中國社會分層結構與社會流動機制研究

摘? ? ? 要：隨著市場經濟體制改革的穩(wěn)步推進，社會主義市場經濟體制逐步完善，以經濟騰飛為特征的中國社會步入了良性發(fā)展軌道。更為顯著的是市場經濟觸發(fā)了社會資源配置的深刻變革，和諧社會建設成效顯著。但在社會經濟發(fā)展過程中也凸顯出貧富差距顯著放大、社會階層固化趨勢明顯、社會資源分配機制不完善等問題。全面系統梳理經典社會分層理論，深入剖析中國社會分層結構歷史演變，厘清中國社會流動機制的變遷，建構公平、開放的中國社會結構分層和社會流動機制，有助于打破瓶頸，全面建設和諧社會。

關? 鍵? 詞：社會分化;社會分層;社會流動;地位獲得機制

中圖分類號：C912? ? ? ? 文獻標識符：A? ? ? ? 文章編號：1007-8207（2021）05-0001-08

收稿日期：2020-12-15

作者簡介：張傳洲，棗莊學院經濟與管理學院教授，研究方向為社會經濟理論與政策。

一、經典社會分層理論之比較分析

從歷史角度來看，個體之間、群體之間的等級差異是人類社會發(fā)展的本質特征，其演化和變遷也構成了人類社會的歷史變遷，這種不平等的等級差異在社會學中被稱為“社會分層”。當下，社會分層不僅是社會學領域最為重要的研究課題和方向，同時也引起了政治學和經濟學領域的廣泛關注。概言之，社會分層是指社會成員、社會群體因社會資源占用不同而產生的分層和差異現象，尤其是指建立在法律規(guī)范基礎上的制度化社會差異體系，[1]其表現為不平等，其本質為社會資源占用關系，其核心為構建人與人之間、人與資源之間的秩序。

在傳統的社會分層理論分析中，一般認為馬克思的階級分層和韋伯的階層分層是研究社會分層的兩個基本范式，也就是通常所指的社會分層研究的馬克思主義傳統和韋伯主義傳統。[2]應該說，馬克思和韋伯奠定了社會分層研究的理論基礎，其后的社會分層理論學家大都是沿襲這兩個基本思路，依據社會經濟的發(fā)展變化進一步豐富研究主題、改進研究方法、提出新的理論解釋和理論建構。然而，現實的變革推動了理論的演化和發(fā)展，馬克思主義傳統和韋伯主義傳統的繼承者對于問題的分歧趨漸模糊，社會分層理論也出現了一種新的、綜合的研究范式，即以涂爾干為代表的涂爾干主義傳統。在我國，學界普遍認為，經典社會分層理論是以馬克思、韋伯、涂爾干為代表的三種理論體系。社會學者們從不同視角出發(fā)，對社會分層的本質、決定因素和表現形式給出了不同的理論解釋。

（一）馬克思主義階級分層觀

馬克思從階級的視角來審視人類社會的發(fā)展，認為任何一個階級的產生都應該從生產力發(fā)展的角度來進行考察，階級的形成就是從“自在階級”到“自為階級”的過程，階級斗爭是歷史發(fā)展的直接動力和根本驅動。馬克思主義階級分層觀實質上是一種“關系論”，即社會分化和社會分層是社會生產力發(fā)展的必然產物，社會分工是社會分層的基礎，階級是由生產關系所決定的，生產資料的占有形式和生產關系的體制決定了社會階層的分化和分化趨勢。由此馬克思主義階級分層觀的基本觀點是：社會地位和社會不平等具體表現為在階級地位上劃分為資產階級和無產階級、在階級不平等上劃分為統治階級和被統治階級。以此為基礎，馬克思主義階級分層觀認為，資本主義的社會階層是極端不平等、極端不公平的，階級斗爭是解決矛盾的根本思路和手段，階級之間的利益矛盾是推動人類社會發(fā)展的直接動力。馬克思主義階級分層觀具有革命性、批判性的本質特征，給出了解釋當時資本主義社會分層現實的理論依據，也明確提出了改造社會現實的根本路徑，具有鮮明的實踐特征。[3]但是，馬克思所預言的“資本主義社會的極端分化”在后工業(yè)化階段并沒有出現，其理論對于后續(xù)現實的闡釋性也因此受到局限。以賴特為代表的新馬克思主義理論學家基于馬克思主義的“關系論”視角，對馬克思主義階級分層觀的階級結構進行了嚴格的調整和重新劃分，在理論上進行了新的架構，對現實進行了新的闡釋，為馬克思主義階級分層觀注入了新的活力。

