美國康奈爾大學(xué)圖書館館藏發(fā)展策略研究

張春梅 李 欣

（1.復(fù)旦大學(xué)圖書館 上海 200433；2.美國康奈爾大學(xué)圖書館 伊薩卡 14850）

1 引言

1995年，美國圖書館協(xié)會(American Library Association, ALA)對 “館藏發(fā)展(Collection Development)”給出一個較為明確的定義：與圖書館館藏發(fā)展相關(guān)的若干活動，包括決策和協(xié)調(diào)館藏選擇政策、潛在用戶需求評估、館藏使用研究、館藏評估、館藏需求識別、文獻(xiàn)選擇、資源共享規(guī)劃、館藏維護(hù)和剔舊[1]。從這個定義可以看出館藏發(fā)展的豐富性和復(fù)雜性，它的每一個環(huán)節(jié)都對圖書館的發(fā)展建設(shè)起著重要的作用。移動技術(shù)和數(shù)字資源，無論是開放獲取還是付費(fèi)獲得都給圖書館的館藏建設(shè)增加了諸多的挑戰(zhàn)，加之近年來圖書館逐步強(qiáng)調(diào)以讀者為中心的服條，館藏資源進(jìn)一步成為圖書館賴以生存及提供服條的基礎(chǔ)。歐美高校圖書館多已形成較為完善和系統(tǒng)的館藏發(fā)展政策，而中國高校圖書館在館藏發(fā)展策略的研究上雖已有幾十年的歷史，但是真正制定并發(fā)布實(shí)施的圖書館數(shù)量卻屈指可數(shù)。國內(nèi)大多數(shù)高校圖書館對于如何將館藏發(fā)展的各個環(huán)節(jié)有機(jī)的結(jié)合起來還沒有成熟的做法，也還未形成具有系統(tǒng)性、穩(wěn)定性、完善性、連續(xù)性的館藏發(fā)展策略體系。美國康奈爾大學(xué)圖書館館藏資源豐富多樣，館藏特色鮮明，在實(shí)踐中通過不斷積累、創(chuàng)新和突破，形成了較為先進(jìn)的、完善的、有鮮明特色的館藏發(fā)展理念并利用館藏促進(jìn)其服條的創(chuàng)新。筆者在美國康奈爾大學(xué)圖書館訪學(xué)期間，有機(jī)會接觸到其館藏發(fā)展相關(guān)的內(nèi)部的或已出版的各類相關(guān)資料及發(fā)展報告，同時與館藏發(fā)展的主管人員多次進(jìn)行交流訪談，得以窺探美國康奈爾大學(xué)在館藏發(fā)展方面的實(shí)踐，本文對美國康奈爾大學(xué)圖書館的館藏發(fā)展策略做梳理，并將其部分內(nèi)容介紹如下，以期對中國高校圖書館的館藏發(fā)展工作有所助益。

2 文獻(xiàn)綜述

中國的館藏發(fā)展策略研究始于上世紀(jì)90年代，相比國外起步晚20余年。最早是汪冰撰寫碩士研究生論文《藏書發(fā)展政策研究》，闡述了圖書館館藏發(fā)展的歷史起源、現(xiàn)代含義、組織模式等并對國內(nèi)的館藏政策進(jìn)行了調(diào)查與分析[2]。之后，肖希明撰寫多篇文章介紹國內(nèi)外館藏發(fā)展情況，《我國圖書館應(yīng)重視藏書發(fā)展政策研究》探討藏書發(fā)展政策的內(nèi)涵、國內(nèi)外藏書發(fā)展政策研究概況、以及藏書發(fā)展政策研究的現(xiàn)實(shí)意義[3]；《我國圖書館藏書發(fā)展政策的制定》就圖書館藏書發(fā)展政策制訂的一般情況作探討[4]；《國外圖書館藏書發(fā)展政策理論與實(shí)踐的發(fā)展》對20世紀(jì)70-90年代國外圖書館藏書發(fā)展政策理論與實(shí)踐的發(fā)展作相關(guān)介紹和評論[5]；《國外圖書館藏書發(fā)展政策面臨的問題與走向》一文對進(jìn)入新世紀(jì)以來國外圖書館藏書發(fā)展政策面臨的問題及未來的走向進(jìn)行探析[6]。夏佩福撰寫《大學(xué)圖書館的藏書發(fā)展和藏書發(fā)展政策》指出館藏發(fā)展的意義, 提出館藏發(fā)展政策的基本功能和構(gòu)成要素。其他學(xué)者也撰文對國內(nèi)外圖書館的館藏發(fā)展政策和策略進(jìn)行研究分析[7-19]，還有的進(jìn)行比較研究[20-22]。 另外，專著方面高紅等著述的《世界各國圖書館館藏發(fā)展政策精要》[23]、國家圖書館編撰的《國家圖書館館藏發(fā)展政策》[24]、臺灣地區(qū)的《國立臺灣圖書館館藏發(fā)展政策》[25]、武漢大學(xué)出版的《數(shù)字時代的館藏發(fā)展》[26]從國內(nèi)外及地區(qū)的角度較為詳細(xì)的介紹館藏發(fā)展的概況以及數(shù)字時代的館藏發(fā)展實(shí)踐與趨勢。

