圖書館數(shù)字資源的館藏保存與服務(wù)策略思考

黃金霞，彭媛媛

（1.中國(guó)科學(xué)院文獻(xiàn)情報(bào)中心，北京 100190；2.中國(guó)科學(xué)院大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院圖書情報(bào)與檔案系，北京 100049；3.中國(guó)醫(yī)學(xué)科學(xué)院醫(yī)學(xué)信息研究所圖書館，北京 100020）

1 引言

數(shù)字資源是國(guó)家和時(shí)代在社會(huì)、政治、經(jīng)濟(jì)、科技等領(lǐng)域發(fā)展特征的重要反映，因其具有巨大價(jià)值且易于消逝的特點(diǎn)，數(shù)字資源的有效保存受到國(guó)際廣泛重視。國(guó)際圖書館聯(lián)盟（簡(jiǎn)稱“國(guó)際圖聯(lián)”，IFLA）明確了其核心的保存保護(hù)中心工作宗旨：“保證各種載體的圖書檔案資料，無(wú)論其是否出版，均以易于存取的方式盡可能長(zhǎng)久的保存[1]?！笨v覽世界知名圖書館，數(shù)字資源的保存與保護(hù)已被置于重要戰(zhàn)略地位，并在實(shí)現(xiàn)保存的同時(shí)開展利用[2]。但當(dāng)前多數(shù)圖書館的數(shù)字資源是以購(gòu)買當(dāng)年使用權(quán)合同的方式引進(jìn)，這種許可證制度使得“獲取”與“擁有”相分離，一旦合同終止，多數(shù)數(shù)字資源將無(wú)法再獲得，更是丟失了服務(wù)能力[3]。目前，中國(guó)多數(shù)圖書館數(shù)字資源的保存權(quán)僅落實(shí)到部分資源范圍，且是通過(guò)訂購(gòu)印本、光盤保存和裸數(shù)據(jù)備份的方式，并未實(shí)施真正的本地自主可控的館藏保存方式，也就無(wú)法保證數(shù)字資源的可持續(xù)利用[3]。

對(duì)于“保存”，當(dāng)前存在多個(gè)概念：①是來(lái)自數(shù)字文獻(xiàn)資源提供方協(xié)議提供的“永久保存”權(quán)利、“本地備份”數(shù)據(jù)；②是來(lái)自圖書館自身發(fā)展中提出的“館藏保存”策略；③是指數(shù)字資源長(zhǎng)期保存工作。這些保存工作的目標(biāo)各有側(cè)重，保存后資源服務(wù)的情況也有所不同。區(qū)別于①和③，本文將側(cè)重②的“數(shù)字館藏”（指圖書館訂購(gòu)或獲取到的數(shù)字資源）本地自主可控保存，調(diào)研中國(guó)數(shù)字科技文獻(xiàn)資源建設(shè)工作遇到的新挑戰(zhàn)，分析圖書館數(shù)字資源本地保存工作中可能存在的問題，思考提出數(shù)字資源的館藏保存與服務(wù)策略。

2 中國(guó)科技文獻(xiàn)數(shù)字資源保存遇到的新挑戰(zhàn)與新要求

資源保存已被納入圖書館資源保護(hù)工作范疇，但圖書館的館藏資源保存工作并不“順利”，圖書館中數(shù)字資源的比例越來(lái)越大、資產(chǎn)管理要求、新出現(xiàn)的科技文獻(xiàn)獲取“卡脖子”問題等，讓中國(guó)圖書館數(shù)字資源保存與服務(wù)面臨更多挑戰(zhàn)。

2.1 對(duì)于圖書館的資產(chǎn)管理新要求

數(shù)字化的文獻(xiàn)出版方式已成主流，這造成圖書館中數(shù)字資源的比例越來(lái)越高。以中國(guó)科學(xué)院文獻(xiàn)情報(bào)中心為例，在2017 年到2019 年的3 年內(nèi)，電子資源的數(shù)量增加較快而印本資源的數(shù)量保持年度平穩(wěn)。其中，電子外文期刊數(shù)量漲幅達(dá)18%、實(shí)際增加3 298種，而在此期間的印本外文期刊數(shù)量?jī)H增加6%、實(shí)際增加僅210 種，同時(shí)，源生數(shù)字狀態(tài)的開放科技資源數(shù)量漲幅更是高達(dá)200%、實(shí)際增加近200 萬(wàn)條全文數(shù)據(jù)（表1）。越來(lái)越多的數(shù)字資源進(jìn)入圖書館，有效的管理變得越來(lái)迫切。圖書館已經(jīng)把多種類型的數(shù)字資源（包括采購(gòu)的數(shù)字文獻(xiàn)資源、采集的網(wǎng)絡(luò)資源、繳存的文獻(xiàn)資源、自建的數(shù)字資源等）通過(guò)編目等方式納入館藏，但圖書館缺乏對(duì)數(shù)字資源內(nèi)容的管理機(jī)制與管理方法。這是當(dāng)下迫切需要解決的問題。