（二）韋伯主義階層分層觀

在韋伯看來，社會分層是復雜多維的社會進程。其以經濟、政治、社會為維度和標準對社會進行了分層，經濟標準是社會成員在市場中占有資源的能力和機會;政治標準是個體或者群體對他人或者群體控制和影響的能力和機會;社會標準是個體或者群體所處社會環(huán)境中的身份、地位等。在此基礎上，韋伯認為，三個維度和標準并非是獨立的，而是存在交叉的，從社會共同體內部權力分配視角表現為階級、政黨、身份群體三種形式，階級因市場而劃分，是由經濟所決定的，源于經濟制度;政黨因職能而劃分，是由權力所決定的，源于權力結構;身份群體因“生活方式”而劃分，是由社會評價所決定的，源于社會制度。從某種意義上來說，韋伯主義傳統拓展了社會分層研究的視角，詮釋了社會分層結構的形成和社會流動的機制。但是，韋伯主義傳統在其后的發(fā)展過程中對于社會分層的分析趨于簡化，其多元分層維度演化為財富、權力和聲望，即市場簡化為財富占有，權力簡化為政治權力，身份群體簡化為聲望，從而導致理論上將社會分層解釋為個人特征的差異。[4]因此，韋伯主義階層分層觀的基本觀點是：人類社會的不平等現象是一定歷史發(fā)展階段的必然產物，社會分層是一種自然和永恒現象。

（三）涂爾干主義分工分層觀

涂爾干主義分工分層觀由兩個部分構成，即功能主義分層理論和職業(yè)共同體分層思想。[5]涂爾干認為，人類歷史發(fā)展的重要歷史起點就是分工。從經濟學視角來看，分工的最大意義在于提高社會勞動生產率，而涂爾干則從另一視角來理解分工。在他看來，分工的最大意義在于其對社會整體發(fā)揮作用，使整個社會緊密結合從而使社會和諧成為可能。在此基礎上，涂爾干從功能主義視角出發(fā)，認為社會分工是工業(yè)化的現實發(fā)展和必然趨勢，分工必然造成差異，具有不同能力的個體以工業(yè)化邏輯被自然地分配在不同的社會崗位和社會位置，社會分工和社會分工的差異促使了不同職業(yè)的形成和職業(yè)地位的差異，從而形成了社會分層的必然和基本原則。涂爾干主義分工分層觀客觀地詮釋了社會分層的必然性，但對其造成的社會后果并沒有給予相應的解釋。其后，他在進一步的研究中基于社會分層后法律和道德失范后果的預判，提出依靠建立職業(yè)群體來構筑規(guī)范體系，實現社會的有機結合和有機整合。涂爾干主義分工分層觀將“社會是一個有機體”作為認識前提，將社會分工作為分析對象，將職業(yè)作為分層標準，為社會分層研究提供了獨特而又具有可操作性的思路。

三大經典社會分層理論基于不同的視角、采取不同的價值判斷方式、運用不同的方法論構建了具有差異性的社會分層邏輯和理論框架，為社會分層研究提供了理論源泉和方法論基礎。應該說，三大經典社會分層理論盡管在方式和路徑上有所差異，但其根本目的皆在于尋求更加公平公正的社會發(fā)展道路。因此，一味糾結于三大經典理論的分歧和爭論沒有實質性意義，全面梳理和評判中國社會分層結構的演變進而結合社會實踐審慎判斷中國社會流動機制的公正性方為最佳選擇。

