德國科研管理體制與科技創(chuàng)新政策及啟示

李楊 郭梓晗

【摘? 要】作為科技創(chuàng)新強(qiáng)國，德國的科技創(chuàng)新政策中有許多值得借鑒的經(jīng)驗。論文從德國科研人才管理制度、科研團(tuán)隊管理模式、科技治理體系、科研成果轉(zhuǎn)化和收益4個方面總結(jié)了德國科技創(chuàng)新政策的做法，并得到啟示和建議。在人才管理制度方面，德國著力通過培養(yǎng)人才、留住人才、引進(jìn)人才為科技創(chuàng)新儲備人力資源;在科研團(tuán)隊管理方面，德國十分注重領(lǐng)導(dǎo)人員選拔，倡導(dǎo)團(tuán)隊人員的流動性;在科技治理體系方面，德國注重職業(yè)教育以及創(chuàng)新意識的培養(yǎng);在科研技術(shù)轉(zhuǎn)化方面，德國注重知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，將科學(xué)研究真正轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，推動科技創(chuàng)新落到實處。

【Abstract】As a great power in scientific and technological innovation， Germany's scientific and technological innovation policy has many lessons worth learning from. This paper summarizes the practice of Germany's scientific and technological innovation policy from four aspects： scientific research talents management system， scientific research team management mode， scientific and technological governance system， transformation and income of scientific research achievements， and gets enlightenment and suggestions. In terms of talents management system， Germany focuses on reserving human resources for scientific and technological innovation by cultivating， retaining and introducing talents. In terms of scientific research team management， Germany attaches great importance to the selection of leaders and advocates the mobility of team members. In the terms of scientific and technological governance system， Germany pays attention to vocational education and the cultivation of innovation consciousness. In terms of transformation of scientific research technology， Germany pays attention to the protection of intellectual property rights， truly transforms scientific research into productivity， and promotes the implementation of scientific and technological innovation.

【關(guān)鍵詞】德國;科技創(chuàng)新;管理體制;科研技術(shù)轉(zhuǎn)化

【Keywords】Germany; scientific and technological innovation; management system; transformation of scientific research technology

【中圖分類號】G323/327;F124.3? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?【文獻(xiàn)標(biāo)志碼】A? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?【文章編號】1673-1069（2021）06-0115-03

1 引言

一直以來，“嚴(yán)謹(jǐn)”“工匠精神”都是德國制造的品牌代名詞。在國際金融危機(jī)和歐洲債務(wù)危機(jī)的雙重考驗下，德國科技創(chuàng)新的潛力成為世界各國關(guān)注的焦點。德國科技創(chuàng)新政策對推動科學(xué)技術(shù)進(jìn)步、激發(fā)創(chuàng)新創(chuàng)造起到了至關(guān)重要的作用，科研管理體制正是科技創(chuàng)新政策的主要內(nèi)容之一。

2 科研人才管理制度

德國科技創(chuàng)新政策中最重要、最不可或缺的環(huán)節(jié)就是科研人才培養(yǎng)、管理、獎勵和引進(jìn)政策。

2.1 科研人才培養(yǎng)

德國直接通過立法來保障人才培養(yǎng)制度落實。2002年德國頒布修正法草案，嘗試在大學(xué)創(chuàng)新青年教授制度，打破傳統(tǒng)年齡限制，為青年人才提供更多發(fā)展機(jī)遇。2006通過制定對科技人員的聘任合同法，將科研人員聘用最長時限放寬到12～15年，為在科技創(chuàng)新領(lǐng)域成就突出的人才提供更穩(wěn)定的工作環(huán)境。另外，德國在2012年率先改革了科研機(jī)構(gòu)博士生的資助模式。如德國最著名的科研機(jī)構(gòu)萊布尼茨科學(xué)聯(lián)合會將博士生資助由獎學(xué)金模式轉(zhuǎn)變成聘用合同模式，2014年萊布尼茨學(xué)會3000名博士生中有80%的是在聘用制下進(jìn)行深造的[1]。這些人才獎勵制度不僅針對德國籍學(xué)者，也面向在德工作的外籍科研人員，科技創(chuàng)新人才在德國可以享受和德國學(xué)者同等的待遇。

