我國乳品企業(yè)自我規(guī)制行為及動因研究

郝曉燕，蔣曉閃，王永梅

內(nèi)蒙古工業(yè)大學(xué)經(jīng)濟管理學(xué)院，內(nèi)蒙古呼和浩特 010051

0 引言

當前食品制造業(yè)作為國民經(jīng)濟發(fā)展中的重要組成部分，政府強制性規(guī)制在公共規(guī)制資源有限和日益復(fù)雜的食品安全風險環(huán)境下，面臨規(guī)制失靈和市場激勵失靈的雙重窘境，因此，企業(yè)自我規(guī)制應(yīng)運而生。2015年新修訂的《食品安全法》將保障食品安全的社會共治作為一項基本原則，不僅加強了食品安全的政府規(guī)制，而且還創(chuàng)設(shè)了側(cè)重私主體自我規(guī)制的制度體系，標志著中國乳制品安全治理由政府單方面監(jiān)管轉(zhuǎn)向“企業(yè)作為第一責任人”和“社會共治”的局面[1]。在乳業(yè)發(fā)展中，乳品企業(yè)自我規(guī)制作為一種企業(yè)自律行為，不僅是乳業(yè)安全規(guī)制的有益補充，也是協(xié)同規(guī)制體系的重要組成部分。因此，探究我國乳品企業(yè)自我規(guī)制的行為及其動因，對我國乳業(yè)的安全發(fā)展具有重要的意義。

1 乳品企業(yè)自我規(guī)制行為的必要性

1.1 政府規(guī)制的局限

長期以來，我國乳品安全規(guī)制主要以政府為主，實行自上而下的“多部門分段監(jiān)管”管理體制。乳品安全政府規(guī)制機構(gòu)改革大體經(jīng)歷了如下階段：先從少數(shù)部門管理到多部門管理，形成分段式的“九龍治水、各管一段”局面；2018年改革后形成集中式管理模式，在一定程度上避免了乳業(yè)安全問題上的相互推諉、無人負責的情況，但規(guī)制過程中出現(xiàn)的交叉管理、分責不清等問題仍然影響安全規(guī)制效果[2]。

雖然政府規(guī)制強度不斷加大卻依然無法避免乳品安全、倒奶事件等不良現(xiàn)象的發(fā)生，主要因為乳制品生產(chǎn)是一個系統(tǒng)，產(chǎn)業(yè)鏈非常復(fù)雜，涉及的利益群體越來越多，要做到無縫銜接非常困難。2015年《食品安全法》對政府部門安全監(jiān)管體系的責任進一步明確，但落實層面的配套規(guī)章有待繼續(xù)完善，且地方性立法和司法解釋還處于起步階段。

1.2 乳品企業(yè)自我規(guī)制的優(yōu)勢

相對于政府規(guī)制，乳品企業(yè)自我規(guī)制可以提高消費者對產(chǎn)品的信任度，減少乳制品市場負外部性。企業(yè)自我規(guī)制使得信息分布比較均衡，因此，由信息不對稱所造成的交易成本會大大降低，可以緩解政府的財政壓力，進而有利于企業(yè)建立道德規(guī)范體系，從而實現(xiàn)企業(yè)社會責任與經(jīng)濟目標之間的平衡與協(xié)調(diào)[3]。同時，企業(yè)可以更好地利用本地信息及技術(shù)優(yōu)勢去保障整個系統(tǒng)的運行，使規(guī)制的效率更高。

乳品企業(yè)自我規(guī)制還具有協(xié)同優(yōu)勢，對于政府規(guī)制是一項有益的補充。乳品企業(yè)自我規(guī)制為企業(yè)承擔社會責任、規(guī)范市場行為以及與政府規(guī)制的有效融合提供了可行的制度安排。一方面通過內(nèi)部審查和差異化的自我規(guī)制，提升企業(yè)形象[4]；另一方面自我規(guī)制模式融合了國家規(guī)制和自我規(guī)制，國家通過激勵措施使企業(yè)有動力去實現(xiàn)自我規(guī)制，并不斷地調(diào)整規(guī)制策略，從而實現(xiàn)自我規(guī)制與政府規(guī)制的協(xié)同發(fā)展。