二、中國社會分層結構演變

如前所述，在人類社會發(fā)展過程中，社會成員因其占有社會資源和社會機會的差異而分布在社會空間的不同位置，從而形成社會分層結構。差異即是不平等，不平等作為社會發(fā)展的客觀現象本身并不可怕，研究和討論社會分層結構正是為了消除不平等，因而全面考察社會分層結構應以開放性和公平性為視角。開放性指的是社會成員能夠通過后天努力獲取其社會地位的轉換和流動，公平性則是指社會成員的資源在社會地位的分布上是公平合理的或者社會地位的級差是可以忍受的。筆者以新中國七十多年發(fā)展歷程中對經濟體制的選擇為標準，將中國社會分層結構的演變劃分為計劃經濟和市場經濟兩個階段，以厘清中國社會分層結構的開放性和公平性。

（一）社會主義計劃經濟階段（1949-1977年）

新中國成立后，國家以建設社會主義公有制為首要任務，全面推進計劃經濟體制建設，構建了社會主義工業(yè)化體系，形成了社會主義體制下的穩(wěn)定社會格局。在從半封建半殖民地社會向社會主義計劃經濟演變過程中，社會分層結構發(fā)生了劇烈變革。

1949-1965年，國家開始社會主義三大改造，即農業(yè)合作化運動、民族資本主義工商業(yè)改造和手工業(yè)社會主義改造。通過農業(yè)合作化運動實現了從土地私有制向集體所有制的轉變，通過公私合營等形式實現了手工業(yè)和民族資本主義工商業(yè)從私有制向國有化和集體化的轉變，借鑒蘇聯模式確立了以公有制為主體的計劃經濟體制，以工人階級為領導、以工農聯盟為基礎全面推進社會主義計劃經濟體制建設。在此階段，逐步建立了嚴格的戶籍制度，通過身份管理和單位制管理對社會成員進行了制度劃分，形成了城鄉(xiāng)二元結構;“以農補工”，通過制度設計上的“工農業(yè)產品剪刀差”實現了社會價值的再分配，迅速構建起社會主義工業(yè)體系。由此中國形成了極為簡約的“兩階級一階層”（即工人階級、農民階級和知識分子階層）的社會分層結構?！皟呻A級一階層”有利于社會主義計劃經濟體制的構建和維護社會穩(wěn)定，但這種二元結構顯然有失公允，其嚴格的戶籍制和單位制管理也不利于社會分層的開放性。當然，高考選拔和部隊入伍遴選制度一定程度上提升了社會分層結構的開放性，部分彌補了這一缺陷。

1966-1977年，受當時特定環(huán)境影響，以出身論和成份論為依據的階層結構出現混亂，原有相對固化的體系被異化，特別是自1968年12月起數以千萬計的城市青年涌入農村“接受貧下中農再教育”，出現了中國近代史上罕見的從城市到農村的勞動力遷移，社會分層結構隨之震蕩。在此階段，宏觀層面上是將原有的“兩階級一階層”改為“兩階級”，微觀層面上是對內部分層失序的調整，城鄉(xiāng)二元結構并未受到沖擊，無關公平性和開放性。

（二）社會主義市場經濟階段（1978年至今）

改革開放以來，中國逐步構架了以計劃經濟向市場經濟過渡為鮮明特色的中國特色社會主義理論體系，中國社會各項事業(yè)取得了前所未有的發(fā)展。

在向市場經濟過渡階段（1977-1992年），以黨的十一屆三中全會為標志，中國開啟了改革開放的歷史征程。在農村經濟體制改革取得初步成效之后的1982年，黨的十二大首次提出“計劃經濟為主、市場調節(jié)為輔”的原則。1984年，黨的十二屆三中全會明確指出社會主義經濟是“在公有制基礎上的有計劃的商品經濟”。1992年，黨的十四大明確提出“建立社會主義市場經濟體制”的改革目標。在此階段，國家摒棄了“以階級斗爭為綱”的指導思想，規(guī)劃了以經濟建設為中心的發(fā)展路徑，全面推進國家各領域的改革開放。以“包產到戶”為標志的農村經濟體制極大釋放了農業(yè)勞動生產力，鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)得到快速發(fā)展，農村剩余勞動力突破戶籍制限制的作用凸顯;以“政企分開，所有權與經營權分離，增強企業(yè)活力”為標志的城市經濟體制改革初見成效，國有企業(yè)出現裂變，城市建設快速發(fā)展;以恢復高考制度為特征的教育體制改革提升了國民素質，人力資本貢獻率大幅提高，極大促進了改革開放各項事業(yè)的發(fā)展。在由政府主導的制度變遷過程中，原有的“兩階級一階層”從根本上被消除，以精英教育遴選機制為特征的高考制度促進了社會流動，社會結構呈現出以職業(yè)為標準的顯性分層結構趨勢。在這一時期，戶籍嚴控制度雖然開始松動，但城鄉(xiāng)二元結構仍未打破，而且在市場經濟改革進程中尚存在“價格雙軌制”等問題以及由于“市場與政府雙失靈”形成的尋租空間，社會分層結構的公平性和開放性還有待進一步優(yōu)化。

