列寧對資本主義發(fā)展階段劃分依據(jù)理論的創(chuàng)新發(fā)展及其當代價值

劉 儒,衛(wèi)離東

(西安交通大學馬克思主義學院,陜西西安710049)

一、引言

資本主義的發(fā)展階段問題一直在資本主義研究中存在較大爭論。其中,一個非常重要的問題就是根據(jù)什么標準觀察和劃分資本主義的發(fā)展階段,即所謂資本主義發(fā)展階段的劃分依據(jù)問題。顯然,在研究資本主義的發(fā)展階段時,多維度多視角地觀察和分析資本主義歷史發(fā)展的方方面面有其合理性,但是依循的劃分標準或者觀測視角不同,得出的結(jié)論也會有所差異。因此,要在資本主義發(fā)展階段問題上進一步形成普遍共識和一致看法,就必須盡可能地運用同一標準或者觀察視角分析資本主義500多年的歷史足跡和未來趨向。最根本的是要始終堅持馬克思主義唯物史觀,以生產(chǎn)資料所有制作為劃分不同社會經(jīng)濟形態(tài)的根本性標準。

目前,學界關(guān)于資本主義發(fā)展階段的劃分依據(jù)大體有如下幾種主要觀點:一是以生產(chǎn)力發(fā)展狀況為依據(jù)。高放[1]認為,資本主義發(fā)展進程中孕育了蒸汽化、電氣化、信息化三次科技革命,與此相應(yīng),資本主義發(fā)展經(jīng)歷了封建資本主義、自由資本主義、壟斷資本主義和社會資本主義四個歷史階段。其實,馬克思主義經(jīng)典作家在把生產(chǎn)資料所有制作為劃分人類社會經(jīng)濟制度根本性依據(jù)的同時,也特別重視社會物質(zhì)生產(chǎn)力及其發(fā)展狀況在區(qū)分人類社會經(jīng)濟形態(tài)中的指示器作用。馬克思認為:“勞動資料不僅是人類勞動力發(fā)展的測量器,而且是勞動借以進行的社會關(guān)系的指示器?！盵2]210他還指出:“手工磨產(chǎn)生的是封建主的社會,蒸汽磨產(chǎn)生的是工業(yè)資本家的社會?！盵3]222

二是以競爭和壟斷及其辯證關(guān)系為依據(jù)。這是劃分資本主義發(fā)展階段時比較普遍和主流的依據(jù),為多數(shù)學者和政治經(jīng)濟學教科書所采用。一般來說,資本主義從產(chǎn)生到19世紀末處在以私人資本為基礎(chǔ)的自由競爭資本主義階段,馬克思在《資本論》中就是以自由競爭資本主義作為研究對象的。19世紀末20世紀初,受第二次科技革命和資本主義基本矛盾作用,資本主義經(jīng)濟中壟斷代替自由競爭,形成私人壟斷資本,資本主義由自由競爭資本主義邁向私人壟斷資本主義。列寧在《帝國主義是資本主義的最高階段》中對這一時期的資本主義進行了深入分析,創(chuàng)立了科學的帝國主義理論。第二次世界大戰(zhàn)后,伴隨資本主義基本矛盾進一步演化和資本主義國家政府對經(jīng)濟的干預,形成國家壟斷資本,壟斷資本主義獲得普遍發(fā)展。這一所謂“三階段論”被學界普遍接受,也成為體現(xiàn)在教科書中的官方觀點。有論者認為,20世紀80年代以后,伴隨經(jīng)濟全球化和跨國公司的迅猛發(fā)展,形成國際壟斷資本,資本主義又進入國際壟斷資本主義的新階段,形成頗具影響的“四階段論”[4]。

三是以資本主義發(fā)展的歷史順序或成熟度為依據(jù)。采用這一劃分依據(jù)的以國外學者居多,如丹尼爾·貝爾[5]52-54認為,資本主義先后經(jīng)歷了前工業(yè)社會、工業(yè)社會與后工業(yè)社會三個階段。有學者把上述后工業(yè)社會階段稱為“后帝國主義”階段,指出伴隨多國企業(yè)的成長以及管理者資產(chǎn)階級的興起,帝國主義這一發(fā)展階段已經(jīng)讓位于國際公司資本主義[6]6。20世紀90年代,以歷史時期作為資本主義發(fā)展階段的劃分標準在我國逐漸流行起來。胡培兆[7]33認為,馬克思《資本論》中分析和闡述的資本主義時代已成為過去,經(jīng)過兩次世界大戰(zhàn)與社會主義模式效仿的洗禮,當前資本主義社會處于后資本主義的發(fā)展階段。

四是以資本所有制的社會化程度為依據(jù)。成保良[8]指出,16世紀到19世紀是私人資本主義階段,個人資本占統(tǒng)治地位;19世紀后期至今是社會資本的初級階段和發(fā)達階段,社會資本或股份資本占統(tǒng)治地位。2018年,馬克思主義理論研究和建設(shè)工程本科階段教材延伸了“資本所有制”的概念,將生產(chǎn)資料所有制作為劃分依據(jù),把資本主義發(fā)展階段劃分為自由競爭資本主義階段、私人壟斷資本主義階段和國家壟斷資本主義階段[9]233-234。