國外圖書館界學(xué)者們不斷撰文論述藏書發(fā)展政策的功能和目的；討論藏書發(fā)展工作的領(lǐng)域和方法；制定藏書發(fā)展政策的必要性和具體模式；系統(tǒng)地探討藏書發(fā)展與藏書發(fā)展政策的定義、價值功能、內(nèi)容范圍、基本框架；通過分析現(xiàn)有藏書發(fā)展政策狀況來評價現(xiàn)有藏書發(fā)展以及一些具體問題，如藏書經(jīng)費(fèi)分配的目的和特征、分配原則及分配過程等[4]。隨著數(shù)字資源的不斷增長，圖書館界對于館藏發(fā)展政策也在不斷調(diào)整，出現(xiàn)了重新定義圖書館的使命并根據(jù)新趨勢進(jìn)行收藏與服條的聲音[27]。同時，也提出要在更加有效的評估方法基礎(chǔ)上進(jìn)行深度主題的館藏發(fā)展策略，而不僅僅考慮館藏的廣度[28]。高校圖書館由于館藏主要服條于教學(xué)與科研，因此，在館藏發(fā)展策略上有其獨(dú)特性，國內(nèi)外學(xué)者在這方面也特別重視。

3 康奈爾大學(xué)圖書館館藏發(fā)展目標(biāo)及原則

康奈爾大學(xué)圖書館對館藏發(fā)展工作極為重視，設(shè)有專門的館藏發(fā)展組織機(jī)構(gòu)及館藏主管崗位，有專門的館藏發(fā)展政策及管理制度的集中管理網(wǎng)站，網(wǎng)站中有館藏發(fā)展的各項(xiàng)工作指導(dǎo)、館藏發(fā)展工作總結(jié)、工作報告以及各類型讀者的館藏使用分析報告。在康奈爾大學(xué)圖書館網(wǎng)站“Collections”欄目上也可以清晰的找到從學(xué)科館藏、特色館藏到電子館藏的各類館藏發(fā)展政策和策略。從工作實(shí)際出發(fā)，在網(wǎng)站資源調(diào)研的基礎(chǔ)上，通過參加康奈爾大學(xué)圖書館的館藏發(fā)展委員會的討論會議，并與其館藏主管及主管副館長針對館藏發(fā)展中的重要問題進(jìn)行交流與探討，從而較為系統(tǒng)深入的了解到康奈爾大學(xué)圖書館館藏發(fā)展策略及實(shí)施。

康奈爾大學(xué)圖書館的館藏發(fā)展目標(biāo)緊緊圍繞康奈爾大學(xué)的發(fā)展戰(zhàn)略，緊跟圖書館的發(fā)展趨勢，明確其目標(biāo)為支持現(xiàn)在與未來的康奈爾大學(xué)的教學(xué)、學(xué)習(xí)與研究，同時也明確其服條對象將不僅僅局限于校園用戶群體 (Support current and future teaching, learning, and research of the Cornell community which is broader than people on campus)。在這一目標(biāo)的指導(dǎo)下，康奈爾大學(xué)圖書館制定館藏發(fā)展原則，明確指出及時地獲取康奈爾大學(xué)研究和學(xué)習(xí)的需求資源是圖書館在學(xué)術(shù)資源領(lǐng)域的首要任條，以此不斷提升康奈爾大學(xué)的學(xué)術(shù)聲譽(yù)和教育活力?？的螤柎髮W(xué)圖書館2019年更新的館藏發(fā)展原則如下[29]：

館藏是為康奈爾大學(xué)的現(xiàn)在和未來使用而收藏的。

館藏發(fā)展必須與館藏的長期保存一同規(guī)劃，其館藏并不只局限于提供康奈爾大學(xué)使用。

館藏發(fā)展得益于與其他研究和學(xué)習(xí)機(jī)構(gòu)的合作與協(xié)調(diào)。

館藏發(fā)展力求充分利用有限的財政資源，全盤考慮收藏和使用的所有成本(包括采訪、加工、存儲和保存)。

館藏發(fā)展成功與否將通過定期的定量和定性評估來衡量。

圖書館定期復(fù)審館藏發(fā)展原則，以便與學(xué)校發(fā)展變化的工作重點(diǎn)俱進(jìn)。

館藏發(fā)展原則指導(dǎo)館藏發(fā)展的政策和實(shí)踐，通過這一原則我們可以了解其部分理念：

（1）及時地(timely)。這是館藏發(fā)展所追求的目標(biāo)。在科技迅速發(fā)展的今天，收藏不再是主要目標(biāo)，怎樣能夠?qū)W(xué)術(shù)研究的資料及時地提供給學(xué)者及研究者使用才是最需要的。

（2）今天與未來(today and in the future)。這是館藏發(fā)展的重要使命。館藏發(fā)展不是僅僅為了適應(yīng)眼前的需求，更要有長遠(yuǎn)的考慮，即要未雨綢繆。

（3）協(xié)調(diào)合作(coordination)。這是及時獲取館藏的重要保障。在當(dāng)今時代，各個圖書館之間在館藏發(fā)展中采取協(xié)調(diào)合作的發(fā)展方式是適宜而有效的。圖書館間只有通過協(xié)調(diào)合作，才能獲取更多的資源，及時的提供給讀者使用。

（4）有限的財政資源(limited financial resources)。善用有限的財政資源是館藏發(fā)展的重要問題。明確館藏發(fā)展中哪些館藏必須有，哪些館藏可以等，哪些館藏可以通過共享獲取，以確保將有限的經(jīng)費(fèi)用于最重要的核心館藏。館藏不是見好就藏的財富競爭，而要充分考慮無論現(xiàn)在還是未來能保障藏必為讀者所用。

（5）評估(assessment)。這是衡量館藏發(fā)展的重要手段。過去的圖書館排名多基于館藏經(jīng)費(fèi)，館藏總冊數(shù)及其它財富指標(biāo)。在移動互聯(lián)的新時代，評估則需要考慮自身館藏的深度、質(zhì)量、及時性及其對學(xué)校發(fā)展方向的應(yīng)變能力。從美國的圖書館協(xié)會到康奈爾大學(xué)圖書館都在探討評估的有效方法。