2 乳品企業(yè)自我規(guī)制行為

2.1 企業(yè)自我規(guī)制的行為類型

按照發(fā)起原因可將自我規(guī)制分為自愿型與遵從型。自愿型即完全自愿或引誘下的自我規(guī)制，它是由于企業(yè)為提高乳品質(zhì)量主動承擔社會責任或在政府和市場的激勵下，主動進行規(guī)制的行為。遵從型是企業(yè)由于政府的強制要求而作出自我規(guī)制的反應(yīng)，在這種情況下，即使企業(yè)不采取自我規(guī)制的措施，政府也將對其采取強制性措施。

2.2 企業(yè)自我規(guī)制的行為措施

根據(jù)自我規(guī)制行為的類型，自愿型自我規(guī)制的行為措施主要為制定企業(yè)標準、自愿型信息披露；遵從型自我規(guī)制的行為措施主要為乳制品安全可追溯體系、乳制品召回；既有自愿型又有遵從型自我規(guī)制的行為措施主要為乳制品安全相關(guān)認證以及自我監(jiān)控等。

2.2.1 企業(yè)標準

《食品安全法》第三十條規(guī)定“國家鼓勵食品生產(chǎn)企業(yè)制定嚴于食品安全國家標準或者地方標準的企業(yè)標準……”。因此，建立嚴格于國家和地區(qū)的企業(yè)標準是一種典型的自我規(guī)制行為。內(nèi)蒙古伊利實業(yè)集團股份有限公司（以下簡稱“伊利”）在國家標準線（以下簡稱“國標線”）的基礎(chǔ)上，制定了“企業(yè)標準線”（以下簡稱“企標線”）“內(nèi)部控制線”（以下簡稱“內(nèi)控線”）”，企標線嚴于國標線，內(nèi)控線嚴于企標線。內(nèi)蒙古蒙牛乳業(yè)（集團）股份有限公司（以下簡稱“蒙?！保┰谏疃热诤螴SO9001標準與FSSC22000標準基礎(chǔ)上形成全面食品安全管理標準。不僅如此，蒙牛也積極接軌國際標準，注重自身技術(shù)標準創(chuàng)新，用國際先進技術(shù)反哺國內(nèi)，賦能產(chǎn)業(yè)鏈。

2.2.2 自愿性信息披露

（1）文化自覺

《食品安全法》第十一條規(guī)定“國家鼓勵和支持開展與食品安全有關(guān)的基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究……”樹立正確的經(jīng)營理念是企業(yè)履行社會責任、進行自我規(guī)制的前提，同時轉(zhuǎn)變企業(yè)經(jīng)營理念也是企業(yè)自我規(guī)制的方式之一。對乳品企業(yè)而言，企業(yè)經(jīng)營理念的轉(zhuǎn)變主要體現(xiàn)在企業(yè)的社會責任、保護環(huán)境、綠色可持續(xù)發(fā)展等方面。

（2）責任自覺

責任自覺指企業(yè)主動對企業(yè)的信息進行披露，是自我規(guī)制的具體措施之一。蔡剛等（2010）通過對傳統(tǒng)企業(yè)社會責任信息披露政策的對比分析及評價，提出建立系統(tǒng)視角的自我規(guī)制系統(tǒng)的替代方案[5]。2008年，潤靈環(huán)球（中國企業(yè)社會責任權(quán)威第三方評級機構(gòu)）推出中國第一個企業(yè)社會責任報告（CSR）評級，伊利、光明乳業(yè)股份有限公司（以下簡稱“光明”）、北京三元食品股份有限公司（以下簡稱“三元”）、新希望乳業(yè)控股有限公司（以下簡稱“新希望”）四家乳品企業(yè)參加第三方社會責任機構(gòu)開展的MCTi（Macrocosm整體性、Concent內(nèi)容性、Technique技術(shù)性、行業(yè)性Industry）社會責任評級。2017、2018兩年的社會責任評級如下表1所示。

表1 2017、2018年潤靈環(huán)球乳品上市企業(yè)社會責任評級

2.2.3 食品安全可追溯體系

《中華人民共和國食品安全法》第四十二條，強調(diào)國家建立食品安全全程追溯制度。企業(yè)建立食品安全可追溯體系是企業(yè)實施遵從型自我規(guī)制的手段之一，可促進供應(yīng)鏈內(nèi)部及供應(yīng)鏈與外部的信息共享，其作用已不僅限于最基本的保證食品質(zhì)量安全，還將有利于企業(yè)競爭戰(zhàn)略以及社會聲譽的提升。對于乳品企業(yè)而言，伊利在業(yè)內(nèi)率先建立起完善的產(chǎn)品質(zhì)量追溯體系，實現(xiàn)了乳品信息可追溯的全面化與及時化。蒙牛則率先布局構(gòu)建一包一碼“可追溯＋戰(zhàn)略”。