2.2 科研人才管理

完善的科研人才管理制度是留住人才的必要保障，德國對高層次科技人才制定了優(yōu)厚且公平的管理體系，讓他們在德國從事科研工作沒有后顧之憂。首先，為科研人才提供高額薪酬水平，公立大學(xué)、公立科研機(jī)構(gòu)正式在編人員享有穩(wěn)定的工資待遇。雖然德國各區(qū)永久職位教授的薪酬略有不同，但總體比當(dāng)?shù)仄骄べY高出約兩倍。除固定工資外，科研人員還享受國家特殊津貼。一些在自己學(xué)科領(lǐng)域成就突出的教授，其工資水平甚至可以達(dá)到國務(wù)秘書級別。其次，嚴(yán)格科研人才管理制度?？蒲腥藛T考核與績效評估中，科研機(jī)構(gòu)更看重學(xué)術(shù)成果質(zhì)量而不是發(fā)表論文數(shù)量，科研人員不會因為所發(fā)表論文數(shù)量更多得到個人工資待遇提升。如果科研人員團(tuán)隊在相關(guān)領(lǐng)域取得重要突破，科研機(jī)構(gòu)會在下一年度提供更多經(jīng)費支持，使科研團(tuán)隊有條件完成更重大的科研任務(wù)。馬普學(xué)會執(zhí)行了更嚴(yán)格的管理制度，如果科研團(tuán)隊的研究不是前瞻性或世界前沿課題，會撤銷科研團(tuán)隊甚至關(guān)閉相關(guān)研究所，直接遣散科研人員。

2.3 科研人才引進(jìn)

德國十分重視對外國科學(xué)家的引進(jìn)，如馬普學(xué)會研究所所長中就有近34%來自世界其他國家。為引進(jìn)外國人才，德國設(shè)立了對國際高端人才的巨額獎勵措施。2008年金融危機(jī)的背景下，德國啟動了洪堡教席獎計劃，對從事實驗科學(xué)取得卓越成就的外國科學(xué)家，給予最高500萬歐元的獎勵，對理論科學(xué)研究獲獎?wù)呓o予最高350萬歐元的獎勵。如此巨額的人才引進(jìn)獎項在選拔候選人時非常慎重。2008年洪堡教席計劃啟動時，預(yù)計每年引進(jìn)10位科學(xué)家，但第一次只有8位科學(xué)家符合條件，2009年只招到5位世界頂尖科學(xué)家。

3 科研團(tuán)隊管理制度

3.1 科研團(tuán)隊領(lǐng)導(dǎo)人任命模式

一個科研團(tuán)隊能否形成重要科研成果，除團(tuán)隊內(nèi)科學(xué)家的個人努力外，團(tuán)隊領(lǐng)導(dǎo)人也扮演著十分重要的角色。因此，德國科研機(jī)構(gòu)對科研團(tuán)隊領(lǐng)導(dǎo)人的任命十分重視。德國馬普學(xué)會的前身，威廉皇家學(xué)會創(chuàng)始主席哈納克提出了著名的哈納克原則，核心就是讓最優(yōu)秀的人來領(lǐng)導(dǎo)科研院所，而不是行政管理者。馬普學(xué)會對其各研究所所長的遴選程序嚴(yán)格、制度完善。馬普學(xué)會賦予研究所所長極高的自主權(quán)和決策權(quán)，所長可以獨立設(shè)立科研項目、支配科研經(jīng)費、管理科研團(tuán)隊。所長的遴選不僅需要考察個人能力，更要考察他所帶領(lǐng)的團(tuán)隊所從事的科研項目是否具有前瞻性和科學(xué)價值。

3.2 科研團(tuán)隊的流動性管理

德國科研人才管理體系注重人才流動，不是將科研人才機(jī)械地固定在一個崗位上。例如，德國弗勞恩霍夫協(xié)會與科研人員簽訂的聘用合同大部分有6～8年的期限，到期后就終止合同?？蒲腥藛T必須流動到其他地方另謀出路，他們中大多數(shù)轉(zhuǎn)向了經(jīng)濟(jì)界、商界、高校或其他科研機(jī)構(gòu)。這種制度保證了科研團(tuán)隊不斷有“源頭活水”注入進(jìn)來，更多年輕科學(xué)家有機(jī)會參與其中，已加入團(tuán)隊的科研人員也因為這種流動機(jī)制的危機(jī)感而更加努力工作。