（6）復(fù)審(review)。大學(xué)的教學(xué)及研究發(fā)展不斷與時俱進(jìn)，圖書館館藏的發(fā)展工作也不是呆板固化的，館藏發(fā)展的原則必須定期復(fù)審，及時地調(diào)整修改，以適應(yīng)新形勢的發(fā)展需求變化。

4 康奈爾大學(xué)圖書館館藏發(fā)展的組織結(jié)構(gòu)[30]

康奈爾大學(xué)圖書館成立館藏發(fā)展執(zhí)行委員會(Collection Development Executive Committee，CDExec)，負(fù)責(zé)館藏發(fā)展策略的制定和實(shí)施。該委員會是一個跨部門組織，由負(fù)責(zé)館藏的副館長管理，館藏發(fā)展主管擔(dān)當(dāng)常條協(xié)調(diào)主席，成員包括各學(xué)科的代表及其他相關(guān)部門代表。學(xué)科代表主要涵蓋人文、科學(xué)、社會科學(xué)、區(qū)域研究等四個學(xué)科，代表的任期為兩年，可連任。學(xué)科小組內(nèi)部學(xué)科館員之間以一種橫向的、民主參與的合作方式，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)各相關(guān)部門中的館藏發(fā)展，促進(jìn)館員之間館藏工作動態(tài)的分享，加強(qiáng)了館藏工作的靈活性及有效性。其他相關(guān)部門代表來自直接負(fù)責(zé)圖書館館藏獲取和管理部門(如圖1)。委員會的主要職責(zé)包括：負(fù)責(zé)圖書館實(shí)體及數(shù)字館藏的發(fā)展與管理；協(xié)助年度經(jīng)費(fèi)預(yù)算及配置；跟蹤圖書館用戶不斷變化的館藏需求，跟蹤并評估學(xué)術(shù)出版、館藏發(fā)展、信息獲取和學(xué)者學(xué)術(shù)創(chuàng)作方面的國內(nèi)和國際趨勢，以確保康奈爾大學(xué)的用戶能夠獲得最佳的學(xué)術(shù)館藏。委員會根據(jù)需要任命項(xiàng)目小組開展專題項(xiàng)目，分享會議議程和討論結(jié)果，舉辦公共論壇推廣各層面的廣泛參與和溝通。委員會成員每月至少召開兩次工作會議，各小組內(nèi)部不定期組織各類型討論會討論解決具體工作問題。

圖1 康奈爾大學(xué)圖書館館藏發(fā)展執(zhí)行委員會組織結(jié)構(gòu)圖

5 康奈爾大學(xué)圖書館館藏發(fā)展實(shí)施策略

5.1 經(jīng)費(fèi)預(yù)算與采選購買模式

康奈爾大學(xué)圖書館作為康奈爾大學(xué)實(shí)現(xiàn)研究和教育使命的資源中心，每年的資源采購經(jīng)費(fèi)基本維持在2 000萬美元左右，近幾年，資源采購經(jīng)費(fèi)沒有明顯的增長，反而略有減少(如圖2)。2018-2019財年康奈爾大學(xué)圖書館的資源采購經(jīng)費(fèi)約為1 900萬美元，這些經(jīng)費(fèi)主要來源于財政撥款和捐贈基金，大致上財政撥款占比84%，捐贈基金占比16%，財政撥款為主要的購買資料的經(jīng)費(fèi)來源，而投資市場的波動對后者有著非常大的影響。

圖2 康奈爾大學(xué)圖書館資源購買經(jīng)費(fèi)支出情況圖（2012-2018財年）

康奈爾大學(xué)圖書館所有的資源采購經(jīng)費(fèi)主要由40余位學(xué)科采選館員通過1 600多個資源采購管理賬戶來負(fù)責(zé)管理，平均每位學(xué)科館員至少要管理40個經(jīng)費(fèi)賬戶。過去的三十余年資源采購經(jīng)費(fèi)也直接發(fā)到學(xué)科館員手中由其支配。其中有一小部分學(xué)科館員因?yàn)闅v史原因并沒有承擔(dān)館藏發(fā)展的職責(zé)。

在資源采購經(jīng)費(fèi)沒有明顯增長，資源越來越多的狀況下，圖書館需要戰(zhàn)略性和響應(yīng)性地部署其館藏預(yù)算。康奈爾大學(xué)圖書館舊有的館藏經(jīng)費(fèi)預(yù)算支出及管理模式有很大的靈活性但統(tǒng)籌性有明顯弊端，因此開始尋求新的經(jīng)費(fèi)預(yù)算支出模式。2018年，其館領(lǐng)導(dǎo)委任館藏發(fā)展特別工作組，調(diào)查了全美30多家大型研究型圖書館，綜合各家圖書館的館藏采選購買模式，于2019年3月提交了一份調(diào)查報告。在這份報告中[31]，館藏發(fā)展特別小組提出了更適合未來館藏發(fā)展趨勢的經(jīng)費(fèi)預(yù)算支出管理模式的建議（如圖3）：

圖3 康奈爾大學(xué)圖書館經(jīng)費(fèi)預(yù)算支出管理模式圖

（1）學(xué)科團(tuán)隊。學(xué)科團(tuán)隊要將學(xué)科采選購買人員與學(xué)科聯(lián)絡(luò)人員統(tǒng)籌起來。學(xué)科聯(lián)絡(luò)人員必須要加強(qiáng)與學(xué)科的溝通與交流，同時所有的學(xué)科聯(lián)絡(luò)人員都要承擔(dān)起館藏建設(shè)的職責(zé)，更緊密地將學(xué)科建設(shè)和館藏發(fā)展結(jié)合起來。

