淺談文學(xué)理論
——以《麥克白》為例

趙凱楊

（西安醫(yī)學(xué)院,陜西西安 710021）

一、西方文學(xué)的主要理論

文學(xué)理論與文學(xué)批評(píng)之間的關(guān)系一直是文學(xué)界探討的經(jīng)典問題。由于它們之間的聯(lián)系密不可分，因此，在進(jìn)行理論討論之前，我們需要對(duì)這兩個(gè)概念進(jìn)行梳理。勒內(nèi)·韋勒克（RenéWellek）和奧斯汀·沃倫（Austin Warren）在《文學(xué)理論》一書中指出，文學(xué)理論是對(duì)文學(xué)的原理、范疇和其標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行研究的一門學(xué)科，而文學(xué)批評(píng)則是對(duì)具體藝術(shù)作品的探究。前者是相對(duì)同步和靜態(tài)的，而后者是歷時(shí)和動(dòng)態(tài)的，這一定義清晰明確，從而被大眾廣泛接受。

英國文學(xué)評(píng)論家特里·伊格爾頓（Terry Eagleton）于1986年首次出版了《文學(xué)理論：入門》一書，該書重點(diǎn)討論了20世紀(jì)西方文學(xué)的主要理論。羅曼·雅各布森（Roman Jakobson）作為俄羅斯形式主義的代表之一，將文學(xué)視為一種寫作方式，而這種方式是對(duì)日常對(duì)話進(jìn)行的有組織的一種行為。針對(duì)文學(xué)學(xué)科最大的特點(diǎn)——“文學(xué)性”，他提出了“陌生化”的理論，在他看來，文學(xué)語言需要做出改變使其區(qū)別于日常的普通語言。然而，正如其學(xué)派的名稱那樣，形式主義過于強(qiáng)調(diào)形式，以至于它忽略了文學(xué)的內(nèi)容，而這直接導(dǎo)致了形式主義學(xué)派的嚴(yán)重缺陷?，F(xiàn)象學(xué)批評(píng)集中在文學(xué)作品的內(nèi)涵上，它拋開了實(shí)際的歷史背景、作者和讀者本身，并將文學(xué)定義為作者意識(shí)的代表。接受理論將文學(xué)意義的研究轉(zhuǎn)移到了讀者身上，伊格爾頓（Eagleton）曾指出，沒有讀者就不會(huì)有文學(xué)。由此，讀者在文學(xué)創(chuàng)作中的地位可見一斑。除了以上理論以外，精神分析法也是不可忽略的重要文學(xué)理論之一。它為人們提供了一個(gè)研究文學(xué)作品的新領(lǐng)域：無意識(shí)。通過無意識(shí)，我們可以探索文學(xué)人物的深層部分，甚至還可以探究作者和讀者的內(nèi)心世界。

二、莎士比亞與戲劇

作為世界著名作家，莎士比亞（William Shakespeare）創(chuàng)作了數(shù)百部文學(xué)作品，這些文學(xué)作品如今仍在文學(xué)舞臺(tái)上發(fā)揮著不可磨滅的作用。這位文學(xué)巨匠的戲劇作品具有重要的理論價(jià)值，筆者認(rèn)為它主要體現(xiàn)在兩個(gè)方面。首先，評(píng)論家從莎士比亞的戲劇中總結(jié)出了一些具有理論價(jià)值的概念和范式。其次，通過使用文學(xué)理論，評(píng)論家通過對(duì)莎士比亞的戲劇發(fā)表評(píng)論，并對(duì)在此過程中所使用的文學(xué)理論進(jìn)行改進(jìn)。一般來說，在西方文學(xué)理論的建構(gòu)過程中，大多數(shù)理論家都對(duì)莎士比亞的戲劇給予了高度關(guān)注。例如，運(yùn)用精神分析法中對(duì)《哈姆雷特》中俄狄浦斯情節(jié)的解釋，女權(quán)主義批評(píng)對(duì)《馴悍記》的探究，以及從后殖民主義視角對(duì)《暴風(fēng)雨》的研究等。

三、對(duì)莎士比亞《麥克白》的理論分析

作為莎士比亞的四大悲劇之一，《麥克白》在文學(xué)界的地位舉足輕重?！尔溈税住纷饔?606年，劇情取材于拉斐爾·霍林謝德（Raphael Holinshed）的歷史文獻(xiàn)《編年史》。在《麥克白》的故事中，麥克白是一位野心勃勃的將軍，為了獲得王位他沉迷于三個(gè)女巫的隱語，先后謀殺了蘇格蘭國王鄧肯、鄧肯的侍衛(wèi)、班柯等，甚至還間接害死了自己的妻子。由于他的專橫殘暴，許多無辜的人死于非命。最終，他被鄧肯的兒子馬爾科姆推翻。本文將從語言層面、精神分析視角、敘事方式和形式與內(nèi)容的探討四個(gè)方面，對(duì)莎士比亞代表作《麥克白》進(jìn)行詳細(xì)分析。