4 科技治理體系

4.1 重視教育與科研

19世紀(jì)末20世紀(jì)初，德國最先開創(chuàng)了近代大學(xué)模式，將教學(xué)與研究結(jié)合，此后被西方國家紛紛效仿。二戰(zhàn)后，德國充分認(rèn)識到恢復(fù)生產(chǎn)的必經(jīng)之路是科學(xué)進(jìn)步和技術(shù)創(chuàng)新，從而史無前例地重視科技創(chuàng)新和科學(xué)技術(shù)發(fā)展，奉行“科學(xué)自由、科研自治、國家干預(yù)為輔、聯(lián)邦與各州分權(quán)管理”[2]的指導(dǎo)方針。1960-1978年，德國先后新建20多所大學(xué)，為實現(xiàn)科技創(chuàng)新振興德國工業(yè)培養(yǎng)了大量人才。20世紀(jì)70年代，德國調(diào)整了科技創(chuàng)新政策，增加了大量科研經(jīng)費。到21世紀(jì)初，科技創(chuàng)新已經(jīng)成為德國國家戰(zhàn)略重點，2003年推出“2010年議程”計劃，全面改革科技創(chuàng)新政策[3]。2010年發(fā)布《德國高技術(shù)戰(zhàn)略2020》報告，規(guī)劃未來各科技領(lǐng)域發(fā)展的重點。2011年開啟《納米技術(shù)行動計劃2015》《聯(lián)邦政府電動汽車計劃》《第六期能源研究計劃》等，在新材料、醫(yī)療健康、新能源開發(fā)及新能源汽車領(lǐng)域作出前瞻性部署。2014年推出高科技戰(zhàn)略3.0計劃，發(fā)布《高新技術(shù)戰(zhàn)略：創(chuàng)新為德國》，加快科技成果轉(zhuǎn)化，扶持中小型創(chuàng)新企業(yè)發(fā)展，優(yōu)化創(chuàng)新環(huán)境[4]。

4.2 創(chuàng)新科技治理模式

在德國的科技治理模式中，科技治理模式最大的特點就是“集中與分散相結(jié)合”。德國聯(lián)邦議會以及各州議會、政府負(fù)責(zé)在宏觀層面上制定科技創(chuàng)新、技術(shù)成果轉(zhuǎn)化、教育體制創(chuàng)新等框架規(guī)則，并監(jiān)督其實施，為科技創(chuàng)新提供良好的外部環(huán)境。而各個高校、科研院所和企業(yè)則可以在半自治狀態(tài)下享有獨立決策權(quán)，負(fù)責(zé)各自的科研事務(wù)管理和運行。20世紀(jì)80年代，德國在著名大學(xué)所在城市配套建立起了高科技產(chǎn)業(yè)園區(qū)、科技創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)孵化器，例如，慕尼黑高科技工業(yè)園區(qū)和海德堡科技園區(qū)是兩個最典型的產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的工業(yè)園區(qū)，方便了科研成果的市場化推廣。

4.3 “雙軌制”人才培養(yǎng)

德國的“雙軌制”人才培養(yǎng)模式是一大特色。德國職業(yè)教育非常普遍且發(fā)達(dá)，企業(yè)對人才的用工需求可以直接與職業(yè)學(xué)校的教學(xué)對接，節(jié)約了企業(yè)在用工時大量的“搜尋—匹配”成本，減少發(fā)生結(jié)構(gòu)性失業(yè)的可能性。發(fā)達(dá)的職業(yè)教育使得勞動力和企業(yè)雙方均能獲益[5]。相比于職業(yè)教育，“精英大學(xué)計劃”旨在為大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)培養(yǎng)和輸送科學(xué)研究型人才，提高科研人員的科技創(chuàng)新能力。

4.4 扶持中小創(chuàng)新企業(yè)

