■ 于貴芳 郭 雯
1.北京市科學(xué)技術(shù)研究院 北京 100089
2.北京科學(xué)學(xué)研究中心 北京 100089
3.中國科學(xué)院科技戰(zhàn)略咨詢研究院 北京 100190
4.中國科學(xué)院大學(xué)公共政策與管理學(xué)院 北京 100049
院地合作是中國科學(xué)院(以下簡稱“中科院”)參與區(qū)域創(chuàng)新體系建設(shè)的重要途徑,也是中科院促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化、促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)社會創(chuàng)新發(fā)展的重要舉措[1]。隨著院地合作內(nèi)涵的不斷深化和拓展、科技合新特征逐漸呈現(xiàn),科技合作新模式不斷涌現(xiàn)。當(dāng)今世界正處于大發(fā)展大變革大調(diào)整的時代[2],新一輪科技和產(chǎn)業(yè)變革已進(jìn)入快速發(fā)展期[3],我國大力實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略,各?。ㄊ?、自治區(qū))科技需求日益迫切,中科院的科技支撐是推動地方經(jīng)濟(jì)社會高質(zhì)量發(fā)展的重要力量之一[4]。隨著國家對區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略的聚焦,長三角一體化國家戰(zhàn)略實施各地正在形成搶占科技創(chuàng)新高地新格局。浙江省有著體量龐大的民營經(jīng)濟(jì)、高度敏感的社會資本、市場友好型的政務(wù)環(huán)境,綜合科技創(chuàng)新水平、企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力、區(qū)域創(chuàng)新能力、信息化發(fā)展水平位居國家前列,亟需在國家重大區(qū)域創(chuàng)新布局中找準(zhǔn)方向,清晰定位,將創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略推向縱深。
已有與院地科技合作模式相關(guān)的研究,主要從實踐層面進(jìn)行了梳理和總結(jié)。如林晨(2017)回顧了嘉興的院地合作實踐,指出了問題,并提出了深化院地合作創(chuàng)新機(jī)制的對策建議[5];曾凱華和王富貴(2018)就院地合作共建的某一特定機(jī)構(gòu),對其功能、定位、運(yùn)行模式進(jìn)行了深入分析[4];王建東(2019)針對院地合作推動地方產(chǎn)業(yè)發(fā)展的現(xiàn)狀,從發(fā)揮作用上歸納總結(jié)了院地合作的貢獻(xiàn)[6]。已有相關(guān)文獻(xiàn),雖然對院地科技合作的歷程、現(xiàn)狀、問題與對策進(jìn)行了研究,但關(guān)于院地科技合作模式的理論分析框架是缺失的[7],導(dǎo)致難以真正揭示合作存在的深層次問題,進(jìn)一步深化院地合作的對策建議的針對性不足。本研究以組織行為理論為基礎(chǔ),從參與主體、動力機(jī)制、發(fā)揮作用、服務(wù)形式四個維度構(gòu)建院地科技合作模式的分析框架,對中科院與浙江省的科技合作模式進(jìn)行深入剖析、梳理合作中面臨的問題和挑戰(zhàn),進(jìn)一步為中科院促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新發(fā)提出相應(yīng)政策建議。
2018年,OECD 在報告《反思區(qū)域發(fā)展政策制定》中指出:以往組織行為研究在公共政策中的應(yīng)用僅限于影響個體的選擇架構(gòu),未來應(yīng)將其應(yīng)用擴(kuò)展至對組織層面行為的塑造,以探討如何通過頂層政策設(shè)計促進(jìn)區(qū)域和城市層面的創(chuàng)新發(fā)展[8]。由此,組織行為理論將組織層面的創(chuàng)新主體與區(qū)域創(chuàng)新之間建立起了關(guān)聯(lián),為本研究討論院地科技合作模式提供了理論基礎(chǔ)。