2.2.4 乳制品召回

《中華人民共和國食品安全法》第六十三條規(guī)定“國家建立食品召回制度……”缺陷產(chǎn)品的召回，必然會給企業(yè)帶來一定的負面影響。所以，企業(yè)主動的召回行為既是一種對政府規(guī)制的回應(yīng)，也可以被認為是乳品企業(yè)基于義務(wù)而采取的一種遵從型自我規(guī)制行為的措施。盡管在短期會增加企業(yè)的成本支出，但從長期來看，這是保障消費者安全的一種企業(yè)社會責任的表現(xiàn)，必然提高企業(yè)的社會聲譽。

2.2.5 乳制品安全相關(guān)認證

《中華人民共和國食品安全法》第四十八條強調(diào)，“國家鼓勵食品生產(chǎn)經(jīng)營企業(yè)符合良好生產(chǎn)規(guī)范要求，實施危害分析與關(guān)鍵控制點體系……”這是自我規(guī)制與國際接軌的重要表現(xiàn)。乳制品安全相關(guān)認證是乳品企業(yè)自我規(guī)制的一種，分為強制認證與自愿認證。強制性認證是指通過國家法律、法規(guī)或規(guī)章規(guī)定必須執(zhí)行的認證。自愿認證是指生產(chǎn)企業(yè)根據(jù)自身實際情況，自愿申請認證或取消認證[6]。

“三聚氰胺奶粉事件”后，國務(wù)院制定發(fā)布了《乳品質(zhì)量安全監(jiān)督管理條例》。為了配合國家對乳制品行業(yè)的管理，2008年國家認證認可監(jiān)督管理委員會正式啟動乳制品生產(chǎn)質(zhì)量管理規(guī)范（GMP）和危害分析和關(guān)鍵控制點（HACCP）認證。除強制性認證外，伊利通過國內(nèi)“同質(zhì)同標同線”認證及國際通行的HACCP、ISO9001、ISO14001、OHSAS18001管理體系認證。在認證所涉及的環(huán)節(jié)方面，伊利奶粉從工廠到倉儲物流全鏈條皆獲得食品安全全球標準倉儲物流認證（BRCGS），實現(xiàn)中國奶粉在BRCGS全鏈條認證領(lǐng)域里“零的突破”。蒙牛通過國內(nèi)“同質(zhì)同標同線”認證以及國際上ISO9001、ISO14001、OHSAS18001、GMP、HACCP五大體系認證。同時，蒙牛按照新版標準完成了體系升級轉(zhuǎn)版，自有工廠100%通過ISO14001環(huán)境管理體系、OHSAS18000職業(yè)健康安全管理體系認證并取得管理證書。

2.2.6 自我監(jiān)控

《中華人民共和國食品安全法》第十四條規(guī)定“國家建立食品安全風險監(jiān)測制度，對食源性疾病、食品污染以及食品中的有害因素進行監(jiān)測?！蓖瑫r，第四十七條規(guī)定“食品生產(chǎn)經(jīng)營者應(yīng)當建立食品安全自查制度，定期對食品安全狀況進行檢查評價……”企業(yè)通過加強質(zhì)量檢測、控制、監(jiān)督體系等自我監(jiān)控行為，對產(chǎn)品安全性進行自主檢驗和控制，具體包括企業(yè)的環(huán)境監(jiān)控、風險監(jiān)控、安全自查等，因此，自我監(jiān)控也是企業(yè)自我規(guī)制的一種。

在自我監(jiān)控的基礎(chǔ)上，企業(yè)可以通過公關(guān)、廣告宣傳等方式，向公眾表明企業(yè)的質(zhì)量控制體系或產(chǎn)品質(zhì)量已經(jīng)達到或超過行業(yè)或政府規(guī)定的安全標準，樹立企業(yè)與品牌形象。此外，《中華人民共和國食品安全法》第六十七條規(guī)定“專供嬰幼兒和其他特定人群的主輔食品，其標簽還應(yīng)當標明主要營養(yǎng)成分及其含量?！币虼?，企業(yè)的碳標簽決策以及食品添加劑的使用也都屬于企業(yè)自我規(guī)制行為方式。

3 乳品企業(yè)自我規(guī)制的動因

為更有效探尋解決食品安全問題的有效途徑，學(xué)者們從政策法規(guī)、政府激勵、市場環(huán)境等多方面，分析了食品安全自我規(guī)制行為的動因，探討有效的管制和激勵措施。根據(jù)已有文獻梳理，將其分為企業(yè)內(nèi)部動因和外部動因。

