組態(tài)視角下高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率提升路徑研究
——一項(xiàng)模糊集定性比較分析

馮 旭，王 凡

(西南民族大學(xué) 商學(xué)院，四川 成都 610041)

0 引言

高技術(shù)產(chǎn)業(yè)具有知識(shí)密集、技術(shù)先進(jìn)、產(chǎn)品附加值高、產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)性強(qiáng)等特征，既是經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)的加速器，也是國(guó)家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的重要載體。近年來，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)在發(fā)展過程中出現(xiàn)規(guī)模效應(yīng)限制和創(chuàng)新資源使用效率低下等問題，尤其是研發(fā)效率難以實(shí)現(xiàn)與R&D投入同比增長(zhǎng)，科研成果經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)化易被忽視，從而拉低整體效率。因此，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率影響因素及提升路徑研究成為學(xué)者們關(guān)注的熱點(diǎn)。

現(xiàn)有文獻(xiàn)主要從產(chǎn)業(yè)環(huán)境(產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、企業(yè)規(guī)模、產(chǎn)業(yè)聚集度等)[1-3]和外部資金支持(外商直接投資和政府資金支持等)[4-7]等方面探究創(chuàng)新效率影響因素及提升路徑。然而，現(xiàn)有研究還存在諸多爭(zhēng)議，學(xué)者們嘗試從不同角度進(jìn)行解釋[8-9]，但缺乏確定性結(jié)論。

本文認(rèn)為，解釋產(chǎn)業(yè)環(huán)境與外部資金支持等因素對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率影響的悖論關(guān)系，需要從兩個(gè)方面進(jìn)行思考：第一，創(chuàng)新效率受同一創(chuàng)新環(huán)境中多個(gè)要素綜合影響，上述復(fù)雜因素相互依賴、相互作用，因而在不同情境下可能導(dǎo)致上述關(guān)系呈現(xiàn)不同類型；第二，中國(guó)各區(qū)域間異質(zhì)性顯著[10]，各省市地區(qū)在市場(chǎng)化改革進(jìn)程、經(jīng)濟(jì)水平以及創(chuàng)新活動(dòng)支持等方面存在巨大差異[11]，創(chuàng)新效率表現(xiàn)不一。因此，將區(qū)域經(jīng)濟(jì)水平與外部資金支持、產(chǎn)業(yè)環(huán)境等要素進(jìn)行綜合分析，有助于解釋變量間的相互關(guān)系，進(jìn)而發(fā)現(xiàn)高創(chuàng)新效率路徑。

綜上，本文從組態(tài)視角出發(fā)，采用不同于傳統(tǒng)回歸方法的定性比較分析方法(Qualitative Comparative Analysis QCA)揭示區(qū)域經(jīng)濟(jì)水平、產(chǎn)業(yè)環(huán)境、外部資金支持與高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率之間的復(fù)雜因果關(guān)系，進(jìn)而發(fā)現(xiàn)實(shí)現(xiàn)高創(chuàng)新績(jī)效的有效路徑。本文研究問題如下：第一，多個(gè)要素如何在復(fù)雜聯(lián)系中共同作用于高創(chuàng)新效率或?qū)е碌蛣?chuàng)新效率？這種構(gòu)成高/低創(chuàng)新效率的路徑是否單一？第二，在高技術(shù)產(chǎn)業(yè)各階段創(chuàng)新效率實(shí)現(xiàn)過程中各影響因素分別扮演何種角色，能否合理解釋企業(yè)規(guī)模、政府支持等要素對(duì)創(chuàng)新效率產(chǎn)生不同影響的原因？

1 文獻(xiàn)綜述

1.1 創(chuàng)新效率與影響因素

創(chuàng)新效率是指創(chuàng)新投入到產(chǎn)出的轉(zhuǎn)化率，即一定創(chuàng)新環(huán)境和資源配置條件下，單位創(chuàng)新投入獲得的產(chǎn)出，或單位創(chuàng)新產(chǎn)出消耗的R&D投入[12]。創(chuàng)新效率的研究已從忽略系統(tǒng)內(nèi)部結(jié)構(gòu)及內(nèi)在運(yùn)行機(jī)理的單階段DEA評(píng)價(jià)，過渡到深入系統(tǒng)內(nèi)部測(cè)評(píng)的多階段DEA評(píng)價(jià)。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新并非單階段線性流動(dòng)，而是分層次、網(wǎng)絡(luò)化價(jià)值流動(dòng)過程，一般包含研發(fā)和成果轉(zhuǎn)化兩階段。例如，馮志軍等[13]構(gòu)建兩階段關(guān)聯(lián)型網(wǎng)絡(luò)DEA模型對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)細(xì)分行業(yè)的兩階段效率進(jìn)行測(cè)度，發(fā)現(xiàn)多數(shù)細(xì)分行業(yè)表現(xiàn)為雙低或一高一低；劉樹林等[14]從投入產(chǎn)出視角將高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)劃分為技術(shù)開發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化3個(gè)階段，并結(jié)合各階段特征和影響因素對(duì)創(chuàng)新活動(dòng)進(jìn)行評(píng)價(jià)。