組織行為理論不僅研究不同主體之間行為的差異,也關(guān)注這些差異背后動力機(jī)制的不同。同時,還關(guān)注這些行為引導(dǎo)主體與其他主體之間關(guān)系發(fā)生怎樣的變化。組織行為學(xué)研究包括5 個主要理論觀點,分別是社會交換理論、組織學(xué)習(xí)理論、組織支持感知理論、變革型領(lǐng)導(dǎo)理論和計劃行為理論。社會交換理論強(qiáng)調(diào)組織間合作行為的發(fā)生來自主體間的信任、認(rèn)同和互惠等,組織學(xué)習(xí)理論主要討論了合作行為發(fā)生的內(nèi)在動力,組織支持感知理論揭示了外部合作伙伴、所在組織和領(lǐng)導(dǎo)對主體創(chuàng)新的支持程度,變革型領(lǐng)導(dǎo)理論闡釋了對于一個組織而言,它的領(lǐng)導(dǎo)者具備什么特質(zhì)更能促進(jìn)組織的創(chuàng)新,計劃行為理論將意愿作為行為的前置變量,捕捉了影響主體行為的潛在動機(jī)因素[9]。同時,不同的組織行為引發(fā)主體之間關(guān)系變化也是組織行為研究的重要內(nèi)容之一。一些學(xué)者的研究指出,科研機(jī)構(gòu)內(nèi)部技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室的設(shè)立縮短了技術(shù)轉(zhuǎn)移雙方的社會和地理距離[10],在科研組織將科研成果進(jìn)行產(chǎn)業(yè)化的過程中,促進(jìn)了學(xué)術(shù)界-產(chǎn)業(yè)界雙方社會資本的創(chuàng)建和維護(hù)[11]。
對已有關(guān)于組織行為研究的梳理發(fā)現(xiàn),組織行為理論研究不僅關(guān)注行為背后的動力機(jī)制,也關(guān)注行為引致的組織間關(guān)系的變化。但已有研究往往注重強(qiáng)調(diào)自下而上的內(nèi)部動力機(jī)制的重要性,缺乏針對自上而下的外部政策激勵與內(nèi)部動力機(jī)制相互融合作用于合作行為的相關(guān)研究,并且已有組織行為理論的相關(guān)研究局限于針對組織內(nèi)部場景的討論。正如OECD(2018)報告中所指出的,組織行為理論研究的前沿在于將其與區(qū)域創(chuàng)新相結(jié)合。院地合作為本研究突破組織界限,將組織行為理論應(yīng)用于區(qū)域創(chuàng)新場景提供了借鑒。基于此,本研究借鑒組織行為理論,圍繞中國科學(xué)院創(chuàng)新行為這個核心,考慮其創(chuàng)新行為背后的動力機(jī)制,及其創(chuàng)新行為引致的中科院與地方之間合作關(guān)系的多樣化,建立院地合作模式理論分析框架(見圖1)。
圖1包括3 個方面的內(nèi)涵。第一,中科院創(chuàng)新行為來自自上而下或/和自下而上動力機(jī)制的作用,動力機(jī)制不同則參與主體也具有差異性,動力機(jī)制無法脫離相應(yīng)參與主體。第二,中科院創(chuàng)新行為的異質(zhì)性導(dǎo)致其呈現(xiàn)不同的服務(wù)形式和發(fā)揮不同的作用。第三,基于以上兩個方面,院地合作模式呈現(xiàn)出不同類型,同時院地雙方根據(jù)合作目標(biāo)和內(nèi)容的變化,適時完善動力機(jī)制、調(diào)整參與主體。
中科院與浙江省早在1995年就建立了科技合作關(guān)系,從以單個項目合作為主的科技園模式,到形成轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化平臺+院屬研究單位合作模式,以及科技服務(wù)網(wǎng)絡(luò)體系的逐步完善,已形成了從點到面到網(wǎng)絡(luò)化的多層次、多元化合作體系。截至2019年,中科院與浙江共部署合作項目累計達(dá)1600余項,共有百余家研究所及中心參與立項,合作示范項目近400項,戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)項目數(shù)占比70%以上,共投入經(jīng)費(fèi)24.76 億元,其中來自中科院經(jīng)費(fèi)近1億元。