表1 中國(guó)科學(xué)院文獻(xiàn)情報(bào)中心2017—2019 年文獻(xiàn)資源數(shù)量（部分資源）Table 1 The number of literature resources for National Science Library,Chinese Academy of Sciences in 2017-2019(section)

中國(guó)數(shù)字文獻(xiàn)資源的采購(gòu)工作開始被要求納入資產(chǎn)管理流程，例如在中國(guó)科學(xué)院，電子期刊、電子圖書等被要求納入資產(chǎn)管理。百度百科上解釋了“資產(chǎn)”所具有的3 個(gè)特征：資產(chǎn)是由機(jī)構(gòu)過(guò)去的交易或者事項(xiàng)形成的；資產(chǎn)應(yīng)為機(jī)構(gòu)擁有或者控制的資源；資產(chǎn)會(huì)給機(jī)構(gòu)帶來(lái)經(jīng)濟(jì)利益。當(dāng)前購(gòu)買的數(shù)字文獻(xiàn)資源主要以無(wú)形資產(chǎn)的方式進(jìn)行管理。對(duì)于無(wú)形資產(chǎn)，國(guó)內(nèi)學(xué)者普遍定義為有償取得的，一般不具有實(shí)物形態(tài)，可供企業(yè)長(zhǎng)期使用，能帶來(lái)超額的級(jí)差收益，并具有高度不確定性的特殊的長(zhǎng)期資產(chǎn)。針對(duì)如何實(shí)現(xiàn)數(shù)字資源的長(zhǎng)期使用等問題，圖書館有必要提出符合資產(chǎn)管理規(guī)定的資源自主可控管理新內(nèi)容。這里的長(zhǎng)期使用，等同于“保存+服務(wù)”，這是一個(gè)新要求。

2.2 來(lái)自知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)問題的新挑戰(zhàn)

知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際合作中出現(xiàn)的新形勢(shì)、新挑戰(zhàn)，要求中國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)工作因勢(shì)而謀、因勢(shì)而動(dòng)、因勢(shì)而進(jìn)。中國(guó)科技文獻(xiàn)資源保障工作同樣面臨著來(lái)自國(guó)際方面的文獻(xiàn)資源獲取“卡脖子”問題，例如國(guó)外停止對(duì)中國(guó)用戶銷售某些文獻(xiàn)資源，例如不同意電子資源在中國(guó)進(jìn)行長(zhǎng)期保存，這些情況對(duì)中國(guó)科技發(fā)展、對(duì)全世界協(xié)同創(chuàng)新造成影響且后果難以估量。全面開放新格局、發(fā)展更高層次的開放型經(jīng)濟(jì)，要求我們更深入廣泛地介入對(duì)現(xiàn)有國(guó)際規(guī)則和制度環(huán)境的改革之中，在國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)建設(shè)中，發(fā)揮知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)更為積極的作用，更加有力地推動(dòng)全球的創(chuàng)新發(fā)展[4]。這就意味著，中國(guó)科技文獻(xiàn)保障工作有必要在新形勢(shì)下做更多努力，探索建立新的知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際合作，尤其是在數(shù)字文獻(xiàn)資源的本地自主可控保存與服務(wù)方面。

2.3 暗存儲(chǔ)模式的數(shù)字資源長(zhǎng)期保存系統(tǒng)不能解決本地自主可控新要求

數(shù)字資源長(zhǎng)期保存工作在中國(guó)已是戰(zhàn)略舉措且取得一定成效，但它無(wú)法解決數(shù)字資源館藏化、資產(chǎn)化、服務(wù)性要求。數(shù)字資源長(zhǎng)期保存系統(tǒng)包括3 種模式：暗存儲(chǔ)系統(tǒng)（Dark Archive），保存內(nèi)容數(shù)據(jù)備份，提供資源商服務(wù)系統(tǒng)無(wú)法訪問狀況下的資源訪問恢復(fù)保障。半透明存儲(chǔ)系統(tǒng)（Semi-Dark Archive），在提供內(nèi)容數(shù)據(jù)備份存儲(chǔ)能力的同時(shí)，往往提供與內(nèi)容數(shù)據(jù)的存儲(chǔ)和使用相關(guān)的元數(shù)據(jù)服務(wù)。透明存儲(chǔ)系統(tǒng)（Light Archive）：是一個(gè)與資源商服務(wù)系統(tǒng)同步的存儲(chǔ)環(huán)境，具有相同的數(shù)據(jù)和基本相同的服務(wù)能力[5]。當(dāng)前中國(guó)的長(zhǎng)期保存系統(tǒng)為暗存儲(chǔ)模式，無(wú)法解決“卡脖子”文獻(xiàn)獲取與服務(wù)能力，且針對(duì)數(shù)字資源資產(chǎn)管理新要求，長(zhǎng)期保存工作形成的存儲(chǔ)系統(tǒng)還未具備資產(chǎn)特征。有必要思考基于本地服務(wù)需要的中國(guó)數(shù)字資源自主可控保存策略。