可見,對資本主義發(fā)展階段的不同認識在相當程度上根源于觀察和劃分資本主義發(fā)展階段的依據(jù)不同。有些劃分依據(jù)甚至在一定程度上偏離了馬克思唯物史觀關(guān)于人類社會發(fā)展規(guī)律,尤其是資本主義發(fā)展規(guī)律的科學闡釋。當然,我們不可能苛求西方學者依循馬克思唯物史觀分析問題并得出結(jié)論。但是,作為馬克思主義政治經(jīng)濟學理論研究者應(yīng)該始終把唯物史觀作為科學研究資本主義發(fā)展階段的出發(fā)點和落腳點。列寧在研究19世紀末20世紀初資本主義發(fā)展變化時,以馬克思唯物史觀為根本依循,敏銳洞察和深入分析了第二次科技革命和社會生產(chǎn)力發(fā)展推動資本主義基本矛盾日益激化,并由此引致資本所有制由私人資本向私人壟斷資本質(zhì)性嬗變的歷史必然,創(chuàng)立了科學的帝國主義理論。列寧的帝國主義論繼承和發(fā)展了馬克思唯物史觀關(guān)于人類社會和資本主義發(fā)展階段劃分依據(jù)的理論,把馬克思主義政治經(jīng)濟學體系全面推進到20世紀,推動了馬克思主義政治經(jīng)濟學的創(chuàng)新發(fā)展。

二、生產(chǎn)資料所有制是劃分社會經(jīng)濟制度的根本性標準

馬克思唯物史觀以人類物質(zhì)資料生產(chǎn)和再生產(chǎn)為出發(fā)點,深入分析了生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系這一人類社會基本矛盾的辯證運動過程,把生產(chǎn)資料所有制看成決定不同社會經(jīng)濟形態(tài)性質(zhì)及其變革最根本、最核心的因素,進而以生產(chǎn)資料所有制作為劃分不同社會經(jīng)濟形態(tài)的根本性標準,揭示了人類社會由低級到高級的演進歷史和發(fā)展規(guī)律。“社會制度中的任何變化,所有制關(guān)系中的每一次變革,都是同舊的所有制關(guān)系不再相適應(yīng)的新生產(chǎn)力發(fā)展的必然結(jié)果?！盵1]303

馬克思唯物史觀認為,社會經(jīng)濟形態(tài)演進是同物質(zhì)生產(chǎn)力的一定發(fā)展階段相適應(yīng)的生產(chǎn)關(guān)系不斷生成與被取代的自然歷史過程[11]12。在《〈政治經(jīng)濟學批判〉序言》中,馬克思對唯物史觀這一根本觀點進行了集中闡述:“物質(zhì)生活的生產(chǎn)方式制約著整個社會生活、政治生活和精神生活的過程……社會的物質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展到一定階段,便同它們一直在其中運動的現(xiàn)存生產(chǎn)關(guān)系(這只是生產(chǎn)關(guān)系的法律用語)發(fā)生矛盾。于是這些生產(chǎn)關(guān)系便由生產(chǎn)力的發(fā)展形式變成生產(chǎn)力的桎梏,那時社會革命的時代就要到來了。隨著經(jīng)濟基礎(chǔ)的變更,全部龐大的上層建筑也或慢或快地發(fā)生變革”[12]2-3。從馬克思恩格斯的經(jīng)典著作來看,其分析社會生產(chǎn)關(guān)系變更及其性質(zhì)時特別注重生產(chǎn)資料所有制性質(zhì),認為生產(chǎn)資料所有制是生產(chǎn)關(guān)系中基本的和具有決定意義的內(nèi)容,是區(qū)分生產(chǎn)方式、判斷不同社會經(jīng)濟形態(tài)的最根本的客觀依據(jù)。早在克羅茨納赫時期,馬克思在《黑格爾法哲學批判》中就提出私有財產(chǎn)決定國家制度和法律制度的觀點,并第一次將人類社會劃分為古代時期、中世紀專制時期、人獲得政治解放現(xiàn)代時代[1]1-16。隨后,馬克思恩格斯在《德意志意識形態(tài)》中首次使用“所有制形式”這一概念,認為人類社會經(jīng)歷了部落所有制、古典古代的公社所有制和國家所有制、封建的或等級所有制三個發(fā)展階段;同時對私有制與社會歷史變遷的辯證關(guān)系以及未來共產(chǎn)主義的生產(chǎn)關(guān)系進行了初步探索[1]141-125。到了1847年,馬克思在《雇傭勞動和資本》中將所有制擴展為“生產(chǎn)關(guān)系”的總和,并指出古典古代社會、封建社會和資產(chǎn)階級社會都是這樣的生產(chǎn)關(guān)系綜合,而且每一個生產(chǎn)關(guān)系分別標志著人類歷史發(fā)展中的一個特殊階段[1]340。在《共產(chǎn)黨宣言》中,馬克思恩格斯詳細闡述了資本主義私有制如何從封建所有制中生成,并得出其終將被共產(chǎn)主義公有制所取代的歷史必然。

