國家公園農(nóng)戶生計資本評價與分析——基于祁連山國家公園的實證研究

程紅麗，陳傳明

(福建師范大學(xué)a.地理科學(xué)學(xué)院，b.濕潤亞熱帶山地生態(tài)國家重點實驗室培育基地，福州 350007)

0 引言

國家公園是指由國家批準設(shè)立并主導(dǎo)管理，邊界清晰，以保護具有國家代表性的大面積自然生態(tài)系統(tǒng)為主要目的，實現(xiàn)自然資源科學(xué)保護和合理利用的特定陸地或海洋區(qū)域[1-2]，其根本特性是公益性、國家主導(dǎo)性和科學(xué)性[3-4]。生計作為驅(qū)動人地關(guān)系演化的重要因素，為理解復(fù)雜的人地關(guān)系提供了新視角與新工具，目前以“人地關(guān)系”為核心議題的地理學(xué)已成為可持續(xù)生計研究最活躍的學(xué)科之一[5]，“生計”是指建立在能力、資產(chǎn)和活動基礎(chǔ)之上的謀生方式[6]，國家公園的生態(tài)保護與社區(qū)生計間存在復(fù)雜的相互關(guān)系，生態(tài)保護的同時兼顧生計改善，才能取得雙贏的結(jié)果[7]，以達到促進生計可持續(xù)發(fā)展的效果。生計資本是可持續(xù)生計分析框架的基礎(chǔ)內(nèi)容，生計資本包括自然資本、物質(zhì)資本、人力資本、金融資本和社會資本[8]。農(nóng)戶擁有的生計資本對其生計策略的選擇和生計結(jié)果的產(chǎn)生具有重要作用，在很大程度上影響著農(nóng)戶的生計水平[9]。

當(dāng)前農(nóng)戶生計資本的相關(guān)研究是學(xué)術(shù)界關(guān)注的熱點，國內(nèi)外學(xué)者從不同的層面和和視角，量化分析不同地區(qū)和不同類型農(nóng)戶的生計資本。國外學(xué)者主要從生計資產(chǎn)轉(zhuǎn)移與生態(tài)扶貧[10]、生計資本差異與生計策略選擇[11]、農(nóng)戶生計資本與森林保護[12]、氣候變化對生計資本的影響[13]、土地利用變化與農(nóng)生計資本[14]等方面，對農(nóng)戶生計資本展開了大量研究。國內(nèi)學(xué)者何仁偉等從定性與定量的角度對山區(qū)農(nóng)戶進行生計資本評價并分析其生計資本的空間分布特征及其內(nèi)在原因[15]；劉春芳等基于可持續(xù)分析框架，分析黃土丘陵區(qū)貧困農(nóng)戶生計資本水平及其空間分布特征[16]；斯琴朝克圖等從不同生計方式農(nóng)戶的角度出發(fā)，分析內(nèi)蒙古半農(nóng)半牧區(qū)農(nóng)戶生計資產(chǎn)與生計活動特征，探討生計資產(chǎn)對農(nóng)戶生計活動與方式的影響[17]；李龍等以廊道型鄉(xiāng)村旅游地為例，從空間角度分析了農(nóng)戶生計資本的空間特征及其影響因素[18]；崔嚴等基于礦區(qū)農(nóng)戶視角，分析煤炭開采對農(nóng)戶家庭生計變化的影響，并對農(nóng)戶生計資本狀況進行量化分析，以此探討不同類型農(nóng)戶的生計可持續(xù)能力[19]。近年來中國農(nóng)戶生計資本的研究區(qū)域多集中于貧困山區(qū)[20-21]和生態(tài)脆弱區(qū)[22-23]，缺乏國家公園農(nóng)戶生計資本的相關(guān)研究。國家公園是中國生態(tài)文明體制建設(shè)的先行先試區(qū)，在區(qū)域生態(tài)保護和生態(tài)安全維護等方面具有重要作用。國家公園帶來的生態(tài)效益和經(jīng)濟效益沒有合理地分配到國家公園及其承擔(dān)損失的相關(guān)利益者，在一定程度上限制了農(nóng)戶對資源環(huán)境的利用，降低了農(nóng)戶生計資本，從而影響了農(nóng)戶生計的可持續(xù)發(fā)展。基于可持續(xù)生計分析框架，構(gòu)建國家公園農(nóng)戶生計資本評價的指標(biāo)體系，采用熵值法確定評價指標(biāo)的權(quán)重，運用農(nóng)戶生計資本評價模型對農(nóng)戶生計資本進行評價和分析，以祁連山國家公園為案例區(qū)進行實證研究,以期為國家公園農(nóng)戶生計資本的相關(guān)研究提供借鑒。