產(chǎn)業(yè)環(huán)境是高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的關(guān)鍵影響因素，學(xué)者們通常從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、企業(yè)規(guī)模等視角研究產(chǎn)業(yè)環(huán)境對(duì)創(chuàng)新效率的影響。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)通過激發(fā)需求與促進(jìn)供給為高技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)活動(dòng)和成果轉(zhuǎn)化行為提供支持，黃磊[1]提出產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)對(duì)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)環(huán)境和創(chuàng)新環(huán)境起帶動(dòng)作用，肖仁橋[15]也在研究中證實(shí)了這種促進(jìn)作用。企業(yè)規(guī)模對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的影響結(jié)論不盡相同，部分學(xué)者著眼于產(chǎn)業(yè)規(guī)模效益帶來的資源整合能力、市場(chǎng)掌控力和抗風(fēng)險(xiǎn)能力。杜康等[2]提出，大規(guī)模形態(tài)下企業(yè)組織管理存在繁冗現(xiàn)象并導(dǎo)致相應(yīng)的弊端，發(fā)現(xiàn)市場(chǎng)維護(hù)成本對(duì)資源優(yōu)勢(shì)持續(xù)性存在抑制作用。此外，有學(xué)者認(rèn)為，二者之間呈U型關(guān)系，即企業(yè)規(guī)模較大或較小時(shí)創(chuàng)新效率較高，而企業(yè)規(guī)模處于中等水平時(shí)創(chuàng)新效率較低[3]。學(xué)者們就產(chǎn)業(yè)聚集對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力的影響存在顯著、不顯著、倒“U”型關(guān)系等不同觀點(diǎn)，現(xiàn)有研究從政策干預(yù)、研發(fā)投入邊際產(chǎn)出效應(yīng)、企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)等方面加以解釋[8-10]。

外部資金支持主要是指外商直接投資和政府支持，是企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)的重要補(bǔ)充，二者對(duì)創(chuàng)新效率的影響也存在較大爭(zhēng)議。趙慶[4]、Gorodnichenko 等[16]認(rèn)為，外商直接投資帶來的資金支持及技術(shù)外溢效應(yīng)極有可能促進(jìn)當(dāng)?shù)仄髽I(yè)創(chuàng)新水平提升。但也有學(xué)者發(fā)現(xiàn)，外商直接投資對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的影響不顯著，原因可能是引進(jìn)外資在一定程度上會(huì)制約國(guó)內(nèi)自主創(chuàng)新能力[5]。政府支持受地域異質(zhì)性的影響較為嚴(yán)重，朱有為等[6]、Czarnitzki[7]、蔡翔等[17]認(rèn)為，政府支持及由此伴隨的政策優(yōu)勢(shì)等可以作為風(fēng)向標(biāo)引導(dǎo)更多社會(huì)投資，從而降低企業(yè)研發(fā)成本和風(fēng)險(xiǎn)；余泳澤[3]、余東華等(2015)認(rèn)為，政府行為易受尋租行為制約或自身身份限制，從而導(dǎo)致資源錯(cuò)配。此外，楊昌浩等[9]發(fā)現(xiàn)，政府支持對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)效率的影響在我國(guó)東部和西部地區(qū)存在顯著差異。

區(qū)域經(jīng)濟(jì)水平主要表現(xiàn)為當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)的有效需求水平與環(huán)境承載力，區(qū)域經(jīng)濟(jì)水平會(huì)對(duì)創(chuàng)新效率起推動(dòng)或限制作用。一方面，市場(chǎng)為創(chuàng)新產(chǎn)出提供交易平臺(tái)，通過競(jìng)爭(zhēng)和需求影響區(qū)域創(chuàng)新協(xié)同[18]。市場(chǎng)對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)品的需求會(huì)對(duì)創(chuàng)新行為產(chǎn)生積極拉動(dòng)作用，而當(dāng)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)較為激烈時(shí)會(huì)催生周邊環(huán)境對(duì)創(chuàng)新主體的模仿性壓力，提升區(qū)域創(chuàng)新效率。另一方面，經(jīng)濟(jì)發(fā)展能力決定區(qū)域基礎(chǔ)設(shè)施水平與產(chǎn)學(xué)研鏈條的完備性，為創(chuàng)新提供堅(jiān)實(shí)的物質(zhì)基礎(chǔ)，能夠體現(xiàn)整個(gè)區(qū)域?qū)τ趧?chuàng)新要素的包容度和承受度。特別是在我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展不均衡的情況下，東部地區(qū)創(chuàng)新環(huán)境成熟，匯集大量創(chuàng)新要素，優(yōu)勢(shì)顯著，而西部地區(qū)創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施較為落后。大多數(shù)研究認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)是導(dǎo)致創(chuàng)新效率兩極化的主要原因[19]，而且這種差異短時(shí)間內(nèi)難以消除。