此外,《1857—1858年經(jīng)濟學手稿》標志著馬克思運用所有制分析人類歷史進程的思想更加成熟。馬克思以所有制為依據(jù)進一步厘清了原始的所有制、亞細亞的所有制、古代的所有制和日耳曼所有制各種經(jīng)濟形態(tài)的基本特征以及資本主義生產(chǎn)關(guān)系產(chǎn)生的歷史過程[13]470-504。在《〈政治經(jīng)濟學批判〉序言》中,馬克思還強調(diào)“亞細亞的、古代希臘羅馬的、封建的和現(xiàn)代資產(chǎn)階級的生產(chǎn)方式可以看作是經(jīng)濟的社會形態(tài)演進的幾個時代”[14]9。盡管文中“生產(chǎn)方式”與“生產(chǎn)資料所有制”有所不同,但馬克思明確指出,歷史上一定的社會生產(chǎn)方式就是商品生產(chǎn)的生產(chǎn)關(guān)系[2]93。所以,在馬克思那里,生產(chǎn)方式就等同于生產(chǎn)關(guān)系即生產(chǎn)資料所有制關(guān)系。最后,馬克思在《資本論》中分析資本主義積累的歷史趨勢時深刻揭示了生產(chǎn)資料所有制和人類社會經(jīng)濟形態(tài)歷史演進的客觀規(guī)律,資本主義私有制是對個人的、以自己勞動為基礎(chǔ)的小私有制的第一個“否定”,而生產(chǎn)資料的公共占有是對資本主義私有制的“否定的否定”[2]874。在這里,馬克思唯物史觀以生產(chǎn)資料所有制作為劃分不同社會經(jīng)濟形態(tài)根本標準的理論得到最充分的運用、證明和彰顯。這一理論不僅運用生產(chǎn)資料所有制揭示了各種經(jīng)濟制度依次更替的歷史進程,還證明了資本主義終將走向共產(chǎn)主義社會的歷史必然。

在資本主義社會,生產(chǎn)資料以資本形式存在,資本主義私有制表現(xiàn)為資本所有制。在資本主義發(fā)展的不同時期,伴隨社會生產(chǎn)力的發(fā)展和資本主義基本矛盾的辯證運動,資本所有制以不同資本形態(tài)存在。資本主義產(chǎn)生、發(fā)展初期,資本以單個私人資本形態(tài)存在,資本家個人出資、個人所有、獨自經(jīng)營。在這種資本所有制形式下,自由競爭成為這一時期資本主義的主要特征和基本經(jīng)濟現(xiàn)象。馬克思在《資本論》中對資本主義經(jīng)濟制度的研究就是以私人資本所有制為分析對象,對自由競爭資本主義進行了全面、系統(tǒng)、深入的科學分析。從19世紀中期開始,社會生產(chǎn)力的快速發(fā)展、資本有機構(gòu)成的不斷提高和頻繁爆發(fā)的資本主義經(jīng)濟危機導致大批中小企業(yè)破產(chǎn),加速了生產(chǎn)和資本集中,推動資本迅速社會化,出現(xiàn)了股份公司和私人股份資本?！澳欠N本身建立在社會生產(chǎn)方式的基礎(chǔ)上并以生產(chǎn)資料和勞動力的社會集中為前提的資本,在這里直接取得了社會資本(即那些直接聯(lián)合起來的個人的資本)的形式,而與私人資本相對立,并且它的企業(yè)也表現(xiàn)為社會企業(yè),而與私人企業(yè)相對立。這是作為私人財產(chǎn)的資本在資本主義生產(chǎn)方式本身范圍內(nèi)的揚棄?！盵15]494-495馬克思敏銳地分析了資本集中引致的資本所有制和資本形態(tài)的變化,首次提出了社會資本范疇,同時分析了伴隨資本形態(tài)的變化和壟斷組織萌芽的出現(xiàn),資本主義經(jīng)濟生活中開始顯現(xiàn)出壟斷這一經(jīng)濟現(xiàn)象。馬克思早在《哲學的貧困》中就曾指出,壟斷者用局部的聯(lián)合限制彼此間的競爭,壟斷只有不斷投入競爭的斗爭才能維持自己[1]256。在《資本論》中馬克思還指出,隨著資本主義生產(chǎn)的不斷發(fā)展,預付資本的最低限度也會隨之增加,產(chǎn)業(yè)資本家持有的貨幣資本越來越多,促使他們的職能越來越轉(zhuǎn)化為相互結(jié)合的大貨幣資本家的“壟斷”[17]124。恩格斯沿著這一思路,深入探討了資本形態(tài)變化引致的壟斷趨勢,在《反杜林論》中指出,伴隨生產(chǎn)力的增長,資本家階級本身采取股份公司的社會化形式經(jīng)營大量生產(chǎn)資料和交通手段。在生產(chǎn)力發(fā)展到一定階段后,國家不得不承擔起對它們的管理[17]665-666。在這里,恩格斯實質(zhì)上闡述和揭示了單個私人資本轉(zhuǎn)變?yōu)樗饺斯煞葙Y本再到國家壟斷資本這一資本所有制及其資本形態(tài)演變的歷史過程和歷史趨勢。對此,恩格斯在《社會主義從空想到科學的發(fā)展》中作了進一步補充,提出國內(nèi)同一工業(yè)部門的大生產(chǎn)者聯(lián)合為一個“托拉斯”,它們更加趨向集中的社會化,促使整個工業(yè)部門成為唯一的龐大的股份公司,推動國內(nèi)的競爭讓位于這一個公司的國內(nèi)壟斷[17]808-809。