1 數(shù)據(jù)來源和研究方法

1.1 研究區(qū)概況

祁連山是中國西部重要的生態(tài)安全屏障，生物多樣性豐富，是許多珍稀動植物的棲息地。祁連山國家公園是中國10個國家公園體制試點之一，地處中國甘肅、青海兩省交界，位于青藏高原東北部，總面積為5.02×104km2，分為甘肅省和青海省兩個片區(qū)。甘肅省片區(qū)面積為3.44×104km2，占總面積的68.5%；青海省片區(qū)面積為1.58×104km2，占總面積的31.5%。祁連山國家公園試點區(qū)涉及14個縣(市、區(qū)、場)45個鄉(xiāng)(鎮(zhèn))的246個行政村(牧委會)，試點區(qū)內(nèi)常住人口約有5.46萬人，聚居有漢、藏、蒙古、回、裕固族等30多個民族，居民以藏、蒙古、裕固族等游牧民族為主體。當(dāng)?shù)剞r(nóng)戶主要從事傳統(tǒng)的放牧業(yè)、種植業(yè)、個體經(jīng)商、旅游業(yè)等生計活動，區(qū)域內(nèi)生產(chǎn)方式落后，經(jīng)濟結(jié)構(gòu)單一。祁連山國家公園建設(shè)對國家重要自然資源資產(chǎn)實行最嚴格的保護，強化山水林田湖草系統(tǒng)保護與修復(fù)，但是也使得生態(tài)保護和農(nóng)戶生計之間矛盾尖銳。因此，提高祁連山國家公園農(nóng)戶可持續(xù)生計水平，促進生態(tài)保護與民生改善協(xié)同聯(lián)動，形成人與自然和諧發(fā)展的新格局，對促進國家公園體制建設(shè)具有重大意義。

1.2 數(shù)據(jù)采集

研究數(shù)據(jù)是2020年6月和2020年8月在祁連山國家公園對504個農(nóng)戶的入戶調(diào)查?；趯＜易稍兒拖到y(tǒng)理論分析，設(shè)計“國家公園農(nóng)戶生計資本的調(diào)查問卷”，調(diào)查問卷內(nèi)容包括2個部分。第一部分內(nèi)容為國家公園農(nóng)戶基本情況(表1)，包括文化程度、民族、年齡、農(nóng)戶類型等方面。第二部分內(nèi)容為國家公園農(nóng)戶生計資本狀況，包括農(nóng)戶生計的物質(zhì)資本、自然資本、人力資本、社會資本和金融資本等方面。遵循代表性和交通可達性原則，選擇祁連山國家公園具有大型入口社區(qū)的相關(guān)村落進行農(nóng)戶問卷調(diào)查，包括康樂鎮(zhèn)的康豐村、上游村、大草灘村、榆木莊村、賽定村和白銀蒙古族鄉(xiāng)的白銀村。調(diào)查對象為大于18周歲的當(dāng)?shù)卮迕瘢{(diào)查采取面對面訪談形式，并對調(diào)查問卷中疑問給予解答，提高了調(diào)查問卷回答質(zhì)量和回收率。本次調(diào)查共發(fā)放504份調(diào)查問卷，回收496份調(diào)查問卷，其中，有效調(diào)查問卷為484份，有效率為96.03%。為保證問卷數(shù)據(jù)的可靠性和真實性，運用SPSS對其進行信度和效度檢驗，生計資本測量量表的 Cronbach a 系數(shù)為0.723，KMO統(tǒng)計量為0.894，Bartlett球形檢驗的P值為0.000，說明該問卷具有良好的信度和效度。

表1 受訪農(nóng)戶描述性統(tǒng)計 Table 1 Descriptive characteristics of the visiting rural households