（一）語言層面

首先，從語言層面來看，20世紀(jì)的西方文學(xué)理論受到語言學(xué)的極大影響。與語言學(xué)有關(guān)的主要文學(xué)理論之一是20世紀(jì)初的俄羅斯形式主義，鮑里斯·艾欽鮑姆（Boris Eichenbaum），羅曼·雅各布森（Roman Jakobson）等是俄羅斯形式主義的代表人物。他們提出了文學(xué)的語言疏離和陌生化理論。根據(jù)形式主義，語言被分為兩類：詩意的和非詩意的：后者代表日常生活中的普通語法；而前者則是強(qiáng)迫語言達(dá)到通常與其非詩意狀態(tài)無關(guān)的價(jià)值從而使其與“文學(xué)性”產(chǎn)生共鳴，而也正是文學(xué)作品中的“文學(xué)性”所產(chǎn)生的價(jià)值和引起的共鳴喚起了讀者的陌生化，使讀者的內(nèi)心發(fā)生了由舊到新，由平凡到非凡的質(zhì)變。在Macbeth的開幕式中，三個(gè)巫婆聚集在一個(gè)空曠的地方：

FIRST WITCH.

When shall we three meet again

In thunder,lightning,or in rain?

SENCOND WITCH.

When the hurlyburly’s done

When the battle’s lost and won.

THIRD WITCH.

That will be ere the set of sun.

我們?cè)谌粘＝涣髦薪^對(duì)不會(huì)以這種方式交談。在莎士比亞筆下，即使是普通的人物對(duì)話對(duì)讀者來說卻很陌生，因此我們立即意識(shí)到其具有的典型文學(xué)性特點(diǎn)。此外，“again”一詞與“rain”押韻，而“done”與“won”押韻,這樣的措辭，也將文學(xué)語言與普通語言區(qū)分開來。

（二）精神分析視角

除了形式主義角度，以西格蒙德·弗洛伊德（Sigmund Freud）為代表的精神分析為文學(xué)理論注入了新鮮感?！盁o意識(shí)”是心理分析的關(guān)鍵詞，榮格（Carl Jung）在弗洛伊德的理論基礎(chǔ)上提出了“集體無意識(shí)”的概念，該觀點(diǎn)認(rèn)為無意識(shí)的心理結(jié)構(gòu)是人類的普遍性精神。當(dāng)我們閱讀文學(xué)作品時(shí)，有時(shí)我們會(huì)對(duì)其中的一些字眼或?qū)ψ髌分兴枋龅钠犯窠?jīng)歷產(chǎn)生共鳴，這就是集體無意識(shí)的表現(xiàn)?！尔溈税住返闹懈鱾€(gè)人物的刻畫也受到了集體無意識(shí)的控制。首先，三個(gè)女巫是邪惡，欲望，暴力和其他誘導(dǎo)我們走向失敗和犯罪的消極事物的代表；蘇格蘭國王鄧肯代表著具有較高社會(huì)地位的人，這類人用權(quán)力統(tǒng)治他人；麥克達(dá)夫（Macduff）代表社會(huì)中坦率的人，這類人是社會(huì)規(guī)則和道德的捍衛(wèi)者；麥克白夫人代表犯罪同謀，她的存在加快了犯罪的步伐，而其自身也應(yīng)同謀犯罪最終受到了懲罰；主角麥克白的角色實(shí)則是現(xiàn)實(shí)生活中絕大多數(shù)人的縮影，他想要更高的社會(huì)地位，并想要擊敗有權(quán)力的人并取代他們。但是，他同時(shí)受到規(guī)則和道德的限制。如果遵守規(guī)則，他就會(huì)成為一個(gè)好人，如果不遵守規(guī)則，那么他就會(huì)淪為惡的源頭。每個(gè)人都具有善惡兩面，他最終會(huì)成為什么樣的人，取決于他是否遵守道德準(zhǔn)則。綜上所述，我們可以看到，集體無意識(shí)通過文學(xué)作品表現(xiàn)出來，作家的思維受制于集體無意識(shí)的影響。