綜上所述,唯物史觀深刻闡述了劃分社會經(jīng)濟形態(tài)的根本依據(jù)。馬克思運用唯物史觀,以私人資本所有制為分析對象,研究了自由競爭資本主義階段的經(jīng)濟運動規(guī)律,揭示了資本主義必然滅亡的歷史趨勢,建構(gòu)了科學社會主義和無產(chǎn)階級革命的理論基礎(chǔ)。馬克思恩格斯通過對資本所有制不斷社會化的演變歷史和資本不同形態(tài)的深入研究,初步分析了伴隨資本集中的進行和私人股份資本的形成導致的壟斷現(xiàn)象及其必然趨勢,科學預示了資本主義生產(chǎn)關(guān)系的新發(fā)展變化。盡管馬克思恩格斯沒有對資本主義在自由競爭階段基礎(chǔ)上進入新的發(fā)展階段進行明確、系統(tǒng)的研究,但卻為列寧對資本主義發(fā)展階段的研究和創(chuàng)立科學的帝國主義理論提供了基本理論依循。

三、資本所有制及其質(zhì)性嬗變是劃分資本主義發(fā)展階段的根本依據(jù)

19世紀70年代后,伴隨第二次科技革命的孕育和爆發(fā),資本主義社會生產(chǎn)力獲得空前發(fā)展,生產(chǎn)規(guī)?？焖贁U張,資本占有程度和資本社會化程度顯著提高,壟斷代替自由競爭日益成為資本主義經(jīng)濟的顯著特征和突出的經(jīng)濟現(xiàn)象,壟斷組織日益成為資本主義經(jīng)濟生活中的決定力量。面對資本主義經(jīng)濟生活中出現(xiàn)的大型化、集團化和由此引致的壟斷現(xiàn)象,把資本主義制度永恒化的西方經(jīng)濟學認為這僅僅是市場結(jié)構(gòu)發(fā)生了變化,進而把資本主義市場分為完全競爭、完全壟斷、壟斷競爭和寡頭壟斷四種市場結(jié)構(gòu)。列寧從捍衛(wèi)和發(fā)展馬克思主義經(jīng)濟學的高度,遵從馬克思恩格斯對競爭與壟斷關(guān)系分析的基本理論和根本方法,深入分析了在競爭基礎(chǔ)上形成的壟斷所引致的資本所有制及其質(zhì)性嬗變,從資本主義已經(jīng)發(fā)展到帝國主義階段的生產(chǎn)關(guān)系入手,揭示了資本主義由自由競爭資本主義發(fā)展到壟斷資本主義的歷史必然,創(chuàng)立了科學的帝國主義理論,指出帝國主義就是資本主義的壟斷階段,極大地豐富、擴展和完善了馬克思主義經(jīng)濟學體系,把馬克思主義經(jīng)濟學推進到一個全新的發(fā)展階段。

其實,在列寧之前,霍布森、希法亭、考茨基、盧森堡等學者對自由資本主義向壟斷資本主義的轉(zhuǎn)變已經(jīng)進行過一系列探討和研究,形成了所謂古典帝國主義理論[18]?！霸谧罱宓蕉昀铩屡f兩大陸出版的經(jīng)濟和政治著作,愈來愈多地用‘帝國主義’這個概念來說明我們這個時代的特征了?！盵19]106列寧科學的帝國主義理論正是在堅持馬克思唯物史觀的基礎(chǔ)上,在對古典帝國主義理論批判性繼承和超越過程中形成的。