（2）館藏專家。建立以學(xué)科館藏發(fā)展為核心的團(tuán)隊。每個團(tuán)隊配備少數(shù)學(xué)科館員（暫命名為“館藏專家”)，有一位團(tuán)隊主管，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌學(xué)科范圍內(nèi)的館藏發(fā)展建議，支配所在學(xué)科團(tuán)隊的經(jīng)費(fèi)使用，并建立新的規(guī)章制度，使學(xué)科館員既能在大多數(shù)情況下即刻滿足讀者對館藏的要求又能釋放學(xué)科聯(lián)絡(luò)員的更多精力做好學(xué)科服條工作。

（3）匯總經(jīng)費(fèi)賬戶。館藏發(fā)展主管為每個學(xué)科團(tuán)隊創(chuàng)建一個統(tǒng)一的經(jīng)費(fèi)賬戶，將目前分散在各學(xué)科采購館員手上的經(jīng)費(fèi)賬戶統(tǒng)一由館藏學(xué)科團(tuán)隊統(tǒng)籌管理，建立學(xué)科團(tuán)隊內(nèi)部微型規(guī)模經(jīng)濟(jì)，促進(jìn)資金的流動性和靈活性，減少需要管理賬戶的人手以及他們花費(fèi)的時間及精力。統(tǒng)一賬戶建立后，學(xué)科團(tuán)隊的資源購買由所在學(xué)科團(tuán)隊的人員商討做出最終決定。但是一些基本的采購，如讀者需求文獻(xiàn)費(fèi)用不超過200美金，學(xué)科館員可以自主決定采購，無需經(jīng)過學(xué)科小組協(xié)商。

（4）統(tǒng)籌跨學(xué)科、多學(xué)科共建的資源購買。館藏發(fā)展經(jīng)費(fèi)中將統(tǒng)籌一部分用于購買跨學(xué)科、多學(xué)科的學(xué)科資源，如一些大型的數(shù)據(jù)資源、數(shù)字資源即用此部分經(jīng)費(fèi)購買。統(tǒng)籌部分的經(jīng)費(fèi)將有更多的靈活性，為不確定因素產(chǎn)生的館藏購買需求提供保障。

（5）動態(tài)平衡資源經(jīng)費(fèi)。采購經(jīng)費(fèi)用于各學(xué)科的比例不再固定不變，適時根據(jù)學(xué)校的學(xué)科設(shè)置、學(xué)科建設(shè)發(fā)展、學(xué)科研究趨勢等多種因素動態(tài)平衡資源經(jīng)費(fèi)。

5.2 優(yōu)先保障館藏與學(xué)科館藏

1991年康奈爾大學(xué)圖書館明文規(guī)定了該館優(yōu)先保障的館藏內(nèi)容（2003年修訂），并說明這一文件的內(nèi)容是對館藏采選決策的指南。該文件指出康奈爾大學(xué)圖書館有8種類型的館藏需優(yōu)先保障[32]。第一，支撐課程的各類資料。特別是要支持本科生和研究生上課所需要的課程資料，此類資料通常會在教師的要求下提前采選預(yù)定。第二，所有在大學(xué)教授或?qū)W習(xí)的科目，圖書館均應(yīng)備有標(biāo)準(zhǔn)的或核心的專題及系列書籍，包括各類基本的參考工具書。第三，與當(dāng)前教師研究項(xiàng)目直接相關(guān)和需要的專門資料。第四，研究周期內(nèi)的或集中使用的研究論文所需要的專業(yè)資料。第五，某些主題或區(qū)域方面的傳統(tǒng)優(yōu)勢館藏。第六，反映當(dāng)前廣泛學(xué)術(shù)趨勢的大學(xué)教學(xué)與研究的學(xué)科專業(yè)出版物。第七，來自其他有合作協(xié)議的研究機(jī)構(gòu)的獨(dú)特的內(nèi)部資料。第八，同類型的連續(xù)性館藏優(yōu)先收藏，保證館藏的連續(xù)性。從以上的內(nèi)容可以看出，康奈爾大學(xué)圖書館的館藏發(fā)展基礎(chǔ)緊緊圍繞大學(xué)和圖書館的發(fā)展目標(biāo)進(jìn)行，充分提供教學(xué)與研究的需要，給教學(xué)與研究工作提供堅實(shí)保障。

為使各學(xué)科的教學(xué)與研究資料保障到位，圖書館對學(xué)科館藏發(fā)展進(jìn)行細(xì)致的整理[33]。從其學(xué)科館藏內(nèi)容可以看出：首先，學(xué)科館藏的政策明確。無論是館藏的收藏時間、地理區(qū)域、語言、等級、類型，還是應(yīng)入館藏都有一個較為明確的表述。其次，注重跨學(xué)科館藏的關(guān)聯(lián)。將相關(guān)學(xué)科所涉及的館藏、組織機(jī)構(gòu)等都統(tǒng)籌在一起，以減少館藏的重復(fù)建設(shè)。第三，特藏在學(xué)科館藏中的地位突出。在學(xué)科發(fā)展中發(fā)揮特藏的作用，積極推薦特藏的使用。這是非常體現(xiàn)康奈爾大學(xué)館藏發(fā)展理念的一點(diǎn)，無論是普通館藏還是特藏，重在使用而非收藏。

