數據集中保管與共享中心
——區(qū)塊鏈時代檔案館定位研究

曾 智/廣州市城市建設檔案館

1 問題的提出

2020年，區(qū)塊鏈在中國進入了應用爆發(fā)階段。22個省市將區(qū)塊鏈寫入了政府工作報告[1]，“區(qū)塊鏈+”的口號被響亮地提出，河北、貴州、湖南、北京、廣州、贛州等多省市發(fā)布區(qū)塊鏈發(fā)展行動規(guī)劃[2]。在“學習強國”網站搜索可知，區(qū)塊鏈技術已在司法、農業(yè)、電子證照、醫(yī)保、能源、稅收、財政支付、公共衛(wèi)生、金融、公益等行業(yè)中落地，正在應用的全國性或行業(yè)性的區(qū)塊鏈包括國家信息中心牽頭的BSN、國家電網牽頭的“國網鏈”、中國證監(jiān)會牽頭的監(jiān)管鏈、中國銀行業(yè)協會牽頭的跨行交易區(qū)塊鏈等國字頭鏈與騰訊等商業(yè)鏈合計8家，市級、局級、企業(yè)級區(qū)塊鏈也時有出現。這種“爆發(fā)”與賽迪發(fā)布的《全球公有鏈技術評估指數評估》[3]及德勤的對GitHub上86034個開源區(qū)塊鏈項目的調查[4]中的國外區(qū)塊鏈技術歷史發(fā)展情況極為類似，區(qū)塊鏈基礎設施碎片化的趨勢同樣也在逐漸顯現，必須防止新信息孤島甚至信息“廢墟”形成。但是，作為新修訂檔案法的數字資源法定收集單位和“不得拒絕接收”檔案移交的檔案館，對因此帶來的巨大挑戰(zhàn)和機遇卻顯得準備不足。

通過在中國期刊網用“區(qū)塊鏈+檔案”進行篇名檢索，我們發(fā)現已經有關于變電站、石化、病歷、科研、會計、健康、誠信、特種設備、學生等類型檔案管理的研究，而通過“區(qū)塊鏈+檔案館”進行篇名檢索卻僅有6個結果。在研究內容上，大多為綜述性或初探性研究；在研究對象上，大多簡化為電子文件或較概念化的“電子檔案”；在業(yè)務內容上，注重利用與共享及單一種類館藏的接收及保存；在連接能力上，即使包括比較成熟的石化項目或英國ARCHANGEL項目，也主要集中在企業(yè)內網、部門內網或檔案館室專網?？傮w而言，在面向整體社會、多樣化信息基礎設施及復雜種類檔案環(huán)境下切合檔案館社會定位和法治要求的研究較為缺乏。

基于檔案信息收集場所集一、檔案信息處理加工程序統一、流轉的信息內容獨一[5]的傳統認識，在有限的研究中，檔案館自身通常更關注區(qū)塊鏈去中心化和防篡改的技術特點動搖了檔案館的“中心”地位，而沒有意識到區(qū)塊鏈時代仍需要一個集中保管和共享數據的中心，且這個中心極有可能仍由檔案館承擔。

2 檔案館作為區(qū)塊鏈數據保管與共享中心的優(yōu)勢分析

雖然區(qū)塊鏈綜合使用了對等網絡、共識算法等技術[6]，同時實現了去中心化和真實性維護，但是我們也應該看到由于難以實現全媒體、全文件上鏈，主流是將電子文件單獨存儲、哈希值或哈希值加部分元數據上鏈[7]，因此基礎設施集約化需求未發(fā)生質的變化。與之相對，從國外到國內發(fā)展情況來說，區(qū)塊鏈基礎設施呈現碎片化趨勢似乎是“必由之路”，為了區(qū)塊鏈數據的長期可用，必須提前布局數據的集中保管和共享機制，以免形成新的信息孤島甚至信息“廢墟”。從資源、場景、法治的角度，檔案館（含檔案館群）是極有可能成為整體社會的區(qū)塊鏈數據集中保管和共享中心的。