（三）敘事方式

除了上文所述的文學(xué)理論之外，敘事過程中如何更自然地進(jìn)行話語的傳達(dá)也是值得文學(xué)作者關(guān)注的話題之一?！霸捳Z的傳達(dá)”通常具有兩種含義，一是指作者敘述故事的形式或格式，也稱作者的寫作風(fēng)格，它傳達(dá)了作者的態(tài)度和個(gè)性，是使該作者的作品區(qū)別于他人作品的最大特點(diǎn)之一；其次，“話語的傳達(dá)”還指作者的語言特點(diǎn)和思維方式。作為寫作中最重要的元素之一，“話語的傳達(dá)”與讀者對(duì)文學(xué)作品的體驗(yàn)有很大的關(guān)系。每個(gè)人都有自己的遣詞造句的方式，如何將詞匯、句法和寫作想法組合在一起構(gòu)成文學(xué)語言的表達(dá)，如何為作品中每個(gè)角色找到一個(gè)可信和恰當(dāng)?shù)脑捳Z表達(dá)方式，始終是文學(xué)作者關(guān)注的重點(diǎn)。文學(xué)語言的表達(dá)由敘事角度來完成，敘事角度一般有四種類型。如果故事是用第三人稱講述的，并且從敘述者的角度來看，他對(duì)全局信息的掌控是無限的，則稱為全知敘述。第三人稱的敘述中還存在另一種類型的視角，即限制敘事。限制敘事通常利用在劇情中不能全知的主要人物或次要人物的口吻進(jìn)行敘事。其次是第一人稱敘述視角，顧名思義，該敘事通常是以故事中的主要人物用第一視角進(jìn)行闡述的。第四種敘事視角則是戲劇敘事，又稱框架敘事。戲劇敘事是全知敘事的對(duì)立面，故事的敘事完全從當(dāng)下展開，對(duì)背景信息和未來故事的發(fā)展并無交代，讀者只能完全依賴于作品中人物的對(duì)話和其具體的行為來進(jìn)行揣摩。《麥克白》是戲劇敘事的典型代表。

（四）形式與內(nèi)容

除了文學(xué)理論和敘事角度之外，形式與內(nèi)容之間的關(guān)系一直是文學(xué)中的經(jīng)典問題。形式是指作品的風(fēng)格，即文學(xué)作品中所使用的技巧和媒體。內(nèi)容則是指作品的本質(zhì)或所描繪的實(shí)際內(nèi)容。形式與內(nèi)容之間的關(guān)系是馬克思主義文學(xué)理論的重要組成部分，它的理論來源是黑格爾的美學(xué)。根據(jù)黑格爾美學(xué)的觀點(diǎn)來看，形式和內(nèi)容是相互依存的，兩者都是文學(xué)創(chuàng)作的必要因素。我們無法脫離作品的形式來理解作品的內(nèi)容。戲劇《麥克白》的成功歸功于內(nèi)容和形式兩個(gè)方面。在這里我們可以做一個(gè)大膽的猜測，或許麥克白的故事本身并沒有那么驚心動(dòng)魄，但正是因?yàn)樽髡哌x擇了以戲劇的形式將它呈現(xiàn)出來，戲劇獨(dú)具特色的震撼人心的表達(dá)方法恰好提高了故事本身的藝術(shù)性。如果麥克白的故事以小說的形式展開，或許麥克白的專橫殘暴、麥克白夫人的內(nèi)心風(fēng)暴都不會(huì)刻畫地如此入木三分。

四、結(jié)論

縱觀文學(xué)理論的發(fā)展：從以作家為中心的浪漫主義時(shí)期，到以文學(xué)作品為中心的新批評(píng)主義時(shí)期，再到近年來受到讀者關(guān)注的接受美學(xué)時(shí)期。實(shí)際上，沒有讀者就沒有文學(xué)，文學(xué)也再也不是束之高閣的陽春白雪。正是在閱讀的過程中，文學(xué)作品才發(fā)揮出了其真正的意義。文學(xué)是對(duì)讀者的一系列暗示，它需要讀者將無生命的文本轉(zhuǎn)化為生動(dòng)的意義。正如羅馬·英加登（Roman Ingarden）將文學(xué)作品看作為簡單的圖式一樣，他認(rèn)為這些圖示需要等待讀者重新組織才能賦予它們真正的內(nèi)涵。此外，接受理論的著名代表沃爾夫?qū)ひ辽╓olfgang Iser）認(rèn)為文本是必須由讀者具體化的“骨架”。在他看來，閱讀的意義在于它可以幫助我們批判性的審視自己，這意味著當(dāng)我們讀一本書時(shí)，我們實(shí)際上是在閱讀自己。“一千個(gè)人眼中有一千個(gè)哈姆雷特”——這句話便是讀者接受理論的最佳例證。對(duì)于歷史學(xué)家而言，《麥克白》可能是研究英國歷史的絕佳文獻(xiàn)。對(duì)于語言學(xué)家來說，他們可能會(huì)將《麥克白》用于探究語言的發(fā)展模式。犯罪學(xué)家會(huì)將《麥克白》作為經(jīng)典的犯罪案例進(jìn)行學(xué)習(xí)。隨著時(shí)間和空間的變化，文學(xué)的意義總是在變化。

文學(xué)理論為文學(xué)批評(píng)家欣賞和探究文學(xué)作品提供了多種視角，這些不同的視角為評(píng)論家根據(jù)該理論流派中的某些假設(shè)來重新審視藝術(shù)作品提供了可能性。但正如黑格爾所說，理論是一種“假設(shè)演繹的系統(tǒng)”。每一個(gè)理論流派都在以前的文學(xué)理論的基礎(chǔ)上提出了自己的假設(shè)，并最終發(fā)展成一套理論。在文學(xué)創(chuàng)作和評(píng)論家的過程中，所有的理論都將通過時(shí)間和實(shí)踐得到證明。