《全過程工程咨詢服務(wù)管理標(biāo)準(zhǔn)》（T/CCIAT 2020）解讀

孫鵬程 關(guān)遠(yuǎn)航 王彥輝 皮德江

全過程工程咨詢是國家倡導(dǎo)的建設(shè)項(xiàng)目創(chuàng)新管理模式，中國建筑業(yè)協(xié)會(huì)為了貫徹國家推廣和發(fā)展全過程工程咨詢服務(wù)的政策精神，于2020年10月發(fā)布了《全過程工程咨詢服務(wù)管理標(biāo)準(zhǔn)》（T/CCIAT 2020） （下稱《標(biāo)準(zhǔn)》）。作為國內(nèi)第一項(xiàng)指導(dǎo)全過程工程咨詢實(shí)施的團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)，該《標(biāo)準(zhǔn)》旨在通過對(duì)全過程工程咨詢的定義、適用范圍、組織結(jié)構(gòu)、實(shí)施流程等進(jìn)行準(zhǔn)確描述和詳細(xì)規(guī)定，使廣大工程咨詢行業(yè)從業(yè)者在從事項(xiàng)目實(shí)踐時(shí)能夠正確理解、準(zhǔn)確掌握全過程工程咨詢的總體工作思路和具體做法，因而具有較強(qiáng)的行業(yè)指導(dǎo)性和權(quán)威性?！稑?biāo)準(zhǔn)》主編單位的主要負(fù)責(zé)人對(duì)其進(jìn)行解讀，有利于工程咨詢行業(yè)和社會(huì)各界更加深入地理解、學(xué)習(xí)和宣貫該《標(biāo)準(zhǔn)》，并運(yùn)用到全過程工程咨詢服務(wù)項(xiàng)目中去。

推行《標(biāo)準(zhǔn)》勢(shì)在必行

改革開放40多年來，隨著中國經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展和各行業(yè)國際化的發(fā)展，國內(nèi)咨詢行業(yè)各專業(yè)獨(dú)立發(fā)展，缺乏連續(xù)性和互通性的管理模式，已經(jīng)無法適應(yīng)發(fā)展社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和建設(shè)項(xiàng)目市場(chǎng)國際化需要。因此，咨詢行業(yè)引入創(chuàng)新的工程咨詢模式——全過程工程咨詢勢(shì)在必行。

2017年2月21日，國務(wù)院辦公廳印發(fā)了《關(guān)于促進(jìn)建筑業(yè)持續(xù)健康發(fā)展的意見》（國辦發(fā)〔2017〕19號(hào)），首次明確提出“全過程工程咨詢”這一概念。2017年5月中華人民共和國住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部（下稱“住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部”）發(fā)文在8個(gè)省市進(jìn)行試點(diǎn)。2019年3月15日，國家發(fā)展和改革委員會(huì)辦公廳、住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于推進(jìn)全過程工程咨詢服務(wù)發(fā)展的指導(dǎo)意見》（發(fā)改投資規(guī)〔2019〕515號(hào)，下稱“《指導(dǎo)意見》”），全過程工程咨詢?cè)趪鴥?nèi)全面展開。

時(shí)至今日，全過程工程咨詢已結(jié)束了為期兩年（2017年5月到2019年5月）的試點(diǎn)期，進(jìn)入全面總結(jié)經(jīng)驗(yàn)得失、建立健全相關(guān)配套法律法規(guī)、政策引領(lǐng)、示范地區(qū)和項(xiàng)目樣板引路階段，全過程工程咨詢模式發(fā)展、實(shí)施情況較好的東南沿海省份和地區(qū)少數(shù)政府投資項(xiàng)目已竣工，進(jìn)入全過程工程咨詢項(xiàng)目總結(jié)、反思、提高和進(jìn)一步探索改革創(chuàng)新招標(biāo)委托模式、項(xiàng)目建設(shè)管理模式和相關(guān)配套法規(guī)保障的深水區(qū)。