5.3 特色館藏

康奈爾大學(xué)圖書館特藏主要由珍本與手稿收藏部(the Division of Rare and Manuscript Collections，RMC)負(fù)責(zé)采選購買及管理建設(shè)[34]。特藏部門專門制定相關(guān)的館藏政策，有針對性地收集各種格式類型的珍本書籍、手稿、檔案、工藝品、多媒體和其他材料，以滿足康奈爾大學(xué)師生和公眾的研究和教學(xué)需求。收藏重點(diǎn)放在獨(dú)特的或稀有的具有持久歷史和文化價值的資料上，這些資料通過捐贈和購買渠道獲得。收藏領(lǐng)域由現(xiàn)有收藏優(yōu)勢確定，新的收藏領(lǐng)域?qū)⒏鶕?jù)不斷發(fā)展的研究和教學(xué)需求、新的學(xué)科或?qū)W術(shù)探索模式、學(xué)術(shù)重點(diǎn)、學(xué)術(shù)需求、新的捐贈或其他機(jī)會的響應(yīng)而確定增加。特藏的收集很大程度上由不可預(yù)測的機(jī)遇所決定，根據(jù)需求有選擇的確定未來可能產(chǎn)生的特藏。

在日常的館藏發(fā)展中，康奈爾大學(xué)圖書館還積極的從本館的普通館藏中發(fā)現(xiàn)有價值的館藏轉(zhuǎn)交特藏部門管理，具體普通館藏轉(zhuǎn)為特色館藏的標(biāo)準(zhǔn)：第一，所有1850年之前出版的無論樣式與狀況如何，全部作為特藏保存；第二，1850年之后的館藏視情況酌情確定是否應(yīng)該作為特藏保存，不僅要有學(xué)術(shù)價值，還要有藝術(shù)價值。除了出版時間可以作為珍稀館藏考慮之外，還有一些因素也是珍稀程度的參考：（1）受到收藏家和古董書商青睞的；（2）由于內(nèi)部或外部的審查制度或者阻礙流通的；（3）對某一特定研究領(lǐng)域或文學(xué)流派具有開創(chuàng)性或重要性的；（4）嚴(yán)格限制出版的；（5）采購成本高昂的。通過這一系列的較為明確的規(guī)定，確保圖書館的普通館藏在經(jīng)過篩選后轉(zhuǎn)為特藏，促進(jìn)特藏發(fā)展，不輕易忽視掉本館館藏中已有的珍藏。

隨著數(shù)字化時代的發(fā)展，特藏的概念也在發(fā)生著改變。近年來，美國的研究型圖書館越來越多地考慮有特色的館藏，不再是傳統(tǒng)意義上的罕見或特殊的概念，將特殊館藏與特色館藏進(jìn)行了更明確的劃分。在數(shù)字化時代如何建立這樣的館藏來支持研究和教學(xué)，成為一個特藏研究新的關(guān)注方面，耶魯大學(xué)圖書館員發(fā)表的一篇文章就很好地概括了這一概念[35]。

5.4 數(shù)字館藏

康奈爾大學(xué)圖書館的數(shù)字館藏類型豐富，種類繁多，主要包括四大類型：電子圖書、電子連續(xù)出版物、多媒體資源(包括電子視頻、電子音頻、電子圖片、電子地圖、電子琴譜等)、機(jī)構(gòu)庫資源。數(shù)字館藏購買經(jīng)費(fèi)在全部資源購買經(jīng)費(fèi)上的占比已由61.6%上升為71.8%[36]。 這一比例將繼續(xù)增長，一方面是由于用戶對數(shù)字資源的使用和依賴程度在不斷的增長；另一方面是考慮館藏的使用便利性及館藏空間的限制，加大訂購電子資源力度，限制采購紙質(zhì)書刊，采取 E-only的政策。

早在1990年康奈爾大學(xué)圖書館就開始掃描紙本館藏，是最早開發(fā)數(shù)據(jù)化流程及長期保存標(biāo)準(zhǔn)的圖書館之一。為使館藏資源更好地發(fā)揮作用，減少館藏空間的壓力，康奈爾大學(xué)圖書館分別與Google、Microsoft 、Amazon等機(jī)構(gòu)簽約合作，對館藏圖書進(jìn)行大規(guī)模數(shù)據(jù)化，包括將檔案文獻(xiàn)、圖片、圖書資料、連續(xù)出版物、以及非數(shù)字音視頻等各種類型文獻(xiàn)轉(zhuǎn)化成數(shù)字化格式[37]。積極參與大型數(shù)字化圖書館HathiTrust的資源建設(shè)，將大量已數(shù)字化館藏資源提供HathiTrust，同時享有HathiTrust帶來的海量資源[38]。 除此之外，康奈爾大學(xué)還參與建設(shè)arXiv.org、eCommons@ Cornell、Digital Commons @ ILR、Scholarly Commons @ SHA、Scholarship @ Cornell Law等多個大型的數(shù)字資源網(wǎng)站，為相關(guān)學(xué)科學(xué)者的研究及成果展示提供開放獲取與合作發(fā)展的重要平臺。

5.5 館藏的復(fù)選與剔舊

館藏的復(fù)選與剔舊是館藏發(fā)展工作的重要環(huán)節(jié)?？的螤柎髮W(xué)圖書館制定相應(yīng)的館藏復(fù)選與剔舊政策，確定復(fù)選與剔舊的對象主要為圖書和期刊，這項(xiàng)工作也被認(rèn)為是館藏發(fā)展館員對相關(guān)學(xué)科領(lǐng)域館藏管理的職責(zé)之一。政策的內(nèi)容包括[39]：一、剔除不必要的復(fù)本書刊。通過對全校各個圖書館分館統(tǒng)籌，確定保留一個復(fù)本滿足校園需求即可，如有更多的需求可通過館際互借文獻(xiàn)傳遞等方式解決。二、避免格式和版本之間不必要的重復(fù)。如果有更好的和更權(quán)威的格式和版本可以取代舊有的格式和版本，則剔除非首選的格式和版本。三、破損嚴(yán)重?zé)o法繼續(xù)保留使用的書刊。因反復(fù)使用破損嚴(yán)重不能繼續(xù)使用的，尋求合適的復(fù)本替換。原則上康奈爾大學(xué)不再采購復(fù)本，但是一些特殊情況可以酌情考慮，如參考資料、指定教參書或者由于校區(qū)分布問題而產(chǎn)生的用書矛盾，在采買時可考慮復(fù)本，而在復(fù)選剔舊時則要酌情篩選以上情況所涉及到的文獻(xiàn)資料，確保任何情況下復(fù)本都不超過3本。

