人口流動(dòng)與城市創(chuàng)新能力
——來(lái)自中國(guó)副省級(jí)及以上城市的證據(jù)

崔婷婷，陳 憲

（1.上海社會(huì)科學(xué)院應(yīng)用經(jīng)濟(jì)研究所，上海 200030；2.上海交通大學(xué)安泰經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，上海 200030）

進(jìn)入21 世紀(jì)以來(lái)，隨著戶籍制度等限制性政策的逐步放開以及城市化的持續(xù)發(fā)展，帶來(lái)了規(guī)模龐大的人口遷移和流動(dòng)。根據(jù)《2019 年國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展統(tǒng)計(jì)公報(bào)》公布的數(shù)據(jù)顯示，2019 年年末，中國(guó)大陸總?cè)丝谝呀?jīng)突破14 億人，其中流動(dòng)人口達(dá)到了2.36 億人，流動(dòng)人口約占總?cè)丝诘?6.86%。從資源要素的角度看，生產(chǎn)要素的流動(dòng)性會(huì)對(duì)生產(chǎn)效率產(chǎn)生一定影響（陳秋玲等［1］），人口流動(dòng)勢(shì)必會(huì)影響城市經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。鑒于此，中國(guó)多個(gè)城市（北京、上海、南京、杭州、武漢、西安等）爭(zhēng)相推出優(yōu)惠政策，吸引人才落戶。

與此同時(shí)，中國(guó)經(jīng)濟(jì)正在經(jīng)歷從要素驅(qū)動(dòng)、投資驅(qū)動(dòng)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的轉(zhuǎn)變，城市作為國(guó)家經(jīng)濟(jì)社會(huì)的重要組成單元，是國(guó)家進(jìn)行創(chuàng)新活動(dòng)的主要載體。提高城市創(chuàng)新能力對(duì)中國(guó)實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略、建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家具有重要意義?，F(xiàn)有文獻(xiàn)中，關(guān)于人口流動(dòng)與城市經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)或收入分化方面的研究比較豐富（蔡翼飛等［2］；朱江麗等［3］），而研究人口流動(dòng)與城市創(chuàng)新能力關(guān)系的文獻(xiàn)相對(duì)較少。

人口流動(dòng)既會(huì)帶來(lái)城市人口規(guī)模的變化，重塑城市人口分配格局，又會(huì)導(dǎo)致城市勞動(dòng)力結(jié)構(gòu)的變化，影響城市人力資本水平和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，與人口流動(dòng)相伴而來(lái)的還有城市管理、文化溝通等問題。那么，對(duì)于城市創(chuàng)新能力而言，人口流動(dòng)到底具有何種影響？其中作用機(jī)制如何？本文以中國(guó)副省級(jí)及以上城市為樣本，嘗試回答上述問題，以期為城市制定人口和創(chuàng)新發(fā)展政策提供一定的借鑒。

本文可能的創(chuàng)新點(diǎn)包括：以中國(guó)副省級(jí)及以上城市為研究樣本，對(duì)城市層面的人口流動(dòng)與創(chuàng)新能力關(guān)系進(jìn)行了一定的文獻(xiàn)補(bǔ)充；不僅分析人口流動(dòng)對(duì)創(chuàng)新能力的基本影響，還進(jìn)一步提出人口流動(dòng)影響城市創(chuàng)新能力的兩條傳導(dǎo)路徑；探討在不同人口規(guī)模下，人口流動(dòng)對(duì)城市創(chuàng)新能力的影響是否存在異質(zhì)性現(xiàn)象。本文首先進(jìn)行文獻(xiàn)回顧，并提出研究假說(shuō)，繼而通過(guò)構(gòu)建模型進(jìn)行假說(shuō)檢驗(yàn)，最后總結(jié)并提出相關(guān)政策建議。

1 文獻(xiàn)回顧與研究假說(shuō)

中國(guó)目前正在進(jìn)入創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)型階段，根據(jù)創(chuàng)新系統(tǒng)理論可知，作為一個(gè)復(fù)雜的生態(tài)系統(tǒng)，在創(chuàng)新活動(dòng)中，任何與之相關(guān)的因素都可能對(duì)創(chuàng)新的變動(dòng)產(chǎn)生影響。李文貴等［4］考察了非國(guó)有股權(quán)比例對(duì)中國(guó)工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新的影響，實(shí)證結(jié)果顯示，非國(guó)有股權(quán)可以提高民營(yíng)化企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)。胡艷等［5］利用中國(guó)長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶11 個(gè)?。ㄊ校?007—2017 年的數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)，發(fā)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化可以推動(dòng)區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效，但產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化對(duì)創(chuàng)新績(jī)效具有抑制作用。圍繞創(chuàng)新系統(tǒng)理論，學(xué)者們大多強(qiáng)調(diào)了各系統(tǒng)內(nèi)部創(chuàng)新主體之間以及與相關(guān)組織的互動(dòng)作用，卻忽略了創(chuàng)新要素在系統(tǒng)之間的流動(dòng)作用。

