基于動態(tài)元網(wǎng)絡的工程職務犯罪打擊策略研究

李晶晶，丁露，李玨，朱文喜

(長沙理工大學 交通運輸工程學院，湖南 長沙410114)

建筑業(yè)是國民經(jīng)濟和社會發(fā)展的核心，建設工程項目廉潔、高效運行是社會經(jīng)濟健康發(fā)展的重要保證。但從全球職務犯罪案件發(fā)生比例和平均損失統(tǒng)計發(fā)現(xiàn)，工程建設領域是職務犯罪案件的多發(fā)區(qū)，職務犯罪造成的損失巨大[1?2]。2018年《法治藍皮書》[3]指出，在我國高壓反腐政策下，查處的職務犯罪案件上升趨勢明顯且涉及領域廣泛，工程建設領域招投標、項目的立項審批、土地出讓、征地補償、移民拆遷等環(huán)節(jié)尤為突出。職務犯罪一旦發(fā)生，嚴重擾亂建筑行業(yè)的健康發(fā)展，破壞行業(yè)、政府和國家形象。職務犯罪是集政治學、管理學、經(jīng)濟學、法學和社會學等多學科交叉問題，由于其發(fā)生普遍、形式多樣、原因復雜、具有隱蔽性等特征導致偵測困難，成為國內(nèi)外法律、審計、職業(yè)與企業(yè)管理長期關注的問題。各領域從不同視角研究，主要有以犯罪學通過大量案件分析職務犯罪的構成要件、動因及犯罪行為認定方法[4?6]；社會學分析文化、人口統(tǒng)計學特征等因素與職務犯罪的關系[7?8]；經(jīng)濟學構建成本?收益模型或博弈分析等模型，用以分析犯罪策略選擇[9?10]；行為學多采用訪談與問卷調(diào)查方法研究[11]；組織學分析組織構特征、產(chǎn)權關系、監(jiān)管機制等與職務犯罪成因[12?13]。犯罪領域中，有學者采用文本分析方法挖掘行為規(guī)律，YU等[14]利用中國國家預防犯罪局的83份建筑相關犯罪案件記錄，采用“關聯(lián)規(guī)則挖掘分析”識別變量關聯(lián)?；趩蝹€案例的網(wǎng)絡模型常被用于分析行為人之間的關系，張兵等[15]基于單個案例構建網(wǎng)絡模型分析犯罪網(wǎng)絡結構特征與研究防控策略，但個案研究所得規(guī)律的可靠性還需進一步驗證。本研究基于多案例(176個)構建動態(tài)元網(wǎng)絡模型，運用UCINET網(wǎng)絡分析工具分析網(wǎng)絡結構特性，相較于單案例分析的可靠性更強。在人員視角打擊中，將動態(tài)元網(wǎng)絡理論與網(wǎng)絡彈性理論相結合，引入關聯(lián)規(guī)則定位節(jié)點，以5種打擊方法模擬各打擊策略下網(wǎng)絡結構的變化，探討網(wǎng)絡演化規(guī)律；組織視角運用影響范圍指標定位組織重要節(jié)點；旨在尋求職務犯罪網(wǎng)絡規(guī)律、探求犯罪網(wǎng)絡防控的有效策略。

1 動態(tài)元網(wǎng)絡模型及打擊策略設計

1.1 動態(tài)元網(wǎng)絡模型設計

動態(tài)元網(wǎng)絡模型能將元網(wǎng)絡模型的建模技術、多智能體的建模技術和機器學習等多種方法充分地結合。

在張兵等[15]的研究中，將工程腐敗網(wǎng)絡要素分類設計為行為人、組織、犯罪行為、利益往來4類。而與其他領域職務犯罪相比，工程領域職務犯罪影響范圍和危害性更大，工程各環(huán)節(jié)的防控制度制定相對缺乏。在本文對研究對象和樣本搜集分析中發(fā)現(xiàn)工程領域參與行為人角色特征突出，在工程領域中影響力較大、隱蔽性強；工程領域職務犯罪案件中多進行的是組織外部的犯罪，犯罪行為人的個人犯罪與組織違法行為界限不明顯；犯罪案件中行為人的行為意圖更明顯；工程職務犯罪的交易方式新穎，各交易方式產(chǎn)生影響不同，甚至可能引發(fā)多重犯罪；工程領域的利益往來關系線突出。綜上，本研究選取行為人、組織、行為意圖、交易方式和利益往來五個要素進行元網(wǎng)絡構建。其中，行為人是有一定適應性、能自主行動、學習和影響網(wǎng)絡的人員。由此可確定1—模、2—模矩陣，1—模矩陣是指由相同節(jié)點類型構成的網(wǎng)絡，如表1中的社會網(wǎng)絡、組織網(wǎng)絡等；2—模矩陣是指由不同節(jié)點類型所構成的二元關系網(wǎng)絡，如表1中的隸屬網(wǎng)絡和需求網(wǎng)絡等。