列寧的《帝國主義是資本主義的最高階段》是馬克思《資本論》的直接繼承和創(chuàng)新發(fā)展。在這一劃時代的著作及其他相關(guān)著作中,列寧以“生產(chǎn)集中和壟斷”“銀行和銀行的新作用”“金融資本和金融寡頭”作為研究主線,第一次深刻闡述了自由競爭資本主義生產(chǎn)關(guān)系向壟斷資本主義生產(chǎn)關(guān)系的轉(zhuǎn)變,并科學論證了這一轉(zhuǎn)變的歷史過程?！白杂筛偁幃a(chǎn)生生產(chǎn)集中,而生產(chǎn)集中發(fā)展到一定階段就導致壟斷?！盵2]588在分析帝國主義發(fā)展嬗變的過程時,列寧認為作為資本主義生產(chǎn)關(guān)系基礎(chǔ)的資本所有制在其自身范圍內(nèi)發(fā)生過兩次部分質(zhì)變:第一次部分質(zhì)變表現(xiàn)為生產(chǎn)集中發(fā)展到一定階段,“分散”“自由競爭”“彼此毫不了解”的各個業(yè)主在情況不明的市場上去銷售轉(zhuǎn)變?yōu)椤翱ㄌ貭枴薄靶恋霞印薄巴欣埂钡葔艛嘟M織成了全部經(jīng)濟生活的基礎(chǔ)之一。隨著資本的集中和銀行周轉(zhuǎn)額的增加,分散的資本家合成了一個集體的資本家,為數(shù)眾多的普通中介人成為極少數(shù)壟斷者[19]121-125。最終工業(yè)壟斷資本和銀行壟斷資本相互融合,生成了金融資本并使“工業(yè)的關(guān)系變成大銀行的真正壟斷”[19]135。這一質(zhì)變過程實質(zhì)為私人資本所有制發(fā)展到私人壟斷資本所有制,體現(xiàn)了私人資本家個體占有生產(chǎn)資料所有制形式被私人資本家聯(lián)合占有生產(chǎn)資料所有制形式所“揚棄”。這符合馬克思闡述的“私人資本被社會資本所揚棄”的資本社會化的科學論斷,即隨著資本主義生產(chǎn)規(guī)模的驚人擴大,建立在社會化生產(chǎn)方式基礎(chǔ)上并以生產(chǎn)資料和勞動力的社會集中為前提的資本取得了社會資本的形式,與私人資本相對立,并且它的企業(yè)也表現(xiàn)為社會企業(yè),與私人企業(yè)相對立。恩格斯在馬克思之后也同樣指出了壟斷日益集中的趨勢[19]494-497。第二次“部分質(zhì)變”表現(xiàn)為集中在少數(shù)人手里并享有實際壟斷權(quán)的金融資本同政府的“人事結(jié)合”所形成的金融寡頭,它們在國民經(jīng)濟和政治中居于首要地位,支配著本國以及爭奪著世界其他地區(qū)的生產(chǎn)資料和原料產(chǎn)地,給現(xiàn)代資產(chǎn)階級社會中所有一切經(jīng)濟機構(gòu)和政治機構(gòu)罩上了一層依附關(guān)系的密網(wǎng)[19]194-209。私人壟斷組織和國家壟斷組織相互交織生成金融寡頭統(tǒng)治的國家壟斷資本主義,運用國家的錢來振興快要破產(chǎn)的私營工業(yè)[19]160,以及提高、保證某個工業(yè)部門快要破產(chǎn)的百萬富翁的收入[19]128。這一質(zhì)變過程的實質(zhì)為私人壟斷資本所有制發(fā)展到國家壟斷資本所有制,體現(xiàn)了私人資本家集團占有生產(chǎn)資料所有制形式被國家占有生產(chǎn)資料所有制形式所“揚棄”。這符合馬克思關(guān)于“生成國家的社會資本”的資本社會化的科學論斷,即國家承擔起對生產(chǎn)資料與交通手段的管理與經(jīng)營[17]665-666。

從私人資本所有制到私人壟斷資本所有制再到國家壟斷資本所有制的發(fā)展,資本主義生產(chǎn)關(guān)系發(fā)生了兩次部分質(zhì)變,進而引起資本主義壟斷趨勢也經(jīng)歷了兩個歷史轉(zhuǎn)變:第一個轉(zhuǎn)變?yōu)樽杂筛偁幍剿饺藟艛?。列寧明確指出,生產(chǎn)的集中,集中產(chǎn)生壟斷,銀行和工業(yè)的日益融合[19]136。第二個轉(zhuǎn)變?yōu)樗饺藟艛嗟絿覊艛?。資本主義逐步過渡到金融寡頭的統(tǒng)治[19]176,引致國家壟斷代替私人壟斷[19]126。因此,資本主義的發(fā)展演變應(yīng)該分為三個歷史階段:第一個階段是從17世紀中期到19世紀70年代的自由競爭資本主義階段,以壟斷組織的產(chǎn)生作為時間截止標識,其所有制基礎(chǔ)是私人資本所有制,基本特征為工業(yè)資本占統(tǒng)治地位、商品輸出作為對外輸出的主要形式、資本家開始尋求在世界范圍內(nèi)進行殖民掠奪。第二個階段是從19世紀70年代到20世紀初期的私人壟斷資本主義階段,以第一次世界大戰(zhàn)期間帝國主義國家建立的戰(zhàn)時經(jīng)濟管理舉措為時間截止標識,其所有制基礎(chǔ)是私人壟斷資本所有制,基本特征為金融資本逐漸占統(tǒng)治地位、資本輸出逐漸代替商品輸出、私人壟斷組織逐漸在經(jīng)濟生活中起決定性作用、資本家同盟和資本主義大國對世界瓜分完畢。第三個階段是從20世紀初期第一次世界大戰(zhàn)至今的國家壟斷資本主義階段。列寧曾對第一次世界大戰(zhàn)的影響進行過客觀評價,指出“以自由競爭為基礎(chǔ)的舊資本主義已被這場戰(zhàn)爭徹底摧毀,它已經(jīng)讓位于國家壟斷資本主義”[21]330,其所有制基礎(chǔ)是國家壟斷資本所有制,其基本特征主要表現(xiàn)在金融資本和國家政權(quán)相互結(jié)合形成金融寡頭、金融資本完全占據(jù)統(tǒng)治地位、資本輸出已經(jīng)成為對外輸出的主要形式?！暗蹏髁x作為資本主義的最高階段……這就是世界歷史新時代的主要歷史標志?！盵2]705

綜上所述,資本主義資本所有制經(jīng)歷了從私人資本所有制到私人壟斷資本所有制再到國家壟斷資本所有制,資本主義壟斷趨勢經(jīng)歷了自由競爭到私人壟斷再到國家壟斷,資本主義發(fā)展階段經(jīng)歷了自由競爭資本主義階段到私人壟斷資本主義階段再到國家壟斷資本主義階段,如圖1所示。