人口，作為創(chuàng)新要素之一，它的流動(dòng)將豐富流入城市的勞動(dòng)力市場(chǎng)，為城市提供豐富的創(chuàng)新資源要素，直接提高城市創(chuàng)新能力。一方面，人口流動(dòng)提高了流入城市就業(yè)市場(chǎng)的工作搜尋匹配效率，降低了勞動(dòng)成本，為城市創(chuàng)新活動(dòng)的展開提供了充足的勞動(dòng)力資源；另一方面，與普通的勞動(dòng)力相比，擁有高技能的勞動(dòng)力往往具有更高的流動(dòng)性（Storper等［6］；呂拉昌等［7］），內(nèi)生增長(zhǎng)理論強(qiáng)調(diào)了人力資本對(duì)提高研發(fā)部門產(chǎn)出的重要作用，這些高技能人口的流入帶來(lái)新知識(shí)和新技術(shù)的轉(zhuǎn)移，通過(guò)對(duì)它們的熟練運(yùn)用并進(jìn)行一定的升級(jí)完善，人口流動(dòng)可以直接提升城市的創(chuàng)新能力。Chellaraj 等［8］的研究顯示，國(guó)外研究生移民對(duì)遷入地的創(chuàng)新產(chǎn)生了正向作用，外國(guó)研究生人數(shù)的增加可以增加美國(guó)專利申請(qǐng)和授權(quán)量。Hunt 等［9］的研究支持了上述觀點(diǎn)，他們以美國(guó)為樣本，研究了技術(shù)移民對(duì)當(dāng)?shù)貏?chuàng)新的影響，結(jié)果表明，大學(xué)畢業(yè)生中移民的專利申請(qǐng)數(shù)是本地畢業(yè)生的兩倍。Paul［10］以澳大利亞為研究樣本，對(duì)移民和創(chuàng)新的關(guān)系進(jìn)行了分析，結(jié)果表明，移民可以促進(jìn)創(chuàng)新并對(duì)社會(huì)創(chuàng)業(yè)和生產(chǎn)力產(chǎn)生正向作用。從國(guó)內(nèi)的研究文獻(xiàn)看，陳秋玲等［1］指出，人力資本的流動(dòng)性釋放可以激勵(lì)個(gè)人創(chuàng)新，進(jìn)而提升部門的創(chuàng)新產(chǎn)出效率。

現(xiàn)階段，中國(guó)的人口紅利逐漸消失，從人口絕對(duì)規(guī)?？?，中國(guó)人口的出生和死亡實(shí)際變動(dòng)水平十分有限，從人口結(jié)構(gòu)上看，未來(lái)中國(guó)人口發(fā)展的基本軌跡也是可以確定的，而人口遷移流動(dòng)尚具有無(wú)限潛力（段成榮等［11］）。此外，相關(guān)研究表明，在中國(guó)城市化的進(jìn)程中，外來(lái)人口集中的城市往往比其他城市具有更強(qiáng)的創(chuàng)新能力（張萃［12］）。結(jié)合理論文獻(xiàn)研究，本文認(rèn)為，在各城市逐漸拆除人口自由流動(dòng)壁壘的背景下，人口流動(dòng)將成為影響城市創(chuàng)新能力的關(guān)鍵因素之一。

基于以上分析，本文提出假說(shuō)1：

假說(shuō)1：人口流動(dòng)帶來(lái)了創(chuàng)新要素的轉(zhuǎn)移，人口流動(dòng)的增加可以提高城市創(chuàng)新能力。

從具體的作用機(jī)制看，人口流動(dòng)帶來(lái)了不同文化背景下創(chuàng)新思想的碰撞與融合，在外來(lái)人口與本地人口的競(jìng)爭(zhēng)與合作中激發(fā)了城市的整體創(chuàng)新活力。通過(guò)面對(duì)面的溝通，人口流動(dòng)直接促進(jìn)了知識(shí)在城市之間的交流、擴(kuò)散，此時(shí)，人力資本具有的外部性不僅會(huì)提升高技能勞動(dòng)力的生產(chǎn)力，還可以提升高技能勞動(dòng)力周圍勞動(dòng)力（包括高技能和低技能勞動(dòng)力）的生產(chǎn)率（陸銘［13］），從而提高了城市整體人力資本水平，增強(qiáng)了城市創(chuàng)新能力。此外，勞動(dòng)力的流動(dòng)不僅可以提高現(xiàn)有人力資本的配置效率，在面對(duì)激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)時(shí)，還可以通過(guò)對(duì)人力資本的投資提高人力資本積累（侯力［14］）。Niebuhr［15］以德國(guó)為例，指出來(lái)自不同文化背景下的員工，他們?cè)谥R(shí)和能力方面的不同之處增強(qiáng)了地區(qū)R&D 部門的績(jī)效，一定程度上說(shuō)明與移民有關(guān)的文化多樣性的溢出效應(yīng)超過(guò)了由于溝通障礙等造成的成本。張萃［12］研究了外來(lái)人力資本對(duì)城市創(chuàng)新的資源配置作用以及文化多樣性對(duì)城市創(chuàng)新的促進(jìn)作用，提出對(duì)外來(lái)勞動(dòng)力的吸納與融合提高了城市的創(chuàng)新活力。