3 國(guó)內(nèi)外數(shù)字資源保存戰(zhàn)略與實(shí)踐調(diào)查

3.1 國(guó)外圖書館數(shù)字資源本地保存戰(zhàn)略

當(dāng)前國(guó)外圖書館資源的本地保存，存在4 種主要方式：數(shù)字資源長(zhǎng)期保存，印本資源的集中館藏計(jì)劃，繳存法案，基于協(xié)議的電子資源永久訪問。正如上文所述，美國(guó)國(guó)會(huì)圖書館NDIIPP 計(jì)劃（National Digital Information Infrastructure and Preservation Program）、英國(guó)的“JISC 數(shù)字資源持續(xù)保存策略”、澳大利亞國(guó)家圖書館PANDORA、瑞典國(guó)家圖書館kulturarw3 項(xiàng)目、德國(guó)Nestor 項(xiàng)目等長(zhǎng)期保存工作對(duì)數(shù)字資源的保存方式仍在于存儲(chǔ)，數(shù)字資源的服務(wù)啟動(dòng)涉及到“觸發(fā)狀態(tài)”以及需要得到數(shù)據(jù)庫(kù)商的允許，與本文闡述的本地自主可控保存方式有差異，所以，本文只闡述后3種方式。

（1）印本資源的集中館藏計(jì)劃。圖書館的大量印本正在通過(guò)數(shù)字化被放到網(wǎng)絡(luò)供讀者獲取，但是數(shù)字化資源的長(zhǎng)期穩(wěn)定保存與服務(wù)仍然無(wú)法保證，尤其是那些低使用率的過(guò)刊，很多仍未數(shù)字化，但圖書館需要釋放出低使用率印本的館藏空間。面對(duì)圖書館繼續(xù)保障用戶對(duì)這些資源利用的義務(wù)與圖書館保護(hù)這部分印本資源的必要性之間的矛盾，大英圖書館和多所高校圖書館合作，建立科技資源集中保存項(xiàng)目（UK Research Reserve，UKRR），為那些低利用率但仍具有價(jià)值的過(guò)刊的保存和獲取提供更有效的方式[6]。參與該項(xiàng)目的高校圖書館將此類過(guò)刊轉(zhuǎn)移到大英圖書館，然后這些資源相關(guān)信息被錄入大英圖書館的聯(lián)機(jī)公共目錄查詢系統(tǒng)（OPAC），并在其中標(biāo)明是UKRR 資源，由大英圖書館文獻(xiàn)提供中心負(fù)責(zé)這些資源的文獻(xiàn)傳遞服務(wù)。其中，關(guān)于UKRR 資源的當(dāng)前所有權(quán)問題也作了明確說(shuō)明：UKRR 資源屬于存儲(chǔ)該資源的圖書館的館藏部分，即UKRR 資源的所有權(quán)和責(zé)任都轉(zhuǎn)移給了保管該資源的圖書館。

