雙元?jiǎng)?chuàng)新研究述評與展望

黃婷 曾蕾潔 廖倩

在以創(chuàng)新為主導(dǎo)的開發(fā)戰(zhàn)略的背景下，創(chuàng)新是維持企業(yè)競爭優(yōu)勢的重要資源。作為提升企業(yè)更新能力及提高對外部適應(yīng)性的重要方法，探索式創(chuàng)新和開發(fā)式創(chuàng)新逐漸成為學(xué)術(shù)與實(shí)踐領(lǐng)域共同關(guān)注的熱點(diǎn)。本文通過對個(gè)別和組織的雙元?jiǎng)?chuàng)新相關(guān)理論進(jìn)行回顧梳理，對雙元?jiǎng)?chuàng)新的前因和結(jié)果變量進(jìn)行研究，并對雙元?jiǎng)?chuàng)新的研究進(jìn)行未來展望。

在第18屆中國共產(chǎn)黨全國大會上，明確了創(chuàng)新主導(dǎo)型開發(fā)戰(zhàn)略，強(qiáng)調(diào)創(chuàng)新應(yīng)該成為開發(fā)的基礎(chǔ)。企業(yè)應(yīng)當(dāng)在共享互聯(lián)網(wǎng)的經(jīng)濟(jì)時(shí)代，適應(yīng)國家創(chuàng)新趨勢環(huán)境，加快商業(yè)模式創(chuàng)新，提高核心競爭力。因此，提高創(chuàng)新能力的方法成為商業(yè)和學(xué)術(shù)界的焦點(diǎn)。許多文獻(xiàn)指出，企業(yè)為了更新企業(yè)的能力，提高其適應(yīng)性，雙元?jiǎng)?chuàng)新可以說是重要戰(zhàn)略，企業(yè)應(yīng)該同時(shí)重視培養(yǎng)探索式和開發(fā)式創(chuàng)新能力。從2019年到2020年，僅CNKI數(shù)據(jù)庫就有140個(gè)關(guān)于雙元?jiǎng)?chuàng)新的研究。通過對以往研究的整理，從研究主題的觀點(diǎn)來看，很多研究都驗(yàn)證了外部制度環(huán)境、領(lǐng)導(dǎo)風(fēng)格、組織氛圍、組織學(xué)習(xí)、知識管理、組織間關(guān)系等因素對雙元?jiǎng)?chuàng)新的影響，但是錯(cuò)誤管理對雙元?jiǎng)?chuàng)新的影響研究很少。關(guān)于研究設(shè)計(jì)，現(xiàn)有文獻(xiàn)集中于組織范疇內(nèi)的雙元?jiǎng)?chuàng)新，忽視個(gè)別的雙元?jiǎng)?chuàng)新。本文總結(jié)梳理了雙元?jiǎng)?chuàng)新的相關(guān)研究綜述，為雙元?jiǎng)?chuàng)新的理論基礎(chǔ)和跟蹤研究提供參考。

理論基礎(chǔ)

雙元?jiǎng)?chuàng)新的定義

Duncan在1976年率先提出雙元組織（Dual Organization）的概念，他把雙元組織看作是將探索式創(chuàng)新和開發(fā)式創(chuàng)新的組織結(jié)構(gòu)和管理過程共同結(jié)合在一個(gè)組織中。近年來，與復(fù)雜的外部環(huán)境有關(guān)的雙元組織確實(shí)引起了人們的關(guān)注，其提出了對企業(yè)動態(tài)能力的更高要求。在這樣的環(huán)境壓力下，組織必須越來越具有在現(xiàn)代商業(yè)管理中協(xié)同與效率能力的二元性，并且可以適應(yīng)未來的環(huán)境變化。學(xué)者們基本上達(dá)成了關(guān)于平衡探測和利用創(chuàng)新的必要性的共識，但還沒有為組織雙元明確統(tǒng)一定義、完全理解和完全理論框架。相關(guān)研究使用單一變量來說明組織的雙元，例如雙重結(jié)構(gòu)、行動背景或TMT行為的整合（官銀平， 喻靚茹，2019）。 雙元?jiǎng)?chuàng)新是指企業(yè)同時(shí)進(jìn)行這兩類活動追求探索式創(chuàng)新和開發(fā)性創(chuàng)新的能力（Yang等，2015；Lin&Chen，2015）。具體到定義上，探索式創(chuàng)新是一種激進(jìn)的大幅度的創(chuàng)新行為，是指企業(yè)尋找新組織慣例，發(fā)現(xiàn)新方法技術(shù)，開發(fā)新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)、新流程、拓展新渠道及新消費(fèi)者群體的結(jié)果（Dannels， 2002；Benner &Tushman， 2003； Lin& McDonough， 2014）。開發(fā)式創(chuàng)新是企業(yè)利用現(xiàn)有的資源對現(xiàn)有的技能和流程進(jìn)一步加強(qiáng)優(yōu)化的結(jié)果（March，1991； Lin&Chang， 2015； Kort- mann， 2015）。探索式創(chuàng)新與開發(fā)性創(chuàng)新二者之間特征的比較見下圖。