基于以上分析，本文提出假說(shuō)2：

假說(shuō)2：人口流動(dòng)可以通過(guò)影響城市人力資本水平，進(jìn)而對(duì)城市創(chuàng)新能力產(chǎn)生作用。

對(duì)產(chǎn)業(yè)而言，人口流動(dòng)對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響主要體現(xiàn)在地區(qū)內(nèi)部產(chǎn)業(yè)的升級(jí)以及產(chǎn)業(yè)在不同地區(qū)的轉(zhuǎn)移、分布（曹芳芳等［16］）。一方面，在城市規(guī)模經(jīng)濟(jì)作用下，人口流動(dòng)可以降低產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)之間的信息溝通、技術(shù)交流成本，提高產(chǎn)品質(zhì)量，催生出行業(yè)的新模式、新業(yè)態(tài)，特別是企業(yè)家的流入還可以帶來(lái)新的企業(yè)管理理念，推動(dòng)企業(yè)所在產(chǎn)業(yè)的升級(jí)完善；另一方面，人口的跨地區(qū)流動(dòng)主要促進(jìn)了勞動(dòng)力從第一產(chǎn)業(yè)向第二、三產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)移，繼而改變了流入地區(qū)的就業(yè)結(jié)構(gòu)和相應(yīng)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，最終推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)（史桂芬等［17］），而產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)向第二、三產(chǎn)業(yè)的升級(jí)對(duì)提高自主創(chuàng)新能力具有顯著作用（吳豐華等［18］）。Lee［19］以英國(guó)的中小企業(yè)為樣本，研究了移民對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的影響，結(jié)果表明移民企業(yè)家或合伙人比例較高的企業(yè)更傾向于引進(jìn)新產(chǎn)品、新工藝。肖智等［20］提出勞動(dòng)力流動(dòng)與第三產(chǎn)業(yè)的聯(lián)系最為密切，二者相互作用，進(jìn)而引起勞動(dòng)力的集聚與分散。

基于以上分析，本文提出假說(shuō)3：

假說(shuō)3：人口流動(dòng)可以通過(guò)影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，進(jìn)而對(duì)城市創(chuàng)新能力產(chǎn)生作用。

人口流動(dòng)雖然為提高城市創(chuàng)新能力提供了要素資源，但對(duì)不同的城市而言，該要素資源對(duì)創(chuàng)新能力的作用程度還受到城市人口規(guī)模的影響。一些學(xué)者認(rèn)為大量的人口流入會(huì)使政府承受更多的管理支出成本，導(dǎo)致財(cái)政在創(chuàng)新方面支出的減少，不利于城市創(chuàng)新活動(dòng)的展開，人口過(guò)多還會(huì)產(chǎn)生擁擠效應(yīng)，造成居民生活成本的提高，降低集聚效率，進(jìn)而削弱創(chuàng)新主體的創(chuàng)新意愿，但另一些學(xué)者認(rèn)為，這些不利因素可以通過(guò)技術(shù)和管理手段進(jìn)行改善，特別是人口集聚程度和外來(lái)人口反而可以降低城市（特別是大城市）公共支出的人口規(guī)模彈性（王偉同等［21］；陸銘［13］），一般而言，大城市具有良好的城市管理服務(wù)能力和創(chuàng)新基礎(chǔ)，更容易成為高技能勞動(dòng)力的集聚地，因此，在大城市，要素資源集聚產(chǎn)生的創(chuàng)新效益可能比中小城市更加明顯。Ciccone 等［22］利用美國(guó)各州的數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證分析，認(rèn)為在美國(guó)就業(yè)人口更密集的地區(qū)，集聚效應(yīng)可以抵消擁擠效應(yīng)。Carlino 等［23］認(rèn)為，城市規(guī)模和人口密度會(huì)影響創(chuàng)新，富有競(jìng)爭(zhēng)力的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)或者城市人口小于100 萬(wàn)的城市往往擁有更高的專利強(qiáng)度。高翔［24］以中國(guó)地級(jí)及以上城市為樣本，通過(guò)構(gòu)建模型，對(duì)城市規(guī)模、人力資本與中國(guó)城市創(chuàng)新能力的關(guān)系進(jìn)行了檢驗(yàn)，結(jié)果表明，城市規(guī)模的擴(kuò)大不僅可以直接提高中國(guó)城市創(chuàng)新能力，還可以與人力資本產(chǎn)生交互作用，共同促進(jìn)城市創(chuàng)新能力的提高。