（2）數(shù)字資源采集與繳存法案。2004 年12 月，丹麥議會(huì)通過(guò) 《出版資料法定繳存法》，該法規(guī)定了自2005 年7 月1 日起被納入國(guó)家出版物法定繳存范圍的各類在線資料，包括：①凡在互聯(lián)網(wǎng)中由注冊(cè)為丹麥域名的網(wǎng)站刊載或者由其他域名網(wǎng)站刊載的主要面向丹麥公眾的在線資料均屬法定繳存范圍；②繳存人應(yīng)根據(jù)法定保存機(jī)構(gòu)的要求，提供公眾獲取繳存出版物所必須的信息，繳存人也有權(quán)要求法定保存機(jī)構(gòu)不得將設(shè)有讀取控制措施的信息泄露給未經(jīng)授權(quán)的任何第三方；③涉及請(qǐng)求繳存及制作繳存資料復(fù)本的費(fèi)用由法定保存機(jī)構(gòu)負(fù)擔(dān)[7]。德國(guó)的 《繳存出版物條例》 也詳細(xì)規(guī)定了在線出版物的性質(zhì)和繳存范圍：①繳存人應(yīng)將其在線出版物向國(guó)家圖書館繳存其商業(yè)版本；②繳存對(duì)象包括在線出版物的所有組成部分、軟件和各種以實(shí)物及電子形態(tài)存在的讀取工具[8]。對(duì)于繳存數(shù)字資源的服務(wù)，丹麥規(guī)定這些資源目前僅可向基于學(xué)術(shù)研究和統(tǒng)計(jì)目的的研究人員提供讀取服務(wù)，且事先須獲得丹麥資料保護(hù)局的許可。奧地利 《版本法》 修正案規(guī)定：對(duì)采集和繳送的在線資料，如其尚受版權(quán)或者其他權(quán)利保護(hù)者，國(guó)家圖書館可制作其一件復(fù)本用于服務(wù)；對(duì)于設(shè)有技術(shù)保護(hù)措施的在線資料，其所有人有權(quán)對(duì)該資料設(shè)定為期一年的禁用期；讀者對(duì)繳存和采集的在線資料的讀取僅限在圖書館館舍內(nèi)[9]。

（3）基于采購(gòu)關(guān)系的電子資源永久訪問許可。2003年，英國(guó)啟動(dòng)“電子資源國(guó)家許可計(jì)劃”（The National Electronic Site Licensing Initiative2，NNESLi2）[10]。對(duì)于任何想在英國(guó)拓展市場(chǎng)的期刊出版商而言，NESLi2 是其在英國(guó)推銷電子期刊的唯一途徑。為此，英國(guó)首先設(shè)計(jì)出一套電子期刊永久訪問的NESLi2 許可模型，以供出版商與圖書館簽訂許可訪問協(xié)議時(shí)參考。該模型涉及電子期刊本地長(zhǎng)期保存與永久訪問事宜，包括：允許代表NESLi2 利益的保存組織或機(jī)構(gòu)對(duì)許可資源進(jìn)行電子備份并集中存儲(chǔ)；為確保許可資源的長(zhǎng)期保存和永久可獲取，允許被許可方對(duì)出版者提供的存檔備份進(jìn)行復(fù)制或格式轉(zhuǎn)換；針對(duì)永久訪問，在圖書館停止支付電子期刊許可訪問費(fèi)用后，出版商要允許圖書館用戶繼續(xù)訪問己停購(gòu)的電子期刊內(nèi)容，或是從出版商服務(wù)器上獲得永久訪問，或是在圖書館的保存設(shè)施上提供圖書館以前訂購(gòu)的電子期刊副本，或是在第三方的保存設(shè)備上提供圖書館以前訂購(gòu)的電子期刊副本。NESLi2 被視為電子資源保存和服務(wù)的較好選擇：出版商專注于出版優(yōu)質(zhì)的內(nèi)容，圖書館專注于為用戶提供優(yōu)質(zhì)的服務(wù)，保存系統(tǒng)則專注于電子期刊的長(zhǎng)期保存，各司其職，共同建立一個(gè)良性的學(xué)術(shù)交流系統(tǒng)。

韓國(guó)電子資源許可計(jì)劃（Korean Electronic Site License Initiative，KESLI）建立一個(gè)數(shù)字資源國(guó)家協(xié)定，由國(guó)家圖書館保留從數(shù)字資源供應(yīng)商處購(gòu)買電子資源的版權(quán)，防止數(shù)字資源提供商對(duì)于相關(guān)內(nèi)容的有限訪問（尤其受版權(quán)保護(hù)的電子期刊）[11]。再由韓國(guó)科學(xué)技術(shù)信息研究所（KISTI）從參加KESLI 協(xié)議的出版商處獲得的國(guó)際學(xué)術(shù)期刊論文的元數(shù)據(jù)，建立了一個(gè)集成的元數(shù)據(jù)搜索平臺(tái)NDSL（National Discovery for Science Leaders）[12]，提供包括印刷格式的學(xué)術(shù)期刊文章全文獲取的數(shù)字資源相關(guān)服務(wù)。隨著信息分發(fā)環(huán)境的變化，為了滿足對(duì)標(biāo)準(zhǔn)化許可證模型的不斷需求，韓國(guó)KESLI 聯(lián)盟自2008 年以來(lái)一直致力于開發(fā)KESLI標(biāo)準(zhǔn)許可證模型以便替代發(fā)行商的協(xié)議，到2019 年年底已有16 家發(fā)行商同意使用KESLI 許可。

