水利水電工程合同風(fēng)險(xiǎn)管理及防范措施

周薇薇 黃正海

中國(guó)電建集團(tuán)成都勘測(cè)設(shè)計(jì)研究院有限公司 四川成都 610072

隨著水利水電工程數(shù)量的逐漸增多，規(guī)模的逐漸加大，使水利水電工程合同的風(fēng)險(xiǎn)性也在不斷提升。對(duì)于水利水電的工程合同，它不僅為工程的實(shí)施指明了一定的方向，還為工程的順利完成提供了保障。

因此，合同對(duì)于工程的監(jiān)管直接影響到整個(gè)工程的工作質(zhì)量、工作時(shí)間以及工作效率。在施工過(guò)程中，會(huì)出現(xiàn)很多意外情況，例如工程外部環(huán)境的不合理，材料市場(chǎng)物價(jià)的變化，或者工程施工期限的延長(zhǎng)，還存在施工工具亂放、設(shè)備的故障、物資的輸入輸出以及施工人員的管理等問(wèn)題。加大了工程施工難度的同時(shí)，對(duì)其也產(chǎn)生了極大的消極影響。因此，需要利用相關(guān)的合同來(lái)對(duì)這些問(wèn)題加以規(guī)避、限制。合同對(duì)于工程的控制效果是相對(duì)較好的，但是工程合同通常會(huì)在施工后發(fā)生變更，變更的原因也有很多種，但主要是由于工程實(shí)際情況發(fā)生變化導(dǎo)致的，一般情況下，水利水電工程的實(shí)施會(huì)涉及地理環(huán)境、水文環(huán)境、天氣環(huán)境等，一旦這些因素發(fā)生變化，就需要改變?cè)镜氖┕び?jì)劃，延長(zhǎng)工期，研討新的方案，而在這個(gè)過(guò)程中，對(duì)于原本的工程合同，也需要進(jìn)行內(nèi)容上的修改。不僅如此，當(dāng)合同中的內(nèi)容發(fā)生改變時(shí)，便會(huì)涉及合同違約索賠的問(wèn)題。如何將合同中的違約索賠的風(fēng)險(xiǎn)降至最低，致使相關(guān)的賠償項(xiàng)目和賠償金額不會(huì)影響到工程的實(shí)施，便成為了水利水電工程合同所需要面對(duì)的一道難題。不僅影響合同的實(shí)施，還會(huì)給企業(yè)帶來(lái)一定的不利影響[1]。因此，在合同制定和簽訂時(shí)，應(yīng)該對(duì)合同的細(xì)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)加以規(guī)避，做好風(fēng)險(xiǎn)的防范措施，這樣不僅可以讓施工雙方的單位得到經(jīng)濟(jì)上的保障，還可以在一定程度上降低經(jīng)濟(jì)損失，避免風(fēng)險(xiǎn)帶來(lái)的損害。本文主要是對(duì)水利水電工程的合同風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理的預(yù)防，提出相應(yīng)的建議和對(duì)策，以便于降低工程合同中存在的風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)一步促進(jìn)水利水電工程的順利實(shí)施。

1 水利水電工程合同風(fēng)險(xiǎn)管理

1.1 合同簽訂時(shí)把控總風(fēng)險(xiǎn)

水利水電工程合同的簽訂對(duì)于工程的實(shí)施是一項(xiàng)極為重要的工作。由于工程在實(shí)施中會(huì)涉及許多數(shù)據(jù)，數(shù)值以及信息，而這些信息在合同簽訂之前也都是需要保密的，所以存在一定的風(fēng)險(xiǎn)。不僅如此，在合同中還存在很多的隱藏條款，這些隱藏條款也是存在風(fēng)險(xiǎn)的[2]。首先，在簽訂合同時(shí)，如果隱藏條款未被明確，那將在一定程度上擾亂市場(chǎng)的秩序，水利水電工程合同風(fēng)險(xiǎn)管理項(xiàng)目如圖1所示。

圖1 水利水電工程合同風(fēng)險(xiǎn)管理

也會(huì)成為合同簽訂雙方矛盾產(chǎn)生以及激化的主要原因。在合同中，有些單位為了減少工程的相關(guān)成本，會(huì)利用隱藏條款遮蔽一些工程上的問(wèn)題，而簽訂方在未了解合同的情況下，只注重合同的簽訂結(jié)果，對(duì)這些隱藏條款毫無(wú)防備，造成合同上的風(fēng)險(xiǎn)，有的甚至?xí)斐梢欢ǖ慕?jīng)濟(jì)損失。所以，在簽訂合同時(shí)，要對(duì)合同主條款進(jìn)行仔細(xì)閱讀，保證條款的真實(shí)性，可靠性，對(duì)隱藏條款也不能忽視，也要進(jìn)行利弊的分析，避免相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)的出現(xiàn)。合同的日期也是易于出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的原因之一，水利水電工程的施工日期是根據(jù)實(shí)際情況而確定的，一般會(huì)在準(zhǔn)備施工前的一周內(nèi)確定具體時(shí)間，因此，合同在時(shí)間不明確的情況下簽訂是肯定會(huì)增加合同的風(fēng)險(xiǎn)性的。為了對(duì)其風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理，需要在合同簽訂前討論出施工時(shí)間的具體解決方案，將達(dá)成的解決方案加注在合同中，最大程度上避免了合同因時(shí)間不明確而產(chǎn)生的管理風(fēng)險(xiǎn)。從以上兩點(diǎn)出發(fā)，仔細(xì)分析合同的全部條款，在避免出現(xiàn)隱藏風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)，也對(duì)合同的總風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行把控。