基于以上分析，本文提出假說(shuō)4：

假說(shuō)4：在不同人口規(guī)模的城市中，人口流動(dòng)對(duì)城市創(chuàng)新能力可能存在異質(zhì)性影響。

2 估計(jì)方法、變量選擇與數(shù)據(jù)來(lái)源

2.1 估計(jì)方法

在上文理論分析的基礎(chǔ)上，首先，本文構(gòu)建人口流動(dòng)對(duì)城市創(chuàng)新能力影響的基準(zhǔn)面板模型：

其次，本文借鑒韓先鋒等［25］、張騫等［26］的做法，通過(guò)引入中介變量，進(jìn)一步分析人口流動(dòng)對(duì)城市創(chuàng)新能力的作用機(jī)制。本文所使用的中介效應(yīng)檢驗(yàn)方法主要基于Baron 等［27］在1986 年提出的因果逐步回歸分析法，根據(jù)該方法，除了計(jì)量模型式（1）外，還需構(gòu)建如下模型：

最后，本文借鑒Hansen［28］提出的面板門檻回歸模型，通過(guò)實(shí)證，檢驗(yàn)在不同人口規(guī)模的城市中，人口流動(dòng)對(duì)城市創(chuàng)新能力的作用程度是否具有異質(zhì)性。與傳統(tǒng)的連乘或者分組檢驗(yàn)相比，采用面板門檻回歸模型進(jìn)行異質(zhì)性影響的檢驗(yàn)，既可以對(duì)門檻值進(jìn)行準(zhǔn)確估計(jì)，又可以對(duì)估計(jì)的門檻值進(jìn)行顯著性檢驗(yàn)，因此可以避免主觀判斷帶來(lái)的誤差（劉耀彬等［29］）。本文構(gòu)建的面板門檻回歸模型如下：

2.2 變量選擇

（4）門檻變量。本文使用城市的常住人口（TP，百萬(wàn)人）作為門檻變量，用來(lái)反映城市的人口規(guī)模。根據(jù)前文分析，在人口規(guī)模較大的城市中，人口流動(dòng)的集聚效應(yīng)更加明顯，這是因?yàn)榇蟪鞘型鶕碛休^高的城市管理服務(wù)能力，提高人口密度反而可以緩解城市擁堵問題（陸銘［35］），進(jìn)一步吸引人口流動(dòng)，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新效益。段瑞君［36］的研究指出，擁擠效應(yīng)對(duì)城市規(guī)模的影響并不顯著，而集聚經(jīng)濟(jì)可以顯著的影響城市規(guī)模。

（5）控制變量。為緩解內(nèi)生性問題，結(jié)合相關(guān)文獻(xiàn)的研究，模型中還控制了以下變量：

此外，參考呂拉昌等［7］的做法，本文還控制了城市中工業(yè)企業(yè)規(guī)模（），具體使用城市工業(yè)企業(yè)數(shù)量（千個(gè)）表示，用以反映城市中企業(yè)的專利傾向。

2.3 數(shù)據(jù)說(shuō)明

2006 年，全國(guó)科技大會(huì)提出了自主創(chuàng)新、建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家戰(zhàn)略，此后各地紛紛加強(qiáng)創(chuàng)新體系的建設(shè)和完善，因此，本文的起始時(shí)間為2006 年。同時(shí)，基于數(shù)據(jù)的可得性、可比性和綜合性原則，選取2006—2018 年中國(guó)副省級(jí)及以上城市作為研究樣本，具體包括：北京、天津、沈陽(yáng)、大連、上海、南京、杭州、寧波、廈門、濟(jì)南、青島、武漢、廣州、深圳、重慶、成都、西安（長(zhǎng)春和哈爾濱人口數(shù)據(jù)存在較多缺失，故剔除）。相關(guān)數(shù)據(jù)主要來(lái)源于CEIC數(shù)據(jù)庫(kù)、各城市統(tǒng)計(jì)年鑒、《中國(guó)城市統(tǒng)計(jì)年鑒》、國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局、國(guó)家統(tǒng)計(jì)局、各城市國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展統(tǒng)計(jì)公報(bào)和相關(guān)政府網(wǎng)站等，缺失數(shù)據(jù)主要采用平均增長(zhǎng)率方式補(bǔ)齊。相關(guān)計(jì)量結(jié)果使用stata14.0軟件運(yùn)行得出。主要變量的描述性統(tǒng)計(jì)如表1，其中，從被解釋變量的最值看，專利申請(qǐng)授權(quán)量最小值為0.177 2 萬(wàn)件，最大值為14.025 1 萬(wàn)件，二者相差13.847 9 萬(wàn)件，標(biāo)準(zhǔn)偏差達(dá)到了2.361 6，一定程度上說(shuō)明城市之間的創(chuàng)新能力存在較大差異。

表1 主要變量描述性統(tǒng)計(jì)