表1 元網(wǎng)絡Table 1 Meta network

1.2 網(wǎng)絡打擊策略設計

1)打擊節(jié)點選擇策略設計

犯罪網(wǎng)絡很大程度上依靠成員的社會交往活動來獲取所需利益，這種具有社會活動和能力的關鍵人是通過中心性指標測度的，因此本文采用3種中心度指標衡量[15]，但為全面考慮網(wǎng)絡的特征節(jié)點，增加了基于關聯(lián)規(guī)則結果[14]和節(jié)點局部焦聚系數(shù)指標[16]定位網(wǎng)絡打擊節(jié)點。其中，度數(shù)中心度指標越大就意味著這個節(jié)點在網(wǎng)絡中就越重要；中間中心度指標是表示該點的“中間人”程度；接近中心度指標反映網(wǎng)絡中某一節(jié)點與其他節(jié)點之間的接近程度。關聯(lián)規(guī)則結果是定位網(wǎng)絡有邏輯關系的節(jié)點；節(jié)點局部集聚系數(shù)表示它的相鄰結點形成一個團(完全圖)的緊密程度。

2)打擊后網(wǎng)絡恢復策略設計

網(wǎng)絡彈性是指由于受到破壞，犯罪網(wǎng)絡發(fā)展了吸收和抵御破壞并在必要時適應變化的能力，即當打擊某一節(jié)點或斷開某一連接，被斷開的社會人或組織將會尋求新的“代替者”恢復網(wǎng)絡[17]，假設“代替者”與原行為人職務相近，能同樣帶給請托人所期望的好處，當某行為人受打擊后被代替的可能性見式(1)。彈性恢復方法采用隨機恢復、優(yōu)先距離恢復和優(yōu)先度恢復機制[17]。隨機恢復是在一系列能進行替代的節(jié)點中隨機選取“替代者”；優(yōu)先距離恢復是查找原打擊節(jié)點附近的“替代者”恢復；優(yōu)先度恢復是選擇最容易找到的參與者來代替某人。

另外，行為人犯罪嵌于組織內(nèi)，行為人很可能以其所屬組織的名義進行另一組織的職務犯罪。且組織節(jié)點的刪除幾乎無其他組織可替代，甚至會直接導致工程無法進行，因此在采取網(wǎng)絡打擊策略時，單純討論對行為人和組織類型的節(jié)點的刪除不符合實際。綜上，本文充分考慮網(wǎng)絡節(jié)點可替代性特征，人員視角以5種打擊方法模擬網(wǎng)絡結構的變化，組織視角采用影響范圍指標確定重要的組織節(jié)點。

1.3 網(wǎng)絡打擊效果衡量

HOLME等[18]運用了全局效率、最大連通子圖來衡量網(wǎng)絡打擊的效果。本文采取全局效率E(G)測量網(wǎng)絡的打擊效果，見式(2)，采取強打擊策略[19](打擊一次就能銷毀一個節(jié)點)。

其中：?ij表示i與j2點間距離倒數(shù)，N為當前網(wǎng)絡節(jié)點數(shù)。全局效率為1時，網(wǎng)絡聯(lián)系最發(fā)達，當全局效率為0時，網(wǎng)絡失去原有的功能。

2 模型構建與分析

2.1 數(shù)據(jù)采集與數(shù)據(jù)預處理

裁判文書是人民法院審判執(zhí)行工作的最終成果，案件屬于真實記錄，信息量大且來源真實可靠。本研究數(shù)據(jù)采集源為中國裁判文書網(wǎng)案件數(shù)據(jù)，檢索條件為：案件類型“刑事案件”+案由“貪污賄賂”+裁判年份“2019”+全文含“工程項目”，剔除刑事通知書、申訴駁回案件和維持原判案件，共收集到工程領域職務犯罪案件裁判文書共223例。再通過研讀裁判文書，剔除無明確工程項目背景說明的案件、因保密要求及其他原因無案件審判證據(jù)詳述的案件。最終篩選出工程背景具體，證據(jù)描述清晰，主體、組織等要素明確的176例案件作為研究樣本。案件工程類型統(tǒng)計見表2。以1.1的網(wǎng)絡要素分類方法，案例統(tǒng)計編碼結果見表3。