1.2 施工期間合同監(jiān)控部分風(fēng)險(xiǎn)

當(dāng)水利水電工程合同簽訂完成之后，合同中的相關(guān)條款是不可以隨意修改的，一旦修改不僅會(huì)給工程的實(shí)施帶來(lái)嚴(yán)重的影響，還會(huì)面臨不同程度的賠償金。進(jìn)入合同的實(shí)施階段，進(jìn)行相關(guān)的工程施工。在這個(gè)階段中，會(huì)面臨很多的實(shí)際情況，也會(huì)暴露很多的工程問(wèn)題，有的施工隊(duì)在施工的過(guò)程中出現(xiàn)意外、導(dǎo)致延誤了施工工期，最后降低了工程的質(zhì)量。由于水利水電工程是需要極長(zhǎng)的施工工期的，在這一期間，也會(huì)出現(xiàn)諸多情況，如果對(duì)此沒(méi)有較好的應(yīng)對(duì)方法，也會(huì)造成不好的影響。因此，這個(gè)階段是十分重要的，需要利用合同對(duì)部分風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控。在與施工方的合同中，需要明確工程的完成時(shí)間，如有特殊情況發(fā)生，也需要制定特殊的應(yīng)對(duì)方案。對(duì)于一些施工時(shí)出現(xiàn)的細(xì)節(jié)問(wèn)題，在合同中也需要進(jìn)行特殊標(biāo)示，以避免合同中部分風(fēng)險(xiǎn)的出現(xiàn)，起到一定的監(jiān)控作用。

1.3 合同變更和索賠風(fēng)險(xiǎn)的規(guī)避

在水利水電工程合同中，變更和索賠風(fēng)險(xiǎn)本身就是一項(xiàng)不可控的因素，在合同制定時(shí)，雖然對(duì)于變更和索賠的問(wèn)題會(huì)進(jìn)行相應(yīng)的處理，但是不能完全規(guī)避。例如，合同在制定初期，首先要進(jìn)行招標(biāo)，對(duì)于參加招標(biāo)的合同，每一項(xiàng)條款都要準(zhǔn)確無(wú)誤，一旦出現(xiàn)錯(cuò)誤，便會(huì)導(dǎo)致整個(gè)招標(biāo)的失敗。在合同實(shí)施期間，一旦需要做出合同的變更，就必然會(huì)導(dǎo)致合同的索賠的索賠問(wèn)題。要對(duì)此處的合同風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理，就需要對(duì)工程施工時(shí)會(huì)發(fā)生的問(wèn)題和變更事項(xiàng)進(jìn)行事先調(diào)查研究，在合同中列明一旦發(fā)生變更，所需要面臨的索賠金額情況，盡量將金額降低至合理的范圍之內(nèi)，以此來(lái)減少合同在變更和索賠上存在的風(fēng)險(xiǎn)。

1.4 工程驗(yàn)收決算合同風(fēng)險(xiǎn)的控制

當(dāng)水利水電工程完工時(shí)，需要進(jìn)行工程的驗(yàn)收決算，這個(gè)過(guò)程是利用合同把控工程風(fēng)險(xiǎn)的最后一個(gè)環(huán)節(jié)，在很多大型的水利水電工程中，都會(huì)忽視工程驗(yàn)收和工程決算，認(rèn)為這兩個(gè)階段并不會(huì)出現(xiàn)問(wèn)題。但這兩個(gè)環(huán)節(jié)往往是檢驗(yàn)工程是否達(dá)標(biāo)的最后機(jī)會(huì)，因此，對(duì)于這兩個(gè)階段，一定要進(jìn)行重視，施工單位應(yīng)事先制定好工程決算的申請(qǐng)書(shū)，以此來(lái)與工程簽訂方進(jìn)行相關(guān)事項(xiàng)的核對(duì)，確保水利水電工程已經(jīng)經(jīng)過(guò)公司項(xiàng)目部門、國(guó)家監(jiān)督部門的嚴(yán)格審查與核算，如果出現(xiàn)情況，必然要求索賠。這樣既是對(duì)工程施工質(zhì)量的保證，也是對(duì)工程合同驗(yàn)收決算風(fēng)險(xiǎn)的控制。