圖1 資本所有制的質(zhì)性嬗變和資本主義發(fā)展階段

一種論斷認為,帝國主義并不是資本主義發(fā)展的一個歷史階段。如資產(chǎn)階級改良主義者考茨基[22]12認為帝國主義是高度發(fā)達的工業(yè)資本主義的產(chǎn)物,是為了獲取農(nóng)業(yè)地區(qū)的原料和糧食進而推行的一種擴張政策,是“資本主義工業(yè)民族在不斷擴大同它有交換關(guān)系的農(nóng)業(yè)地區(qū)的意圖”的“一種特殊形式”。此外,他將“兼并”理解為金融資本“比較愛好的”政策,認為同一金融資本基礎(chǔ)上的另一種似乎可能有的政策與它相對立[19]179。這一觀點完全是考茨基等人為迎合資產(chǎn)階級而對帝國主義統(tǒng)治的竭力粉飾。列寧以極其敏銳的洞察力揭露了考茨基等人的說法毫無根據(jù),指出帝國主義的特點是工業(yè)資本削弱情況下金融資本的迅速發(fā)展,帝國主義力圖兼并不僅包含農(nóng)業(yè)區(qū)域,還包括工業(yè)極發(fā)達的區(qū)域。他認為考茨基等人背離了馬克思主義理論與馬克思主義實踐觀點的基礎(chǔ),把帝國主義的政治和經(jīng)濟割裂開來,將瓜分世界領(lǐng)土同非帝國主義的政策相融合。列寧指出:“考茨基的定義恰好是對歷史的具體性的嘲弄!”[19]179總之,列寧科學闡述了帝國主義不是可以改變的“政策”,而是符合歷史邏輯與客觀規(guī)律的“特殊階段”和“最高階段”。他在《第二國際的破產(chǎn)》《帝國主義是資本主義的最高階段》等一系列著作中論述了由自由競爭資本主義階段到國家壟斷資本主義階段的帝國主義歷史嬗變過程,這是具有創(chuàng)造活力和理論氣質(zhì)的“歷史階段論”?！傲袑幍墓兗戳袑幵谶@方面的新貢獻,就在于他依據(jù)《資本論》的基本原理,對帝國主義做了一個有根據(jù)的馬克思主義的分析,指出它是資本主義的最后階段,揭露了它的潰瘍以及它的必遭滅亡的條件?！盵23]86-87

四、科學認識當代資本主義的新變化及其發(fā)展階段

自列寧《帝國主義是資本主義的最高階段》發(fā)表以來,世界經(jīng)歷了給人類帶來巨大災(zāi)難的第一次經(jīng)濟大蕭條和第二次世界大戰(zhàn),期間國家壟斷資本主義獲得進一步發(fā)展,出現(xiàn)了一系列新變化和新形式。但總體而論,這些新變化和新形式符合列寧所闡述的管理社會事務(wù)的機構(gòu)不斷成熟的發(fā)展趨勢[24]154。第二次世界大戰(zhàn)后,伴隨第三次科技革命引發(fā)的生產(chǎn)社會化程度進一步提高和資本主義基本矛盾進一步激化,資本主義國有經(jīng)濟空前發(fā)展,國家壟斷資本空前壯大,國家壟斷資本主義這一新型的壟斷資本主義生產(chǎn)關(guān)系得以最終確立。20世紀80年代末90年代初,作為社會生產(chǎn)力發(fā)展的客觀要求和科技進步的必然結(jié)果,經(jīng)濟全球化重新啟動并加速發(fā)展,人類邁向經(jīng)濟全球化時代,跨國公司日益成為全球生產(chǎn)、貿(mào)易和金融活動的主導。同時,第三次科技革命向縱深發(fā)展。進入21世紀,爆發(fā)了以世界上最發(fā)達資本主義國家——美國為策源地的經(jīng)濟與金融危機。同時,以智能化為根本特征的第四次科技革命方興未艾,將從根本上影響和改變?nèi)祟惿鐣纳a(chǎn)方式和生活方式。這一切已經(jīng)并將必然繼續(xù)對當代資本主義產(chǎn)生前所未有的深刻影響,必然推動壟斷資本主義生產(chǎn)關(guān)系在資本主義生產(chǎn)方式框架內(nèi)發(fā)生深刻的演化嬗變。但是,筆者認為當下資本主義仍然處在國家壟斷資本主義階段,列寧帝國主義理論非但沒有過時,反而更是我們觀察、分析當代資本主義發(fā)展變化和歷史演進的理論依循和理論基石,為研究當代資本主義生產(chǎn)關(guān)系的演化嬗變提供了科學的方法論依據(jù)。