表2 案例分類統(tǒng)計Table 2 Case classification statistics 件

表3 網(wǎng)絡要素編碼表Table 3 Network element coding table

2.2 網(wǎng)絡特征分析

關系網(wǎng)絡密度與節(jié)點連接數(shù)見表4。網(wǎng)絡密度越大說明行動者之間的合作關系越緊密，密度在0～0.25時可認為網(wǎng)絡密度較低[20]，本研究社會網(wǎng)絡密度較低，為0.093 5，可見本職務犯罪社會網(wǎng)絡平均度數(shù)值與最大可能連通度比值為0.303，小于1，網(wǎng)絡平均度數(shù)值遠小于最大可能的連通度[20]，呈現(xiàn)稀疏網(wǎng)絡特性。

表4 各類節(jié)點數(shù)及密度Table 4 Number and density of various types of nodes

由圖1發(fā)現(xiàn)，社會網(wǎng)絡中關鍵人員節(jié)點突出，中心性明顯，因此本文可采用相應策略打擊社會網(wǎng)絡。

圖1 職務犯罪社會網(wǎng)絡圖Fig.1 Social network diagram of job crime

2.3 網(wǎng)絡打擊與仿真

1)人員視角打擊過程分析

網(wǎng)絡彈性節(jié)點及指標的確定：按照式(1)確定可替代節(jié)點序列為Age01，Age02，Age03和Age06，Age07，Age08。優(yōu)先距離恢復機制優(yōu)先選擇距離值小的節(jié)點，優(yōu)先度數(shù)機制恢復優(yōu)先選擇度數(shù)值大的節(jié)點。優(yōu)先距離和優(yōu)先度數(shù)恢復機制指標見表5和6。

表5 可代替節(jié)點及節(jié)點度數(shù)值Table5 Replaceable nodes and node degree values

節(jié)點打擊排序：通過UCINET及PAJEK軟件計算節(jié)點中心性指標值及局部焦聚系數(shù)值，按值大小由高到低排序；基于關聯(lián)規(guī)則結果打擊方法為先按照支持度0.02，置信度0.5進行關聯(lián)規(guī)則檢索，按提升度由高到低排序。

表6 2節(jié)點間距離值Table 6 Distance between every two nodes

打擊步驟如下：①按順序打擊一個節(jié)點；②若有代替節(jié)點，則按隨機恢復、優(yōu)先距離恢復或優(yōu)先度恢復方法進行節(jié)點替代并生成新網(wǎng)絡，若沒有則跳過該步；③返回第一步直到打擊完成所有(12個)節(jié)點。5種方案打擊節(jié)點策略統(tǒng)計見表7。

表7 各方案擬打擊節(jié)點Table 7 Plan to attack nodes

2)人員視角打擊仿真分析

按不同網(wǎng)絡彈性恢復原則分別進行5種方案的打擊，打擊結果見圖2和圖3。

圖3 優(yōu)先距離的方案對比Fig.3 Comparison of schemes with priority distance

圖2 表示隨機恢復機制模擬過程。隨著打擊策略的進行，網(wǎng)絡效率回彈不明顯，這意味著即使定位的行為人中有“替代者”，網(wǎng)絡的隨機恢復程度并不能與打擊程度相抗衡，原因在于替代節(jié)點數(shù)量和種類較少。總體來看，度數(shù)中心度的打擊策略僅在長期(刪除第12個參與者之后)才更有打擊優(yōu)勢，可見當打擊完所有代替節(jié)點，節(jié)點打擊到無法從其社會結構中恢復時能夠有效打擊網(wǎng)絡。

圖2 隨機選擇的方案對比Fig.2 Comparison of randomly selected schemes

基于節(jié)點局部焦聚系數(shù)和基于關聯(lián)規(guī)則結果打擊隨著仿真推進網(wǎng)絡效率有所提高。具有強邏輯關系的行為人犯罪隱蔽性不高，因此暴露自身的社會邏輯關系很少是關鍵行為人?；诠?jié)點局部焦聚系數(shù)打擊使得網(wǎng)絡中易暴露小團體減少，卻未能動搖網(wǎng)絡的主要犯罪團體，因此他們的破壞使得網(wǎng)絡交流效率提高。

圖3 表示距離優(yōu)先恢復模擬過程。盡管恢復機制最終結果與隨機恢復相似，但著眼打擊過程，該機制打擊的效果比隨機恢復機制的打擊效果略好。優(yōu)先度數(shù)恢復機制與優(yōu)先距離恢復機制顯示的偏好幾乎相同。

網(wǎng)絡中的關鍵行為人(例如Age07，Age01)的抗打擊性和隱蔽性較強。一方面，當其受到打擊時，不會直接造成網(wǎng)絡效率的下降。另一方面，關鍵行為人非常明顯，從安全角度看，關鍵節(jié)點的易發(fā)現(xiàn)意味著觀察到的社會網(wǎng)絡的結構不安全。但實際上，社會網(wǎng)絡是在長時間的動態(tài)變化下，行為人根據(jù)是否隱蔽性強等優(yōu)勢相互選擇的結果。關鍵行為人容易受到攻擊，但這并不使這些行為者易成為網(wǎng)絡中斷策略的目標，因為犯罪網(wǎng)絡本身也認識到這些脆弱的立場。采用了某些方式使這些關鍵行為人高度隱瞞了直接參過程，使得如此容易被發(fā)現(xiàn)的網(wǎng)絡關鍵行為人仍能夠始終處于關鍵位置。