雖然目前若干省、自治區(qū)、直轄市已發(fā)布全過程工程咨詢相關(guān)的實(shí)施方案、導(dǎo)則、辦法，但除個(gè)別省份出臺(tái)了地方標(biāo)準(zhǔn)外，尚無全國性的國家和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。中國建筑業(yè)協(xié)會(huì)及時(shí)在全國范圍內(nèi)組織著名工程咨詢機(jī)構(gòu)、高等院校、科研設(shè)計(jì)單位和眾多行業(yè)內(nèi)專家、學(xué)者，在精心細(xì)致的準(zhǔn)備工作、大量調(diào)查研究和收集資料的基礎(chǔ)上，科學(xué)、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)剡M(jìn)行編撰、論證、征求意見和不斷修改完善，最終于2020年10月15日率先推出并于12月15日正式實(shí)施《標(biāo)準(zhǔn)》?！稑?biāo)準(zhǔn)》的制定依據(jù)國家相應(yīng)指導(dǎo)文件、咨詢行業(yè)相關(guān)要求，結(jié)合地方實(shí)施意見和項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)，明確了全過程工程咨詢服務(wù)管理的范圍、定義、組織形式、實(shí)施流程等，為全過程工程咨詢項(xiàng)目實(shí)施起到指導(dǎo)作用。

《標(biāo)準(zhǔn)》中明確了全過程工程咨詢、全過程工程咨詢服務(wù)、專業(yè)咨詢、總咨詢師、專業(yè)咨詢工程師等專有術(shù)語的含義，也闡述了各術(shù)語之間的差別，為全過程工程咨詢實(shí)施過程各類文件的編制提供了參考，避免了文件內(nèi)容中名詞歧義和合同爭(zhēng)議。

《標(biāo)準(zhǔn)》編制的主要依據(jù)是《指導(dǎo)意見》，故《標(biāo)準(zhǔn)》的適用范圍也符合該文件的要求，適用范圍主要為房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域工程建設(shè)的全過程。《標(biāo)準(zhǔn)》明確了建設(shè)項(xiàng)目過程劃分為投資決策、工程建設(shè)和運(yùn)維三個(gè)階段，符合《指導(dǎo)意見》中對(duì)建設(shè)階段的劃分。

《標(biāo)準(zhǔn)》規(guī)定全過程工程咨詢的組織形式

對(duì)全過程工程咨詢單位的要求

《標(biāo)準(zhǔn)》明確全過程工程咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)由具有相應(yīng)能力和業(yè)績(jī)的工程咨詢方承擔(dān)，其中涉及工程勘察、設(shè)計(jì)、監(jiān)理、造價(jià)咨詢等咨詢業(yè)務(wù)的，應(yīng)由具有相應(yīng)資質(zhì)的工程咨詢類單位承擔(dān)。該項(xiàng)要求主要是以國家現(xiàn)行的相關(guān)法律法規(guī)為準(zhǔn)，除國家已明文取消的招標(biāo)代理、工程咨詢等資質(zhì)（已改為資信評(píng)價(jià)）要求外，全過程工程咨詢單位在承擔(dān)勘察、設(shè)計(jì)、監(jiān)理、造價(jià)咨詢等專業(yè)咨詢業(yè)務(wù)時(shí)，仍必須具備相應(yīng)的專業(yè)資質(zhì)。