中國科學(xué)院在浙江的科技力量布局主要包括兩類:第一類是中科院和浙江省、或市級政府共同推動成立的科技合作機(jī)構(gòu)。如中科院腫瘤與基礎(chǔ)醫(yī)學(xué)研究所、國科大杭州高等研究院(國科大杭州分校)、以及中科院、浙江省和寧波市共建的寧波材料所,院地共建的浙江中科院應(yīng)用技術(shù)研究院(簡稱嘉興中心)、中國科學(xué)院湖州應(yīng)用技術(shù)研究與產(chǎn)業(yè)化中心(簡稱湖州中心)、中國科學(xué)院臺州應(yīng)用技術(shù)研發(fā)與產(chǎn)業(yè)化中心(即臺州中心)等。第二類是中科院的研究所自發(fā)建立或與市(區(qū)、縣)政府聯(lián)合共建的所級分支機(jī)構(gòu)。這些分支機(jī)構(gòu)致力于立足當(dāng)?shù)乜萍夹枨螅苿颖舅萍汲晒约罢现袊茖W(xué)院全院范圍內(nèi)相關(guān)科技成果在當(dāng)?shù)剞D(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。
依托兩類科技力量,中科院與浙江的企業(yè)、大學(xué)以及政府等各類主體開展了廣泛的合作創(chuàng)新,探索新機(jī)制和新模式,有效支撐了浙江產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級和經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展??傮w而言,中科院與浙江的科技合作可從參與主體、動力機(jī)制、發(fā)揮作用、服務(wù)形式4個維度綜合表現(xiàn)為3種模式:融合模式、平臺模式、精準(zhǔn)服務(wù)模式(表1)。
以中科院腫瘤與基礎(chǔ)醫(yī)學(xué)研究所、中科院寧波材料所、國科大杭州高等研究院等為代表的院地合作機(jī)構(gòu),充分體現(xiàn)了以科研、教育、創(chuàng)新為一體的科教融合綜合體已成為近年來科學(xué)院與地方合作的新形式(圖2)。在參與主體上,主要表現(xiàn)為中國科學(xué)院與地方政府共同推動與共同建設(shè)。在動力機(jī)制上,是基于區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展需求由中科院院級層面和浙江?。ㄊ校┱畬用孀陨隙碌耐苿有纬?。如寧波材料所是中科院實施知識創(chuàng)新工程、建立國家創(chuàng)新體系的一項重要舉措[12],在中科院與浙江省政府雙方的共同推動下,于2004年落地寧波。在發(fā)揮作用上,充分體現(xiàn)了科教融合、產(chǎn)業(yè)鏈創(chuàng)新鏈融合,知識創(chuàng)造與知識應(yīng)用的融合。如中科院腫瘤醫(yī)學(xué)研究所與基礎(chǔ)醫(yī)學(xué)研究所、國科大附屬腫瘤醫(yī)院及國科大杭州臨床醫(yī)學(xué)院,以浙江省腫瘤醫(yī)院為依托,“四位一體”聚力于打造國內(nèi)領(lǐng)先、國際一流的腫瘤公共研究平臺、臨床實踐平臺和成果轉(zhuǎn)化平臺[13]。寧波材料所成立之后,相繼啟動了依托寧波材料所的先進(jìn)制造所和新能源所、慈溪醫(yī)工所、浙江工業(yè)技術(shù)研究院、新材料初創(chuàng)產(chǎn)業(yè)園、中國科學(xué)院大學(xué)材料學(xué)院、寧波材料所杭州灣研究院等的建設(shè)。形成以科教融合為主,從前端基礎(chǔ)研究、學(xué)科發(fā)展、人才培養(yǎng)到科技成果轉(zhuǎn)化的產(chǎn)學(xué)研一體化科教融合綜合體。在服務(wù)形式上,以“一對多”的形式實現(xiàn)科研、教育、創(chuàng)新綜合體對浙江企業(yè)、大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)等多類機(jī)構(gòu)開展科技服務(wù)與合作。截止2019年底,寧波材料所圍繞材料為基礎(chǔ)的生物醫(yī)藥、智能制造、新材料、能源化工4 大領(lǐng)域部署了18 個科研方向、28 個科研平臺,逐步構(gòu)建并形成了從基礎(chǔ)研究到工程化、技術(shù)轉(zhuǎn)移的完整創(chuàng)新鏈條,已經(jīng)成為集科研、教育、創(chuàng)新為一體的國際一流新型科研機(jī)構(gòu)。