在市場經濟構建階段（1993-2011年），隨著改革開放的持續(xù)深入，堅持發(fā)揮市場機制在資源配置中的主導性作用、以土地流轉為特征的農村經濟體制改革進一步優(yōu)化，以產權制度改革為核心的現代企業(yè)制度逐步建立，以效率優(yōu)先兼顧公平的收入分配原則逐步構建，以社會保險為主體的社會保障制度逐步完善，中國特色社會主義市場經濟體制框架已初步建立。在此階段，中國社會經濟發(fā)展邁入快車道，經濟持續(xù)增長，人們生活水平持續(xù)提高，社會各項事業(yè)取得了令世人矚目的成就。然而，市場經濟體制改革進程中配套改革措施的不到位也使得政府治理能力有所弱化，公共資源配置不盡合理引致市場失靈和政府失靈現象并存，出現了諸如環(huán)境保護壓力過大、貧富差距過大、官員貪腐嚴重等現象。社會分層結構呈固化態(tài)勢，公平度和開放度呈下降趨勢，給和諧社會建設和可持續(xù)發(fā)展帶來了隱患。主要表現為：一是金融、電力、通訊等壟斷行業(yè)通過租金形式獲取社會資源和高額收入，行業(yè)差距逐步拉大;二是精英階層結盟趨勢明顯，政治精英為商業(yè)精英、知識精英的規(guī)則行為背書，知識精英為政治精英、商業(yè)精英進行合法性論證，商業(yè)精英為政治精英、知識精英提供利益保障;[6]三是代際傳遞趨勢顯現，如住宅商品化導致房價居高不下、教育資源不均衡使得自致性因素乏力等。

在市場經濟完善階段（2012年至今），以習近平同志為核心的黨中央堅定不移高舉中國特色社會主義偉大旗幟，深刻把握國內外發(fā)展局勢，提出了“兩個一百年”的宏偉目標。在經濟建設方面，以發(fā)展質量和效益為前提推進供給側結構性改革;在國家治理方面，以系列體制機制創(chuàng)新推進國家治理體系和治理能力現代化;在民生建設方面，以精準扶貧為突破口穩(wěn)步推進社會保障和社會公平建設。在此階段，以職業(yè)為導向的社會分層結構進一步優(yōu)化。主要表現為：一是隨著最低社會保障制度和全面消除貧困政策的逐步落實，收入分配結構和收入差距趨于合理，“公平為主，兼顧效率”的社會分配格局正在形成;二是隨著鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略的實施和戶籍制度改革的推進，公共產品和公共資源配置趨于合理，社會分層結構的公平性極大提高;三是隨著教育體制改革的持續(xù)深入，義務教育日趨均衡化，高等教育日趨大眾化，社會分層結構的開放性進一步提高。當然，受社會經濟發(fā)展水平和體制機制完善程度所限，居民收入基尼系數偏高、社會流動性遲緩等問題依然存在，實現社會分層結構的公平性和開放性任重而道遠。

三、中國社會流動機制變遷

社會流動指向的是社會成員在社會結構中位置匹配的變動狀態(tài)和關系，通過分析社會流動狀況考察的是社會分層結構的變動及其變動的內在機制。因社會流動的本質是社會成員社會地位的變動，故對社會流動機制的考察應以社會成員地位獲得機制為切入點置于社會結構根植的社會經濟制度中進行分析。2019年12月25日，中共中央辦公廳、國務院辦公廳印發(fā)《關于促進勞動力和人才社會性流動體制機制改革的意見》，提出“合理、公正、暢通、有序的社會流動，是社會和諧進步的重要標志，是實現人的全面發(fā)展的必然要求”，這表明黨和國家已高度關注社會流動問題。

