標(biāo)準(zhǔn)，工業(yè)行業(yè)共包括39個(gè)行業(yè)大類(lèi)和191個(gè)行業(yè)中類(lèi)。

（三）變量選擇

1.行業(yè)規(guī)模（Scale）

通過(guò)相關(guān)分析，本文將選取行業(yè)就業(yè)人數(shù)的對(duì)數(shù)作為行業(yè)規(guī)模的代理變量。

2.行業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率（Lp）

勞動(dòng)生產(chǎn)率主要是指勞動(dòng)者在單位時(shí)間內(nèi)所生產(chǎn)的產(chǎn)品數(shù)量。行業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率（Lp）設(shè)定為：

3.人力資本（Hr）

根據(jù)學(xué)術(shù)界已有研究，本文將人力資本（Hr）設(shè)定為：

4.外商直接投資（FDI）

外商直接投資（FDI）這一指標(biāo)可以直接在統(tǒng)計(jì)年鑒中獲取，并相應(yīng)對(duì)數(shù)據(jù)取對(duì)數(shù)即可。

5.行業(yè)壟斷（Mon）

從壟斷行業(yè)的定義入手，依據(jù)該行業(yè)的企業(yè)個(gè)數(shù)，產(chǎn)品的替代程度，企業(yè)對(duì)價(jià)格的掌控程度以及行業(yè)的進(jìn)入難度等條件來(lái)確定陜西省的壟斷行業(yè)。最終本文將采礦業(yè)、電力、燃?xì)饧八纳a(chǎn)和供應(yīng)，交通運(yùn)輸、倉(cāng)儲(chǔ)和郵政業(yè)、金融業(yè)作為壟斷性行業(yè)。在具體測(cè)算中，將壟斷行業(yè)記為1，非壟斷行業(yè)記為0。

■ 實(shí)證分析

運(yùn)用分層線性模型之前，首先要對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行適用性檢驗(yàn)，檢驗(yàn)通過(guò)之后，主要通過(guò)構(gòu)建四個(gè)不同的模型來(lái)探究陜西省行業(yè)收入差距問(wèn)題。模型一，在零模型的基礎(chǔ)上，第二層加入壟斷行業(yè)的變量，分析在沒(méi)有控制行業(yè)特征的情況下，壟斷行業(yè)將如何影響行業(yè)收入差距。模型二，在零模型的基礎(chǔ)上，第一層加入行業(yè)特征的變量，分析行業(yè)特征的影響作用。模型三，在模型二的基礎(chǔ)上，在截距項(xiàng)上添加行業(yè)壟斷變量，分析在控制了行業(yè)特征的情況下壟斷行業(yè)是如何影響行業(yè)收入差距的。模型四，即完整模型，在模型三的基礎(chǔ)上引入時(shí)間變量，綜合考慮陜西省10年內(nèi)行業(yè)特征與行業(yè)壟斷的交互效應(yīng)對(duì)行業(yè)收入差距的影響作用。具體的回歸結(jié)果如表1。

表1 分層線性模型的回歸結(jié)果

■ 總結(jié)

本文利用陜西省2009—2018年的行業(yè)面板數(shù)據(jù)，通過(guò)構(gòu)建分層線性模型，具體分析了陜西省行業(yè)壟斷以及行業(yè)特征對(duì)行業(yè)平均收入的兩種影響機(jī)制：一、行業(yè)特征直接對(duì)行業(yè)平均收入的影響，二、行業(yè)壟斷通過(guò)行業(yè)特征從而對(duì)行業(yè)平均收入產(chǎn)生間接影響。

提出以下建議。

第一，行業(yè)特征對(duì)收入的影響是深遠(yuǎn)而持久的，例如人力資本水平較高的行業(yè)，其平均收入水平也相對(duì)較高。勞動(dòng)生產(chǎn)率是影響行業(yè)收入差距的另一個(gè)重要因素，雖然有學(xué)者指出壟斷行業(yè)生產(chǎn)效率低下卻獲得較高的工資水平，不利于社會(huì)的發(fā)展，總體來(lái)說(shuō)，在陜西省依然是生產(chǎn)效率高的行業(yè)能夠獲得較高的工資水平。隨著陜西省對(duì)外開(kāi)放程度的進(jìn)一步提升，將吸引更多的外商投資，極大地提高相關(guān)行業(yè)的收入，從而提高陜西省的平均收入。行業(yè)規(guī)模的不顯著說(shuō)明陜西省的多數(shù)行業(yè)并不存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，提升行業(yè)收入依然要依靠技術(shù)管理水平的進(jìn)一步發(fā)展。

第二，在加入行業(yè)壟斷的交互項(xiàng)之后，陜西省2009年以后壟斷行業(yè)與非壟斷行業(yè)的收入差距是在不斷擴(kuò)大的。對(duì)外開(kāi)放可以有效地促使壟斷行業(yè)認(rèn)識(shí)所面臨的危機(jī)，從而提升其生產(chǎn)效率。壟斷行業(yè)中存在大量的人力資本閑置的狀況，非壟斷行業(yè)中人力資本的充分利用將縮小行業(yè)收入差距。

第三，為了促使陜西省行業(yè)收入差距的不斷縮小，應(yīng)從三個(gè)方面做出改變。①?gòu)母旧洗蚱脐兾魇⌒袠I(yè)壟斷的現(xiàn)象，制定反壟斷的規(guī)章制度，消除市場(chǎng)準(zhǔn)入的原則，充分發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制的作用，構(gòu)建公平的行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)體系。②借助國(guó)家“一帶一路”戰(zhàn)略的發(fā)展機(jī)遇，積極發(fā)展與“一帶一路”沿線國(guó)家或省份的經(jīng)濟(jì)貿(mào)易往來(lái)，開(kāi)展基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，創(chuàng)造更加良好吸引外資的社會(huì)環(huán)境。③努力提高陜西省的行業(yè)人力資本水平，應(yīng)緊緊抓住陜西省作為教育大省的優(yōu)勢(shì)，不僅需要?jiǎng)?chuàng)造更加良好的條件培養(yǎng)人才，更需要制定有效政策留住人才。