對(duì)全過程工程咨詢服務(wù)人員的資格要求

《標(biāo)準(zhǔn)》對(duì)總咨詢師的任職資格明確要求：總咨詢師應(yīng)取得投資決策、工程建設(shè)類注冊(cè)執(zhí)業(yè)資格且具有工程類或工程經(jīng)濟(jì)類高級(jí)職稱，并具有類似工程經(jīng)驗(yàn)。由于沒有相關(guān)法律法規(guī)為依據(jù)，所以總咨詢師的執(zhí)業(yè)資格原則上可以是任意一類投資決策和工程建設(shè)類的注冊(cè)執(zhí)業(yè)資格，但總咨詢師宜具有相應(yīng)階段主要專業(yè)咨詢的注冊(cè)執(zhí)業(yè)資格，針對(duì)具體項(xiàng)目，建設(shè)單位可根據(jù)委托內(nèi)容對(duì)總咨詢師資格進(jìn)行有針對(duì)性的要求。國家目前對(duì)總咨詢師沒有明確要求，各省出臺(tái)的文件對(duì)總咨詢師的要求也不盡相同，但原則上均要求具備相關(guān)的執(zhí)業(yè)資格和高級(jí)職稱，且《指導(dǎo)意見》提出全過程工程咨詢單位應(yīng)當(dāng)具有與全過程工程咨詢業(yè)務(wù)相適應(yīng)的服務(wù)能力，在此前提下，當(dāng)分階段提供咨詢服務(wù)時(shí)，也建議總咨詢師具備所承擔(dān)咨詢階段相關(guān)的執(zhí)業(yè)資格。例如，單獨(dú)承擔(dān)投資決策綜合咨詢時(shí)，具備工程咨詢（投資）執(zhí)業(yè)資格及豐富相關(guān)經(jīng)驗(yàn)的人員擔(dān)任總咨詢師，對(duì)投資決策綜合咨詢階段的管理會(huì)更加清晰、順暢。

《標(biāo)準(zhǔn)》對(duì)專業(yè)咨詢工程師任職資格明確要求：專業(yè)咨詢工程師應(yīng)取得相應(yīng)專業(yè)咨詢的注冊(cè)執(zhí)業(yè)資格或具備相應(yīng)能力，取得工程類或工程經(jīng)濟(jì)類中級(jí)及以上職稱，并具有類似工程經(jīng)驗(yàn)。專業(yè)咨詢工程師是作為相應(yīng)勘察、設(shè)計(jì)、造價(jià)、監(jiān)理等專業(yè)咨詢的負(fù)責(zé)人，依據(jù)國家相應(yīng)法律法規(guī)的要求，應(yīng)當(dāng)取得注冊(cè)執(zhí)業(yè)資格。

對(duì)于任職資格，總咨詢師的執(zhí)業(yè)資格是必備條件，專業(yè)咨詢工程師各項(xiàng)目可根據(jù)項(xiàng)目實(shí)際需求進(jìn)行配置。在咨詢單位不承擔(dān)該項(xiàng)專業(yè)咨詢，僅承擔(dān)該項(xiàng)專業(yè)咨詢管理的時(shí)候，對(duì)相應(yīng)管理人員的資格要求可適度降低；如果項(xiàng)目的重要程度和技術(shù)難度比較高的情況下，可以提高專業(yè)咨詢工程師相應(yīng)資格要求。

全過程工程咨詢管理架構(gòu)

《標(biāo)準(zhǔn)》對(duì)全過程工程咨詢的管理架構(gòu)進(jìn)行了合理的設(shè)定，建議全過程工程咨詢服務(wù)形式宜采用“1+N+X”模式，“1”指全過程工程項(xiàng)目管理，由一家企業(yè)或者兩家以上企業(yè)組成聯(lián)合體承擔(dān)全過程工程咨詢，服務(wù)范圍包括投資決策階段、工程建設(shè)階段、運(yùn)維階段中的一個(gè)階段或多個(gè)階段；“N”指專業(yè)咨詢的一項(xiàng)或多項(xiàng)，可由上述承擔(dān)全過程工程項(xiàng)目管理的企業(yè)或具有勘察、設(shè)計(jì)、監(jiān)理、造價(jià)咨詢等至少一項(xiàng)資質(zhì)的咨詢企業(yè)承擔(dān)；“X”指在項(xiàng)目實(shí)施過程中根據(jù)建設(shè)單位需求，不由承擔(dān)全過程工程項(xiàng)目管理的企業(yè)實(shí)施，但應(yīng)整合資源協(xié)調(diào)管理的專項(xiàng)服務(wù)。