1.2 創(chuàng)新績(jī)效提升路徑

創(chuàng)新績(jī)效提升路徑研究有助于解決創(chuàng)新過程中各影響因素協(xié)同發(fā)展問題。支燕[20]通過對(duì)人力、資金、技術(shù)等高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績(jī)效影響要素分析，提出前者反哺后者、軟硬兼濟(jì)、低落差高自主等路徑建議；段晶晶[21]認(rèn)為，創(chuàng)新主體與內(nèi)部要素之間通過協(xié)同創(chuàng)新對(duì)創(chuàng)新績(jī)效產(chǎn)生疊加非線性效應(yīng)，提出由政策支持、合作愿景、組織關(guān)系、知識(shí)等因素共同構(gòu)成的涵蓋知識(shí)創(chuàng)新績(jī)效、人才培養(yǎng)績(jī)效和成果轉(zhuǎn)化績(jī)效的產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效提升路徑模型；吳升(2016)從技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)、網(wǎng)絡(luò)聯(lián)盟與企業(yè)組織學(xué)習(xí)等維度，提出技術(shù)網(wǎng)絡(luò)協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效提升政策路徑，并通過構(gòu)建相應(yīng)模型檢驗(yàn)技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)對(duì)企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效作用機(jī)制的有效性與科學(xué)性，但僅驗(yàn)證了知識(shí)整合、知識(shí)獲取及知識(shí)利用等因素在上述非法人、合同式協(xié)作組織中的單獨(dú)作用。通過文獻(xiàn)梳理發(fā)現(xiàn)，國(guó)內(nèi)大多數(shù)研究?jī)H提出理論假設(shè)或研究展望，部分研究?jī)H探討3個(gè)以內(nèi)因素對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的影響，未考慮變量間的相互關(guān)系。

針對(duì)既有研究的不足，部分學(xué)者嘗試從組態(tài)視角研究產(chǎn)業(yè)或企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效提升路徑。José[22]從組態(tài)視角出發(fā)，采用定性比較分析方法研究區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新和非技術(shù)創(chuàng)新出現(xiàn)的條件并提出創(chuàng)新績(jī)效提升路徑；陳寒松[23]基于創(chuàng)業(yè)學(xué)習(xí)和商業(yè)模式創(chuàng)新理論，利用模糊集定性比較分析獲得4條創(chuàng)新績(jī)效產(chǎn)出關(guān)鍵路徑，厘清經(jīng)驗(yàn)學(xué)習(xí)、認(rèn)知學(xué)習(xí)、新穎型商業(yè)模式創(chuàng)新和效率型商業(yè)模式創(chuàng)新在實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新績(jī)效過程中的角色及替代關(guān)系；張輝[24]基于集合論思想分析創(chuàng)新績(jī)效形成過程中網(wǎng)絡(luò)嵌入與動(dòng)態(tài)能力各構(gòu)成維度間的復(fù)雜關(guān)系，運(yùn)用模糊集定性比較分析方法探索實(shí)現(xiàn)高績(jī)效的必要條件及多重路徑選擇，揭示網(wǎng)絡(luò)嵌入三維度間的替代關(guān)系及績(jī)效影響因素與企業(yè)績(jī)效間的非對(duì)稱因果關(guān)系。

綜上所述，早期研究孤立地分析創(chuàng)新環(huán)境因素與效率之間的關(guān)系，忽視了各因素間的協(xié)同效應(yīng)，導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)環(huán)境、外部資金支持等因素與高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率之間的悖論關(guān)系。因此，需要采用新的視角和研究方法，將產(chǎn)業(yè)環(huán)境、外部資金支持、區(qū)域經(jīng)濟(jì)水平視為一個(gè)整體，探究各要素對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的影響及相互作用機(jī)理。