表1（續(xù)）

3 實(shí)證結(jié)果與分析

3.1 人口流動(dòng)對(duì)城市創(chuàng)新能力影響的基準(zhǔn)回歸

基準(zhǔn)面板模型的回歸結(jié)果見表2，其中，列（1）和列（2）依次為未加入控制變量的固定效應(yīng)和隨機(jī)效應(yīng)模型回歸結(jié)果，列（3）和列（4）依次為加入控制變量后，固定效應(yīng)和隨機(jī)效應(yīng)模型回歸結(jié)果。

表2 基準(zhǔn)面板模型估計(jì)結(jié)果

列（1）和列（2）的結(jié)果顯示，在未引入控制變量的情況下，人口流動(dòng)對(duì)城市創(chuàng)新能力具有顯著的正向影響，且均在1%的水平下顯著，說(shuō)明人口流動(dòng)帶來(lái)的創(chuàng)新效益可能大于相應(yīng)的城市管理和溝通成本，人口流動(dòng)的增加會(huì)顯著提高城市創(chuàng)新能力。列（3）和列（4）的結(jié)果顯示，在引入控制變量后，人口流動(dòng)對(duì)城市創(chuàng)新能力的作用方向沒有發(fā)生變化，依然在1%的水平下顯著，進(jìn)一步表明人口流動(dòng)可以對(duì)城市創(chuàng)新能力產(chǎn)生積極影響，印證了假說(shuō)1。對(duì)于模型的選擇，通過(guò)F 檢驗(yàn)和Hausman 檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)，無(wú)論是否引入控制變量，均應(yīng)選擇基于固定效應(yīng)的基準(zhǔn)面板模型回歸結(jié)果，模型擬合度在引入控制變量后得到提高，一定程度上說(shuō)明控制變量引入的合理性，由列（3）的影響系數(shù)看，人口流動(dòng)每提高1個(gè)單位，將帶動(dòng)城市創(chuàng)新能力提高0.998 1 個(gè)單位。

控制變量中，由列（3）可以發(fā)現(xiàn)，在5%的水平下，金融發(fā)展水平對(duì)城市創(chuàng)新能力具有顯著的正向作用，在控制其他變量不變的情況下，金融發(fā)展水平每提高1 個(gè)單位，城市創(chuàng)新能力將會(huì)提高0.4931 個(gè)單位，結(jié)合前文理論分析可知，金融發(fā)展水平的提高可以縮短企業(yè)的融資時(shí)間，擴(kuò)大融資渠道，有利于激勵(lì)企業(yè)創(chuàng)新，進(jìn)而帶動(dòng)城市創(chuàng)新水平的提高。政府支持力度在1%的水平下對(duì)城市創(chuàng)新能力具有顯著的正向影響，說(shuō)明加大對(duì)創(chuàng)新活動(dòng)的支持力度，有利于促進(jìn)城市創(chuàng)新能力的提高，可能的原因是政府的支持可以給創(chuàng)新主體營(yíng)造一個(gè)相對(duì)寬松的創(chuàng)新環(huán)境，相關(guān)政策紅利可以吸引外來(lái)企業(yè)的進(jìn)入，增加地區(qū)創(chuàng)新活力。工業(yè)企業(yè)規(guī)模對(duì)城市創(chuàng)新能力具有不顯著的負(fù)向影響，說(shuō)明當(dāng)前城市的工業(yè)企業(yè)發(fā)展并沒有促進(jìn)城市創(chuàng)新能力的提升，可能的原因是：一方面，由于企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新活動(dòng)需要面臨一定的技術(shù)研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)，當(dāng)激勵(lì)不足以抵消風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，企業(yè)的創(chuàng)新動(dòng)力不足；另一方面，雖然工業(yè)企業(yè)規(guī)模的增加一定程度上會(huì)提高創(chuàng)新的概率，但從現(xiàn)實(shí)情況看，中國(guó)的大中型工業(yè)企業(yè)中大多具有國(guó)有化性質(zhì)，除了面對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，還受到政治環(huán)境的影響，降低了這些企業(yè)的創(chuàng)新意愿（馮宗憲等［38］），難以發(fā)揮創(chuàng)新主體的創(chuàng)新效應(yīng)。

3.2 人口流動(dòng)對(duì)城市創(chuàng)新能力影響的作用機(jī)制

控制其他相關(guān)變量后，分別引入人力資本水平和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)兩個(gè)變量，對(duì)中介效應(yīng)模型進(jìn)行檢驗(yàn)，估計(jì)結(jié)果如表3，其中，列（1）復(fù)制了表2 中列（3）的結(jié)果。