“1”是全過程工程咨詢的主線，將全過程工程咨詢單位提供的專業(yè)咨詢“N”和建設(shè)單位另外指定的專業(yè)咨詢單位納入統(tǒng)一協(xié)調(diào)和管理，從而實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目建設(shè)全過程目標(biāo)的統(tǒng)一?！?+N+X”管理模式使得各項(xiàng)咨詢責(zé)、權(quán)、利更加清晰，管理架構(gòu)和流程更加合理。

《標(biāo)準(zhǔn)》規(guī)定全過程工程咨詢的招標(biāo)模式

明確了合理的招標(biāo)范圍模式

全過程工程咨詢雖然引導(dǎo)項(xiàng)目建設(shè)以全過程工程咨詢服務(wù)的模式進(jìn)行招標(biāo)，但《標(biāo)準(zhǔn)》中也指出項(xiàng)目實(shí)際實(shí)施過程中，可以結(jié)合項(xiàng)目實(shí)際進(jìn)行分階段招標(biāo)。分階段靈活招標(biāo)的模式主要是考慮到在部分項(xiàng)目中投資決策綜合咨詢階段有其特殊性和不確定性；運(yùn)維階段的咨詢建設(shè)單位會(huì)有指定的咨詢機(jī)構(gòu)，因此，靈活的招標(biāo)模式對(duì)建設(shè)單位和全過程工程服務(wù)單位的任務(wù)劃分會(huì)更加清晰。

《標(biāo)準(zhǔn)》中采用的“1+N+X”管理模式，明確了專業(yè)咨詢可以根據(jù)項(xiàng)目實(shí)際或建設(shè)單位對(duì)工程建設(shè)的管控側(cè)重，將部分專業(yè)咨詢委托給全過程工程咨詢單位，部分專業(yè)咨詢另行委托的模式，但需要納入統(tǒng)一管理。由于目前咨詢行業(yè)具有專業(yè)咨詢?nèi)繕I(yè)務(wù)能力的企業(yè)數(shù)量有限，各企業(yè)在專項(xiàng)咨詢服務(wù)能力上各有擅長，所以靈活的招標(biāo)模式有利于獲得高質(zhì)量的服務(wù)。

對(duì)于相關(guān)法律法規(guī)明確要求需要單獨(dú)招標(biāo)的專項(xiàng)咨詢，《指導(dǎo)意見》也明確鼓勵(lì)建設(shè)單位委托咨詢單位提供招標(biāo)代理、勘察、設(shè)計(jì)、監(jiān)理、造價(jià)、項(xiàng)目管理等全過程咨詢服務(wù)，滿足建設(shè)單位一體化服務(wù)需求。各省關(guān)于全過程工程咨詢的指導(dǎo)文件也放開了招標(biāo)要求，允許對(duì)多項(xiàng)專業(yè)咨詢一起委托招標(biāo)。

明確了對(duì)全過程工程咨詢服務(wù)單位的要求

全過程工程咨詢服務(wù)單位的招標(biāo)形式，應(yīng)當(dāng)按照現(xiàn)行國家招投標(biāo)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，采取招標(biāo)或非招標(biāo)采購的方式確定，但《標(biāo)準(zhǔn)》中進(jìn)一步明確了以下兩個(gè)方面。

（1）雖然建議專業(yè)咨詢盡量全部由全過程工程咨詢單位承擔(dān)，但是全過程工程咨詢業(yè)務(wù)涉及工程勘察、設(shè)計(jì)、監(jiān)理、造價(jià)等咨詢業(yè)務(wù)的，仍應(yīng)由具有相應(yīng)資質(zhì)的工程咨詢類單位承擔(dān)，這是現(xiàn)行法律法規(guī)的規(guī)定，不可突破。隨著建筑業(yè)的資質(zhì)改革，部分資質(zhì)可能會(huì)被取消或調(diào)整，企業(yè)屆時(shí)可隨新要求適時(shí)調(diào)整。