首先,國家壟斷資本主義生產(chǎn)關(guān)系的基礎(chǔ)沒有變化。20世紀初第一次世界大戰(zhàn)期間,資本主義交戰(zhàn)國為了瓜分金融資本的“勢力范圍”,動用國家力量推動經(jīng)濟國有化并實行國民經(jīng)濟軍事化,資本主義進入國家壟斷資本主義階段。如英國政府對鐵路和煤礦進行國有化改制,并對金融機構(gòu)、貨幣市場采取干預措施,都表現(xiàn)出私人壟斷資本與國家政權(quán)的相互融合。“帝國主義戰(zhàn)爭大大加速和加劇了壟斷資本主義變?yōu)閲覊艛噘Y本主義的過程。”[24]10920世紀30年代的資本主義“大蕭條”粉碎了古典自由主義經(jīng)濟學關(guān)于“市場自動均衡自我修復”的神話,同時成就了主張“政府干預能恢復和維持充分就業(yè)均衡”的“凱恩斯革命”。這一“革命”的成功在于承認市場經(jīng)濟系統(tǒng)不完善性的同時沒有拋棄市場機制,而是主張向市場系統(tǒng)輸入政府干預這一關(guān)鍵參數(shù)[25]。可以說,凱恩斯主義經(jīng)濟理論推動了國家壟斷資本主義的成長與發(fā)展。隨后西方國家掀起了廣泛的國有化浪潮,如英國艾德禮政府先后通過八個國有化法令,對銀行、煤炭、電力和航空等重要行業(yè)進行國有化。進入20世紀70年代中后期,凱恩斯主義過于倚重需求而忽視供給的理論和政策使西方國家陷入“滯脹”的泥沼。基于這一背景,貨幣學派、供給學派等新自由主義經(jīng)濟理論對凱恩斯主義群起攻之并迅速取而代之,西方國家也紛紛遵循新自由主義經(jīng)濟理論進行私有化改革,掀起一股強勁的私有化浪潮。不過,新自由主義推行的私有化浪潮并不意味著已經(jīng)動搖了國家壟斷資本這一壟斷資本主義生產(chǎn)關(guān)系的根基。以哈耶克、弗里德曼等為代表的新自由主義者并沒有也不可能回到先前的“市場原教旨主義”,頂多只是抽象而極端的資產(chǎn)階級自由主義意識形態(tài)的回光返照。新自由主義理論和政策也不完全否定和拒絕政府宏觀調(diào)控的作用,而是更多地強調(diào)政府與市場的互補與耦合。新自由主義肆虐期間,西方國家雖然下調(diào)了一般工業(yè)部門中國有經(jīng)濟的比重,但生產(chǎn)力迅猛發(fā)展必然要求生產(chǎn)資料的資本占有在更大范圍和更高層次上回歸其社會化屬性,以便服務(wù)于壟斷資產(chǎn)階級支配和控制整個社會經(jīng)濟生活,加強對勞動人民的剝削掠奪,攫取高額壟斷利潤。2008年國際經(jīng)濟與金融危機爆發(fā)后西方國家國有經(jīng)濟和國有壟斷資本比重迅速上升就是充分證明。資產(chǎn)階級國家“愈是把更多的生產(chǎn)力據(jù)為己有,就愈是成為真正的總資本家,愈是剝削更多的公民,工人仍然是雇傭勞動者,無產(chǎn)者。資本關(guān)系并沒有被消滅,反而被推到了頂點。”[17]666

其次,逆經(jīng)濟全球化背景下國家壟斷資本主義獲得新發(fā)展。21世紀初,以美國為首的西方發(fā)達國家在全球長期兜售以自由化、市場化和私有化為核心內(nèi)容的“華盛頓共識”,最終引爆噩夢般的全球金融與經(jīng)濟危機,這再一次充分證明:“資本主義生產(chǎn)不是絕對的生產(chǎn)方式”[26]289。面對危機和經(jīng)濟發(fā)展的困境,民粹主義、孤立主義卻將責任歸咎于經(jīng)濟全球化本身。在此情形下,一些國家參與國際化合作的意愿陡然減退并出現(xiàn)內(nèi)顧化傾向,其治理范式出現(xiàn)了由“市場邏輯”向“國家邏輯”的轉(zhuǎn)變,退守孤立、重塑國家、適應(yīng)逆全球化暗流的“國家干預主義”悄然興起[27]。其實質(zhì)是對凱恩斯主義的借尸還魂,重拾凱恩斯主義作為國家壟斷資本主義的理論基礎(chǔ)。伴隨“國家干預主義”的興起,一些國家推行“本位主義”的發(fā)展模式。如特朗普政府實施“美國優(yōu)先”的國有化舉措,將關(guān)系到國家安全的鐵、鋼、鋁等部門逐步國有化,以滿足突發(fā)戰(zhàn)爭、危機時國家防御和基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的有效供給能力。英、日等國的經(jīng)濟國有化目標和美國大體類似。顯而易見,伴隨逆全球化進程的持續(xù)蔓延,資本主義國家的國有經(jīng)濟和國家壟斷資本的比重勢必會繼續(xù)提高。從“國家干預主義”的其他舉措來看,宏觀調(diào)控方面,特朗普政府多次出臺財政刺激計劃和撥款法案,加大對基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)力度。2018年美聯(lián)儲分別四次上調(diào)聯(lián)邦基準利率來回流貨幣、抑制通貨膨脹和減緩市場投機。微觀規(guī)制方面,特朗普政府改革金融體制和加強金融監(jiān)管,致力于實施“保護主義”的“再工業(yè)計劃”。此外,特朗普政府還強化了對人口流動、投資貿(mào)易和邊境等方面的管制?？梢哉f,資本主義國家不僅以國家資本持續(xù)推動經(jīng)濟國有化進程,而且通過各種舉措加強對整個經(jīng)濟社會的調(diào)控和影響,進一步促進了國家壟斷資本主義的新發(fā)展。