組織探索式創(chuàng)新追求多種目標(biāo)，強(qiáng)調(diào)新知識基礎(chǔ)，開辟新產(chǎn)品和新市場。組織開發(fā)式創(chuàng)新立足于現(xiàn)有知識資源基礎(chǔ)的使用，追求穩(wěn)定的目標(biāo)和效率，更新現(xiàn)有產(chǎn)品、服務(wù)和市場。個(gè)別探索式創(chuàng)新是完成任務(wù)，嘗試從錯(cuò)誤中學(xué)習(xí)新方法。它具有多樣性、靈活性、風(fēng)險(xiǎn)性和長期性的特性。個(gè)別開發(fā)式創(chuàng)新是依靠現(xiàn)有的經(jīng)驗(yàn)來改善工作方法，具有可靠性、有效性和短期特性，完成完美的工作方法。

探索式創(chuàng)新與開發(fā)性創(chuàng)新的關(guān)系

最早對二者關(guān)系的研究一般基于“權(quán)衡取舍觀”認(rèn)為探索式創(chuàng)新與開發(fā)式創(chuàng)新之間并不同時(shí)存在的，而是互為替代關(guān)系（Adler et al.， 1996； Duncan， 1976； McDonough & Leifer， 1983）。這類研究結(jié)果的主要依據(jù)有一是資源具有稀缺性，兩種活動必然導(dǎo)致對資源的爭奪；二是在其他因素相同情況下，兩類活動會進(jìn)行反復(fù)的自我強(qiáng)化；三是兩類活動在思維方式、組織管理等方面是完全不同的，同時(shí)進(jìn)行兩類活動幾乎是不可能的。基于此類研究，March（1996）認(rèn)為探索式創(chuàng)新和開發(fā)式創(chuàng)新爭奪稀缺資源構(gòu)成了主導(dǎo)效應(yīng)。

然而新近的研究認(rèn)為探索式創(chuàng)新和開發(fā)式創(chuàng)新二者之間存在互補(bǔ)關(guān)系（Knott，2002），組織可以同時(shí)開展探索式活動和開發(fā)性活動，即實(shí)現(xiàn)“組織雙元性”狀態(tài)（Gupta， Smith and Shalley， 2006； Raisch and Brirkinshaw， 2008）。

從操作實(shí)踐層面看，多數(shù)研究認(rèn)為企業(yè)應(yīng)該同時(shí)進(jìn)行兩類創(chuàng)新并且盡量找到二者的平衡點(diǎn)，即二元平衡策略，單方面偏重于任何一類創(chuàng)新都會影響企業(yè)的長期發(fā)展（Levinthal& March， 1993）。

總之，正確的探索和利用，可以產(chǎn)生根本不同的邏輯。但是，因?yàn)橛邢喑诵Ч?，企業(yè)需要管理平衡，產(chǎn)生了雙元?jiǎng)?chuàng)新并存的現(xiàn)象?？傊鈬鴮W(xué)者對雙元?jiǎng)?chuàng)新的特性特征和二者之間關(guān)系進(jìn)行了越來越多的研究。對于國內(nèi)的學(xué)者，他們還可以通過結(jié)合中國的情境中對雙元?jiǎng)?chuàng)新的性質(zhì)及關(guān)系擴(kuò)大相關(guān)研究。