2 組態(tài)分析方法與研究框架

組態(tài)分析方法的出現(xiàn)源于學(xué)者們對(duì)組態(tài)問題的深入研究，以及傳統(tǒng)分析方法在處理復(fù)雜問題上的局限性。引發(fā)社會(huì)現(xiàn)象的原因條件大多是相互依賴而非獨(dú)立的，環(huán)境、技術(shù)、戰(zhàn)略、結(jié)構(gòu)、文化、實(shí)踐、結(jié)果及其維度均可以聚合為組態(tài)[25]。上述原因條件相互依賴構(gòu)成不同的組態(tài)，決定特定結(jié)果出現(xiàn)與否。因此，原因條件與結(jié)果集合關(guān)系規(guī)律需要采取整體的、組合的方式加以解釋[26]。近年來，越來越多的研究證實(shí)，組態(tài)視角適合作為復(fù)雜因果關(guān)系研究理論的視角。組態(tài)分析方法突破傳統(tǒng)回歸分析方法對(duì)于重要變量之間重疊效應(yīng)的限制，提供了一個(gè)系統(tǒng)、全面的視角，能夠有效處理由多個(gè)因素構(gòu)成的構(gòu)型，解釋高創(chuàng)新效率產(chǎn)生的各種原因因素組合，這種多方交互使多個(gè)高創(chuàng)新效率等效路徑的存在成為可能[27]。該分析方法在回答復(fù)雜因果問題時(shí)充分體現(xiàn)“思想實(shí)驗(yàn)”屬性，具有更強(qiáng)的探索性[28]。通過思想實(shí)驗(yàn)所產(chǎn)生的等效組態(tài)方案和因果結(jié)論有助于優(yōu)化相關(guān)條件與組合，進(jìn)而促進(jìn)合理的戰(zhàn)略決策制定。此外，組態(tài)分析方法兼具定性分析與定量分析雙重屬性[29]，并且小樣本不影響其結(jié)果的可靠性。

基于前文理論分析，本文認(rèn)為，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)兩階段創(chuàng)新效率實(shí)現(xiàn)是綜合多種要素的組態(tài)效應(yīng)問題，在研究高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率影響機(jī)制和提升路徑時(shí)，需要采用整體的、組合的方式，符合組織現(xiàn)象的相互依賴性和因果復(fù)雜性，從而更好地回答因果關(guān)系的非對(duì)稱性問題。本文構(gòu)建涵蓋產(chǎn)業(yè)環(huán)境、外部資金支持以及區(qū)域經(jīng)濟(jì)水平創(chuàng)新效率提升路徑模型(見圖1)，從“子集—集合”組態(tài)構(gòu)型出發(fā)，研究影響因素與創(chuàng)新績(jī)效的多重并發(fā)因果關(guān)系。

圖1 研究框架

3 研究設(shè)計(jì)

3.1 數(shù)據(jù)說明

根據(jù)研究目的和研究方法要求，本文選擇2016—2018年作為研究區(qū)間，剔除數(shù)據(jù)缺失、創(chuàng)新投入極低的樣本省份，以中國(guó)(內(nèi)地)28個(gè)省級(jí)行政區(qū)域高技術(shù)產(chǎn)業(yè)橫截面數(shù)據(jù)作為研究對(duì)象。所有數(shù)據(jù)均來自《火炬統(tǒng)計(jì)年鑒》和《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》，數(shù)據(jù)口徑一致且較易獲得，避免了不同年鑒的計(jì)量基礎(chǔ)偏差。

3.2 構(gòu)念測(cè)量

在QCA分析中，所有變量分為結(jié)果變量(Outcome)和原因因素(Condition)。結(jié)果變量為創(chuàng)新效率，包括研發(fā)效率和成果轉(zhuǎn)化效率。本文運(yùn)用DEAP2.1軟件，把創(chuàng)新過程劃分為研發(fā)和成果轉(zhuǎn)化兩個(gè)階段，將獲得的數(shù)據(jù)導(dǎo)入BCC模型(第一階段選擇投入導(dǎo)向，第二階段選擇產(chǎn)出導(dǎo)向)。一階段創(chuàng)新投入指標(biāo)包括R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出和R&D人員全時(shí)當(dāng)量，一階段創(chuàng)新產(chǎn)出(二階段創(chuàng)新投入)指標(biāo)包括專利申請(qǐng)數(shù)和新產(chǎn)品開發(fā)項(xiàng)目數(shù)，二階段創(chuàng)新產(chǎn)出包括新產(chǎn)品銷售收入和產(chǎn)業(yè)利潤(rùn)。由于創(chuàng)新過程中研發(fā)投入轉(zhuǎn)化為最終經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出具有一定時(shí)滯性，參考已有研究，取滯后期為兩年，即第一階段投入指標(biāo)取2016年數(shù)據(jù)，產(chǎn)出指標(biāo)取2017年數(shù)據(jù)，第二階段產(chǎn)出指標(biāo)取2018年數(shù)據(jù)。我國(guó)(內(nèi)地)28個(gè)省市以2016—2018年為研究區(qū)間的兩階段創(chuàng)新效率測(cè)度結(jié)果見表1。