1.3 農(nóng)戶生計資本評價方法

1.3.1 評價指標(biāo)體系的構(gòu)建

在英國國際發(fā)展部(DFID)開發(fā)的可持續(xù)生計框架中，生計資本包括自然資本、物質(zhì)資本、人力資本、金融資本和社會資本5種類型。參考國內(nèi)外學(xué)者們開展的生計資本量化研究成果[24-27]，并結(jié)合國家公園農(nóng)戶的實際情況，設(shè)計了適用于國家公園農(nóng)戶生計資本評價的指標(biāo)體系(表2)。

表2 國家公園農(nóng)戶生計資本評價的指標(biāo)體系 Table 2 Index System for the evaluation of rural livelihood capital in national parks

1.3.2 評價指標(biāo)權(quán)重的確定

采用熵值法確定國家公園農(nóng)戶生計資本評價指標(biāo)的權(quán)重，熵值法是一種客觀賦權(quán)方法，通過計算評價指標(biāo)的信息熵，根據(jù)指標(biāo)的相對變化程度對系統(tǒng)整體的影響來決定評價指標(biāo)的權(quán)重?？紤]到評價指標(biāo)的量綱、數(shù)量級均有差異，所以，為消除量綱對不同評價結(jié)果的影響，需要對各個評價指標(biāo)進行標(biāo)準化處理[28]，利用加權(quán)平均綜合指數(shù)法計算各指標(biāo)的綜合得分，從而得到農(nóng)戶生計資本總值。計算公式為：

(1)

式(1)中：Si表示生計資產(chǎn)綜合得分，Wij表示第i個樣本中第j項指標(biāo)的標(biāo)準化值，yij表示第i個樣本下第j項指標(biāo)值的權(quán)重。

2 實證分析與結(jié)果

2.1 農(nóng)戶生計資本評價

基于問卷調(diào)查和訪談，獲得祁連山國家公園農(nóng)戶生計資本的相關(guān)數(shù)據(jù)和資料，根據(jù)評價指標(biāo)的標(biāo)準化值和權(quán)重，利用公式(1)計算農(nóng)戶各項生計資本值，獲得祁連山國家公園農(nóng)戶生計資本評價結(jié)果(表3)。

表3 祁連山國家公園農(nóng)戶生計資本的評價結(jié)果 Table 3 Evaluation results of household livelihood capital in Qilian Mountain National Park

從表3可以看出，祁連山國家公園農(nóng)戶生計資本總值為0.915 9，其中，農(nóng)戶生計的物質(zhì)資本值為0.307 6，占農(nóng)戶生計資本總值的33.58%；社會資本值為0.266 7，占29.12%；人力資本值為0.139 1，占15.19%；自然資本值為0.106 2，占11.60%；金融資本值為0.096 3，占10.51%,表明祁連山國家公園農(nóng)戶各類生計資本擁有量存在一定的差異性。

2.1.1 農(nóng)戶生計的物質(zhì)資本

從表3可知，祁連山國家公園農(nóng)戶生計的物質(zhì)資本值為0.307 6，占農(nóng)戶生計資本總值的33.58%，在各類型生計資本值中占比最大。其中，房屋建筑類型指標(biāo)的權(quán)重和牲畜數(shù)量指標(biāo)的權(quán)重值較高，這說明祁連山國家公園農(nóng)戶的住房條件較好。在調(diào)查中發(fā)現(xiàn),大部分農(nóng)戶住房類型為混凝土房，房屋質(zhì)量相對較好；60.00%以上的農(nóng)戶為牧戶，所擁有的牲畜數(shù)量越多，其物質(zhì)資本水平就越高；農(nóng)戶房屋建筑年限指標(biāo)的權(quán)重最低，這主要是由于祁連山國家公園農(nóng)戶以牧戶為主，多采取游牧的形式，而放牧草場多以四季牧場為主，農(nóng)戶缺乏固定的住所，房屋建筑年限較短，該指標(biāo)的權(quán)重也就較低。

