淺談企業(yè)法律顧問與企業(yè)合規(guī)管理的關(guān)系

經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程加速，企業(yè)經(jīng)營活動全球化不斷深入，我國眾多企業(yè)在國外證券交易所上市交易。全球合規(guī)管理要求逐步加強，企業(yè)合規(guī)風(fēng)險也悄然加劇，企業(yè)亟待識別合規(guī)管理能力與國內(nèi)外合規(guī)監(jiān)管要求是否相適應(yīng)，因此，合規(guī)管理已經(jīng)成為現(xiàn)代企業(yè)管理不可或缺的組成部分。為提高企業(yè)依法治企水平，實施科學(xué)化、體系化的合規(guī)管理，國內(nèi)外跨國公司和大型企業(yè)實施企業(yè)法律顧問制度。我國企業(yè)法律顧問制度興起于本世紀(jì)五十年代，后經(jīng)歷了改革開放復(fù)蘇階段、九十年代初的發(fā)展階段。本世紀(jì)初，我國以法規(guī)及條例的形式，規(guī)范了企業(yè)法律顧問執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和要求，明確了企業(yè)法律顧問在企業(yè)經(jīng)營管理中的地位。

一、企業(yè)合規(guī)管理的意義

合規(guī)管理是指企業(yè)及全體員工遵守國家法律、法規(guī)或準(zhǔn)則，制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度，建立合規(guī)管理機制，培育合規(guī)文化，防范合規(guī)風(fēng)險的行為。如果企業(yè)或其工作人員的經(jīng)營管理或執(zhí)業(yè)行為違反法律、法規(guī)或準(zhǔn)則，而使企業(yè)受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財產(chǎn)損失或聲譽損失的，就是合規(guī)風(fēng)險。企業(yè)發(fā)生合規(guī)風(fēng)險，可能導(dǎo)致的法律責(zé)任有三種情況，一是承擔(dān)民事責(zé)任，二是受到行政處罰，三是刑事責(zé)任。不論哪一種法律責(zé)任，企業(yè)及主要負(fù)責(zé)人員要承擔(dān)不利的法律后果。

二、企業(yè)法律顧問制度是合規(guī)管理機制的重要組成

合規(guī)是治企之基，誠信是立企之本。依法合規(guī)、重信守諾，方能使企業(yè)的巨輪乘風(fēng)破浪、行穩(wěn)致遠(yuǎn)。建立現(xiàn)代企業(yè)合規(guī)管理制度，是提高企業(yè)核心競爭力的重要舉措。建立現(xiàn)代企業(yè)制度，必須依法進(jìn)行，加強和完善合規(guī)管理，建立健全企業(yè)法律顧問制度，是現(xiàn)代企業(yè)制度的有機組成部分。

企業(yè)在國際競爭與合作中，防范和規(guī)避企業(yè)經(jīng)營管理中的合規(guī)風(fēng)險，并學(xué)會善于運用包括反傾銷、反補貼、保障措施、非關(guān)稅措施在內(nèi)的多種法律手段，保護(hù)企業(yè)、發(fā)展企業(yè)，這需要我們借鑒國內(nèi)外企業(yè)成功的經(jīng)驗，建立和優(yōu)化企業(yè)法律顧問制度。

企業(yè)法律顧問在全面掌握國內(nèi)外法律、法規(guī)等監(jiān)管要求的前提下，結(jié)合企業(yè)業(yè)務(wù)范圍、經(jīng)營規(guī)模、風(fēng)險特征，建立和完善企業(yè)合規(guī)管理體系，確保企業(yè)依法誠信合規(guī)經(jīng)營，增強企業(yè)核心競爭力，即“以正確的方式做正確的事”，實施多維度、全方位的合規(guī)管理，降低違規(guī)發(fā)生的可能，持續(xù)為企業(yè)保護(hù)價值、創(chuàng)造價值。

三、企業(yè)法律顧問在企業(yè)合規(guī)管理中的職責(zé)與作用

企業(yè)法律顧問是企業(yè)合規(guī)管理設(shè)計者、組織者，擔(dān)負(fù)著合規(guī)管理的重?fù)?dān)。企業(yè)法律顧問協(xié)助企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)層、協(xié)同企業(yè)相關(guān)部門，擔(dān)負(fù)著共同促進(jìn)企業(yè)依法經(jīng)營管理、防范企業(yè)法律風(fēng)險、維護(hù)企業(yè)合法權(quán)利等任務(wù)。

