貿(mào)易摩擦背景下科研團(tuán)隊(duì)基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究定位分析
——基于某院士科研團(tuán)隊(duì)的扎根理論研究

孫艷麗

（華東理工大學(xué)高教所，上海 200237）

始于2018 年的中美貿(mào)易摩擦不僅將解決“卡脖子關(guān)鍵核心技術(shù)”視為國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全、國(guó)防安全與其他安全的大事，也引發(fā)了人們對(duì)于基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究等知識(shí)生產(chǎn)模式的重視與討論。加強(qiáng)“基礎(chǔ)研究”呼聲不斷，但究竟什么是基礎(chǔ)研究；在現(xiàn)有語(yǔ)境下，大學(xué)科研團(tuán)隊(duì)知識(shí)生產(chǎn)中基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究的關(guān)系如何，其知識(shí)生產(chǎn)究竟應(yīng)該定位于基礎(chǔ)研究還是應(yīng)用研究？

1 知識(shí)生產(chǎn)模式的類(lèi)型、特征及與基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究的關(guān)系

明確提出“知識(shí)生產(chǎn)模式”這一概念的是吉本斯等［1］79，其在《知識(shí)生產(chǎn)的新模式》一書(shū)中將傳統(tǒng)的知識(shí)生產(chǎn)界定為“知識(shí)生產(chǎn)模式1”，把變化之后的知識(shí)生產(chǎn)模式稱(chēng)為“模式2”，并從知識(shí)的應(yīng)用語(yǔ)境、研究人員的異質(zhì)性、學(xué)科屬性、知識(shí)的質(zhì)量檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)等方面對(duì)不同的知識(shí)生產(chǎn)模式進(jìn)行了研究。傳統(tǒng)知識(shí)生產(chǎn)模式的類(lèi)型、特征究竟如何，變化之后的知識(shí)生產(chǎn)模式又怎樣，其與基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究存在怎樣的關(guān)系。

1.1 “目的自在”的純粹科學(xué)研究

從歷史的角度分析，“目的自在”的科學(xué)研究大致經(jīng)歷了古希臘、古羅馬時(shí)代的科學(xué)研究、現(xiàn)代科學(xué)產(chǎn)生時(shí)期的科學(xué)研究、柏林大學(xué)時(shí)期的科學(xué)研究等幾個(gè)階段?！伴e逸的好奇”是科學(xué)研究的問(wèn)題來(lái)源，“祝愿他們以及所有自然真理的研究者們熱誠(chéng)地用他們的成就去贊頌?zāi)莻ゴ蟮淖匀粍?chuàng)造者并造福于人類(lèi)之安逸［2］?！卑l(fā)現(xiàn)真理、追求至善、至美是現(xiàn)代科學(xué)產(chǎn)生時(shí)期波義耳對(duì)科學(xué)研究目的的表述，“以科學(xué)而達(dá)致修養(yǎng)”達(dá)到一種道德和人格上的境界是柏林大學(xué)科學(xué)研究的主要目的。這一類(lèi)科學(xué)研究與“學(xué)以致用”的知識(shí)相對(duì)立，力求了解他們生存的世界，發(fā)自?xún)?nèi)心的求知欲，追求真理是他們共同的目的。來(lái)自于貴族階層、國(guó)王等個(gè)人、團(tuán)隊(duì)或者國(guó)家的不附帶任何條件的支持使研究者能夠獲得一定的經(jīng)費(fèi)。如卡文迪許實(shí)驗(yàn)室是他的家族及他本人自己創(chuàng)建的，西芒托學(xué)院是由梅迪契家族資助創(chuàng)辦的［3］。柏林大學(xué)雖然在國(guó)家經(jīng)費(fèi)的支持下創(chuàng)辦，但其學(xué)術(shù)自由、大學(xué)自治的制度體系為其獨(dú)立進(jìn)行學(xué)術(shù)研究提供了保障。隨著時(shí)間的推移，這種“學(xué)術(shù)人所從事的事業(yè)不涉及終極關(guān)懷，不過(guò)問(wèn)價(jià)值，更不應(yīng)卷入政治”的知識(shí)生產(chǎn)模式越來(lái)越成為一種美麗的烏托邦［4］，但其價(jià)值理念和科學(xué)精神還是為世俗社會(huì)中保留這樣一種知識(shí)生產(chǎn)模式留存了一份希望，成為了二戰(zhàn)后知識(shí)生產(chǎn)線(xiàn)性模式的基礎(chǔ)。