2.1.2 農(nóng)戶生計的自然資本

從表3可以看出，祁連山國家公園農(nóng)戶生計的自然資本值為0.106 2，占農(nóng)戶生計資本總值的11.60%，自然資本水平低。其中，草地面積和耕地面積指標(biāo)的權(quán)重都較低，說明祁連山國家公園農(nóng)戶所擁有的耕地和草地較少，這主要是由于在祁連山國家公園規(guī)劃中，核心區(qū)實行禁牧，導(dǎo)致大部分牧民擁有的草地面積減少，另一方面退牧還草政策的實施也是導(dǎo)致牧民草地面積減少的重要原因；而耕地面積少是由于祁連山國家公園屬于山地地形，加之氣候條件差，農(nóng)戶散居在條件相對較好的溝谷地帶，可供農(nóng)戶選擇的耕地較少，并且人均耕地面積小，因此，其自然資本值低。

2.1.3 農(nóng)戶生計的人力資本

從表3可知，祁連山國家公園農(nóng)戶生計的人力資本值為0.139 1，占農(nóng)戶生計資本總值的15.19%，人力資本水平較低。農(nóng)戶的受教育程度、健康狀況、家庭勞動力人數(shù)指標(biāo)的權(quán)重值整體較低，說明祁連山國家公園農(nóng)戶文化程度低，整體健康狀況較差，每個家庭的勞動力人數(shù)少。這主要是因為祁連山國家公園地處山區(qū)，基礎(chǔ)設(shè)施較為落后，大部分年輕人選擇外出打工，而受訪戶大多數(shù)是以中老年人為主，受教育程度偏低，而且受到山區(qū)特殊氣候的影響，農(nóng)戶患風(fēng)濕病的風(fēng)險增加，受訪戶健康狀況較差，導(dǎo)致家庭的勞動力減少。

2.1.4 農(nóng)戶生計的金融資本

從表3可以看出，祁連山國家公園農(nóng)戶生計的金融資本值為0.096 3，占農(nóng)戶生計資本總值的10.51%，在各類型生計資本值中占比最小。家庭年收入和家庭可獲得生態(tài)補償指標(biāo)的權(quán)重值低，說明祁連山國家公園農(nóng)戶收入較低。這主要是因為當(dāng)?shù)剞r(nóng)戶以傳統(tǒng)的畜牧業(yè)和種植業(yè)為主，固守原有產(chǎn)業(yè)模式，經(jīng)濟結(jié)構(gòu)單一，農(nóng)戶家庭中從事多種生計活動的人數(shù)少，除了種植業(yè)和放牧業(yè)，可供農(nóng)戶選擇的生計策略較少，收入低，并且在祁連山國家公園建設(shè)和管理過程中，生態(tài)補償機制尚不健全，禁牧區(qū)農(nóng)戶獲得的生態(tài)補償金難以維持其基本生計。農(nóng)戶所獲得借貸機會指標(biāo)的權(quán)重最小，借貸在農(nóng)戶生計中占比很低，說明農(nóng)戶獲得借貸的機會少，缺乏借貸的渠道，在金融資本中的占比小。

2.1.5 農(nóng)戶生計的社會資本

從表3可知，祁連山國家公園農(nóng)戶生計的社會資本值為0.266 7，占農(nóng)戶生計資本總值的29.12%，社會資本水平相對較高。農(nóng)戶家庭中是否有村委會干部或者政府成員和村中是否有合作組織指標(biāo)的權(quán)重值相對較大，說明家庭中有村委會成員或者參加合作組織，會給農(nóng)戶帶來一定的利益，這主要是因為對于家庭中有成員擔(dān)任干部的農(nóng)戶，其社會責(zé)任感較強，更容易獲得當(dāng)?shù)卣蛧夜珗@管理部門的相關(guān)優(yōu)惠政策(技能培訓(xùn)和替代生計等方面)信息，能夠從中獲取更多經(jīng)濟利益；農(nóng)戶與周圍鄰里信任程度指標(biāo)的權(quán)重較大，這說明與周圍人信任程度越高的農(nóng)戶，其人際交往圈子越大和對外聯(lián)系越多，獲取的社會資源和信息越多，其社會資本水平就越高。