德國重視對中小型科技創(chuàng)新企業(yè)的扶持，利用貼息政策向中小企業(yè)提供融資便利，包括長期投資信貸，以幫助中小企業(yè)實施科技創(chuàng)新項目。德國政策性銀行德國復(fù)興信貸銀行負(fù)責(zé)發(fā)放專門款項，幫助中小型科技創(chuàng)新企業(yè)拓寬市場尋求商機(jī)。德國復(fù)興信貸銀行2003年兼并了1950年成立的負(fù)責(zé)中小型企業(yè)融資業(yè)務(wù)的德國清算銀行，專門負(fù)責(zé)針對中小企業(yè)的金融業(yè)務(wù)，并受到《德國復(fù)興信貸銀行法》的保護(hù)。

5 科研成果的轉(zhuǎn)化及收益

德國非常注重知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，關(guān)于科研成果歸屬和收益都有明確的管理制度，這在促進(jìn)科研成果向生產(chǎn)力轉(zhuǎn)換的過程中十分重要。

5.1 完善的知識產(chǎn)權(quán)立法

德國知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和管理立法非常詳盡且健全，除制定《專利法》《商標(biāo)法》《版權(quán)法》《實用新型法》《反不正當(dāng)競爭法》等一系列知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)法外，還特別設(shè)立《雇員發(fā)明法》，對職務(wù)發(fā)明提出了明確的保護(hù)措施。雇員在工作中要遵守《雇員發(fā)明法》的相關(guān)規(guī)定，將職務(wù)發(fā)明在公開發(fā)表前申請德國國內(nèi)專利。德國《雇員發(fā)明法》比其他國家相關(guān)法律法規(guī)更詳細(xì)，力求平衡發(fā)明人雇員和雇主之間的利益，最大限度保護(hù)和激勵發(fā)明創(chuàng)新。德國的科研院所與產(chǎn)業(yè)界都在知識產(chǎn)權(quán)處理上非常專業(yè)，他們認(rèn)為對待知識產(chǎn)權(quán)的重視態(tài)度是科技創(chuàng)新能夠向前推進(jìn)的重要前提。過度的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)不利于科學(xué)知識的共享與共同進(jìn)步，而知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)缺失又會挫傷科技創(chuàng)新的積極性，因此，對于知識產(chǎn)權(quán)的正確保護(hù)需要專業(yè)性評估。德國著名的創(chuàng)新型高校慕尼黑工業(yè)大學(xué)就設(shè)立了專門的科技專利與許可辦公室，對科研成果及科研專利進(jìn)行專業(yè)性評估并進(jìn)行申報。同時，還幫助科研人員協(xié)調(diào)商務(wù)談判中的許可、保密方案、并購等相關(guān)事宜，將科技創(chuàng)新成果推向市場。

5.2 成熟的技術(shù)轉(zhuǎn)化渠道

在知識產(chǎn)權(quán)向生產(chǎn)轉(zhuǎn)化方面，德國的三大科研機(jī)構(gòu)馬普學(xué)會、弗勞恩霍夫協(xié)會、亥姆霍茲聯(lián)合會都設(shè)有相關(guān)部門提供專業(yè)化服務(wù)與管理。馬普學(xué)會的技術(shù)轉(zhuǎn)化中心是馬普創(chuàng)新公司，負(fù)責(zé)科研專利的申請與管理維護(hù)，向科研人員提供咨詢建議，幫助科研人員推廣專利，給予就業(yè)指導(dǎo)。弗勞恩霍夫協(xié)會設(shè)有IP-商業(yè)化中心，負(fù)責(zé)知識產(chǎn)權(quán)開發(fā)和轉(zhuǎn)化。亥姆霍茲聯(lián)合的18個研究中心均設(shè)有技術(shù)轉(zhuǎn)化辦公室，為科技創(chuàng)新成果尋找合適的企業(yè)進(jìn)行合作[6]。這些措施不僅有利于保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)、促進(jìn)科研機(jī)構(gòu)和科研人員創(chuàng)新，同時，有利于科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化，搭建了科研機(jī)構(gòu)與企業(yè)的合作橋梁。

6 德國科技創(chuàng)新政策的啟示

德國在科研人才管理制度、科研團(tuán)隊管理模式、科技治理體系、科研成果轉(zhuǎn)化和收益等方面的科技創(chuàng)新政策，對中國科技創(chuàng)新政策的完善具有借鑒意義。