企業(yè)法律顧問以法治能力建設(shè)為重點、協(xié)助企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人正確執(zhí)行國家法律、法規(guī)，對企業(yè)重大經(jīng)營決策提出法律意見，全面提升管理者依法經(jīng)營管理水平。企業(yè)重大經(jīng)營決策直接關(guān)系到企業(yè)的成敗得失，風(fēng)險很高。企業(yè)重大經(jīng)營決策除了要在經(jīng)濟(jì)、技術(shù)上可行，還必須在法律上可行，注重合法性。企業(yè)法律顧問以依法合規(guī)為前提，對企業(yè)重大經(jīng)營決策從法律的角度進(jìn)行可行性分析論證，從企業(yè)管理實際出發(fā)，提出具體意見及建議，確保企業(yè)合法權(quán)益能夠得以實現(xiàn)。

1.公司治理與公司章程。公司治理在某種意義上說就是公司法人治理結(jié)構(gòu)。法人治理結(jié)構(gòu)是公司制的核心，是明確劃分股東大會、董事會、監(jiān)事會和經(jīng)理層之間權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任以及明確劃分相互制衡關(guān)系的一套制度安排。公司治理法律實務(wù)是企業(yè)合規(guī)管理的基礎(chǔ)，是企業(yè)法律顧問核心業(yè)務(wù)范疇。良好的公司治理，有利于減少公司代理成本，保護(hù)股東和利益相關(guān)者的利益，有助于通過提高投資者的信心來吸引資本投資，更能促進(jìn)企業(yè)經(jīng)營目標(biāo)的實現(xiàn)。企業(yè)法律顧問在參與公司治理管理時，需處理好公司出資人、經(jīng)營者、管理者、監(jiān)督者之間的經(jīng)濟(jì)關(guān)系，依照公司法的相關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司的實際情況，規(guī)定好股東大會、董事會、監(jiān)事會、經(jīng)理層的權(quán)利與義務(wù)，職責(zé)與分工，形成權(quán)責(zé)明確、各司其職的良好公司氛圍。

企業(yè)法律顧問負(fù)責(zé)起草或?qū)徍斯菊鲁?、?guī)章制度等有關(guān)規(guī)范性文件或法律文書。公司章程是公司的“憲法”，它對公司、股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員均具有約束力，是公司組織及行為的基本準(zhǔn)則。公司章程是公司設(shè)立的要件之一，全面指導(dǎo)公司行為，向其成員表明信用、向外表明商譽的證明，是政府對公司管理的重要依據(jù)。企業(yè)法律顧問在編制公司章程時，嚴(yán)格遵守公司法、證券法及相關(guān)法律開展編制工作，確保公司章程符合要式性、法定性的基本原則，即哪些是絕對必要記載事項，哪些是任意記載事項，哪些是相對必要記載事項，更要強調(diào)公司章程的自治性。每個公司都是獨特的，企業(yè)法律顧問要充分分析與研究本公司的設(shè)立目的，所處行業(yè)、股權(quán)構(gòu)成、資本規(guī)模、股權(quán)結(jié)構(gòu)、經(jīng)營范圍、所處地區(qū)等不同特點，確定適合本公司特點的組織及活動的具體規(guī)則。

2.合同管理規(guī)劃與合同管理。企業(yè)合同管理是企業(yè)經(jīng)營管理的重要組成部分，也是企業(yè)法律顧問重點工作之一。企業(yè)法律顧問組織企業(yè)建立健全合同規(guī)章制度，參與合同起草、審查、監(jiān)督履行合同，妥善處理合同糾紛，有效規(guī)避企業(yè)法律風(fēng)險。

合同管理與企業(yè)其它經(jīng)營管理一樣，需要頂層設(shè)計，編制具有前瞻性、方向性、指導(dǎo)性的合同管理規(guī)劃。企業(yè)法律顧問要深入調(diào)查研究，充分掌握企業(yè)科研、生產(chǎn)、銷售等方面現(xiàn)狀，結(jié)合企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)及發(fā)展方向，充分運用法律專業(yè)知識，提出企業(yè)合同管理整體規(guī)劃方案。

建立健全合同管理規(guī)章制度，是保障合同管理規(guī)劃落地的有力措施。企業(yè)需編制合同管理體系，建立合同歸檔管理、合同分類管理及合同審查等一系列合同管理制度，保障企業(yè)合同管理的規(guī)范化。

合同管理貫穿企業(yè)生產(chǎn)、銷售、財務(wù)、科研、人事等生產(chǎn)經(jīng)營管理的每一個環(huán)節(jié)，合同文本的起草是合同簽訂、履行及爭議解決的基礎(chǔ)，更是防范合同法律風(fēng)險的基礎(chǔ)。企業(yè)法律顧問依據(jù)法律相關(guān)規(guī)定，結(jié)合企業(yè)實際交易情況，對合同文本嚴(yán)格把關(guān)，通過合同審查，發(fā)現(xiàn)合同中存在的潛在風(fēng)險，減少和避免履行合同過程中產(chǎn)生不必要的分歧，提高合同履約率，確保企業(yè)簽訂的合同選擇最佳方式、取得預(yù)期效益、實現(xiàn)合同目的。