與融合模式不同,平臺模式更多體現(xiàn)為以“多對多”的形式整合科學(xué)院資源與地方需求對接的合作平臺,致力于整合全院范圍內(nèi)科技資源,通過平臺的“中轉(zhuǎn)”功能,在知識創(chuàng)造與知識應(yīng)用之間建立起“紐帶”,有效銜接中科院科技供給與地方科技需求(圖3)。在參與主體上,主要包括中科院及上海分院與地方政府。如浙江中科院應(yīng)用技術(shù)研究院是由浙江省政府、中科院與嘉興市政府三方共建的法人實體,是成立最早、規(guī)模最大、發(fā)展最快的院地合作平臺。在動力機(jī)制上,主要表現(xiàn)為從地方實際需求出發(fā),依托中科院上海分院,中科院與地方政府共同建設(shè),由自下而上和自上而下兩種機(jī)制共同推動。在發(fā)揮作用上,注重從知識創(chuàng)造到知識應(yīng)用的轉(zhuǎn)化和孵化,面向產(chǎn)業(yè)共性需求提供共性技術(shù)服務(wù)平臺,截
區(qū)別于融合模式與平臺模式,精準(zhǔn)服務(wù)模式主要是中科院相關(guān)研究所在浙江設(shè)立的分支機(jī)構(gòu),結(jié)合地方企業(yè)的個性化技術(shù)需求,一方面將研究所成熟的科研成果在當(dāng)?shù)剡M(jìn)行產(chǎn)業(yè)化,另一方面也根據(jù)企業(yè)技術(shù)需求在當(dāng)止2019年底,嘉興中心累計引進(jìn)中科院24 家研究所在嘉興共建了25 家工程中心、3 個專業(yè)研究所、3 個省級公共服務(wù)平臺和3個產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新聯(lián)盟,柔性引進(jìn)“國家千人計劃”11名,培育“國家千人計劃”2名,培育“浙江省千人計劃”6 名,嘉興市領(lǐng)軍人才22 名,市重點創(chuàng)新團(tuán)隊11 個,成立了規(guī)模達(dá)到2.1 億元的“科微產(chǎn)業(yè)風(fēng)險投資基金”,形成了產(chǎn)業(yè)、金融、科技良性生態(tài)圈。在服務(wù)形式上,以“多對多”的形式使集聚在平臺的多個分支機(jī)構(gòu)服務(wù)企業(yè)、大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)等多類組織。如湖州中心與臺州中心均以“大中心”+“小中心”的形式運(yùn)行,“大中心”的職能主要包括:根據(jù)地方實際需求,引進(jìn)中科院相應(yīng)人才團(tuán)隊并進(jìn)行孵化,高層次人才的引進(jìn)與培育,組織地方企業(yè)與中科研相關(guān)研究所的合作對接,進(jìn)一步通過“小中心”開展具體的科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化活動,這些“小中心”有企業(yè)法人、事業(yè)法人、民辦非、非法人等多種性質(zhì)。地進(jìn)行研發(fā),實現(xiàn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化,以及為當(dāng)?shù)仄髽I(yè)提供人才培訓(xùn)、進(jìn)行技術(shù)許可與咨詢、項目孵化等知識應(yīng)用活動(圖4)。參與主體主要是中科院相關(guān)研究所和浙江省各類企業(yè)。在動力機(jī)制上,主要表現(xiàn)為地方需求主導(dǎo)、聯(lián)合中科院相關(guān)研究所自下而上共建的所級分支機(jī)構(gòu)。如寧波市北侖區(qū)政府主動對接中科院相關(guān)研究所,雙方共建的寧波城市環(huán)境觀測研究站、寧波新材料創(chuàng)制中心、寧波北侖微電子應(yīng)用研究院、北侖人工智能技術(shù)中心。