1.2 “國(guó)家戰(zhàn)略導(dǎo)向下”的科學(xué)研究與知識(shí)生產(chǎn)的線(xiàn)性模式

1862 年《莫雷爾法案》的頒布開(kāi)啟了聯(lián)邦政府通過(guò)政策、制度參與大學(xué)科學(xué)研究的先河，但政府對(duì)大學(xué)科學(xué)研究的全面的、直接的參與則是二戰(zhàn)期間，20 世紀(jì)40 年代，由羅斯?？偨y(tǒng)倡議建立，由加利福尼亞大學(xué)負(fù)責(zé)管理，云集大批世界頂尖科學(xué)家的洛斯阿拉莫斯實(shí)驗(yàn)室，曼哈頓工程，芝加哥大學(xué)冶金實(shí)驗(yàn)室等，開(kāi)啟了學(xué)術(shù)界與政府間相互聯(lián)動(dòng)與協(xié)作的國(guó)家科研體制，閻光才將其稱(chēng)為“學(xué)術(shù)配合政治”的科學(xué)研究。這種全面參與表現(xiàn)在，在研究課題的決定權(quán)上，聯(lián)邦政府具有決定權(quán)。正如Hunter［5］370所說(shuō)，“在決定做什么項(xiàng)目以及如何做的問(wèn)題上，代表政府的國(guó)防研究委員會(huì)而不是科學(xué)家具有‘獨(dú)立判斷的權(quán)力’”。二戰(zhàn)時(shí)期學(xué)術(shù)配合政治的科研模式不僅幫助美國(guó)贏得了戰(zhàn)爭(zhēng)的勝利，而且為二戰(zhàn)之后美國(guó)科學(xué)研究的走向奠定了一個(gè)基礎(chǔ)，即人們沒(méi)有必要再討論國(guó)家參與科學(xué)研究的必要性。但是，政府以何種形式參與科學(xué)研究存在著兩種觀點(diǎn)，一種觀點(diǎn)認(rèn)為，聯(lián)邦政府與大學(xué)科學(xué)研究之間的合作關(guān)系必須以保護(hù)科學(xué)的自治權(quán)和科學(xué)家的研究自主權(quán)為先決條件，而另一種觀點(diǎn)則要求大學(xué)科研必須服務(wù)于國(guó)家和社會(huì)的需要。

為了解決這一問(wèn)題，同時(shí)使戰(zhàn)時(shí)形成的知識(shí)生產(chǎn)模式在戰(zhàn)后得到延續(xù)，受羅斯福總統(tǒng)的請(qǐng)求，以布什為主任的美國(guó)科學(xué)研究與發(fā)展局總結(jié)了戰(zhàn)時(shí)國(guó)防研究的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，發(fā)布了著名的研究報(bào)告《科學(xué)：沒(méi)有止境的前沿》，并提出了知識(shí)生產(chǎn)的線(xiàn)性模式，該模型認(rèn)為“科學(xué)共同體從事基礎(chǔ)研究，其成果‘外溢’，為從事應(yīng)用科學(xué)研究的工作者所用，產(chǎn)業(yè)界接過(guò)應(yīng)用科學(xué)工作拋來(lái)的‘繡球’，想方設(shè)法將之物化為商品，然后進(jìn)行生產(chǎn)、包裝，推向市場(chǎng)，繼而向全社會(huì)擴(kuò)散［6］?！边@一模式隱含著的重要含義在于“基礎(chǔ)研究的實(shí)施不考慮實(shí)際結(jié)果，基礎(chǔ)科學(xué)一旦受命于不成熟的實(shí)際應(yīng)用目標(biāo)，就會(huì)斷送他的創(chuàng)造力?；A(chǔ)研究與應(yīng)用研究之間存在著內(nèi)在的矛盾［1］2?！比绮际菜f(shuō)的“基礎(chǔ)研究不考慮實(shí)際應(yīng)用，基礎(chǔ)研究是技術(shù)的領(lǐng)路人［7］42。”。該模型也間接回答了政府在參與大學(xué)科學(xué)研究中的角色定位問(wèn)題，強(qiáng)調(diào)了基礎(chǔ)研究的重要性。1950 年成立的國(guó)家科學(xué)基金會(huì)（NSF，National Science Foundation）則成為這一知識(shí)生產(chǎn)模式的主要執(zhí)行機(jī)構(gòu)。