6.1 優(yōu)化科研人才管理制度

在科研人才管理制度方面，可以適當(dāng)提高科研人才待遇，吸引更多有志青年投入科技創(chuàng)新研發(fā)的事業(yè)中。德國為留住高端科研人才，在資金投入上非常重視。這不僅解決了科研人才的后顧之憂，充足的經(jīng)費也有助于科研項目順利完成。同時，設(shè)立更多的科研獎勵機(jī)制也能有效激發(fā)科研人才的研究熱情，吸引海外優(yōu)秀科技創(chuàng)新專家落戶中國。但在科研獎勵項目的落實過程中要嚴(yán)格把關(guān)，寧缺毋濫。對已經(jīng)發(fā)放的科研獎勵要進(jìn)行后期跟進(jìn)，評估其使用效果以便及時作出調(diào)整。

6.2 創(chuàng)新科研團(tuán)隊管理模式

中國科研體制長期受官本位制影響，在管理體系、管理模式、用人機(jī)制、評價機(jī)制上都存在一定問題，不利于調(diào)動科研人才科技創(chuàng)新的積極性，科技創(chuàng)新人才流失問題比較嚴(yán)重，特別是對于高端科研團(tuán)隊領(lǐng)導(dǎo)型人才來講，他們的流失往往伴隨著整個科研團(tuán)隊的外流。因此，在高校、科研機(jī)構(gòu)的管理上要注重對科研團(tuán)隊管理模式的創(chuàng)新，讓科研能力強(qiáng)的專業(yè)人才得到更多提拔，多了解科研人才的需求，為科技創(chuàng)新人才服務(wù)。

6.3 改善科技治理體系

在科技治理體系完善過程中應(yīng)注重職業(yè)教育的發(fā)展?！半p軌制”教育是德國科技治理體系的亮點之一。任何發(fā)明創(chuàng)新如果只停留在學(xué)術(shù)論文中而不能投入生產(chǎn)，那么其創(chuàng)新的意義就不大。中國可以借鑒德國職業(yè)教育的發(fā)展模式，增加對職業(yè)教育的投入，為制造業(yè)企業(yè)培養(yǎng)實用型人才，提升勞動力素質(zhì)，彌補(bǔ)勞動力缺口。另外，中國也要重視科技意識的普及和科技創(chuàng)新氛圍的營造。德國政府主要為科研提供資金和政策制度保障，但不會干預(yù)或主導(dǎo)科技創(chuàng)新研究進(jìn)展，創(chuàng)新創(chuàng)造在各部門經(jīng)濟(jì)中自發(fā)進(jìn)行。在企業(yè)創(chuàng)新層面就有學(xué)者提出，中國的企業(yè)家是世界上最努力最勤奮的，但不是創(chuàng)新能力最強(qiáng)的[7]。中國不僅需要創(chuàng)新型企業(yè)，更需要創(chuàng)新型企業(yè)家。創(chuàng)新型企業(yè)家不同于套利型企業(yè)家，一些只有短期利益沒有長期受益的創(chuàng)造并不是真正意義的科技創(chuàng)新。

6.4 促進(jìn)科研成果轉(zhuǎn)化

在科研成果向生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化過程中，要完善知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，增加企業(yè)在科技創(chuàng)新中的參與度，促進(jìn)科研成果轉(zhuǎn)化。完善的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度是科技創(chuàng)新的必要保障，不僅有利于保護(hù)本土科技創(chuàng)新成果，更有助于吸引外資在中國設(shè)立研發(fā)機(jī)構(gòu)，進(jìn)行科技創(chuàng)新。與德國完善的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系相比，中國在立法和知識產(chǎn)權(quán)咨詢服務(wù)方面都有待提升。德國政府非常重視企業(yè)在科技進(jìn)步中的貢獻(xiàn)，德國科技創(chuàng)新的參與主體主要是3個部門：高等院校、研究機(jī)構(gòu)和工業(yè)企業(yè)，其中非常注重科學(xué)界與經(jīng)濟(jì)界的結(jié)合[8]。中國對高校和科研機(jī)構(gòu)的扶持力度更大，在企業(yè)層面特別是中小型科技創(chuàng)新企業(yè)的扶持力度還需要加大。創(chuàng)新的最前端往往發(fā)生在企業(yè)生產(chǎn)需求的過程中，要關(guān)注企業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展，為企業(yè)提供創(chuàng)新便利。

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