此外，2種恢復機制在第7個節(jié)點處差別較大，優(yōu)先距離恢復的網(wǎng)絡效率回彈明顯，此時網(wǎng)絡尋找原節(jié)點附近或網(wǎng)絡易找到的替代者恢復自身。選取原節(jié)點附近的替代者具有原節(jié)點十分接近的屬性(隱蔽性等)使得網(wǎng)絡仍具有充分安全性。而網(wǎng)絡關系廣泛的行為人在網(wǎng)絡方面可發(fā)現(xiàn)性強，且該類行為人隱蔽性強，是網(wǎng)絡尋求的優(yōu)秀替代者。

3)組織視角打擊分析

影響范圍指的是某節(jié)點對于各類型網(wǎng)絡的重要程度，用連接數(shù)來衡量，具體見表8。

表8 部分要素影響范圍值Table 8 Part.Values of factors affecting the scope

可見，業(yè)主、承包商和政府單位在網(wǎng)絡中影響范圍廣泛，承包商單位影響節(jié)點最多。承包商單位影響網(wǎng)絡中超過80%的參與組織，參與了88.46%種行為意圖和80%的利益往來犯罪，近乎交易方式全涉及。承包商單位幾乎在各個二元網(wǎng)絡中的影響范圍都最廣。在犯罪網(wǎng)絡的防控來說，承包商單位對網(wǎng)絡的影響較大，可以通過對承包商單位及其人員進行有效監(jiān)督或者制定嚴格有效的政策對承包商單位進行犯罪防控。

3 結論

1)基于176個案例，運用動態(tài)元網(wǎng)絡理論分析工程領域犯罪關系網(wǎng)絡、元網(wǎng)絡的結構特征及其打擊演化規(guī)律，為研究建筑工程領域職務犯罪研究提供了新思路。

2)研究揭示了內(nèi)部彈性的動態(tài)犯罪網(wǎng)絡，探索了不同的恢復機制，發(fā)現(xiàn)隨機恢復機制使網(wǎng)絡抗毀性差，網(wǎng)絡打擊不是一個時間點而是一個長期過程。盡管幾種恢復方法最終模擬結果相差不大，但著眼打擊過程，基于距離優(yōu)先恢復機制的打擊的效果略好。

3)人員視角各方案打擊仿真結果表明，組織內(nèi)部權力高層對網(wǎng)絡影響較大，處于犯罪網(wǎng)絡的關鍵位置，隱蔽性較大；具有邏輯關系的節(jié)點隱蔽性弱，處于網(wǎng)絡非關鍵位置；對社會犯罪網(wǎng)絡的小團體進行打擊可能會導致整體網(wǎng)絡效率增強。總之，犯罪過程是以靈活和自適應的網(wǎng)絡結構進行高度抗網(wǎng)絡打擊，表明網(wǎng)絡打擊必須要有針對性有效策略，盲目打擊極有可能使得網(wǎng)絡效率提高，犯罪網(wǎng)絡更發(fā)達。

4)組織打擊視角通過影響范圍值分析發(fā)現(xiàn)，承包商和政府單位的影響范圍較大，尤其是承包商單位，影響的各類節(jié)點最多，承包商高層的網(wǎng)絡位置更重要，因此在組織方面防控應強化對承包商單位及其高層的監(jiān)督。

5)本文在大數(shù)據(jù)下背景下，搜集大量數(shù)據(jù)，將數(shù)據(jù)規(guī)則轉(zhuǎn)變?yōu)樾袠I(yè)規(guī)則，為工程領域職務犯罪打擊提供了有利的方法參考。運用動態(tài)元網(wǎng)絡模型對犯罪要素進行了多元關系探討。此外，本研究突破了靜態(tài)網(wǎng)絡的局限，運用動態(tài)視角研究工程犯罪網(wǎng)絡的變化，為犯罪領域提供了新思路。通過對人員和組織視角的打擊討論，確定了職務犯罪的有效防治策略。打擊方法上：實際職務犯罪控制要有長期、有針對性的打擊，應著重關注網(wǎng)絡中與被打擊行為人屬性接近的行為人節(jié)點。制度上：應加強工程建設行業(yè)規(guī)范建設，強化組織內(nèi)外部制度約束，制定分權管理制度，盡可能減少權利過度集中，用以防止職務犯罪。