2.1 資源的優(yōu)勢

龐大的館藏和信息完整性是檔案館的最大優(yōu)勢。在整體性政府的視角下，用戶需要的是無縫區(qū)塊鏈服務，分散保管和共享帶來的入口和信息缺乏集成及性能參差與之相悖。入口缺乏集成會增加用戶搜集服務信息并建立接觸的成本；信息缺乏集成，用戶需要將不同信息按主體、客體、事項為線索組合與解讀方能確定是否滿足自己核心利益；性能缺乏保證，用戶通過不同系統獲取完整信息過程中存在快、慢甚至失效的體驗。因此，從整體性政府的用戶視角，最極端的選擇是建立單一的中央數據庫[8]。

就事項或服務提供者的整體而言，分散保管和共享使得以主體、客體、事項為線索的跨鏈信息或者鏈上鏈下信息的可解讀性基本缺乏維護，區(qū)塊鏈上無論是實體數據[9]還是合約數據[10]，都是代碼語言，不同應用必然存在代碼異構性，分散主體管理將使得代碼異構性的解決缺乏動力，且缺乏歷史數據的解讀也令異構性的解決能力欠缺。

而檔案館經過多年發(fā)展，已經形成了一個數據規(guī)范基本統一、業(yè)務管理共識基本一致、組織機構（即節(jié)點）基本穩(wěn)定的共同體，承擔對內建設一個節(jié)點基本穩(wěn)定的中心、對外建設一個單一服務入口的任務總體成本較低。龐大的歷史館藏及信息服務潛力更是檔案館最強大的“護城河”，以“完整性”為基礎大力加強信息資源建設，實現權益信息的高完整性、高可用性供給，適應區(qū)塊鏈時代公眾日益提高的服務期望，將是檔案館在區(qū)塊鏈時代不被淘汰甚至提升地位的關鍵一招。

2.2 應用場景的客觀要求

歸檔前后的區(qū)塊鏈應用場景實有差異，歸檔后宜集中保管和共享。區(qū)塊鏈并非應用層面的系統，而是提供了某些管理功能的底層技術架構[11]，是“共識人群的一種管理方式”[12]。當將不同主體向集中保管和共享的中心移交電子文件、元數據及區(qū)塊鏈數據的保管權行為（此處仍借用電子檔案管理的術語“歸檔”）前后進行應用場景劃分，我們發(fā)現歸檔前后參與者的共識是不一致的。歸檔前，重點在于事項辦理，共識側重于“事實”的確認，時限短，參與人有限；歸檔后，重點在于證明文件的復用，共識側重于“事實”的判斷，每次復用是對文件內容的信任共識增強，需要長期可用，參與人理論上可趨于無窮。將兩種不同共識的應用場景強行使用同一條鏈，實非一種理想的技術架構，也不是一種穩(wěn)妥的管理方式。

因此，我們必須承認區(qū)塊鏈去中心化的相對性，正如比特幣等需要集中的交易市場，檔案館無需與歸檔前的業(yè)務部門競爭區(qū)塊鏈數據“生成”的中心，建立集中保管和共享區(qū)塊鏈數據的中心，在管理上、技術上和實踐上都是必要的。

2.3 法律權威性的優(yōu)勢

現行法規(guī)對權益證明效力有明確規(guī)定，檔案館提供區(qū)塊鏈數據利用具有法律的權威性。站在法律的角度，區(qū)塊鏈是關于“事實”的一種記錄手段，因其全程留痕、不可篡改的技術特點，它可以作為事實的真實性證明，從而解決事實判斷的問題。而“事實”，又將指向相應的主體、客體和相關的權利和義務。因此，就權益而言，區(qū)塊鏈數據實質是權利人在關系人和特定機構的一種記賬或者向不特定多數人的一種權利公示，區(qū)塊鏈數據的集中保管和共享中心實質就是權益證明的集中保管和共享中心，獲得權益證明的權威性或是設置這個中心的最重要考量。

站在權威性的角度，由于事項法定，與之相關的法律法規(guī)基本完備、指向明確，優(yōu)勢最強的應是行業(yè)主管部門，因此相應事項的權威證明公眾首選信任邏輯還是找“來源單位”。但由于來源分散，無其他主體收集及出具“權威”證明的依據，代位能力較差，在整體性政府的視野下，反而會對公眾的利用產生困擾。由于最高院的《關于民事訴訟證據的若干規(guī)定》明確了檔案部門與制作原本的機關的證明具有同等證明力及以檔案管理方式保管的電子數據具有真實性，與新修訂檔案法等相結合，檔案館在確定性、位階及已授權的代位能力上具有綜合優(yōu)勢。地市層面也注意到了公共數據和檔案間的協調，如上海即出臺了第一部關于公共數據管理與“一網通辦”改革的地方政府規(guī)章《上海市“一網通辦”電子檔案管理暫行辦法》。