國(guó)家科學(xué)基金會(huì)以資助全國(guó)的基礎(chǔ)研究作為自己的宗旨，在資助方式上主要以“課題”和“撥款”的方式，而不是合同，這就保證了受資助者在其領(lǐng)域內(nèi)可以自行決定研究的進(jìn)程?！耙晃豢茖W(xué)家只要能證明自己的課題有價(jià)值，且能證明他有足夠的能力和物質(zhì)條件去實(shí)施這項(xiàng)研究，基金會(huì)便可向該科學(xué)家的研究課題撥款?！痹谥R(shí)生產(chǎn)的目的方面，以學(xué)術(shù)發(fā)表為基礎(chǔ)的優(yōu)先權(quán)之爭(zhēng)成為其知識(shí)生產(chǎn)的主要目的。至此，現(xiàn)代意義上以自然科學(xué)基金為載體的基礎(chǔ)研究模式正式確立。一直到今天“通過(guò)基礎(chǔ)研究、知識(shí)創(chuàng)造促進(jìn)科學(xué)進(jìn)步”依舊為美國(guó)國(guó)家科學(xué)基金會(huì)（NSF）的宗旨［9］。

1.3 市場(chǎng)導(dǎo)向下的科學(xué)研究

而20 世紀(jì)80 年代之后，大學(xué)對(duì)科研經(jīng)費(fèi)需求的不斷增加與資本主義經(jīng)濟(jì)危機(jī)之間的矛盾，以及信息化、全球化的不斷加劇，導(dǎo)致市場(chǎng)作為一個(gè)重要的力量加入到大學(xué)的科學(xué)研究之中，科學(xué)研究與國(guó)家的雙邊關(guān)系發(fā)展成為了大學(xué)、政府和市場(chǎng)之間的三邊關(guān)系或者是大學(xué)與市場(chǎng)直接關(guān)系。這一時(shí)期的知識(shí)生產(chǎn)模式，在研究目的方面，與作為真理的科研目的觀或者作為國(guó)家需求的具有工具主義傾向的科研目的觀不同，知識(shí)被作為了一種用于買(mǎi)賣(mài)與交換的商品。如德蘭迪［10］所認(rèn)為的，“學(xué)術(shù)資本主義最引人注目的一個(gè)方面是技術(shù)科學(xué)現(xiàn)象，科學(xué)完全是由市場(chǎng)驅(qū)動(dòng)的。”比徹等［11］表述的更為直接，“知識(shí)被看成一種東西，可以購(gòu)買(mǎi)，可以打包投遞，知識(shí)的輸出以貨幣為單位。”在科學(xué)研究的問(wèn)題來(lái)源方面，如吉本斯所說(shuō)的，“人們關(guān)注的中心由自由探究轉(zhuǎn)向問(wèn)題解決［1］79。”各地的大學(xué)都在技術(shù)科學(xué)的重要領(lǐng)域與商業(yè)界進(jìn)行大量的合作。這樣一種市場(chǎng)、顧客模式的形成開(kāi)啟了應(yīng)用研究的另一種模式：市場(chǎng)導(dǎo)向下的科學(xué)研究。

1.4 基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究與知識(shí)生產(chǎn)模式的關(guān)系分析

以上關(guān)于知識(shí)生產(chǎn)模式的分析可見(jiàn)，基礎(chǔ)研究起源于布什提出的“知識(shí)生產(chǎn)的線(xiàn)性模式”，充分吸收了純粹科學(xué)研究的精髓，無(wú)論是知識(shí)生產(chǎn)的問(wèn)題來(lái)源，還是知識(shí)生產(chǎn)的目的方面都與應(yīng)用研究具有明確的邊界。在資助方式上，主要是美國(guó)國(guó)家科學(xué)基金會(huì)以“課題”“撥款”的方式進(jìn)行。應(yīng)用研究主要有兩種類(lèi)型，國(guó)家戰(zhàn)略導(dǎo)向下的科學(xué)研究、市場(chǎng)需求導(dǎo)向下的科學(xué)研究。其中國(guó)家戰(zhàn)略導(dǎo)向下的科學(xué)研究，無(wú)論在選題還是知識(shí)生產(chǎn)目的方面都以是否關(guān)系國(guó)計(jì)民生為第一要素；市場(chǎng)需求導(dǎo)向的科學(xué)研究以解決實(shí)際問(wèn)題為主。在資助方式上，以國(guó)防部、能源部和后來(lái)的航空航天局等國(guó)家部門(mén)以課題、撥款的方式完成對(duì)戰(zhàn)略導(dǎo)向下科學(xué)研究的資助，“委托、合同”則成為市場(chǎng)需求導(dǎo)向下科學(xué)研究的主要模式。基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究是一種線(xiàn)性關(guān)系。根據(jù)以上文獻(xiàn)形成本研究的理論框架：具體如圖1。