雙元?jiǎng)?chuàng)新的前因

個(gè)別雙元?jiǎng)?chuàng)新

對于個(gè)別雙元?jiǎng)?chuàng)新的先行研究很少。有研究發(fā)現(xiàn)，管理者的自上而下知識流動有助于增強(qiáng)利用行為的發(fā)生，與之相反，管理者的自下而上和水平知識流動有助于探索行為的產(chǎn)生。因此，后續(xù)跟進(jìn)的研究可以集中分析各個(gè)利益相關(guān)者對創(chuàng)新的具體影響因素，才有層級分析相互作用變量對個(gè)別雙元?jiǎng)?chuàng)新的影響。

組織雙元?jiǎng)?chuàng)新

研究組織雙元?jiǎng)?chuàng)新的前因變量對于改善組織創(chuàng)新具有重要意義，相當(dāng)于提供了創(chuàng)新路徑，目前研究發(fā)現(xiàn)其前因變量包含較廣，既有組織層面，也有個(gè)人層面的影響因子。

1.領(lǐng)導(dǎo)風(fēng)格方面

研究發(fā)現(xiàn)，雙元?jiǎng)?chuàng)新是通過革新的內(nèi)部過程促進(jìn)雙重革新的。國外學(xué)者提出了一個(gè)整合的機(jī)制，指出領(lǐng)導(dǎo)成員對雙元?jiǎng)?chuàng)新的管理至關(guān)重要。國內(nèi)學(xué)者李憶和吳梳梅（2019）的研究結(jié)合了中國情境，基于社會信息處理理論發(fā)現(xiàn)家長式領(lǐng)導(dǎo)風(fēng)格會通過問題解決的過程來提升雙元?jiǎng)?chuàng)新。變革的領(lǐng)導(dǎo)能力有助于探索式的創(chuàng)新。另一方面，交易的領(lǐng)導(dǎo)能力為開發(fā)式創(chuàng)新作出了貢獻(xiàn)。

2.高管團(tuán)隊(duì)特征方面

研究表明，高層管理團(tuán)隊(duì)的特點(diǎn)可以促進(jìn)組織的探索式和開發(fā)式的創(chuàng)新，而變化的領(lǐng)導(dǎo)能力可以調(diào)整最高管理層的特點(diǎn)和探索式的創(chuàng)新，利用創(chuàng)新之間的關(guān)系。李柏洲、曾經(jīng)緯（2019）的研究認(rèn)為，性別、教育背景及職場經(jīng)驗(yàn)的多樣性可以增強(qiáng)企業(yè)的雙元?jiǎng)?chuàng)新能力，最終可以增強(qiáng)其競爭力。

3.組織層面特征

企業(yè)間信任被認(rèn)為是企業(yè)創(chuàng)新的助力之一。但是研究顯示企業(yè)間信任對于雙元?jiǎng)?chuàng)新的影響是有條件的，只有在企業(yè)具有較多冗余資源、強(qiáng)市場導(dǎo)向、人力資本富余的情況下，企業(yè)家信任才會對雙元?jiǎng)?chuàng)新產(chǎn)生正向影響（楊治等，2015）。

也有研究發(fā)現(xiàn)，企業(yè)中差錯(cuò)管理氛圍對于雙元?jiǎng)?chuàng)新有顯著促進(jìn)作用，并且這種影響不是直接作用的，而是通過知識轉(zhuǎn)化過程間接產(chǎn)生的（李憶等，2013）。

王思夢等（2019）通過對聯(lián)盟企業(yè)的調(diào)查問卷發(fā)現(xiàn)聯(lián)盟慣例的內(nèi)隱規(guī)范、行動邏輯、交互共識對雙元?jiǎng)?chuàng)新有積極影響，在這一影響過程中，組織間學(xué)習(xí)起到了中介作用。