由表3 可以看出，總效應(yīng)檢驗(yàn)中，人口流動(dòng)的估計(jì)系數(shù)在1%的水平下顯著。在控制其他變量不變的情況下，由列（2）可知，在1%的水平下，人口流動(dòng)對(duì)城市人力資本水平具有顯著的促進(jìn)作用，人口流動(dòng)每提高1 個(gè)單位，城市人力資本水平提高0.040 4 個(gè)單位，可以進(jìn)行下一步中介效應(yīng)的檢驗(yàn)，由列（3）可知，在1%的水平下，人力資本水平對(duì)城市創(chuàng)新能力的影響顯著為正，從影響系數(shù)看，城市人力資本水平每提高1 個(gè)單位，城市創(chuàng)新能力提高3.587 3 個(gè)單位，結(jié)合列（1）和列（2）估計(jì)系數(shù)的顯著性可以判斷中介效應(yīng)存在，從列（3）的影響系數(shù)可知，人口流動(dòng)每提高1 個(gè)單位，城市創(chuàng)新能力可以直接提升0.853 3 個(gè)單位，而通過(guò)影響城市人力資本水平，人口流動(dòng)可以使城市創(chuàng)新能力間接提升0.1449（即0.040 4×3.587 3）個(gè)單位，說(shuō)明人口流動(dòng)在溢出效應(yīng)的作用下，可以通過(guò)提高整體人力資本水平，進(jìn)而促進(jìn)城市創(chuàng)新能力的提高，印證了假說(shuō)2，其中，直接效應(yīng)大于間接效應(yīng)。

表3 中介效應(yīng)模型估計(jì)結(jié)果

由列（4）可知，在控制其他變量不變的情況下，在1%的水平下，人口流動(dòng)對(duì)城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)同樣具有顯著的促進(jìn)作用，人口流動(dòng)每提高1 個(gè)單位，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)提高0.090 0 個(gè)單位。由列（5）可知，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)每提高1 個(gè)單位，城市創(chuàng)新能力提高2.990 3 個(gè)單位，結(jié)合列（1）和列（4）估計(jì)系數(shù)的顯著性可知，中介效應(yīng)存在，從列（5）的影響系數(shù)可知，人口流動(dòng)每提高1 個(gè)單位，可以通過(guò)影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，使城市創(chuàng)新能力間接提升0.269 1（即0.090 0×2.990 3）個(gè)單位，說(shuō)明人口流動(dòng)可以通過(guò)推動(dòng)城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，進(jìn)而促進(jìn)城市創(chuàng)新能力的提高，印證了假說(shuō)3。

3.3 人口流動(dòng)對(duì)城市創(chuàng)新能力的異質(zhì)性影響

采用面板門檻回歸模型，進(jìn)一步分析在不同人口規(guī)模情況下，人口流動(dòng)對(duì)城市創(chuàng)新能力的影響是否存在異質(zhì)性。首先，進(jìn)行門檻存在性檢驗(yàn)，結(jié)果如表4 所示，其次，在控制相關(guān)變量下，以城市人口規(guī)模為門檻變量的模型回歸估計(jì)結(jié)果如表5所示。

由表4 可知，當(dāng)以人口規(guī)模作為門檻變量時(shí)，在10%的水平下通過(guò)了單一門檻檢驗(yàn)，但在10%的水平下無(wú)法接受雙門檻檢驗(yàn)，因此，該模型最終選擇采用單一門檻回歸模型。其中，人口規(guī)模的門檻值為12.926 8。

表4 門檻存在性檢驗(yàn)結(jié)果

由表5 可以看出，人口流動(dòng)對(duì)城市創(chuàng)新能力具有顯著的正向影響，且隨著城市人口規(guī)模的提高，其對(duì)城市創(chuàng)新能力的影響越強(qiáng)。從影響系數(shù)看，當(dāng)城市人口規(guī)模低于門檻值時(shí)，人口流動(dòng)對(duì)城市創(chuàng)新能力的影響在10%的水平下顯著，影響系數(shù)為0.317 5，當(dāng)人口規(guī)模高于門檻值時(shí)，人口流動(dòng)對(duì)城市創(chuàng)新能力的影響在1%的水平下顯著，影響系數(shù)上升為0.851 4。根據(jù)面板門檻回歸模型的估計(jì)結(jié)果可知，在人口規(guī)模較大的城市中，人口流動(dòng)產(chǎn)生的溢出效應(yīng)更加明顯，對(duì)城市創(chuàng)新能力的促進(jìn)作用更大，根據(jù)前文的理論分析，可能的原因是大城市在城市管理方面具有較豐富的經(jīng)驗(yàn)，在教育、就業(yè)等方面可以為流動(dòng)人口提供更多、更好的機(jī)會(huì)，從而增強(qiáng)了人口的集聚效應(yīng)，人口流動(dòng)帶來(lái)人口的多樣性刺激了城市創(chuàng)新活動(dòng)的展開和技術(shù)的更新、升級(jí)，提高了城市創(chuàng)新活力。

表5 面板門檻回歸模型的估計(jì)結(jié)果

綜上所述，人口流動(dòng)可以提高城市創(chuàng)新能力，特別是在人口規(guī)模較大的城市中，人口流動(dòng)不僅不會(huì)成為城市創(chuàng)新的阻力，反而可能會(huì)倒逼城市提高公共管理服務(wù)水平和完善基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，進(jìn)一步吸引人口流入，形成正反饋效應(yīng)，強(qiáng)化城市創(chuàng)新能力的提升，印證了假說(shuō)4。

4 內(nèi)生性和穩(wěn)健性檢驗(yàn)