在發(fā)揮作用上,聚焦以企業(yè)個性化需求為重點的知識應(yīng)用,如杭州大江東產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)聚焦企業(yè)需求,主要引進(jìn)中科院上海技術(shù)物理研究所的光電載荷技術(shù)(光譜、紅外)在刑偵領(lǐng)域的應(yīng)用,已與企業(yè)共建多家聯(lián)合實驗室。在服務(wù)形式上,重點關(guān)注領(lǐng)域內(nèi)不同企業(yè)的不同技術(shù)需求,以“一對多”的形式實現(xiàn)研究分支機(jī)構(gòu)對浙江各類型企業(yè)的科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。
圖4 精準(zhǔn)服務(wù)模式
中國科學(xué)院擁有一支多學(xué)科的自然科學(xué)與高技術(shù)研發(fā)隊伍,在解決重大科技問題和共性關(guān)鍵技術(shù)上具有系統(tǒng)集成的綜合優(yōu)勢。但從院省合作的現(xiàn)狀來看,浙江省內(nèi)共建平臺眾多,類型多樣,但因尚未形成動態(tài)緊密的院省合作聯(lián)系機(jī)制,導(dǎo)致頂層設(shè)計相對缺乏,資源整合力度不足,各平臺載體相對分散,缺乏協(xié)同有效的橫向聯(lián)系,合作互助較少,信息共享不足,聯(lián)合攻關(guān)項目缺乏。通過多專業(yè)協(xié)作共同謀劃和組織大的產(chǎn)業(yè)化合作項目案例不多,突顯中科院科研優(yōu)勢力量整合、服務(wù)浙江經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的大項目、大平臺建設(shè)不足,院省合作影響力有待進(jìn)一步提高。
一方面,大多地方政府對中科院相關(guān)平臺的引進(jìn),主要關(guān)注能否服務(wù)于本地產(chǎn)業(yè)需求,缺乏對長遠(yuǎn)需求的前瞻布局;重科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化,輕應(yīng)用技術(shù)研究與開發(fā)。另一方面,地方政府普遍存在重引進(jìn)、輕培育的問題,在平臺的引進(jìn)和建設(shè)階段提供了資金支持,但較少關(guān)注平臺的長遠(yuǎn)發(fā)展問題。導(dǎo)致各平臺為了生存而直接服務(wù)個性化的企業(yè)技術(shù)需求,缺乏對行業(yè)共性關(guān)鍵技術(shù)的供給。
為有效實現(xiàn)科技成果的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化,其中重要的一個方面是需要具備一定技術(shù)創(chuàng)新能力的企業(yè)能夠?qū)萍汲晒M(jìn)行承接[14]。在實際調(diào)研中了解到,中科院的研究所和所級平臺機(jī)構(gòu)在向產(chǎn)業(yè)界轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化技術(shù)成果時,企業(yè)的承接能力有限,對行業(yè)共性關(guān)鍵技術(shù)需求不旺盛,更多表現(xiàn)為產(chǎn)品生產(chǎn)制造下游環(huán)節(jié)的碎片化技術(shù)。企業(yè)的創(chuàng)新能力與研究所和平臺機(jī)構(gòu)在特定領(lǐng)域的專業(yè)技術(shù)水平的匹配度較低,二者之間難以形成一種相互依賴和能力匹配的高效合作關(guān)系[15]。
本研究從組織行為理論出發(fā),基于動力機(jī)制、參與主體、發(fā)揮作用和服務(wù)形式四維分析框架,對中科院與浙江省的科技合作模式進(jìn)行了深入分析,凝練提出了融合模式、平臺模式及精準(zhǔn)服務(wù)的科技合作模式。融合模式更強(qiáng)調(diào)知識創(chuàng)造與知識應(yīng)用的融合,科研、教育與創(chuàng)新的融合,該模式多是自上而下的政府推動與多主體共建的合作結(jié)果;平臺模式則是在地方政府與中科院共同設(shè)計的基礎(chǔ)上,以地方需求為導(dǎo)向,以平臺集聚各類科技資源,吸引人才,對接資本的核心節(jié)點,從而促進(jìn)地方產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型升級與科技競爭優(yōu)勢提升;精準(zhǔn)服務(wù)模式更加面向具體的企業(yè)需求,實現(xiàn)點對點的科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。3 種模式在4 個不同維度的差異也體現(xiàn)出中科院與浙江開展科技合作的不同層面及各自優(yōu)勢。