4.組織學(xué)習(xí)方面

許暉和李文（2013）的研究表明，組織學(xué)習(xí)對兩類創(chuàng)新均有促進(jìn)作用，但是影響程度依賴于組織學(xué)習(xí)的類型，探索式學(xué)習(xí)有利于漸進(jìn)式創(chuàng)新，開發(fā)式學(xué)習(xí)有利于突破性創(chuàng)新。曹勇等（2019）指出，關(guān)系學(xué)習(xí)（信息共享、共同理解）在關(guān)系性質(zhì)和雙元?jiǎng)?chuàng)新之間起著中介作用。

總之，在組織性的雙元?jiǎng)?chuàng)新之前有豐富的文獻(xiàn)。但是，一些學(xué)者相信，創(chuàng)新伴隨著新的東西和新的方法的探索，并且，錯(cuò)誤在過程中不可避免。那么，這些錯(cuò)誤如何影響雙創(chuàng)新呢？未來的研究需要擴(kuò)大或探索先行變量的相互作用。

雙元?jiǎng)?chuàng)新的影響后果

個(gè)人雙元?jiǎng)?chuàng)新

國外學(xué)者把重點(diǎn)放在了研究創(chuàng)新績效上，研究創(chuàng)新的后果關(guān)于個(gè)別雙元?jiǎng)?chuàng)新的結(jié)果，指出了員工的探索和利用能力對創(chuàng)新績效有重要的影響，但是其行動的機(jī)制還沒有明確。國內(nèi)學(xué)者的理論詳細(xì)了雙元?jiǎng)?chuàng)新和創(chuàng)新能力培養(yǎng)之間的結(jié)合關(guān)系。在培養(yǎng)高校創(chuàng)新能力的過程中，大學(xué)和高中有類似于組織雙創(chuàng)新能力的失衡，即二重化和特殊化問題，但沒有數(shù)據(jù)驗(yàn)證。結(jié)論是，要調(diào)查和確認(rèn)個(gè)別雙元?jiǎng)?chuàng)新的更多后果。

組織雙元?jiǎng)?chuàng)新

Duncan于1976年最早提出了二元組織（Dual Organization）的概念，他認(rèn)為，雙元組織刺激創(chuàng)新，是適合將創(chuàng)新應(yīng)用于組織結(jié)構(gòu)和管理過程的兩種類型的組合。現(xiàn)在，關(guān)于探索與利用的關(guān)系以及學(xué)術(shù)界的雙元組織概念沒有統(tǒng)一的結(jié)論。根據(jù)國內(nèi)外相關(guān)文獻(xiàn)的回顧，主要是從兩類創(chuàng)新在空間上是否分離的角度，有結(jié)構(gòu)雙元（Structural Ambidexterity）與背景雙元（Contextual Ambidexterity）。

1.結(jié)構(gòu)雙元

根據(jù)Duncan （1976），在其他人集中于適應(yīng)性的時(shí)候，組織通過雙重結(jié)構(gòu)的實(shí)施來平衡矛盾的需求，即若干商業(yè)單位集中于排列。我們把那個(gè)定義為“結(jié)構(gòu)雙元”。其中，一貫性是指商業(yè)單位內(nèi)所有活動的一致性。他們朝著共同的目標(biāo)合作。適應(yīng)性是指重組商業(yè)單位的活動，以適應(yīng)環(huán)境變化。“雙元組織”的初期概念著眼于“一致性”和“適應(yīng)”兩個(gè)方面，其本質(zhì)與現(xiàn)代文獻(xiàn)中提到的“雙元組織”“開發(fā)式創(chuàng)新”“探索式創(chuàng)新”方向相同。結(jié)構(gòu)上的雙元是指調(diào)查商業(yè)單位現(xiàn)有結(jié)構(gòu)并利用的組織設(shè)計(jì)或形式。此外，還有不同的專業(yè)能力、系統(tǒng)、動機(jī)、過程和文化。