3.2 國(guó)內(nèi)數(shù)字資源本地保存現(xiàn)狀

（1）中國(guó)研究型圖書館的電子資源本地保存探索。針對(duì)當(dāng)前出版機(jī)構(gòu)越來(lái)越多取消印本期刊的訂購(gòu)、只提供電子期刊訂購(gòu)的現(xiàn)象，中國(guó)農(nóng)業(yè)科學(xué)院圖書館開展外文E-only 期刊本地保存實(shí)踐，探索E-only 期刊全文數(shù)據(jù)本地下載、管理、保存與可持續(xù)利用方案[3]。E-only 期刊載體形式多樣（網(wǎng)絡(luò)版、Email 版、光盤版），出版頻率存在不規(guī)律性（月刊、季刊、半年刊、年刊或者無(wú)規(guī)律），開通訪問方式也多樣（IP 控制、用戶名密碼登錄），這些復(fù)雜情況為其保存、揭示、利用帶來(lái)很大阻礙，他們的解決方案是安排專門館員把這些期刊進(jìn)行編目后納入館藏目錄，下載保存PDF 格式的全文內(nèi)容并建立相關(guān)元數(shù)據(jù)描述，建設(shè)E-only 文獻(xiàn)數(shù)據(jù)管理系統(tǒng)。他們也提出在實(shí)施E-only 期刊本地保存過(guò)程中與代理商簽訂本地下載保存許可協(xié)議至關(guān)重要，同時(shí)也正在研制引進(jìn)的數(shù)字資源本地保存管理策略。對(duì)于如何開展可持續(xù)利用，論文中沒有提及。

（2）中國(guó)公共圖書館的館藏?cái)?shù)字資源保存現(xiàn)狀。中國(guó)國(guó)家圖書館重視數(shù)字資源的保存與保護(hù)，依托“數(shù)字圖書館推廣工程”，逐步建設(shè)了基于“兩地三中心的存儲(chǔ)系統(tǒng)”的數(shù)字資源保存體系，以“保護(hù)為主、安全第一、藏用結(jié)合、傳承發(fā)展”為基本運(yùn)作原則，有重點(diǎn)地保存館藏特色文獻(xiàn)數(shù)字資源[13]。在該體系中，國(guó)家圖書館的主存儲(chǔ)中心采用SAN 架構(gòu)的光纖通道存儲(chǔ)網(wǎng)絡(luò)，構(gòu)建了“生產(chǎn)+災(zāi)備”雙向保障保存體系，并形成業(yè)務(wù)管理制度、設(shè)備管理制度和人員管理制度等保存管理制度。截至2015 年，該體系保存的館藏特色資源、電子呈繳、網(wǎng)絡(luò)采集和國(guó)際合作等數(shù)字文獻(xiàn)資源累計(jì)總量1.1PB。其中，按照數(shù)據(jù)服務(wù)模型實(shí)施的3 種資源保存策略值得關(guān)注：實(shí)時(shí)在線生產(chǎn)、實(shí)時(shí)服務(wù)的數(shù)據(jù)，采用“在線”保存方式；不需要實(shí)時(shí)在線服務(wù)的數(shù)據(jù)，包括互聯(lián)網(wǎng)采集到的資源、作為中間數(shù)據(jù)臨時(shí)保存的數(shù)字資源等，采用“近線”保存方式；需要進(jìn)行永久保藏的數(shù)字資源、備份的近線/ 離線的資源，采用“離線”的保存方式。

（3）圖書館“十四五”發(fā)展規(guī)劃中提出數(shù)字資源“本地館藏”內(nèi)容。國(guó)家科技圖書文獻(xiàn)中心（NSTL）是中國(guó)國(guó)家層面的科技文獻(xiàn)資源保障機(jī)構(gòu)。經(jīng)過(guò)20 年的發(fā)展，NSTL 在其“十四五”發(fā)展規(guī)劃的指導(dǎo)原則中明確“堅(jiān)持安全自主，提升國(guó)家科技文獻(xiàn)信息的安全保障能力”，在工作任務(wù)中提出“梳理摸清尚未實(shí)現(xiàn)國(guó)內(nèi)本地館藏的重點(diǎn)領(lǐng)域國(guó)外重要科技文獻(xiàn)，有步驟地進(jìn)行完整收集和本土化保存，全面提升數(shù)字資源的基礎(chǔ)保障能力。”這是從圖書館館藏的角度，首次提出本地化保存。