3.非訴法律糾紛與涉訴案件處理。企業(yè)法律顧問處理企業(yè)法律糾紛，辦理非訴法律事務(wù)時，應(yīng)靈活運用法律法規(guī)，宜采取談判和協(xié)商等方式，以合法合規(guī)的前提下謀求企業(yè)利益最大化為基本原則，主動將法律糾紛管理置于企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)之中進(jìn)行考量，采取措施降低企業(yè)經(jīng)濟(jì)損失。非訴法律糾紛不能單純考慮案件的勝敗，而應(yīng)站在企業(yè)的全局衡量，是否勝了糾紛，敗了市場份額或供應(yīng)鏈等影響公司發(fā)展的關(guān)鍵因素。企業(yè)法律顧問還應(yīng)對糾紛的產(chǎn)生原因、處理過程進(jìn)行評析，總結(jié)經(jīng)驗教訓(xùn)，提出整改建議，提升經(jīng)營管理水平。

企業(yè)法律顧問在代理訴訟案件時，深入分析案件案情，是否存在訴訟時效抗辯問題，是否存在訴訟管轄權(quán)問題，當(dāng)對案件管轄權(quán)存在異議時，應(yīng)在提交答辯狀期間提出，避免權(quán)益受損。合理利用訴前財產(chǎn)保全與訴前證據(jù)保全等保障性權(quán)益，保證企業(yè)合法權(quán)益最大化。企業(yè)法律顧問堅持客觀、真實原則的前提下，依法查閱涉案相關(guān)文件資料，依法向有關(guān)單位和個人調(diào)查取證，收集、整理案件相關(guān)證據(jù)材料。企業(yè)法律顧問起草答辯狀、起訴狀等法律文書，按照訴訟程序如期參加應(yīng)訴及答辯，及時處理法律事務(wù)，將企業(yè)法律風(fēng)險降至最低。

4.企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略管理與商標(biāo)、專利權(quán)等知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)。隨著科技的快速發(fā)展，現(xiàn)代企業(yè)間的競爭，就是知識產(chǎn)權(quán)的競爭，世界500強的外國公司知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略布局相當(dāng)超前，他們向中國申請的專利多數(shù)是高科技新興產(chǎn)業(yè)的核心技術(shù)，他們既注重擴大權(quán)利要求，又不斷擠壓我國的創(chuàng)新空間，以建立和鞏固其知識產(chǎn)權(quán)的優(yōu)勢地位。所以說，我國企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)研究與保護(hù)亟待解決。

我國很多企業(yè)已經(jīng)把知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)列入企業(yè)戰(zhàn)略管理的一部分。企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略是以提高企業(yè)核心競爭力為目標(biāo)，通過不斷提高運用知識產(chǎn)權(quán)制度的能力和水平大幅提高企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、管理、實施和保護(hù)的綜合能力，實現(xiàn)企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展和利益最大化。

在商標(biāo)、專利、著作權(quán)以及商業(yè)秘密等知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面，企業(yè)法律顧問有效運用知識產(chǎn)權(quán)法律體系及國際知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)框架，保護(hù)企業(yè)已有知識產(chǎn)權(quán)，維護(hù)企業(yè)的合法權(quán)益。企業(yè)充分利用好知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略規(guī)劃，通過不斷提高運用知識產(chǎn)權(quán)法規(guī)的能力，提升知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和創(chuàng)造能力，提升企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)綜合管理能力，實現(xiàn)企業(yè)可持續(xù)、健康、高速發(fā)展。

四、結(jié)語

合規(guī)管理是現(xiàn)代企業(yè)管理的有機組成部分，企業(yè)依法建立健全各項規(guī)章制度，不斷完善法人治理結(jié)構(gòu)，將日常生產(chǎn)經(jīng)營和管理活動納入法制化軌道上來，完善企業(yè)治理體系，防范各種法律風(fēng)險，才能保證企業(yè)健康、可持續(xù)、快速發(fā)展。企業(yè)法律顧問制度是現(xiàn)代企業(yè)制度的重要組成部分，企業(yè)法律顧問是現(xiàn)代企業(yè)法制建設(shè)的生力軍。建立和實施現(xiàn)代企業(yè)法律顧問制度，能有效提升企業(yè)法律管理水平，提高企業(yè)整體素質(zhì)和市場競爭力，保障企業(yè)依法經(jīng)營決策，推動企業(yè)改革與發(fā)展。

（作者單位：中海石油（中國）有限公司天津分公司）