圖1 不同知識(shí)生產(chǎn)模式的類(lèi)型、載體與特征

國(guó)內(nèi)的科學(xué)研究是否遵循了以上從歷史角度梳理的模式，三類(lèi)不同的研究項(xiàng)目在團(tuán)隊(duì)中的布局如何，“加強(qiáng)基礎(chǔ)研究”是否意味著需要加強(qiáng)對(duì)自然科學(xué)基金類(lèi)項(xiàng)目的支持力度，本研究以某院士科研團(tuán)隊(duì)10 多年的項(xiàng)目為研究資料進(jìn)行了分析，在厘清現(xiàn)狀的基礎(chǔ)上，著眼未來(lái)，從制度視角對(duì)未來(lái)的科技治理體系做一些分析。

2 研究設(shè)計(jì)與研究過(guò)程

2.1 研究問(wèn)題

研究問(wèn)題主要包括兩個(gè)方面：（1）在當(dāng)下的科學(xué)團(tuán)隊(duì)中，以自然科學(xué)基金為載體的基礎(chǔ)研究、戰(zhàn)略需求導(dǎo)向下的應(yīng)用研究、市場(chǎng)需求導(dǎo)向下的應(yīng)用研究在問(wèn)題來(lái)源、知識(shí)生產(chǎn)目的方面的特征如何；（2）基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究的關(guān)系是否依然保持著一種線(xiàn)性模式；當(dāng)下的語(yǔ)境下，“加強(qiáng)基礎(chǔ)研究”過(guò)程中應(yīng)該注意哪些問(wèn)題，研究以某院士科研團(tuán)隊(duì)十多年的科研項(xiàng)目數(shù)據(jù)為資料，基于扎根理論研究方法基礎(chǔ)上對(duì)此進(jìn)行了分析。

2.2 樣本選擇

研究以某院士科研團(tuán)隊(duì)為研究對(duì)象，該團(tuán)隊(duì)成立于2002 年，經(jīng)過(guò)10 多年的發(fā)展，截止到2019 年底，團(tuán)隊(duì)固定人員中擁有中國(guó)工程院院士1 名、國(guó)家杰出青年科學(xué)基金獲得者5 名、國(guó)家優(yōu)秀青年科學(xué)基金獲得者5 名、青年拔尖人才2 名，2 人曾被聘為教育部長(zhǎng)江學(xué)者特聘教授、1 人曾被聘為青年長(zhǎng)江學(xué)者特聘教授。團(tuán)隊(duì)成立之初就確立了在“高溫和高技術(shù)”領(lǐng)域開(kāi)展研究的科研目標(biāo)。團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人認(rèn)為，在現(xiàn)代石油化工、發(fā)電、原子能技術(shù)及航空航天技術(shù)發(fā)展中，借助于現(xiàn)代的強(qiáng)度理論和計(jì)算工具以及斷裂力學(xué)技術(shù)，人們可以較少地?fù)?dān)憂(yōu)高壓裝置所帶來(lái)的威脅。但是，高溫下材料和結(jié)構(gòu)的劣化是和時(shí)間相關(guān)的，其復(fù)雜性大大地增加了人們進(jìn)行破壞控制的難度，因此，高溫結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)理論成了過(guò)程裝備學(xué)科基礎(chǔ)中的重大難點(diǎn)問(wèn)題，這一難題的解決將促進(jìn)過(guò)程工業(yè)許多高新技術(shù)工藝的實(shí)現(xiàn)。團(tuán)隊(duì)成立至今取得了一系列重要成果，近5 年來(lái)，實(shí)驗(yàn)室承擔(dān)科研經(jīng)費(fèi)1.43 億元，獲國(guó)家及省部級(jí)二等獎(jiǎng)以上科技獎(jiǎng)勵(lì)21 項(xiàng)，起草實(shí)施國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)5 項(xiàng)；授權(quán)發(fā)明專(zhuān)利97 項(xiàng)，形成了自己的研究特色。