最后,新冠肺炎疫情全球化蔓延進一步凸顯國家壟斷資本主義階段的實質(zhì)。突如其來的新冠肺炎疫情使全球經(jīng)濟社會發(fā)展幾近停擺,促使資本主義國家更加注重自身的經(jīng)濟利益,促成“國家干預主義”取得主導地位,推動國家壟斷資本主義的深化發(fā)展。其一,西方國家更加強調(diào)“經(jīng)濟主權(quán)”[28]。在產(chǎn)業(yè)全球分工條件下,發(fā)達資本主義國家普遍出現(xiàn)了經(jīng)濟金融化和制造業(yè)空心化等問題。伴隨疫情的突如其來和擴散蔓延,一些西方國家由于缺乏生產(chǎn)抗疫物資的產(chǎn)業(yè)能力而無法滿足防疫需要和有效控制疫情蔓延,普遍并加快施行程度不一的“制造業(yè)回歸”政策。如特朗普政府采取一系列推進制造業(yè)、跨國公司回流以及強制改變?nèi)蚍止じ窬值漠a(chǎn)業(yè)回歸政策。其二,西方資本主義國家嘗試拓展政府管制的界限。西方資本主義國家推出了一系列救市舉措,救市力度遠超之前的金融與經(jīng)濟危機。如特朗普政府首次動用《國防生產(chǎn)法案》,要求通用汽車公司生產(chǎn)醫(yī)治新冠肺炎重癥患者所需要的呼吸機。這實際上是“軟化的或變相的”國有化舉措。此外,美聯(lián)儲還首次將垃圾債納入購債范圍,包括房地產(chǎn)投資信托基金和非投資級公司債券,加強“國有化”中小企業(yè),以應(yīng)對新冠肺炎疫情對美國中小企業(yè)造成的沖擊;為配合貨幣政策,特朗普政府還實行多輪財政刺激政策,簽署《防備和應(yīng)對新型冠狀病毒補充撥款法案》《薪資保護計劃和強化醫(yī)療護理法案》等,給予醫(yī)療防疫和小企業(yè)更多資金支持;美國國會眾議院更是通過了拜登新政府高達19萬億美元的經(jīng)濟刺激計劃,以穩(wěn)定和復蘇受新冠肺炎疫情重創(chuàng)的美國經(jīng)濟。這些舉措的實質(zhì)和目的仍舊是滿足壟斷資產(chǎn)階級對高額壟斷利潤的追求。

值得注意的是,有一種觀點認為:隨著經(jīng)濟全球化和新科技革命的不斷發(fā)展和深化,金融資本流動或跨國公司經(jīng)營愈來愈呈現(xiàn)全球化態(tài)勢,因此當代資本主義已經(jīng)發(fā)展到“國際金融壟斷資本主義”階段[29]。這一觀點有失偏頗并值得商榷。列寧早在19世紀末就提出金融資本或跨國公司的相關(guān)概念,并認為它們符合帝國主義的基本特征。首先,列寧指出帝國主義或者說金融資本的統(tǒng)治是資本主義的最高階段,而且金融資本的密網(wǎng)布滿了全世界[19]148-151。也就是說,當時已經(jīng)出現(xiàn)了金融資本在世界市場范圍內(nèi)流動的經(jīng)濟現(xiàn)象。其次,列寧指出美德兩國的“托拉斯”簽訂了瓜分世界的協(xié)定,美國通用電氣公司分得了美國和加拿大,德國電氣總公司分得了德國、巴爾干和土耳其等地區(qū)[19]157。雖然列寧沒有運用“跨國公司”的具體概念,但這兩家公司實際上卻是全球性企業(yè)。顯而易見,持上述觀點的學者所采用的論證依據(jù)都處于列寧所論述的帝國主義經(jīng)濟范疇之中,不僅未能說明資本主義當前已經(jīng)發(fā)展到新的階段,反而論證了列寧的帝國主義理論仍具有當代解釋力。同時,列寧在《帝國主義是資本主義的最高階段》一文中始終將國家作為重要的經(jīng)濟載體,分析的是所有交戰(zhàn)大國統(tǒng)治階級的客觀情況[19]101,將民族國家看作是金融資本流通和跨國公司成長的重要推動力。進而論之,資本主義發(fā)展階段是一個復雜的歷史過程,具有多維度的特征和表象,學界可以從不同方面、不同角度對其進行研究和考察。但是,界定資本主義不同發(fā)展階段的標準只能是資本所有制及其部分質(zhì)變,而不是諸如金融資本流動范圍或跨國公司影響的大小等特征。

總之,《帝國主義是資本主義的最高階段》發(fā)表以來,當代資本主義的深刻變化并沒有突破國家壟斷資本主義生產(chǎn)關(guān)系的界限與框架。伴隨新科技革命推動生產(chǎn)力不斷向廣度和深度發(fā)展與國家壟斷資本控制力和影響力不斷增強,國家壟斷資本主義階段獲得了持續(xù)、廣泛的發(fā)展。當然,國家壟斷資本主義不會也不可能窮盡資本主義的發(fā)展階段。在逆全球化潮流和新冠肺炎疫情全球化蔓延的雙重影響下,壟斷資本主義生產(chǎn)關(guān)系仍然處在深度調(diào)整和發(fā)展演變之中。至于資本主義在向社會主義過渡的進程中還會經(jīng)歷哪些發(fā)展階段,仍待進一步觀察和深入研究。