2.2 不同類型農(nóng)戶的生計資本評價

利用問卷調(diào)查和訪談，獲得祁連山國家公園不同類型農(nóng)戶生計資本的相關(guān)數(shù)據(jù)和資料，計算各種類型農(nóng)戶的各項生計資本值，獲得祁連山國家公園不同類型農(nóng)戶生計資本評價結(jié)果(表4和圖1)。從表4和圖1可以看出，祁連山國家公園純牧戶的生計資本值最高，其值為0.983 5；非農(nóng)戶的生計資本值次之，其值為0.959 3；純農(nóng)戶的生計資本值為0.892 1，半農(nóng)半牧戶的生計資本值最低，其值為0.873 0，說明祁連山國家公園不同農(nóng)戶類型的生計資本存在一定的差異性。

表4 祁連山國家公園不同類型農(nóng)戶生計資本評價指標(biāo)的計算結(jié)果 Table 4 Calculation results of livelihood capital evaluation index of different types of farmers in Qilian Mountain National Park

圖1 祁連山國家公園不同類型農(nóng)戶生計資本的評價結(jié)果 Figure 1 Evaluation results of livelihood capital of different types of farmers in Qilian Mountain National Park

2.2.1 純牧戶的生計資本

由表4和圖1可知，祁連山國家公園純牧戶生計的物質(zhì)資本值為0.265 6，自然資本值為0.179 5，人力資本值為0.126 8，金融資本值為0.137 0，社會資本值為0.274 6。社會資本>物質(zhì)資本>自然資本>金融資本>人力資本，說明祁連山國家公園純牧戶的生計活動中重要的是社會資本和物質(zhì)資本。其中，牲畜數(shù)量和合作組織的技能培訓(xùn)和知識普及是純牧戶生計資本中的重要形式，說明受當(dāng)?shù)貍鹘y(tǒng)放牧業(yè)的影響，該類型農(nóng)戶在未來很長一段時間內(nèi)放牧業(yè)會得到持續(xù)的發(fā)展。

2.2.2純農(nóng)戶的生計資本

由表4和圖1可以看出，祁連山國家公園純農(nóng)戶生計的物質(zhì)資本值為0.229 1，自然資本值為0.156 8，人力資本值為0.149 0，金融資本值為0.143 1，社會資本值為0.244 0，社會資本>物質(zhì)資本>自然資本>人力資本>金融資本,表明祁連山國家公園純農(nóng)戶生計活動中重要的是社會資本和物質(zhì)資本，其中，房屋和周圍鄰里的信任程度和幫助是純農(nóng)戶生計資本中的重要形式。而人力資本和金融資本權(quán)重最低，說明該類型農(nóng)戶受氣候條件影響，種植方式和種類單一且耕地較少，再加上勞動力年齡普遍偏大且健康狀況差，此類農(nóng)戶難以靠種植維持其基本的生計。

2.2.3 半農(nóng)半牧戶的生計資本

由表4和圖1可知，祁連山國家公園半農(nóng)半牧戶生計的物質(zhì)資本值為0.250 5，自然資本值為0.136 4，人力資本值為0.168 7，金融資本值為0.150 7，社會資本值為0.216 7。物質(zhì)資本>社會資本>人力資本>金融資本>自然資本，說明祁連山國家公園半農(nóng)半牧戶生計活動重要的是物質(zhì)資本，這就表明半農(nóng)半牧戶生計的物質(zhì)資本擁有量越高，其生計資本水平越高。但是該類型農(nóng)戶自然資本權(quán)重低，說明其擁有的草地、耕地較少，生計能力較弱。

2.2.4 非農(nóng)戶的生計資本

由表4和圖1可以看出，祁連山國家公園非農(nóng)戶生計的物質(zhì)資本值為0.111 2，自然資本值為0.079 4，人力資本值為0.274 6，金融資本值為0.231 3，社會資本值為0.229 4。人力資本>金融資本>社會資本>物質(zhì)資本>自然資本，表明祁連山國家公園非農(nóng)戶生計活動中，人力資本和金融資本較為重要。其中，非農(nóng)戶文化程度和家庭年收入是非農(nóng)戶生計資本中的重要形式，說明該類型農(nóng)戶文化程度較高，選擇個體經(jīng)商和從事旅游業(yè)相關(guān)的行業(yè)，生計策略選擇多樣化，生計可持續(xù)性較強。