4 數(shù)字資源本地保存中的重要問題分析

有學(xué)者指出“我們正處于一個(gè)數(shù)字黑暗歲月”，需要尋找數(shù)字時(shí)代的“修道士”對(duì)這個(gè)時(shí)代的歷史和文化遺產(chǎn)進(jìn)行保護(hù)。圖書館正在勇?lián)鷶?shù)字資源的保護(hù)職責(zé)，但從國(guó)內(nèi)外數(shù)字資源保存現(xiàn)狀來(lái)看，當(dāng)前數(shù)字資源的本地保存仍存在許多挑戰(zhàn)：什么樣的政策或制度能夠保障數(shù)字資源繳存到圖書館？圖書館承擔(dān)數(shù)字資源保存職責(zé)的“限制”與“例外”的障礙？本地保存的內(nèi)容又如何開展服務(wù)？實(shí)際上，這3 個(gè)挑戰(zhàn)的核心分別是知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)問題、圖書館保存資源的服務(wù)問題、圖書館是否有能力來(lái)承擔(dān)這個(gè)職責(zé)的問題。

（1）知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)相關(guān)問題。在實(shí)施數(shù)字資源的保存過(guò)程中，圖書館最感興趣的是如何保存信息以確保用戶能夠進(jìn)行存取，而作者與資源擁有者更感興趣的是其所有權(quán)如何能夠得到保護(hù)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)問題涉及到整個(gè)保存過(guò)程的3 個(gè)環(huán)節(jié)：攝取、存儲(chǔ)、獲?。ǚ?wù)）。數(shù)字資源的采購(gòu)或采集不能簡(jiǎn)單平滑轉(zhuǎn)移為保存，保存數(shù)據(jù)并不自然地解決使用問題，解決保存并不自然地解決公開和廣泛服務(wù)問題。在解決數(shù)字資源保存中，需要避免脫離實(shí)際的、簡(jiǎn)單的“解讀著作權(quán)法”式的討論，而應(yīng)結(jié)合當(dāng)前真實(shí)的數(shù)字內(nèi)容資源及其保存需求來(lái)談圖書館具有哪些權(quán)益、需要如何保護(hù)、實(shí)際是怎么實(shí)施、困難又有哪些。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)本身是個(gè)復(fù)雜的問題，在法理、機(jī)制、技術(shù)等方面已有許多研究，并通過(guò)系列機(jī)制得到實(shí)施和檢驗(yàn)，它們構(gòu)成了一定的“保護(hù)”體系，可以運(yùn)用，即使是在“卡脖子”文獻(xiàn)資源的保存中，實(shí)際上涉及多方利益相關(guān)者在著作權(quán)問題及其轉(zhuǎn)移和保護(hù)實(shí)踐上的許多爭(zhēng)議甚至變革，因此，可以從數(shù)字資源本地保存的權(quán)益管理角度來(lái)討論這個(gè)問題的解決。

（2）本地保存內(nèi)容及其服務(wù)方式。在實(shí)施文獻(xiàn)資源的保存過(guò)程中，有必要重新定義圖書館館藏資源。當(dāng)前進(jìn)入圖書館的科技文獻(xiàn)資源包括通過(guò)采購(gòu)、采集、繳存、自建的印本資源、數(shù)字資源，這些都應(yīng)該屬于館藏資源，也是本地保存的主要內(nèi)容。當(dāng)然，本文研究的是館藏資源中的數(shù)字資源。不同于長(zhǎng)期保存工作，面向服務(wù)的數(shù)字資源的本地保存主要保存純粹的內(nèi)容數(shù)據(jù)、與內(nèi)容數(shù)據(jù)存儲(chǔ)和使用相關(guān)的元數(shù)據(jù)，而不主要保存數(shù)據(jù)的支撐原型環(huán)境。同時(shí)，根據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律的精神，不能損害版權(quán)所有者的合法權(quán)利，不能破壞數(shù)字資源和信息服務(wù)市場(chǎng)的正常運(yùn)作，不能利用所保存的數(shù)字資源不當(dāng)?shù)美?，不能阻礙數(shù)字資源的正常傳播和信息服務(wù)的正常發(fā)展，因此，圖書館不能隨意將自己本地保存的數(shù)字資源不加限制地提供服務(wù)，對(duì)于本地保存的數(shù)字資源，可以依據(jù)合作談判、使用許可、甚至是國(guó)家法律條款，為圖書館用戶提供“在線”的實(shí)時(shí)獲取服務(wù)、“近線”的原文傳遞服務(wù)、“離線”的永久保藏服務(wù)或備災(zāi)備份等不同服務(wù)方式。