與此同時,針對以上關(guān)于院省科技合作的問題分析,基于本文對科技合作模式分析的四維框架,特提出以下3 方面建議,以期為更好開展院地合作工作提供借鑒。
第一,在科技合作動力機(jī)制上,加強(qiáng)院省科技合作頂層設(shè)計,聚焦重點領(lǐng)域整合院內(nèi)優(yōu)勢科技力量。面向地方科技創(chuàng)新需求,結(jié)合地方優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)發(fā)展基礎(chǔ),聚焦重點領(lǐng)域,靈活組織院內(nèi)科技力量,在新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革的時代背景下,著力在“生命健康與生物醫(yī)藥”、“數(shù)字經(jīng)濟(jì)與互聯(lián)網(wǎng)+”、“新材料、新能源”等領(lǐng)域為地方經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展提供技術(shù)支撐。與地方共同探索院地合作體制機(jī)制創(chuàng)新,更好為地方經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展提供技術(shù)支撐。
第二,在服務(wù)形式上,重點打造產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)平臺,加強(qiáng)對中小企業(yè)提供科技服務(wù)。在發(fā)揮作用上,院地合作在服務(wù)大企業(yè)的同時,更應(yīng)當(dāng)思考如何支持中小企業(yè)創(chuàng)新。在服務(wù)形式上,以合作共建行業(yè)共性關(guān)鍵技術(shù)的研發(fā)平臺、檢驗檢測平臺、人才培養(yǎng)平臺帶動中小企業(yè)的轉(zhuǎn)型升級;同時支持創(chuàng)設(shè)新型研發(fā)機(jī)構(gòu),重點支持產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新技術(shù)中心建設(shè),特別是企業(yè)類研發(fā)機(jī)構(gòu),吸引科學(xué)家到地方轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化成果。
第三,在參與主體上,探索院省共建的多主體投融資機(jī)制,支撐合作平臺長效運(yùn)行。在未來的院地合作中,除了與地方政府協(xié)調(diào)合作平臺前期的建設(shè)用地和建設(shè)資金等問題外,還應(yīng)當(dāng)與地方共同謀劃促進(jìn)平臺長效運(yùn)行的保障機(jī)制。探索實施公共資本與民營資本相結(jié)合(PPP),官、產(chǎn)、學(xué)、研、金等多方主體參與的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)。推動中國科學(xué)院與地方共同建立科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化基金,深度融合地方市場、金融和產(chǎn)業(yè)體系,通過投資入股等多樣化形式資助新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的設(shè)立、資助成果在地方落地轉(zhuǎn)化,促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化。