表1 我國(guó)(內(nèi)地)28個(gè)省份兩階段創(chuàng)新效率DEA測(cè)量結(jié)果

原因因素反映企業(yè)所處的區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境，主要包括3個(gè)維度。產(chǎn)業(yè)環(huán)境包括產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和企業(yè)規(guī)模，借鑒白俊紅[30]的研究成果，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)由第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占總產(chǎn)值的比重表示；企業(yè)規(guī)模借鑒余泳澤等[3]的研究成果，表現(xiàn)為區(qū)域內(nèi)單位高技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值，由高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)值除以企業(yè)數(shù)量計(jì)算得出。外部資金支持主要從外商和政府兩個(gè)維度出發(fā)，借鑒楊浩昌等[9]的研究成果，外商投資由外商直接投資的自然對(duì)數(shù)表示；借鑒劉楊等[31]的研究成果，政府支持由政府科學(xué)技術(shù)支出占地方一般公共預(yù)算支出比重表示，反映地方政府對(duì)科技創(chuàng)新活動(dòng)的支持力度。區(qū)域經(jīng)濟(jì)水平借鑒于明超等[11]的研究成果，本文認(rèn)為包括當(dāng)?shù)貏?chuàng)新產(chǎn)品的有效需求水平，由人均GDP表示。結(jié)合創(chuàng)新活動(dòng)時(shí)間周期，研發(fā)階段創(chuàng)新效率考慮2016年原因因素的影響，成果轉(zhuǎn)化階段創(chuàng)新效率考慮2017年原因因素的影響。

3.3 變量標(biāo)準(zhǔn)化

將模糊集通過外部標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行校準(zhǔn)，遵循并符合各集合的概念化、定義及標(biāo)記過程。首先，采用上下四分位法，選取0.25和0.75及二者均值作為定距尺度值；其次，其對(duì)應(yīng)的3個(gè)定性斷點(diǎn)可構(gòu)成一個(gè)模糊集標(biāo)準(zhǔn)，即完全隸屬、完全不隸屬和交叉點(diǎn)。這3個(gè)基準(zhǔn)用于將原始定距尺度值轉(zhuǎn)換為模糊隸屬分?jǐn)?shù)。原因因素與結(jié)果變量的兩階段校準(zhǔn)信息參見表2。

表2 結(jié)果變量與原因因素校準(zhǔn)結(jié)果

4 數(shù)據(jù)結(jié)果分析

4.1 單向前因變量必要性分析

檢驗(yàn)各原因因素能否構(gòu)成結(jié)果變量的必要條件是進(jìn)一步組合分析的前提。借鑒Ragin[32]和Schneider[33]的研究成果，本文認(rèn)為，一般構(gòu)成其必要條件的一致性閾值為0.9。表3和表4顯示，各原因因素影響兩階段創(chuàng)新效率的必要性水平均未超過0.9，因此，任何因素都無(wú)法構(gòu)成兩階段結(jié)果變量(高創(chuàng)新效率和低創(chuàng)新效率)的必要條件。

表4 單因素必要條件分析結(jié)果(成果轉(zhuǎn)化效率)

表3 單因素必要條件分析結(jié)果(研發(fā)效率)

4.2 構(gòu)型分析

各前因因素的必要性檢驗(yàn)表明，單個(gè)原因因素對(duì)高創(chuàng)新效率或低創(chuàng)新效率的解釋力較弱。因此，進(jìn)一步對(duì)上述原因因素進(jìn)行fsQCA分析，以明確高創(chuàng)新效率和低創(chuàng)新效率的構(gòu)成要素，結(jié)果見表5和表6。表中的“●”、“?”分別表示某一原因因素存在與不存在，核心因素與邊緣因素分別標(biāo)記為大寫、小寫，空白處為某一因素既可存在也可不存在。