2 水利水電工程合同風(fēng)險(xiǎn)防范措施

水利水電工程合同風(fēng)險(xiǎn)防范措施如圖2所示。

圖2 水利水電工程合同風(fēng)險(xiǎn)防范措施

2.1 增強(qiáng)合同簽約雙方的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)

對(duì)于水利水電工程合同的風(fēng)險(xiǎn)防范，首先需要管理者本身具備較強(qiáng)的風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，首先，要從風(fēng)險(xiǎn)防范的角度出發(fā)，對(duì)合同中的每一項(xiàng)條款進(jìn)行細(xì)致研究，其次，在對(duì)合同有了一定的了解之后，再利用水利水電項(xiàng)目中的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)因素對(duì)整體工程進(jìn)行全面的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防、風(fēng)險(xiǎn)分析以及風(fēng)險(xiǎn)把控。逐漸培養(yǎng)管理者細(xì)致的分析能力，敏銳的觀察力，并在此基礎(chǔ)上，對(duì)可能發(fā)生的潛在風(fēng)險(xiǎn)和人為風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行適當(dāng)預(yù)防。如果遇到違約的情況，也要學(xué)會(huì)使用法律手段來(lái)進(jìn)行維權(quán)，從而保證自身的利益不受到損害。增強(qiáng)合同簽訂雙方的風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，也有利于形成合作共贏的互利關(guān)系。

2.2 轉(zhuǎn)嫁工程合同的風(fēng)險(xiǎn)損失

轉(zhuǎn)嫁合同的風(fēng)險(xiǎn)損失，主要是指為了降低自身工程中存在的風(fēng)險(xiǎn)，有意將可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移至第三方的相關(guān)行為，這是一種合理的風(fēng)險(xiǎn)防范措施。由于水利水電工程相比于其他工程施工面積較為龐大，情況也較為復(fù)雜，另外，還有可能由于不可抗力對(duì)工程造成影響，所以，工程在進(jìn)行時(shí)，是無(wú)法完全把控企業(yè)所能承擔(dān)的損失的，因此，需要對(duì)風(fēng)險(xiǎn)損失進(jìn)行轉(zhuǎn)嫁。如今，最普遍的形式就是保險(xiǎn)[3]。首先，在合同簽訂之前，施工雙方可以對(duì)工程可能會(huì)出現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行合理預(yù)想，也可以在經(jīng)過(guò)實(shí)地考察之后，構(gòu)想出可能發(fā)生的相關(guān)問(wèn)題。為了避免外部因素給工程造成經(jīng)濟(jì)損失，購(gòu)買符合條件的工程合同保險(xiǎn)。一旦工程發(fā)生相關(guān)的問(wèn)題，就可以向第三方進(jìn)行索賠，不僅降低了損失成本，同時(shí)還轉(zhuǎn)嫁了風(fēng)險(xiǎn)。

2.3 利用合同加強(qiáng)水利水電工程的監(jiān)管力度

工程實(shí)施過(guò)程中，存在一些施工單位一味地追求工作效率，隨意改變合同中指定的工程項(xiàng)目的情況，有的甚至為了節(jié)省成本，增減工程量、忽視工程材料的質(zhì)量[4]。這種做法，在工程完工之后，一旦發(fā)生問(wèn)題，對(duì)于工程便是致命的。因此，為了避免這種情況的發(fā)生，要利用合同來(lái)加強(qiáng)水利水電工程的監(jiān)察力度。首先，應(yīng)該設(shè)立專門的工程監(jiān)察部門，將其列注在合同中，使其成為完工的必要條件，通過(guò)此部門，開(kāi)展相關(guān)的核查監(jiān)管工作，一旦發(fā)現(xiàn)違約行為，可以立即通過(guò)合同來(lái)維護(hù)自身的權(quán)益。其次，每一個(gè)環(huán)節(jié)的核查人員要進(jìn)行輪流監(jiān)管、互相監(jiān)管，進(jìn)一步提高監(jiān)管質(zhì)量。這樣做不僅減少了合同的變更和索賠，也保證了工程的質(zhì)量，將風(fēng)險(xiǎn)把控制最低。

3 結(jié)語(yǔ)

水利水電工程作為一種大型的施工工程，對(duì)于其合同風(fēng)險(xiǎn)的管理是十分重要的。在其合同中也是充滿風(fēng)險(xiǎn)的，因此，加強(qiáng)對(duì)水利水電合同的風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避也是我們所需面臨的一個(gè)重要問(wèn)題。只有不斷提高防范意識(shí)，采取積極合理的風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避手段和監(jiān)控措施，才可以更好地化解合同中出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)給工程帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)損失，最大限度地降低相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，保障水利水電工程的順利完成。