3.1 內(nèi)部動因

自我規(guī)制是企業(yè)基于利潤最大化的驅(qū)動，為保障乳業(yè)安全和承擔社會責任而進行的安全管理行為。因此，企業(yè)自我規(guī)制行為的內(nèi)部動因為企業(yè)的經(jīng)濟效益與社會責任。

3.1.1 經(jīng)濟效益

企業(yè)是追求經(jīng)濟利益的根本體，因而企業(yè)是否會進行自我規(guī)制取決于規(guī)制成本與預(yù)期收益的大小。當企業(yè)認為執(zhí)行成本高于預(yù)期收益或當采取自我規(guī)制措施遇到的困難不易克服時，此時企業(yè)便缺乏實施自我規(guī)制的激勵；反之，企業(yè)則具有足夠的動力采取自我規(guī)制[7]。一方面，自我規(guī)制行為能夠建立產(chǎn)品標準并降低生產(chǎn)成本，有利于企業(yè)經(jīng)濟目標的實現(xiàn)；另一方面，實施自我規(guī)制的企業(yè)也因為產(chǎn)品的安全可靠，滿足了消費者的需求，實現(xiàn)了產(chǎn)品需求的增長，為企業(yè)帶來利潤。通過對中國上海和深圳百余家企業(yè)環(huán)境規(guī)制行為的研究表明，非出口導(dǎo)向的跨國企業(yè)對環(huán)境的自我規(guī)制低于出口導(dǎo)向的跨國企業(yè)[8]。近年來，進口乳制品急速增長對我國乳品企業(yè)產(chǎn)生巨大的沖擊，為進一步擴大出口，乳品企業(yè)必須進行自我規(guī)制。

3.1.2 社會責任

從食品生產(chǎn)企業(yè)需求層次理論的角度來講，食品生產(chǎn)企業(yè)必然要經(jīng)歷一個由低級到高級的成長過程，即從低級的生存需要、發(fā)展需要到高級的社會尊重、自我實現(xiàn)的過程。隨著企業(yè)各方面的穩(wěn)定，食品企業(yè)開始積極主動承擔社會責任，這與需求層次理論的自我實現(xiàn)相對應(yīng)。因此，企業(yè)的社會責任是企業(yè)進行自我規(guī)制的主要動機之一。

有學(xué)者認為由于我國食品企業(yè)與行業(yè)協(xié)會自身對市場聲譽機制認識不足，導(dǎo)致自我規(guī)制的動力不足[9]。因此，企業(yè)社會聲譽的提升對企業(yè)實施自我規(guī)制行為有著較大的促進作用。此外，擁有良好社會形象的企業(yè)，為進一步提高自身社會聲譽會采取比較嚴格的自我規(guī)制行為。企業(yè)自我規(guī)制，不僅為乳制品的質(zhì)量安全提供保障，有助于提高企業(yè)形象與品牌；而且還可以促進乳品企業(yè)產(chǎn)品的創(chuàng)新，阻止新企業(yè)的市場進入，從而降低競爭威脅。

3.2 外部動因

學(xué)者們對企業(yè)自我規(guī)制的研究更多放在自我規(guī)制中私主體的自律性上。由于食品的信任特征和國內(nèi)產(chǎn)品責任制度的不完善，食品安全規(guī)制很難被企業(yè)自愿實施，需要政府與市場的干預(yù)。因此，企業(yè)自我規(guī)制行為的外部動因包括政府規(guī)制與市場環(huán)境。

3.2.1 政府規(guī)制

（1）強制性規(guī)制

乳品企業(yè)自我規(guī)制的一個重要驅(qū)動是符合法定要求。在前景不清，收益不明的情況下，政府要求乳品企業(yè)進行自我規(guī)制的強制性規(guī)定，2015年修訂的《食品安全法》在立法理念上更加重視私主體通過自我規(guī)制承擔食品安全主體責任。將新法中有關(guān)單個生產(chǎn)者、經(jīng)營者的自我規(guī)制歸入“企業(yè)自我規(guī)制”。

（2）激勵性規(guī)制

企業(yè)進行自我規(guī)制的前提是乳品質(zhì)量安全信息的充分獲取與有效甄別，而相關(guān)信息獲取是否完備，則受制于政府部門可能投入資源的剛性約束。由此看來，企業(yè)自我規(guī)制則需要政府激勵。