5.6 捐贈館藏

捐贈館藏一直以來都是康奈爾大學(xué)圖書館館藏的重要來源和補(bǔ)充。康奈爾大學(xué)圖書館有相應(yīng)的捐贈要求，首先捐贈必須是可以合法轉(zhuǎn)讓的，其次必須允許向公眾公開捐贈資料的內(nèi)容。除符合大學(xué)利益的條件外，通常不接受資料的委托存儲。康奈爾大學(xué)圖書館鼓勵捐贈者在準(zhǔn)備捐贈時提供一份資料清單，包括資料的名稱、日期和資料的大致情況等。如果捐贈資料被接收，意味著未來康奈爾大學(xué)將成為這些資料的所有者，有權(quán)決定其保存、存儲、編目處理以及與使用、維護(hù)或剔除等相關(guān)工作開展的權(quán)利。

評估是康奈爾大學(xué)圖書館接受捐贈之前的重要工作，對于不符合館藏發(fā)展方向和目標(biāo)的，與已有館藏重復(fù)的，未經(jīng)館藏發(fā)展館員仔細(xì)審核的資料一般是不予接收的[40]。 捐贈者要簽署捐贈協(xié)議，同意由圖書館自行處理，包括剔除贈書的各項(xiàng)條件。捐贈接收成功后圖書館會向捐贈人致謝，同時大學(xué)的對外關(guān)系辦公室會發(fā)出捐贈證書及相關(guān)的各類文件。

除了接收來自各方的自主捐贈，圖書還聯(lián)合學(xué)校與院系的校友會，尋求積極的目標(biāo)館藏捐贈。圖書館的館藏發(fā)展團(tuán)隊與圖書館、學(xué)校及各院系的校友事條及發(fā)展部門積極合作，向校友明確表明圖書館館藏發(fā)展?fàn)顩r，通過收集師生及研究人員對館藏的具體需求，尋求與校友共同努力為圖書館籌集目前沒有的館藏。圖書館會提供一份簡短的且同時引人注目的館藏需求清單，鼓勵潛在的捐贈者為圖書館提供這些所需的館藏。

5.7 開放獲取與共建共享

開放獲取作為新的學(xué)術(shù)信息交流模式和出版機(jī)制，消除訂購成本和使用限制，獲得越來越多的學(xué)者和研究人員的支持?？的螤柎髮W(xué)圖書館對開放獲取的支持已經(jīng)有很多年歷史，從全球著名的arXiv.org到目前的各項(xiàng)工作，它從不同的著力點(diǎn)進(jìn)行著有策略的推動。

首先，開放館藏?？的螤柎髮W(xué)Mann圖書館率先倡議成立生物多樣性遺產(chǎn)庫，向全世界開放，為科學(xué)研究助力[41]。還將其數(shù)字化館藏進(jìn)行專題整理，全網(wǎng)公開，提供學(xué)者及研究者使用[37]。

其次，開放獲取出版?？的螤柎髮W(xué)圖書館一方面積極動員各種力量搭建開放獲取的平臺。另一方面積極推動開放獲取的出版，設(shè)立開放獲取出版(Cornell Open Access Publication，COAP)基金為康奈爾大學(xué)的非終身教職人員、學(xué)術(shù)人員或?qū)W生的文章和書籍支付合理的出版費(fèi)用[42]。自2017年以來康奈爾大學(xué)出版社由圖書館館長負(fù)責(zé)管理，本著將圖書館開放到最大限度的理念，出版社推出了Cornell Open項(xiàng)目，并于2019年開始使用OJS(Open Journal Systems)。Cornell Open是康奈爾大學(xué)出版社建立的一個全新的經(jīng)典的非圖書發(fā)行全球開放獲取門戶項(xiàng)目，由美國國家人文基金會(NEH)和安德魯·梅隆基金會(Andrew W.Mellon Foundation)合作的“人文公開圖書計劃”(Humanities Open Book Program)資助[43]。

再次，文獻(xiàn)資源共建共享?？的螤柎髮W(xué)圖書館與美國常春藤及常春藤+盟校(13所)合作，參與Borrow-Direct 計劃，實(shí)行圖書館間的圖書互借制度[44]。 據(jù)2017-2018財年北美研究型圖書館協(xié)會公布的數(shù)據(jù)統(tǒng)計，常春藤+盟校的館藏資源總量已超過1億冊之多，形成了一個超大型的圖書館網(wǎng)，上億的圖書資源在這個系統(tǒng)中流通互借，保障了圖書館所在院校的教學(xué)研究需求。除此之外，康奈爾大學(xué)圖書館還積極與世界各國大學(xué)圖書館共建共享數(shù)字資源網(wǎng)站，如建立康奈爾-俄大-廈大-新加坡國大聯(lián)合海外華人研究電子資源圖書館(Cornell U - Ohio U -Xiamen U - National University of Singapore Joint Digital Library for Overseas Chinese Studies)等。