（3）保存是持續(xù)、昂貴的行為。數(shù)字資源實(shí)施保存，有必要論證其可行性與可持續(xù)性，因?yàn)樗鼘?duì)環(huán)境、技術(shù)、人力、資金等條件要求比較高。主要表現(xiàn)在4個(gè)方面：①保存環(huán)境。與印本資源館藏環(huán)境一致，圖書館需要改進(jìn)數(shù)字資源本地“書庫(kù)”基礎(chǔ)設(shè)施，創(chuàng)建數(shù)字資源收藏保護(hù)環(huán)境，保有足夠的提升保存容量，建立數(shù)據(jù)可持續(xù)更新機(jī)制。②專業(yè)的數(shù)字資源保存人員。需要一個(gè)掌握計(jì)算機(jī)技術(shù)、網(wǎng)絡(luò)技術(shù)、數(shù)據(jù)處理技術(shù)的保存技術(shù)團(tuán)隊(duì)。③專門的數(shù)字資源購(gòu)置經(jīng)費(fèi)投入。主要是用于支付數(shù)字資源保存和服務(wù)權(quán)益的經(jīng)費(fèi)。④保存效果的評(píng)估。數(shù)字資源保存作為圖書館的核心任務(wù)之一，對(duì)其實(shí)施效果的評(píng)估也是機(jī)構(gòu)績(jī)效評(píng)估、資產(chǎn)管理的重要方面。保存效果的評(píng)估指標(biāo)，可以參照數(shù)字資源長(zhǎng)期長(zhǎng)期保存工作[14]，主要表現(xiàn)在：數(shù)字資源本地保存規(guī)章制度的建立及其實(shí)施情況；保存設(shè)施的投入與維護(hù)情況；保存經(jīng)費(fèi)的支出與利用情況；數(shù)字資源的保存效果、服務(wù)效果；保存資源是否在合理范圍外發(fā)生了老化、退變、毀損；是否制定了合理的應(yīng)急預(yù)算措施[15]。

5 數(shù)字資源的館藏保存策略與服務(wù)方式思考

文獻(xiàn)生存能力的非永久性、信息獲取需求的連續(xù)性、數(shù)字資源保存的高成本、數(shù)字采購(gòu)資源的資產(chǎn)管理要求，不得不使圖書館考慮其戰(zhàn)略問題、未來(lái)發(fā)展問題。數(shù)字資源的遴選、組織和使用，從一開始就要考慮可持續(xù)的保存與服務(wù)，資源保存不簡(jiǎn)單是技術(shù)問題，而是機(jī)構(gòu)長(zhǎng)期可持續(xù)提供信息服務(wù)的基礎(chǔ)。從前面的分析來(lái)開，有必要參照印本館藏的保存與服務(wù)方式，構(gòu)建圖書館數(shù)字資源的館藏體系，從工作原則、資源獲取、技術(shù)架構(gòu)這3 個(gè)方面，來(lái)思考數(shù)字資源的館藏保存策略與服務(wù)方式。

（1）數(shù)字資源館藏保存的基本原則。參照其他國(guó)家圖書館的做法[16,17]，建立“圖書館數(shù)字資源館藏保存政策”，確定數(shù)字資源館藏保護(hù)、本地保存、自主可控的原則：①認(rèn)識(shí)到數(shù)字資源保存對(duì)歷代人類的歷史、技術(shù)、科學(xué)、社會(huì)、政治等的巨大價(jià)值；②要求對(duì)具有國(guó)家意義的數(shù)字資源應(yīng)制定特殊的存儲(chǔ)、安全、處理和復(fù)制條款；③規(guī)定數(shù)字資源的保存責(zé)任通過(guò)恰當(dāng)?shù)男袆?dòng)計(jì)劃予以聲明；④明晰數(shù)字資源的館藏資產(chǎn)管理要求，制定館藏文獻(xiàn)資源館藏壽命、專門保護(hù)措施、復(fù)制保存的標(biāo)準(zhǔn)，將損毀降到最低；⑤明確數(shù)字資源的保存應(yīng)以方便科技人員的獲取為根本宗旨；⑥堅(jiān)持尊重原始數(shù)字資料的完整性為保存能力。