（一）市場轉型理論及其內在邏輯

無論馬克思主義階級分層觀還是韋伯主義階層分層觀抑或涂爾干主義分工分層觀都將社會分層根植于其經濟制度、社會制度和政治制度之中，即社會成員地位獲得機制的背后是其在身處的經濟社會制度中的作用。英國政治經濟學家卡爾·波蘭尼將經濟生產方式分為互惠經濟、市場經濟和再分配經濟，互惠經濟是以信任和禮物作為生產者和消費者的中介，市場經濟以價格和貨幣構建生產者和消費者的橫向聯系，而再分配經濟是以政治和行政的權力為基礎。[7]美國社會學家伊萬·澤林尼進一步研究后認為，在再分配經濟和市場經濟兩種制度條件下，社會流動機制是有所不同的。社會平等與否并非一種社會制度的屬性，正如關于計劃與市場的爭論一樣，計劃和市場都是資源配置的手段，沒有本質上的區(qū)分，再分配經濟和市場經濟在社會流動中也有著類似的機理，發(fā)揮著類似的作用。

新中國成立以來，社會經濟制度一直處于變革之中，從構建社會主義計劃經濟體制形成再分配機制過渡到構建社會主義市場經濟體制形成市場機制，對于社會分層的影響顯然是巨大的。較早關注中國社會流動機制變化并提出市場轉型理論的是華裔學者倪志偉，其從新中國社會歷史實踐出發(fā)，認為在市場機制逐步代替再分配機制過程中社會權力結構將發(fā)生變革，進而導致社會階層結構的重組。[8]市場轉型理論在我國學界受到了諸多質疑，焦點就在于轉型社會發(fā)展中出現的權力持續(xù)、精英再生產等現象難以解釋。結合漸進式市場化改革的顯著特征，學者們針對市場轉型理論展開了熱烈的討論。較為典型的觀點是：在制度轉型過程中，社會流動并非是功能主義的簡單對應，即將制度轉型簡單化為經濟機制，一種經濟機制對應一種社會流動機制，從而決定一種社會分層結構。[9]實踐中，在計劃經濟階段，社會流動機制主要表現為再分配機制，國家以政治和行政的權力，通過城鄉(xiāng)二元結構、“條塊”分割等形式進行全面再分配，形成了相對固化卻又相對平等的社會分層結構;從計劃經濟體制向市場經濟體制過渡階段可劃分為市場建立階段和市場維護階段。倪志偉的市場轉型理論更多考察的是市場維護階段。筆者認為，在中國漸進式改革的大背景下，對市場建立階段的考察至關重要。一方面，在市場建立階段，市場自上而下地介入到社會轉型中，工業(yè)化邏輯彰顯出強大的生命力，促使先賦性因素的作用不斷弱化、自致性因素的作用逐漸加強，社會流動機制平等化效應愈加明顯;另一方面，在由政府主導的制度變遷中，國家自上而下有針對性地在市場中配置資源和權力，再分配權力部分向市場轉移。政治精英為保持其社會地位而不斷適應經濟機制的轉變并與技術精英、文化精英結成聯盟，從而使優(yōu)勢階層的再生產趨勢成為可能。因此，社會流動機制在市場建立階段和市場維護階段具有顯著不同的取向和特征。

（二）基于地位獲得機制視角的剖析

市場轉型期的社會流動機制決定了社會成員地位獲得機制的不同特征和不同取向。從地位獲得機制層面考察社會分層結構的演化，有助于更客觀地評價社會流動機制的變遷。

⒈職業(yè)地位獲得機制的變化。分工是社會發(fā)展最為重要的特征，職業(yè)則是地位獲得的最直接途徑。計劃經濟階段，受制于戶籍制和身份制，職業(yè)分化基本固化，農民主要通過入伍、推薦升學等狹窄途徑實現流動，城市居民則往往以“替老換幼”的形式達成職業(yè)的再生產。不可否認，自致性因素對農民階級、工人階級的內部層級流動產生了一定的影響，但先賦性因素的影響仍然占據主導地位，代際傳遞現象導致的階層固化依舊存在。市場經濟階段，自致性因素逐漸成為職業(yè)地位選擇和流動的主導因素，但受市場經濟體制改革的配套機制不盡完善、對壟斷行業(yè)就業(yè)政策的傾斜性以及再分配權力轉移的影響，體制內的代際傳遞仍很普遍，一定程度上削弱了職業(yè)地位獲得機制的公平性和開放性。