5.8 館藏評估

館藏評估可以幫助圖書館了解館藏發(fā)展的基本狀況及館藏的優(yōu)劣勢，確保經(jīng)費(fèi)合理使用，從而優(yōu)化館藏，進(jìn)一步加強(qiáng)文獻(xiàn)資源建設(shè)，更好地為圖書館用戶服條。康奈爾大學(xué)圖書館通過每年發(fā)布館藏發(fā)展趨勢報告，比較分析館藏入藏、借閱、流通等情況；數(shù)字資源的瀏覽下載、數(shù)據(jù)使用；館藏文獻(xiàn)傳遞、館際互借；由各學(xué)科館員提交學(xué)科館藏狀況分析，報告學(xué)科館藏的優(yōu)勢及不足；每三年進(jìn)行一次針對各類不同用戶群體的館藏利用調(diào)查報告，如在教師、研究生(圖4)、本科生等不同群體中開展調(diào)研，分析圖書館用戶對圖書館館藏的需求及滿意度情況等多種手段全方位立體式的對館藏資源進(jìn)行評估[45](圖5、表1)。康奈爾大學(xué)圖書館也從讀者使用及需求出發(fā)對館藏做多方位評估，進(jìn)行深層館藏建設(shè)的改進(jìn)，如館藏在不同學(xué)科科研過程中需求的演變[46]、農(nóng)學(xué)學(xué)者對館藏和其它服條的需求演變[47]、 各學(xué)科館藏的使用情況等[48]。

圖4 2016年康奈爾大學(xué)研究生使用圖書館狀況調(diào)查（館藏使用部分）

圖5 學(xué)生在畢業(yè)論文或?qū)I(yè)論文中使用圖書館館藏情況的調(diào)查

表1 對館藏保障情況的調(diào)查(部分)

6 康奈爾大學(xué)圖書館館藏發(fā)展策略對中國國內(nèi)高校圖書館的啟示

6.1 制定明確的館藏發(fā)展目標(biāo)與原則

館藏發(fā)展目標(biāo)與原則對于館藏發(fā)展政策的制定起著重要的指導(dǎo)作用，只有明確館藏發(fā)展目標(biāo)與原則才能制定合理的且較為完善的館藏發(fā)展政策。國外高校圖書館都會制定明確的館藏發(fā)展目標(biāo)，以確保館藏發(fā)展政策的制定圍繞館藏發(fā)展目標(biāo)與原則展開。

康奈爾大學(xué)圖書館館藏政策中明確指出館藏發(fā)展的目的是為學(xué)校教學(xué)、科研提供支持，主要服條對象是學(xué)校學(xué)生和教職工。高校圖書館作為教學(xué)和科研服條的學(xué)術(shù)性機(jī)構(gòu)，其資源建設(shè)必須與學(xué)校的發(fā)展相匹配，同時承諾服條對象不局限于校園用戶，以維護(hù)和加強(qiáng)其作為一個綜合性世界級圖書館的重要地位。明確的館藏發(fā)展目標(biāo)和原則，便于指導(dǎo)館藏工作的實(shí)踐，既有利于圖書館工作人員了解館藏發(fā)展的具體方向，按照目標(biāo)進(jìn)行藏書采集和采訪，也有利于讀者了解圖書館的總體館藏內(nèi)容和服條對象，對其館藏情況有大致了解，更好的利用圖書館的各類文獻(xiàn)資源。

6.2 建立館藏發(fā)展主管機(jī)構(gòu)

館藏發(fā)展工作是圖書館的核心業(yè)條工作，必須有一個專門的主管部門或主管機(jī)構(gòu)對其進(jìn)行管理，實(shí)現(xiàn)對每一個館藏發(fā)展工作環(huán)節(jié)的指導(dǎo)和管理，確保館藏發(fā)展工作的有力實(shí)施。

康奈爾大學(xué)圖書館專門設(shè)立館藏發(fā)展執(zhí)行委員會，對全館的館藏發(fā)展進(jìn)行統(tǒng)籌和協(xié)調(diào)。館藏發(fā)展執(zhí)行委員會在主管副館長、館藏發(fā)展主管及館藏發(fā)展館員的積極配合下，處理包括館藏發(fā)展的政策制定與執(zhí)行、館藏發(fā)展預(yù)算、館藏發(fā)展評估在內(nèi)的各個館藏建設(shè)環(huán)節(jié)的工作，使館藏發(fā)展工作的流程得到規(guī)范落實(shí)。館藏發(fā)展執(zhí)行委員會一方面可以保障館藏發(fā)展工作有章可循，另一方面也確保了館藏發(fā)展政策的權(quán)威性，確保其順利實(shí)施。館藏建設(shè)是一項(xiàng)長期復(fù)雜的工程，目前中國圖書館的館藏建設(shè)工作一般由采編部負(fù)責(zé)，缺乏全局性，我們可效仿其成立由館長領(lǐng)導(dǎo)、各部門館員參與的跨部門館藏發(fā)展組織，明確成員職責(zé)，制定具有本館特色的館藏發(fā)展政策，維護(hù)館藏的長期和穩(wěn)定發(fā)展。

6.3 注重館藏的多元發(fā)展

隨著科技和網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的發(fā)展，圖書館的用戶群體的廣泛性和獲取信息渠道的多樣性，使需求日益呈現(xiàn)出多元化趨勢。用戶需求是圖書館館藏建設(shè)的推動力量和重要參考依據(jù)。圖書館館藏已經(jīng)突破了原有館藏的界限，將檔案館、博物館的部分收藏功能融入到圖書館，使各種類型的文獻(xiàn)被源源不斷的補(bǔ)充進(jìn)入圖書館的館藏?？的螤柎髮W(xué)圖書館從建館之初，就將各類館藏收入館中，形成了特色鮮明的特藏資源。他們的館藏廣采博納各種文獻(xiàn)，滿足不同學(xué)者與研究人員的需求。在館藏發(fā)展建設(shè)工作中，在總體目標(biāo)指導(dǎo)下，精心選擇獲取各種形式的文獻(xiàn)資源，通過館藏的多元發(fā)展，不斷豐富館藏文獻(xiàn)類型，優(yōu)化館藏結(jié)構(gòu)，促進(jìn)實(shí)體館藏和虛擬館藏的協(xié)調(diào)發(fā)展，使館藏更趨合理，優(yōu)勢互補(bǔ)。