2.背景雙元

Bikinshaw（2004）開發(fā)了被稱為雙元背景的另一個(gè)選擇概念。格霍舒爾和巴特利特（1994）從紀(jì)律、拉伸、支持和信任的四個(gè)行動框架的屬性定義了組織的背景。這些屬性被創(chuàng)建并通過商業(yè)單元管理器的各種微觀宏觀的操作來增強(qiáng)。指導(dǎo)方針是為了實(shí)現(xiàn)他們自己的承諾所產(chǎn)生的理想結(jié)果，引導(dǎo)成員們通過自己的努力采取行動。準(zhǔn)則是引導(dǎo)人們努力實(shí)現(xiàn)更加雄心勃勃的目標(biāo)背景屬性，引導(dǎo)成員向其他人提供幫助和支持。信任是一個(gè)背景屬性，使成員可以依賴于彼此的承諾，兩個(gè)概念相互依存。組織主張，個(gè)人應(yīng)規(guī)范和鼓勵(lì)其追求雄心勃勃的目標(biāo)，但需要支持和信任，以確保在合作環(huán)境中發(fā)生。

Bartlett（1994）沒有明確地指出這些背景特征發(fā)展成背景的兩性功能。但是，我相信這四個(gè)屬性可能會引起個(gè)人層面的行動，會導(dǎo)致主動、合作和學(xué)習(xí)。因此，在他們的框架下，我們一旦建立了一個(gè)支持組織的上下文，個(gè)人就有了兩種利用（追求適應(yīng)性的驅(qū)動）和探索（追求適應(yīng)性的驅(qū)動）的行動，從而形成了雙元背景。

根據(jù)以前的文獻(xiàn)和證據(jù)，可以認(rèn)為規(guī)范、準(zhǔn)則、支持和信任是組織背景的相互依存、互補(bǔ)和不可替代的特征。每一個(gè)單位都有一個(gè)良好的性能，因?yàn)樗枰膫€(gè)單位同時(shí)具備。換言之，更多的支持也無法彌補(bǔ)規(guī)范的不足。因此，只要具有四個(gè)要素特征的商業(yè)單元就可以實(shí)現(xiàn)雙元。

3.組織雙元?jiǎng)?chuàng)新后果包括競爭優(yōu)勢、績效管理等。

關(guān)于競爭優(yōu)勢，張宸璐等（2017）的研究直接切入財(cái)務(wù)績效，發(fā)現(xiàn)平衡型雙元?jiǎng)?chuàng)新與短期財(cái)務(wù)績效的關(guān)系呈倒U型，對長期財(cái)務(wù)績效則有積極正面影響，有利于形成企業(yè)的長期競爭優(yōu)勢。王朝暉等（2015）基于動態(tài)資源管理理論構(gòu)建的模型發(fā)現(xiàn)雙元?jiǎng)?chuàng)新對企業(yè)競爭優(yōu)勢有顯著正向影響效果。

在績效管理方面，趙巖（2020）認(rèn)為，隱含的知識會明顯地影響臨時(shí)團(tuán)隊(duì)的表現(xiàn)，間接地加強(qiáng)組織性的雙元?jiǎng)?chuàng)新。國內(nèi)研究表明，雙元?jiǎng)?chuàng)新直接影響了企業(yè)的效益表現(xiàn)，探索式創(chuàng)新的影響系數(shù)大于開發(fā)式創(chuàng)新。吳曉波等（2015）發(fā)現(xiàn)，探索式創(chuàng)新能促進(jìn)長期績效，開發(fā)式創(chuàng)新對短期利益更顯著。李國強(qiáng)等人（2019）研究發(fā)現(xiàn)，知識獲取途徑與雙元?jiǎng)?chuàng)新之間存在著復(fù)雜的關(guān)系，在雙元?jiǎng)?chuàng)新與企業(yè)創(chuàng)新之間存在著逆U字型的關(guān)系。根據(jù)我國397家企業(yè)的探索和利用創(chuàng)新數(shù)據(jù)，對企業(yè)業(yè)績產(chǎn)生直接正面影響；外部環(huán)境與企業(yè)業(yè)績之間的創(chuàng)新行動一致會產(chǎn)生一定影響；環(huán)境競爭力雖然有助于探索式創(chuàng)新產(chǎn)生績效，但并不是有助于開發(fā)式的革新。殷婧鈺等人（2019）證明了由雙元組織應(yīng)用的力量是把組織方向變成組織性績效的重要途徑。由于組織的整體表現(xiàn)，探索能力和開發(fā)能力的中介作用部分得到支撐。但是，實(shí)際上幾乎沒有同時(shí)具備雙方能力的企業(yè)，所以他們同時(shí)強(qiáng)調(diào)了雙元能力具有條件適宜性。