4.2.1 高創(chuàng)新效率分析

對(duì)28個(gè)省市數(shù)據(jù)采用fsQCA分析得到高創(chuàng)新效率組合結(jié)果，見表5和表6，給出Consistency 水平在0.80以上的因素組合，高研發(fā)效率組合總體一致性為0.815 476，高成果轉(zhuǎn)化效率組合0.800 475，意味著其適合解釋高研發(fā)效率和高成果轉(zhuǎn)化效率[34]。前者覆蓋率為0.501 792，后者為0.623 310，表明各組合共計(jì)解釋了50.18%的高研發(fā)效率樣本和62.33%的高成果轉(zhuǎn)化效率樣本。同時(shí)，發(fā)現(xiàn)4條高研發(fā)效率實(shí)現(xiàn)路徑和4條高成果轉(zhuǎn)化效率實(shí)現(xiàn)路徑，雖然上述路徑不同卻均構(gòu)成高創(chuàng)新效率路徑。

表6 高成果轉(zhuǎn)化效率構(gòu)型

(1)高研發(fā)效率。由表5可知，在多個(gè)創(chuàng)新因素的作用下，具有高研發(fā)效率的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)呈現(xiàn)4種組合：組合1顯示，區(qū)域經(jīng)濟(jì)水平高、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理再加上高水平外商投資與政府支持，能夠帶來高研發(fā)效率。組合2和組合3分別表現(xiàn)為在經(jīng)濟(jì)發(fā)展較差的地區(qū)，如果企業(yè)具備一定規(guī)模，那么獲得政府資金支持可保障研發(fā)活動(dòng)正常進(jìn)行，支持Czarnitzki[7]的研究結(jié)論。如果產(chǎn)業(yè)環(huán)境基礎(chǔ)較差且政府資金不到位，那么引入外商資金和技術(shù)就尤為重要，與Gorodnichenko[16]和朱有為等[6]的研究結(jié)論基本一致。組合4中，在產(chǎn)業(yè)環(huán)境不佳且缺乏相應(yīng)外部資金支持時(shí)，如果區(qū)域經(jīng)濟(jì)水平較高也能促進(jìn)高研發(fā)效率的實(shí)現(xiàn)。

表5 高研發(fā)效率構(gòu)型

為更好地分析高研發(fā)效率實(shí)現(xiàn)路徑，在表5的基礎(chǔ)上繪制表7。表7顯示，在高研發(fā)效率組合中，區(qū)域經(jīng)濟(jì)水平和外部資金呈現(xiàn)一定的替代關(guān)系。我國(guó)東部地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展優(yōu)勢(shì)顯著，產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)較好，政府和外商投資對(duì)研發(fā)效率的影響不大。中西部地區(qū)由于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)尚不完善，外部資金投入對(duì)研發(fā)效率具有較大的促進(jìn)作用，這與楊浩昌等[9]的研究結(jié)論比較接近。

表7 高研發(fā)效率路徑分析

(2)高成果轉(zhuǎn)化效率。由表6可知，在多個(gè)創(chuàng)新因素作用下，具有高成果轉(zhuǎn)化效率的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)呈現(xiàn)4種組合：組合1中，在區(qū)域經(jīng)濟(jì)水平較低且外部資金匱乏的情況下，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理和企業(yè)規(guī)模較大可以促進(jìn)高成果轉(zhuǎn)化率實(shí)現(xiàn)，這符合胡艷等[35]的結(jié)論。組合2和組合3顯示，經(jīng)濟(jì)發(fā)展較好但產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不完善的地區(qū)，如果企業(yè)規(guī)模較大或能獲得外部資金與技術(shù)支持也有助于高成果轉(zhuǎn)化率實(shí)現(xiàn)。組合4表明，在企業(yè)規(guī)模和外部資金支持為核心因素，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與區(qū)域經(jīng)濟(jì)水平為輔助因素的條件下，區(qū)域具備良好的成果轉(zhuǎn)化環(huán)境，有充足的動(dòng)力完成成果轉(zhuǎn)化。