為了緩解內(nèi)生性問題并進(jìn)一步驗(yàn)證結(jié)果的穩(wěn)健性，本文還將采取以下幾種方法進(jìn)行檢驗(yàn)：首先，在基準(zhǔn)面板模型回歸中，將人口流動(dòng)、金融發(fā)展水平、政府支持水平和工業(yè)企業(yè)規(guī)模均滯后一期，運(yùn)用面板回歸的固定效應(yīng)模型對(duì)人口流動(dòng)與城市創(chuàng)新能力的基本線性關(guān)系進(jìn)行重新檢驗(yàn)［表6，列（1）］；其次，參考韓先鋒等［25］的做法，通過(guò)剔除部分年度的研究樣本，對(duì)模型重新估計(jì)。本文去掉首年和末年，即選擇2007—2017 年的樣本，對(duì)中介效應(yīng)進(jìn)行重新估計(jì)［表6，列（2）至列（6）］；最后，通過(guò)縮尾使數(shù)據(jù)平滑，考察在人口規(guī)模的門檻作用下，人口流動(dòng)對(duì)城市創(chuàng)新能力的異質(zhì)性影響（表7）。

從表6 可以看出，當(dāng)將解釋變量滯后一期后，人口流動(dòng)對(duì)城市創(chuàng)新能力的估計(jì)結(jié)果依然在1%的水平下顯著為正，只是影響系數(shù)存在差異；當(dāng)采取剔除首尾年對(duì)中介效應(yīng)進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)時(shí)，由列（2）～列（4）可知，人口流動(dòng)和人力資本水平的估計(jì)系數(shù)在各模型回歸的估計(jì)結(jié)果中均顯著，說(shuō)明中介效應(yīng)存在，人口流動(dòng)可以通過(guò)影響人力資本水平，進(jìn)而對(duì)城市創(chuàng)新能力產(chǎn)生影響，同理，由列（2）、列（5）和列（6）可知，人口流動(dòng)可以通過(guò)影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，進(jìn)而對(duì)城市創(chuàng)新能力產(chǎn)生影響，與上文結(jié)論具有一致性。

表6 面板模型回歸的內(nèi)生性和穩(wěn)健性檢驗(yàn)結(jié)果

表6（續(xù)）

由表7 可知，當(dāng)對(duì)被解釋變量進(jìn)行縮尾平滑處理，再進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)時(shí)，人口流動(dòng)對(duì)城市創(chuàng)新能力的影響依然顯著為正，并且隨著城市人口規(guī)模的擴(kuò)大，人口流動(dòng)對(duì)城市創(chuàng)新能力促進(jìn)作用呈現(xiàn)出增強(qiáng)的趨勢(shì)，回歸結(jié)果與原估計(jì)結(jié)果只是數(shù)值上略有差異，一定程度上保證了實(shí)證結(jié)果的可靠性。

表7 門檻回歸模型的穩(wěn)健性檢驗(yàn)結(jié)果

5 結(jié)論與啟示

本文選取2006—2018 年中國(guó)副省級(jí)及以上城市的數(shù)據(jù)作為研究樣本，通過(guò)構(gòu)建模型，檢驗(yàn)了人口流動(dòng)對(duì)城市創(chuàng)新能力的影響和作用機(jī)制，主要有以下幾點(diǎn)發(fā)現(xiàn)：

第一，人口流動(dòng)帶來(lái)豐富的勞動(dòng)力和創(chuàng)新資源，對(duì)提高城市創(chuàng)新能力具有積極促進(jìn)作用。相關(guān)實(shí)證結(jié)果表明，無(wú)論是否引入控制變量，人口流動(dòng)對(duì)城市創(chuàng)新能力的影響均在1%的水平下顯著為正，驗(yàn)證了人口流動(dòng)是提升城市創(chuàng)新能力的重要因素。

第二，從人口流動(dòng)通過(guò)影響人力資本水平作用于城市創(chuàng)新能力的傳導(dǎo)機(jī)制看，人力資本具有的外部性特征使得人口流動(dòng)可以通過(guò)知識(shí)、文化的傳播、擴(kuò)散，提高城市整體人力資本水平，進(jìn)而促進(jìn)城市創(chuàng)新能力的提升。相關(guān)實(shí)證結(jié)果表明，人口流動(dòng)每提高1 個(gè)單位，可以通過(guò)影響人力資本水平，使城市創(chuàng)新能力間接提升0.144 9 個(gè)單位，驗(yàn)證了人力資本水平在人口流動(dòng)與城市創(chuàng)新能力之間的中介作用。