在乳業(yè)發(fā)展過程中，政府激勵性規(guī)制主要體現(xiàn)為財政補貼與政策法規(guī)。在財政補貼方面，2008年前主要集中在畜牧良種、動物防疫補貼政策、農(nóng)機購置補貼政策等方面；2010年后開始在苜蓿發(fā)展、草原生態(tài)保護方面實施補助。在政策法規(guī)方面，其規(guī)制主要集中在乳制品供應(yīng)鏈，目前所涉及的環(huán)節(jié)主要集中在奶源和乳品企業(yè)兩大塊（圖1）。

圖1 政府激勵性規(guī)制涉及的環(huán)節(jié)

3.2.2 市場環(huán)境

乳品行業(yè)協(xié)會、新聞媒體以及消費者監(jiān)督的第三方市場力量也是乳品企業(yè)實施自我規(guī)制行為的主要動因之一。在市場競爭條件下，企業(yè)會根據(jù)競爭對手的行為來制定自身的發(fā)展戰(zhàn)略，乳品企業(yè)的自我規(guī)制行為可以獲得使自己區(qū)別于其競爭對手的競爭優(yōu)勢，故乳品企業(yè)競爭對手采取的自我規(guī)制措施，是該企業(yè)實施自我規(guī)制行為的強大動力[10]。媒體與行業(yè)協(xié)會的監(jiān)督會給企業(yè)以壓力，讓企業(yè)自覺遵守或自愿實施乳品安全相關(guān)自我規(guī)制行為，新聞媒體及時有效的報道，減少上級政府和地方政府之間的信息不對稱，從而有利于乳制品安全協(xié)同治理。

4 結(jié)論與建議

4.1 結(jié)論

自我規(guī)制作為政府權(quán)力讓渡的空間，被視為放松規(guī)制或現(xiàn)代治理的一個重要內(nèi)容?；谏鲜鑫覈槠菲髽I(yè)自我規(guī)制行為及其動因分析，構(gòu)建了如圖2所示的乳品企業(yè)自我規(guī)制分析模型，并提出激勵我國乳品企業(yè)自我規(guī)制的建議。

圖2 企業(yè)自我規(guī)分析模型

4.2 建議

4.2.1 完善乳業(yè)安全政府規(guī)制體系

強制性為主的政府規(guī)制面對日益復(fù)雜的安全風險因素和緊缺的規(guī)制資源有些力不從心，而激勵性規(guī)制手段的靈活運用即能有效緩解乳品企業(yè)以及生產(chǎn)者的被迫遵守感又能強有力的挖掘相關(guān)從業(yè)者的內(nèi)在潛力，使得乳品企業(yè)的自我規(guī)制由遵從變自愿。

4.2.2 健全乳業(yè)安全自我規(guī)制的激勵機制

我國目前的激勵性規(guī)制手段主要是國家及各部門出臺的法律行政法規(guī)，政策方面的激勵性規(guī)制較多，但具體的激勵措施不多。因此，應(yīng)加強乳業(yè)的財稅政策支持，加大奶業(yè)發(fā)展專項資金支持力度，通過政府的資金補貼以及技術(shù)支持等方式，促使企業(yè)更加自愿的進行自我規(guī)制，提高自我規(guī)制的意愿與水平。同時鼓勵私主體對自我規(guī)制行為進行自我聲明，增強社會與私主體對自我規(guī)制的認同感，使政府與利益相關(guān)者都能關(guān)注自我規(guī)制并具有可問責性。

4.2.3 營造良好的市場環(huán)境

良好的市場環(huán)境是企業(yè)自我規(guī)制的前提與基礎(chǔ)。政府應(yīng)發(fā)揮宏觀調(diào)控作用，保障現(xiàn)有乳品企業(yè)的生產(chǎn)，以不降低市場集中度為前提，鼓勵更多企業(yè)進入來擴大規(guī)模。統(tǒng)籌規(guī)劃，調(diào)控產(chǎn)業(yè)規(guī)模，調(diào)整資源配置，制定合理的市場進出機制，保證行業(yè)形成良好的市場競爭環(huán)境。此外，乳品行業(yè)協(xié)會也應(yīng)發(fā)揮協(xié)調(diào)組織作用，把企業(yè)、科研機構(gòu)、政府部門等組織起來，形成良性循環(huán)體系，減輕政府監(jiān)管壓力。而企業(yè)在遵守相關(guān)規(guī)定的同時積極進行自我約束管理，提高整個行業(yè)的自律水平，保障乳業(yè)持續(xù)健康的發(fā)展。