為更好地說明高成果轉(zhuǎn)化效率實(shí)現(xiàn)路徑，以表6為基礎(chǔ)繪制表8。表8顯示：①區(qū)域經(jīng)濟(jì)水平和企業(yè)規(guī)模是實(shí)現(xiàn)高效率成果轉(zhuǎn)化的重要因素，區(qū)域經(jīng)濟(jì)水平等外部宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境能夠?yàn)槌晒D(zhuǎn)化提供物質(zhì)支持與智力支持，有助于促進(jìn)產(chǎn)業(yè)聚集、資源共享和人才引進(jìn)等；規(guī)模較大企業(yè)擁有完善的創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施和創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)鏈條，能夠?yàn)槌晒D(zhuǎn)化提供充分的空間，這與肖仁橋等[15]的研究結(jié)論一致；②在高成果轉(zhuǎn)化實(shí)現(xiàn)過程中，區(qū)域經(jīng)濟(jì)水平與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)存在一定的替代關(guān)系，區(qū)域經(jīng)濟(jì)水平是實(shí)現(xiàn)高成果轉(zhuǎn)化效率的重要因素，但當(dāng)區(qū)域發(fā)展水平較低時(shí)合理的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)也能促進(jìn)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)成果轉(zhuǎn)化；③企業(yè)規(guī)模與外部資金支持之間存在一定的替代關(guān)系，企業(yè)規(guī)模是實(shí)現(xiàn)高成果轉(zhuǎn)化效率的關(guān)鍵因素，企業(yè)規(guī)模較大有助于企業(yè)降低對(duì)外部資金的依賴，可以憑借規(guī)模優(yōu)勢(shì)帶來的資源整合能力、資金實(shí)力與市場(chǎng)掌控力實(shí)現(xiàn)研發(fā)成果轉(zhuǎn)化并投入市場(chǎng)，這與Czarnitzki[7]的觀點(diǎn)一致，更進(jìn)一步驗(yàn)證了熊彼特[36]提出的企業(yè)規(guī)模與創(chuàng)新效率具有正相關(guān)關(guān)系的觀點(diǎn)。而當(dāng)企業(yè)規(guī)模有限時(shí)，高水平外部資金支持也有助于促進(jìn)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)成果轉(zhuǎn)化效率提升。

表8 高成果轉(zhuǎn)化效率路徑

4.2.2 低創(chuàng)新效率分析

為檢驗(yàn)高/低創(chuàng)新效率因素組合是否具有對(duì)稱性，以低創(chuàng)新效率為研究對(duì)象，得出低研發(fā)效率和低成果轉(zhuǎn)化效率的不同組合結(jié)果，見表9和表10。前者總體一致性為0.865 385，后者為0.814 910，均大于0.80的閾值；前者覆蓋率為0.301 068，后者為0.526 062，表明各組合共解釋了30.11%的低研發(fā)效率樣本和52.61%的低成果轉(zhuǎn)化效率樣本，同時(shí)發(fā)現(xiàn)3條低研發(fā)效率實(shí)現(xiàn)路徑和2條低成果轉(zhuǎn)化效率實(shí)現(xiàn)路徑。

(1)低研發(fā)效率。低研發(fā)效率構(gòu)型如表9所示。

表9 低研發(fā)效率構(gòu)型

(2)低成果轉(zhuǎn)化效率。低成果轉(zhuǎn)化效率構(gòu)型如表10所示。

表10 低成果轉(zhuǎn)化效率構(gòu)型

分析表9、表10發(fā)現(xiàn)：①5個(gè)低創(chuàng)新效率組合與表5、表6中的高效率組合并非簡(jiǎn)單對(duì)立關(guān)系，彼此并非完全對(duì)稱；②外商投資缺失分別出現(xiàn)在兩階段的5個(gè)低效率組合中，說明外商資金與技術(shù)支持缺失是導(dǎo)致兩階段低創(chuàng)新效率的重要因素；③僅憑政府扶持難以扭轉(zhuǎn)成果轉(zhuǎn)化階段低效率的局面，較低的區(qū)域經(jīng)濟(jì)水平和對(duì)外合作等因素缺失將難以獲得良好的外部環(huán)境支持。

4.3 穩(wěn)健性檢驗(yàn)

為降低參數(shù)設(shè)定威脅與模型設(shè)定威脅帶來的隨機(jī)性、敏感性[37]，眾多學(xué)者提出，應(yīng)對(duì)定性比較分析結(jié)果進(jìn)行相應(yīng)的穩(wěn)健性檢驗(yàn)。本文參考借鑒已有研究，首先，采取普遍認(rèn)可的統(tǒng)計(jì)論特定檢驗(yàn)方法，調(diào)整時(shí)間跨度[38]，以2014—2016年為創(chuàng)新周期替代原有創(chuàng)新周期，所獲得的兩階段高創(chuàng)新效率路徑組合與原有研究結(jié)論基本契合；其次，采用張明等[39]推薦的集合論特定檢驗(yàn)方法，通過調(diào)整一致性門檻值應(yīng)對(duì)參數(shù)設(shè)定威脅，采用閾值0.85替換0.8，獲得少于原有研究的路徑組合，但各原因因素作用關(guān)系和角色與原有研究無(wú)異。

5 結(jié)語(yǔ)