總之，有關(guān)于有組織的雙元?jiǎng)?chuàng)新結(jié)果的文獻(xiàn)有很多，但是還沒有達(dá)成一致。跟進(jìn)研究可以提供更明確、更詳細(xì)的理論說明。

雙元?jiǎng)?chuàng)新研究展望

在上述現(xiàn)有文獻(xiàn)的梳理基礎(chǔ)上，雙元?jiǎng)?chuàng)新有探索式創(chuàng)新和開發(fā)式創(chuàng)新的關(guān)聯(lián)性。另一方面，它們互相矛盾，需要不同的組織特性來維持平衡。另一方面，實(shí)現(xiàn)平衡是必要的，該解決方案與對應(yīng)于不連續(xù)平衡和雙元組織配對的順序交替同時(shí)發(fā)生（張鎰， 劉人懷，2019）。第二，組織雙元和組織績效的關(guān)系。從理論假設(shè)和一些經(jīng)驗(yàn)結(jié)果可以看出，一般來說，雙元組織對組織績效有積極的影響，但這可能是直接的影響，或者說中間有適當(dāng)?shù)淖兞?，或者雙元組織本身就是中間的變量。到目前為止，沒有足夠的證據(jù)可以得出結(jié)論。另外，雙元組織被劃分為結(jié)構(gòu)雙元和背景雙元，并且對組織績效的兩種不同效果研究較少。大多數(shù)早期研究都集中在結(jié)構(gòu)上的學(xué)術(shù)性特征上，所以在背景雙元和組織績效之間的關(guān)系是需要緊急討論的。第三，實(shí)現(xiàn)雙元組織的方法是？雙元組織的主要變量是什么？關(guān)于組織結(jié)構(gòu)、組織背景、組織文化、組織資源、最高管理團(tuán)隊(duì)的屬性、組織性的不確定性的關(guān)系還沒有明確的結(jié)論。

面對復(fù)雜的外部環(huán)境，上述三種關(guān)系在組織設(shè)計(jì)、組織文化和組織學(xué)習(xí)方面非常重要。目前還沒有理論上的結(jié)論。另外，解決這些問題的完全理論框架也不存在。其中，組織二重性實(shí)現(xiàn)的前驅(qū)變量和組織二重性，尤其是背景二重性對組織績效的影響，是亟待探討的問題。尤其是，經(jīng)驗(yàn)證據(jù)，尤其是來自中國企業(yè)的證據(jù)是稀薄的。因此，組織的雙重關(guān)聯(lián)問題值得學(xué)者和企業(yè)家關(guān)注。

結(jié) 語

綜合以上研究總結(jié)梳理，國內(nèi)外學(xué)者對雙元?jiǎng)?chuàng)新的定義已經(jīng)較為明晰，但是對雙元?jiǎng)?chuàng)新的衡量學(xué)術(shù)界還沒有統(tǒng)一，對組織雙元?jiǎng)?chuàng)新的前因和結(jié)果越來越關(guān)注，并取得了日益豐富的研究成果。但是目前研究關(guān)于錯(cuò)誤管理對雙元?jiǎng)?chuàng)新的影響研究還很少，外部環(huán)境尤其是制度環(huán)境對雙元?jiǎng)?chuàng)新的影響研究是個(gè)值得探討的問題，但是目前研究缺乏。關(guān)于個(gè)別的雙元?jiǎng)?chuàng)新的前因和后果的研究也比較少，理論和實(shí)證還有改善的余地。關(guān)于研究設(shè)計(jì)，跨層研究設(shè)計(jì)逐漸引起了學(xué)者的關(guān)注。此外，大部分研究都是選擇橫向研究數(shù)據(jù)，但對領(lǐng)導(dǎo)風(fēng)格和組織學(xué)習(xí)創(chuàng)新的影響以及對性能和競爭力的影響有時(shí)滯效應(yīng)，后續(xù)可基于長期的觀察采用縱向研究設(shè)計(jì)。

（江西應(yīng)用技術(shù)職業(yè)學(xué)院）