因此，綜合而言，檔案館成為區(qū)塊鏈數據集中保管和共享中心，可能會是在整體社會、多樣化信息基礎設施及復雜種類檔案環(huán)境中服務公眾、為其維護權益的一個較好選擇。

3 檔案館作為區(qū)塊鏈數據保管與共享中心的三種形態(tài)

3.1 邏輯歸檔的資源目錄中心

這個形態(tài)的特點是檔案館無需建設區(qū)塊鏈基礎設施，根據外部各鏈公布的協議，參考Web3區(qū)塊鏈瀏覽器開發(fā)模塊接口，定期獲取區(qū)塊動態(tài)，再根據之前已登記的鏈與組織機構信息，通過館內的規(guī)范化引擎，生成規(guī)范的檔案目錄，全量（歷史與新增）檔案目錄由檔案館提供統一查詢，調閱區(qū)塊數據實體時跳轉至相應外部區(qū)塊節(jié)點。

該形態(tài)當區(qū)塊鏈數量n=0時，即為現行各檔案館最常見的目錄中心建設模式。其優(yōu)勢在于建設成本低、與現行整體工作模式比較接近，適用于檔案館需要快速建設區(qū)塊數據歸檔與共享機制的場景，也適用于面積較廣（如省級）但區(qū)域內檔案館能力參差情況下平均水平的歸檔與共享機制建設。

3.2 多鏈節(jié)點的檔案數據保管和共享中心

圖2 多鏈節(jié)點的檔案數據保管和共享中心形態(tài)

該形態(tài)的特點是檔案館參與各鏈的基礎設施建設，作為各鏈的節(jié)點之一獲取鏈上的數據，并將歸檔行為存證于相應鏈上。館內長期保存和共享的資源為全量的目錄和文件，當需要驗證或調閱區(qū)塊原數據時，通過相應鏈節(jié)點獲取后統一反饋。

當區(qū)塊鏈數量n=1時，該形態(tài)為目前較為流行的由全市或全集團統建區(qū)塊鏈基礎設施、檔案館作為節(jié)點和用戶方參與的模式；當n=0時，該形態(tài)可轉換為當前常見的電子檔案在線歸檔與共享模式。

3.3 基于信任鏈的檔案數據保管和共享中心

圖3 基于信任鏈的檔案數據保管和共享中心形態(tài)

該形態(tài)的特點是檔案館自建完整的區(qū)塊鏈，由檔案館群構成聯盟。外部各鏈的數據歸檔時，將快照發(fā)送到檔案館聯盟鏈，歸檔行為生成智能合約，檔案元數據及文件哈希值在檔案館聯盟鏈上存證。用戶查詢、調閱和驗證檔案目錄及文件均在檔案館群內完成。

該形態(tài)有兩個變種：當外部區(qū)塊鏈數量n=0時，即為ARCHANGEL項目模式，用戶通過離線或在線移交文件，檔案館聯盟共同認證歸檔行為和歸檔內容的有效性；另外形態(tài)是當外部區(qū)塊鏈基礎架構差異較大時，為降低側鏈開發(fā)難度，與形態(tài)2結合，可在館內建立對應鏈的節(jié)點，獲取外部區(qū)塊鏈數據后再鏈入檔案館聯盟鏈。

4 總結與展望

如黃奇帆所提，區(qū)塊鏈去中心化具有相對性，是“去化別人的、傳統的中心，而確立自己為中心”[13]。在這個概念下，制定和修改規(guī)則的、有能力提供數據長期可用和可驗證的人或機構就是中心。法的權威性和信息的完整性，是檔案館集中保管和共享區(qū)塊鏈數據最大的綜合優(yōu)勢，區(qū)塊鏈的很多理念也與檔案管理原理暗合。但與其他部門相比，檔案館在技術上和人才上存在較明顯短板。本文提出的三種形態(tài)，成本上和難度上具有由低到高的特點，與現行幾種歸檔和共享機制有一定的繼承性。各地檔案館可以結合業(yè)務基礎、人才水平和外部環(huán)境，設計和演進契合自身的區(qū)塊鏈時代數據保管和共享模式，從而進一步擴展檔案領域在整體社會運行的積極影響，通過“有為”實現“有位”。