（2）建設(shè)單位可將全過程工程咨詢業(yè)務(wù)委托給一個(gè)全過程工程咨詢服務(wù)單位或聯(lián)合體承擔(dān)，當(dāng)采用聯(lián)合體方式時(shí)，應(yīng)明確聯(lián)合體的牽頭單位。這也是基于目前咨詢業(yè)的現(xiàn)狀，培育、培訓(xùn)更多具備較強(qiáng)綜合咨詢能力的咨詢企業(yè)還需要時(shí)間，目前部分項(xiàng)目還需要采取聯(lián)合體的方式，才有利于提高服務(wù)的質(zhì)量和提升全過程工程咨詢企業(yè)綜合實(shí)力。

《標(biāo)準(zhǔn)》規(guī)定全過程工程咨詢的服務(wù)內(nèi)容

《標(biāo)準(zhǔn)》對(duì)全過程工程咨詢服務(wù)的項(xiàng)目管理策劃和各階段全過程工程咨詢單位的服務(wù)內(nèi)容進(jìn)行了詳細(xì)的闡述。

（1）項(xiàng)目開始前應(yīng)編制《全過程工程咨詢服務(wù)工作大綱》作為項(xiàng)目實(shí)施的綱領(lǐng)性文件，大綱由總咨詢師組織編制，并經(jīng)提供全過程工程咨詢服務(wù)的企業(yè)技術(shù)負(fù)責(zé)人審批后實(shí)施。各專項(xiàng)咨詢應(yīng)由專業(yè)咨詢工程師編制專業(yè)咨詢實(shí)施方案，對(duì)全過程工程咨詢服務(wù)工作大綱的相應(yīng)內(nèi)容進(jìn)行細(xì)化，結(jié)合單項(xiàng)專業(yè)咨詢?nèi)蝿?wù)的特點(diǎn)，作為專項(xiàng)咨詢工作的指導(dǎo)性文件。

（2）針對(duì)全過程工程咨詢項(xiàng)目管理和專業(yè)咨詢，《標(biāo)準(zhǔn)》給出了任務(wù)清單，明確了各自的實(shí)施內(nèi)容。全過程工程項(xiàng)目管理服務(wù)的內(nèi)容，可包括項(xiàng)目策劃管理、項(xiàng)目報(bào)批報(bào)建、勘察管理、設(shè)計(jì)協(xié)調(diào)管理、投資管理、招標(biāo)采購管理、合同管理、進(jìn)度管理、組織協(xié)調(diào)管理、安全生產(chǎn)和綠色施工管理、數(shù)字化管理、風(fēng)險(xiǎn)管理、竣工驗(yàn)收管理、項(xiàng)目后評(píng)價(jià)與運(yùn)營維護(hù)管理等方面的管理服務(wù)，全過程工程咨詢單位的職責(zé)主要是組織、審核、管理與協(xié)調(diào)職能。專業(yè)咨詢的內(nèi)容可包括決策階段咨詢、招標(biāo)采購階段咨詢、勘察設(shè)計(jì)階段咨詢、造價(jià)咨詢、工程監(jiān)理、運(yùn)維階段咨詢、BIM數(shù)字化咨詢和其他專業(yè)咨詢，提供咨詢的單位工作內(nèi)容應(yīng)符合國家現(xiàn)行標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范的標(biāo)準(zhǔn)要求，并納入全過程工程咨詢的統(tǒng)一管理架構(gòu)內(nèi)。

結(jié)語

全過程工程咨詢是深化工程領(lǐng)域咨詢服務(wù)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，破解工程咨詢市場(chǎng)供需矛盾，完善政策措施，大力發(fā)展以市場(chǎng)需求為導(dǎo)向、滿足委托方多樣化需求的創(chuàng)新咨詢服務(wù)組織模式。

《標(biāo)準(zhǔn)》是國內(nèi)第一項(xiàng)全過程工程咨詢的團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)，具備較強(qiáng)的指導(dǎo)意義和可實(shí)施性，推薦采用的管理標(biāo)準(zhǔn)、管理模式符合國家現(xiàn)行法律法規(guī)的要求。P