（2）數(shù)字資源館藏內(nèi)容獲取、服務(wù)權(quán)益獲取方法。建議通過(guò)以下方式解決重要數(shù)字資源館藏的本地化問題：①數(shù)字資源國(guó)家許可的集中談判獲取到本地化權(quán)益。國(guó)家協(xié)議既能降低總體投入和平均使用成本，又能有效并可靠的獲取所購(gòu)資源的本地保存權(quán)益。出于市場(chǎng)占有率的考慮以及采購(gòu)方要求長(zhǎng)期可獲取的壓力，一些出版商不得不轉(zhuǎn)讓部分資源的本地保存權(quán)利。②在電子資源訂購(gòu)協(xié)議中增加圖書館對(duì)永久訪問的電子資源內(nèi)容的本地保存和使用權(quán)利，或者單獨(dú)制定電子資源采購(gòu)標(biāo)準(zhǔn)化許可模型，必要的時(shí)候考慮增加一定的經(jīng)費(fèi)投入。③開拓與多機(jī)構(gòu)的數(shù)字資源保存和服務(wù)合作模式，尋求圖書館之間、圖書館與科研機(jī)構(gòu)之間的數(shù)字資源聯(lián)盟，從而把特色數(shù)字資源納入圖書館本地館藏系統(tǒng)，例如圖書館開展與國(guó)外重要科技數(shù)據(jù)系統(tǒng)擬南芥信息資源（The Arabidopsis Information Resource）、PubMed 的國(guó)際合作談判，實(shí)現(xiàn)這些數(shù)字資源在中國(guó)的本地鏡像服務(wù)。④制定“館藏?cái)?shù)字化規(guī)劃”，規(guī)定館藏文獻(xiàn)資源數(shù)字化對(duì)象（例如仍有研究?jī)r(jià)值的過(guò)刊、圖書、科技報(bào)告等）、范圍、數(shù)字化方法、保存、數(shù)字化成果的利用，“在線保存”永久訪問資源（例如回溯數(shù)據(jù)庫(kù)、采購(gòu)協(xié)議中約定為永久訪問的內(nèi)容、開放資源等）、“近線保存”獲得光盤或者裸數(shù)據(jù)的文獻(xiàn)資源，“離線保存”只獲得訪問權(quán)的數(shù)據(jù)庫(kù)、數(shù)字化的印本資源。⑤建議圖書館積極承擔(dān)中國(guó)呈繳制度中有關(guān)數(shù)字出版物的保存工作，或者發(fā)布圖書館捐贈(zèng)指南、以支付補(bǔ)償金的方式，調(diào)用非政府機(jī)構(gòu)和用戶捐贈(zèng)的積極性。這里，要與呈繳者、捐贈(zèng)者明確所捐贈(zèng)資源的可利用性。

（3）實(shí)施數(shù)字資源館藏的“在線、近線、離線”分級(jí)服務(wù)策略。“在線保存”資源提供實(shí)時(shí)在線全文讀取服務(wù)，“近線保存”資源提供實(shí)時(shí)在線元數(shù)據(jù)服務(wù)、到館全文服務(wù)，“離線保存”資源提供到館元數(shù)據(jù)服務(wù)、原文傳遞服務(wù)。

（4）數(shù)字資源館藏保存的技術(shù)架構(gòu)。構(gòu)建文獻(xiàn)資源館藏保存系統(tǒng)不是難事，其中，需要關(guān)注的是數(shù)字資源的國(guó)家網(wǎng)絡(luò)化、分布式、多層次的本土保存技術(shù)框架：①制定與圖書館主體服務(wù)系統(tǒng)數(shù)據(jù)格式一致的數(shù)字資源保存技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。②實(shí)施分層、分階段的數(shù)字資源內(nèi)容保存策略。優(yōu)先實(shí)施國(guó)家需要重點(diǎn)保障的全文資源本地保存，首先實(shí)現(xiàn)具有“永久保存”權(quán)利的資源、繳存資源的本地保存，主要實(shí)現(xiàn)資源內(nèi)容本身的本地保存而不主要保存其原來(lái)的資源訪問環(huán)境。③建立“以國(guó)家級(jí)圖書館為主存儲(chǔ)中心，科研圖書館和高校圖書館為特定領(lǐng)域存儲(chǔ)分中心和備份中心、異地災(zāi)難備份中心”的數(shù)據(jù)集聚式保存網(wǎng)絡(luò)，充分調(diào)動(dòng)多方力量，盡快達(dá)成中國(guó)數(shù)字文獻(xiàn)資源本地保存和服務(wù)的目標(biāo)。也包括加強(qiáng)與已有長(zhǎng)期保存系統(tǒng)的合作，分發(fā)“離線保存”的數(shù)字資源入長(zhǎng)期保存系統(tǒng)，或者作為災(zāi)難備份中心。④建立數(shù)字文獻(xiàn)資源災(zāi)害防范與應(yīng)急響應(yīng)。除了IFLA 《災(zāi)害防范與規(guī)劃簡(jiǎn)明手冊(cè)》（2006）中提出的圖書館災(zāi)害防范與應(yīng)急內(nèi)容之外，中國(guó)圖書館也需建立針對(duì)國(guó)外的“卡脖子”行為采取數(shù)字資源保障應(yīng)急服務(wù)措施，例如把“離線保存”數(shù)字資源的使用方式調(diào)整為“近線保存”或“在線保存”的資源服務(wù)方式。