5.1 結(jié)論

(1)實(shí)現(xiàn)高研發(fā)效率有4條路徑，通過路徑分析發(fā)現(xiàn)外部資金支持與區(qū)域經(jīng)濟(jì)水平互為替代，當(dāng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)水平較低時(shí)，高水平政府扶持或外商投資能夠?qū)崿F(xiàn)高研發(fā)效率。4種高研發(fā)效率路徑可以歸納為3種類型：一是區(qū)域經(jīng)濟(jì)水平高、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理，加上高水平的外商投資與政府支持，能夠帶來高研發(fā)效率；二是當(dāng)?shù)胤浇?jīng)濟(jì)較為落后時(shí)，如果企業(yè)規(guī)模達(dá)到一定程度就可依靠政府資金等外部經(jīng)濟(jì)支持推動(dòng)研發(fā)活動(dòng)，但若未滿足上述條件則需要引入外商資金和技術(shù)；三是當(dāng)產(chǎn)業(yè)環(huán)境不佳且缺乏外部資金支持時(shí)，可以依賴區(qū)域高經(jīng)濟(jì)水平實(shí)現(xiàn)高效率。

(2)實(shí)現(xiàn)高成果轉(zhuǎn)化效率也有4條路徑，其中良好的產(chǎn)業(yè)環(huán)境或扎實(shí)的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)是關(guān)鍵要素，區(qū)域經(jīng)濟(jì)水平和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、企業(yè)規(guī)模與外部資金支持之間存在一定的替代關(guān)系。4種高成果轉(zhuǎn)化效率路徑也可以歸納為3種類型：一是當(dāng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展落后且外部資金不足時(shí)，成果轉(zhuǎn)化依賴于完善的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和較大的企業(yè)規(guī)模；二是經(jīng)濟(jì)發(fā)展較好的地區(qū)，擁有較大的企業(yè)規(guī)?；蚪柚Y金等外部支持就能實(shí)現(xiàn)成果轉(zhuǎn)化；三是通過內(nèi)外部環(huán)境共同作用為成果轉(zhuǎn)化提供充足的動(dòng)力。

5.2 啟示

(1)在外部資金支持方面，各級(jí)政府應(yīng)因地制宜，采取針對(duì)性政策，以達(dá)到最佳資金使用效率。例如，對(duì)于經(jīng)濟(jì)水平較高和產(chǎn)業(yè)環(huán)境較好的地區(qū)，給予適當(dāng)?shù)耐獠抠Y金支持以實(shí)現(xiàn)高研發(fā)效率和高成果轉(zhuǎn)化效率；經(jīng)濟(jì)水平較高而產(chǎn)業(yè)環(huán)境較差的地區(qū)，在研發(fā)效率方面具有優(yōu)勢(shì)，政府應(yīng)重點(diǎn)考慮在成果轉(zhuǎn)化階段給予高水平外部資金支持，從而促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化；經(jīng)濟(jì)水平較低而產(chǎn)業(yè)環(huán)境較好的地區(qū)，企業(yè)自主創(chuàng)新能力強(qiáng)，政府應(yīng)關(guān)注研發(fā)階段效率，在研發(fā)階段提供必要的外部資金支持；對(duì)于經(jīng)濟(jì)水平較低和產(chǎn)業(yè)環(huán)境較差的地區(qū)，可以重點(diǎn)考慮通過吸引外商投資提高研發(fā)效率，并逐步改善當(dāng)?shù)禺a(chǎn)業(yè)環(huán)境。

(2)在規(guī)劃外部資金支持時(shí)，合理配置研發(fā)資源，避免外部支持對(duì)研發(fā)效率的擠出效應(yīng)。

(3)地方政府應(yīng)將吸引外商高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的直接投資作為引資重點(diǎn)，此舉不僅能夠避免低創(chuàng)新績(jī)效出現(xiàn)，還能通過外商直接投資帶來的資金支持及技術(shù)外溢效應(yīng)提升當(dāng)?shù)仄髽I(yè)創(chuàng)新水平。

(4)從長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展看，各地區(qū)應(yīng)逐步優(yōu)化區(qū)域產(chǎn)業(yè)環(huán)境，鼓勵(lì)高技術(shù)企業(yè)做大做強(qiáng)，促進(jìn)區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)。

5.3 不足與展望

本文存在以下不足之處：理論建構(gòu)方面，變量選取主要考慮數(shù)據(jù)可得性，未能涵蓋多維度、多層次的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新環(huán)境，具有一定的局限性。未來研究可以考慮從更多角度與層面展開，如勞動(dòng)力素質(zhì)和產(chǎn)業(yè)聚集程度等。研究方法方面，本文采用規(guī)范的fsQCA方法進(jìn)行分析，但缺少將其與傳統(tǒng)定量研究方法的比較。未來可以結(jié)合更為嚴(yán)謹(jǐn)?shù)亩垦芯糠椒ㄟM(jìn)一步證實(shí)本文主要構(gòu)型的穩(wěn)健性和可靠性。