3 結(jié)論與政策啟示

3.1 結(jié)論

國家公園建設(shè)和管理對生態(tài)安全維護和區(qū)域環(huán)境改善等方面具有重要意義，與此同時當(dāng)?shù)剞r(nóng)戶的生存與發(fā)展也受到嚴峻的挑戰(zhàn)?；谄钸B山國家公園農(nóng)戶的問卷調(diào)查和訪談，對其生計資本進行評價和分析，得出以下結(jié)論：

1)農(nóng)戶生計資本結(jié)構(gòu)不合理。祁連山國家公園農(nóng)戶生計資本總值為0.915 9，其中，物質(zhì)資本值占33.58%；社會資本值占29.12%；人力資本值占15.19%；自然資本值占11.60%；金融資本值占10.51%。農(nóng)戶生計資本值較低，各類型生計資本分布不均衡，農(nóng)戶生計資本結(jié)構(gòu)不合理，一定程度上制約農(nóng)戶生計可持續(xù)發(fā)展能力的提升。

2)不同類型農(nóng)戶的生計資本存在差異。祁連山國家公園純牧戶和純農(nóng)戶的社會資本和物質(zhì)資本占主導(dǎo)地位，半農(nóng)半牧戶的物質(zhì)資本所占比例最高，非農(nóng)戶的人力資本和金融資本占比大，生計資本總值純牧戶最高，非農(nóng)戶和純農(nóng)戶次之，半農(nóng)半牧戶最低。不同類型農(nóng)戶的生計資本分布不均衡，生計可持續(xù)發(fā)展能力差異顯著。

3.2 政策啟示

基于以上研究結(jié)論，為了提高農(nóng)戶的生計資本存量，改善生計狀況，增強國家公園當(dāng)?shù)剞r(nóng)戶生計可持續(xù)發(fā)展能力，從以下方面提出政策啟示：第一，加大國家公園當(dāng)?shù)剞r(nóng)戶牲畜養(yǎng)殖技術(shù)培訓(xùn)力度，促使農(nóng)戶規(guī)范化養(yǎng)殖牲畜，以降低牲畜瘟疫的可能性。為貧困農(nóng)戶提供住房補貼，從而提升物質(zhì)資本水平。支持純牧戶從事畜產(chǎn)品加工等行業(yè)，積極引導(dǎo)其產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型。第二，扶持國家公園所在地農(nóng)業(yè)合作組織的發(fā)展，為農(nóng)戶提供完善服務(wù)和有效幫助，鼓勵農(nóng)戶積極參與各種合作組織，加強農(nóng)戶和社會合作組織之間的聯(lián)系，以提高農(nóng)戶因社會資本水平低而規(guī)避風(fēng)險的能力。鼓勵純農(nóng)戶多樣化種植，改變單一種植方式以增加收入。第三，完善農(nóng)村合作醫(yī)療保險體系，加大農(nóng)村合作醫(yī)療和養(yǎng)老保險的宣傳力度，保證農(nóng)村醫(yī)療保險全覆蓋。通過普及農(nóng)村義務(wù)教育，提高國家公園農(nóng)戶知識水平，以增強農(nóng)戶人力資本水平。鼓勵支持非農(nóng)戶以投資入股、合作和勞務(wù)等形式從事生產(chǎn)經(jīng)營活動，發(fā)展生態(tài)旅游業(yè)，增加就業(yè)崗位，拓寬非農(nóng)戶增收渠道。第四，明確國家公園土地權(quán)屬問題，通過技術(shù)改造，提高土地質(zhì)量，增強農(nóng)戶自然資本水平。制定合理的輪耕制度，鼓勵半農(nóng)半牧戶通過合理的輪作和牲畜改良提高其生計水平。第五，規(guī)范農(nóng)村金融市場，降低國家公園農(nóng)戶貸款限制，完善國家公園生態(tài)補償制度，建立多樣化生態(tài)補償方式和配套政策，擴大農(nóng)戶生態(tài)保護行為的生態(tài)補償受惠群體和范圍，增加農(nóng)戶參與生態(tài)保護的比較收益，從而提升農(nóng)戶生計資本存量。