⒉經濟地位獲得機制的變化。收入是社會分層結構的主要標準，是資源配置的依據和結果，是經濟地位的主要衡量標準。計劃經濟階段，代內和代際傳遞是收入的重要特征，先賦性因素的作用占據主導地位。在農村，農民收入主要來源于土地資源及國家社會政策的調整;在城鎮(zhèn)，居民收入主要來源于所處的行業(yè)、單位的資源占有及國家再分配格局的調整。市場經濟階段，一方面，國有企業(yè)改革和民營企業(yè)快速發(fā)展，再分配體制中的“單位制”和“身份制”影響漸次消除，先賦性因素的作用逐漸弱化，自致性因素的作用不斷增強;另一方面，隨著經濟增長及城鄉(xiāng)住房和土地制度改革、分配體制改革的持續(xù)推進，城鄉(xiāng)居民的收入水平大幅提高，且從單一薪資向多元薪資演化。在“效率優(yōu)先，兼顧公平”的原則下，收入由平均化向差異化發(fā)展。但應看到，在市場轉型期，再分配機制仍在一些領域和環(huán)節(jié)產生影響，一定程度上抑制了經濟地位獲取機制的公平性和公正性。

⒊教育地位獲得機制的變化。教育是地位獲得的重要途徑，教育公平是社會公平的重要度量。計劃經濟階段，推薦制的教育制度一定程度上對階層固化起到了緩解作用，但因其更多地依附于“身份論”和行政權力，故先賦性因素依然發(fā)揮著主導作用。市場經濟階段，高考制度改革全面推進了中國教育體制的發(fā)展，其摒棄了戶籍制和“身份制”的制約，激發(fā)了自致性因素在地位獲得機制中的主導功能，促進了社會公平有序流動，提高了社會效益和社會效率。然而，在改革進程中因教育投入不足也引發(fā)了教育市場化傾向。特別是進入21世紀以來，義務教育區(qū)域不均衡、高等教育同質化發(fā)展等一系列問題導致“寒門難出貴子”“讀書無用論”再起，使教育地位獲得機制在社會流動機制中的正向作用受到抑制。

綜上，筆者認為，在推進中國特色社會主義建設進程中，受行業(yè)壟斷等因素影響，職業(yè)地位獲得機制受到一定抑制，需要進一步加大市場體制改革力度，堅持把市場放在資源配置的決定性地位上，進一步完善市場經濟體制機制;社會保障機制、收入和財富調整機制尚不完善，導致經濟地位獲得機制一定程度上出現扭曲，需要進一步加強國家治理體制建設，持續(xù)推進國家治理體系和治理能力現代化;教育體制改革滯后于經濟體制改革，教育資源不均衡，使得教育地位獲得機制對社會流動機制的貢獻不足，需要進一步加大教育投入，均衡義務教育，提高高等教育質量，提高對人力資本的認識。

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（責任編輯：劉? 丹）

On China's Social Stratification Structure and Social

Mobility Mechanism

Zhang Chuanzhou

Abstract：With the steady advancement and gradual improvement of the reform of the socialist market economy with Chinese characteristics，the market economy has triggered a profound change in the allocation of social resources，and Chinese society has gradually entered a healthy development track.However，during the development process，problems such as the significant gap between the rich and the poor，and the unfairness of the resource allocation mechanism have also been highlighted，hindering the fair and orderly flow of society and attracting widespread attention in the academic and political circles.Social stratification，as the most important phenomenon in social structure，is also the most important field of traditional sociological research.Therefore，the classic social stratification theory is comprehensively and systematically analyzed，and the historical evolution of Chinese social stratification structure is thoroughly analyzed.The changes in China and the establishment of a fair and open Chinese social structure and social mobility mechanism are of great significance for the comprehensive construction of a harmonious society.

Key words：social differentiation;social stratification;social mobility;status acquisition mechanism