6.4 培養(yǎng)館藏發(fā)展館員

館藏發(fā)展館員對館藏發(fā)展政策的實(shí)施具有至關(guān)重要的作用，館藏發(fā)展館員會參與到館藏發(fā)展建設(shè)的每一個工作環(huán)節(jié)，所以康奈爾大學(xué)圖書館對于館藏發(fā)展館員有著明確具體的專業(yè)能力要求：需要了解大學(xué)、學(xué)院、院系的動態(tài)，了解學(xué)科出版業(yè)的動態(tài)，明晰館藏發(fā)展目標(biāo)及優(yōu)先館藏發(fā)展的內(nèi)容，編寫和更新完善館藏發(fā)展政策；在館藏發(fā)展和學(xué)術(shù)交流上做出貢獻(xiàn)，參加與館藏發(fā)展和學(xué)術(shù)交流相關(guān)的區(qū)域和國家會議并發(fā)表論文；深入研究和完善所在學(xué)科領(lǐng)域的相關(guān)書目、專題；有語言專長；利用專業(yè)知識建立和維護(hù)館藏，定期評估館藏的質(zhì)量和完整性，審查館藏狀況；參加學(xué)校及院系組織的相關(guān)活動；了解該領(lǐng)域的最新出版物，能意識到所在學(xué)科主題或區(qū)域館藏中存在的不足；與讀者保持積極聯(lián)系，向讀者說明當(dāng)前圖書館的館藏發(fā)展目標(biāo)和條件，了解他們對資料需要的輕重緩急；盡可能利用好所分配的資源，做好年度預(yù)算與支出；積極與館藏發(fā)展團(tuán)隊內(nèi)部、館內(nèi)、學(xué)校、院系、出版商、供應(yīng)商等各方面的人員保持好聯(lián)系，協(xié)商合作；做好對外聯(lián)系工作，爭取外部經(jīng)費(fèi)與捐贈館藏，與校友和其他潛在捐贈者會面，討論館藏的質(zhì)量和需求。[49]館藏發(fā)展館員的質(zhì)量也決定著館藏的質(zhì)量。中國高校圖書館目前還缺少對館藏發(fā)展館員的重要性認(rèn)識，很少有圖書館設(shè)置館藏發(fā)展館員崗位，培訓(xùn)活動就更少了。

6.5 重視館藏評估

傳統(tǒng)的圖書館評估多是以數(shù)量為主，較少關(guān)注館藏質(zhì)量。館藏質(zhì)量至關(guān)重要，直接影響著用戶的利用率及滿意度，因此，定期進(jìn)行以館藏質(zhì)量為主的館藏評估是館藏發(fā)展中不可缺少的一環(huán)。因?yàn)闅v史積累的原因，國內(nèi)很多高校很難開展較為全面的全方位的館藏評估，館藏評估缺少系統(tǒng)性和立體性。

從康奈爾大學(xué)圖書館的館藏評估經(jīng)驗(yàn)來看，可以從館藏結(jié)構(gòu)和用戶使用兩方面著手進(jìn)行評估。館藏結(jié)構(gòu)主要從學(xué)科資源評估入手，與院系教師、學(xué)科館員協(xié)同了解每一門學(xué)科的資源建設(shè)情況；用戶使用則從資源的利用、不同用戶群體的滿意度等方面進(jìn)行調(diào)查測評。同時要求館藏的評估不是一次性工作，要定期的開展館藏評估工作，以期做到動態(tài)的、多角度的館藏評估，能夠全面反映館藏的發(fā)展情況。

7 結(jié)語

康奈爾大學(xué)圖書館在館藏發(fā)展工作方面，有其明確的館藏發(fā)展目標(biāo)，注重館藏發(fā)展政策的制定與完善，優(yōu)先發(fā)展核心館藏，加強(qiáng)學(xué)科館藏建設(shè)，重視特色收藏，并關(guān)注新類型及新領(lǐng)域館藏的發(fā)展趨勢，利用各種方式及時的進(jìn)行館藏評估，在館藏發(fā)展過程中一切以用戶為核心，館藏發(fā)展立足長遠(yuǎn)，放眼未來。圖書館通過對相關(guān)館藏發(fā)展館員的專業(yè)能力與技能的培訓(xùn)，強(qiáng)化對館藏發(fā)展過程中每一個環(huán)節(jié)的管理，使館藏發(fā)展策略有條不紊的實(shí)施執(zhí)行。康奈爾大學(xué)圖書館把館藏發(fā)展作為圖書館服條整體的重要組成一部分，不僅站在本校讀者學(xué)習(xí)研究不同階段所需館藏進(jìn)行建設(shè)和調(diào)整，還秉持對世界任何一方的研究都應(yīng)該鼎力支持的理念最大限度地開放其館藏及服條。在館藏發(fā)展工作中，康奈爾大學(xué)圖書館始終以服條為目標(biāo)，力爭在數(shù)字化快速發(fā)展的時代盡全力地滿足讀者需求，并以實(shí)際行動發(fā)起合作或參與美國圖書館和其他國際圖書館之間的合作，以此推動21世紀(jì)“Networked Library”的服條模式。