第三，從人口流動(dòng)通過(guò)影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)作用于城市創(chuàng)新能力的傳導(dǎo)機(jī)制看，一方面，人口在產(chǎn)業(yè)內(nèi)的流動(dòng)可以降低企業(yè)的溝通成本，提高新技術(shù)的應(yīng)用、更新，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，另一方面，人口在產(chǎn)業(yè)間的流動(dòng)可以改善地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，進(jìn)而提升城市創(chuàng)新能力。相關(guān)實(shí)證結(jié)果表明，人口流動(dòng)每提高1 個(gè)單位，可以通過(guò)影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，使城市創(chuàng)新能力間接提升0.2691 個(gè)單位，驗(yàn)證了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)在人口流動(dòng)與城市創(chuàng)新能力之間的中介作用。

第四，從影響的異質(zhì)性角度看，由于中國(guó)各城市的發(fā)展存在階段性和治理能力等方面差異，人口流動(dòng)對(duì)城市創(chuàng)新能力的影響在不同規(guī)模的城市中存在異質(zhì)性現(xiàn)象。相關(guān)實(shí)證結(jié)果表明，在人口規(guī)模的門檻值前后，人口流動(dòng)對(duì)城市創(chuàng)新能力表現(xiàn)出逐漸增強(qiáng)的正向促進(jìn)作用，驗(yàn)證了在人口規(guī)模作用下，人口流動(dòng)對(duì)城市創(chuàng)新能力存在異質(zhì)性影響。

隨著創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)升級(jí)與城市化進(jìn)程的不斷推進(jìn)，未來(lái)城市之間的人口流動(dòng)可能會(huì)更加頻繁，對(duì)流動(dòng)人口進(jìn)行合理管控并最大化人口流動(dòng)的創(chuàng)新效應(yīng)將成為各城市需要面對(duì)的重要問題。本文認(rèn)為，可以從以下幾個(gè)方面協(xié)調(diào)人口流動(dòng)與城市創(chuàng)新能力的關(guān)系：

第一，加大戶籍制度的改革力度，進(jìn)一步釋放人口紅利。人口流動(dòng)為城市創(chuàng)新能力提供了活力和源泉，但中國(guó)的一些城市，尤其是特大城市和超大城市，落戶限制依然存在，人口流動(dòng)的積極性有進(jìn)一步提高的空間。因此，一方面，需要加大戶籍制度的改革力度，降低人口流動(dòng)的戶籍壁壘。目前國(guó)家已經(jīng)提出“放開放寬除個(gè)別超大城市外的城市落戶限制”，未來(lái)可以參考國(guó)外成功經(jīng)驗(yàn)并選取個(gè)別特大、超大城市或者超大城市的部分中心城區(qū)作為試驗(yàn)田，研究如何有序、合理放寬超大城市人口落戶的限制。另一方面，政府需要合理引導(dǎo)，提高流動(dòng)人口的認(rèn)同感和歸屬感，激發(fā)他們的創(chuàng)新熱情和積極性。例如鼓勵(lì)企業(yè)、社區(qū)等組織團(tuán)建活動(dòng)、社區(qū)文藝晚會(huì)等，通過(guò)組織、參與活動(dòng)促進(jìn)外來(lái)人口和本地人口的溝通和融合。

第二，保持人口流動(dòng)政策的靈活性，注重提高人口質(zhì)量，加速城市人力資本積累。對(duì)流動(dòng)人口的管理需要保持一定的靈活性，通過(guò)動(dòng)態(tài)調(diào)整人口政策提高人力資本的配置效率，最終實(shí)現(xiàn)人口流動(dòng)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和創(chuàng)新發(fā)展階段相協(xié)調(diào)。此外，中國(guó)多個(gè)城市競(jìng)相出臺(tái)“搶人”政策，一定程度上反映出城市內(nèi)部出現(xiàn)人才缺口問題，盡管短期內(nèi)鼓勵(lì)外來(lái)人口落戶可以快速增加城市人力資本，提高城市創(chuàng)新能力，但是長(zhǎng)期仍需要兼顧對(duì)外人才引進(jìn)與對(duì)內(nèi)提高本地教育和技能培訓(xùn)水平。例如增加教育財(cái)政投入，重點(diǎn)發(fā)展高等教育領(lǐng)域等。

第三，對(duì)于人口流動(dòng)問題需要實(shí)施差異化管理政策。人口流動(dòng)通常在規(guī)模較大的城市中對(duì)創(chuàng)新能力的作用更加凸顯，因此，對(duì)于不同人口規(guī)模的城市需要制定與本地區(qū)相適宜的政策。對(duì)于人口規(guī)模小于門檻值的城市而言，人口流動(dòng)對(duì)城市創(chuàng)新能力的影響存在進(jìn)一步提升的空間，需要積極鼓勵(lì)人口流動(dòng)，加大人才引進(jìn)力度，強(qiáng)化人口流動(dòng)對(duì)城市創(chuàng)新能力的影響。對(duì)于人口規(guī)模超過(guò)門檻值的城市而言，人口流動(dòng)可以較好促進(jìn)城市創(chuàng)新能力，需要維持現(xiàn)有優(yōu)勢(shì)并更加注重流動(dòng)人口與城市創(chuàng)新發(fā)展目標(biāo)的匹配問題，加速城市創(chuàng)新能力的提升。