2003—2018 年該團(tuán)隊(duì)共申請(qǐng)到的各類(lèi)項(xiàng)目總計(jì)247 項(xiàng)，包括國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目、省部級(jí)自然科學(xué)基金項(xiàng)目、“863”項(xiàng)目、“973”項(xiàng)目、國(guó)家科技攻關(guān)項(xiàng)目、國(guó)家科技支撐項(xiàng)目、國(guó)家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃項(xiàng)目等；省部級(jí)戰(zhàn)略導(dǎo)向項(xiàng)目，各類(lèi)人才項(xiàng)目以及來(lái)自企業(yè)的項(xiàng)目等。去除無(wú)法對(duì)應(yīng)到上述3 類(lèi)項(xiàng)目中的其他項(xiàng)目外，共159 項(xiàng)研究項(xiàng)目。其中自然科學(xué)基金類(lèi)項(xiàng)目58 項(xiàng)，國(guó)家或地方戰(zhàn)略導(dǎo)向下的項(xiàng)目36 項(xiàng)，橫向項(xiàng)目65 項(xiàng)。因?yàn)檠芯抠Y料的限制，收集到的資源中有些項(xiàng)目介紹比較完整，有些簡(jiǎn)略，本研究在自然科學(xué)類(lèi)研究項(xiàng)目、國(guó)家戰(zhàn)略導(dǎo)向下的研究項(xiàng)目、橫向課題研究項(xiàng)目3 類(lèi)項(xiàng)目中采用目的性抽樣的方法，選取那些具有代表性的、較高信息密度和強(qiáng)度的個(gè)案作為研究對(duì)象，最終選擇了基礎(chǔ)研究類(lèi)項(xiàng)目4 個(gè)，國(guó)家戰(zhàn)略導(dǎo)向下的研究項(xiàng)目4 個(gè)，市場(chǎng)導(dǎo)向下的研究項(xiàng)目9 個(gè)。具體信息如表1。

表1 科研團(tuán)隊(duì)知識(shí)生產(chǎn)模式研究項(xiàng)目樣本情況

9 個(gè)橫向項(xiàng)目完全來(lái)源于企業(yè)一線(xiàn)生產(chǎn)過(guò)程中遇到的實(shí)際問(wèn)題，具有市場(chǎng)導(dǎo)向下的科學(xué)研究的典型特征，如H1 項(xiàng)目主要針對(duì)煉油廠(chǎng)催化聯(lián)合裝置中的一臺(tái)再生塔底重沸器（E-3204，浮頭式管殼換熱器）腐蝕失效問(wèn)題開(kāi)展研究?！皥?jiān)持把支撐國(guó)家重大需求作為戰(zhàn)略任務(wù)、堅(jiān)持把科技為民作為根本宗旨，深入實(shí)施國(guó)家科技重大專(zhuān)項(xiàng)?！笔菄?guó)家戰(zhàn)略導(dǎo)向下科研項(xiàng)目的核心，主要有“863”計(jì)劃、“973”計(jì)劃、國(guó)家科技攻關(guān)項(xiàng)目、國(guó)家科技支撐計(jì)劃等。本研究中遴選的4 個(gè)國(guó)家戰(zhàn)略導(dǎo)向下的應(yīng)用研究項(xiàng)目均來(lái)源于國(guó)家、研究團(tuán)隊(duì)所在省市該領(lǐng)域科學(xué)技術(shù)發(fā)展過(guò)程中急需解決的重大問(wèn)題，如G3 項(xiàng)目主要針對(duì)電力工業(yè)中的汽輪機(jī)、汽包，核反應(yīng)器以及石化工業(yè)中的焦炭塔等，反復(fù)啟動(dòng)-停車(chē)長(zhǎng)期服役情況下容易導(dǎo)致疲勞裂紋，如何精確地預(yù)測(cè)含裂紋構(gòu)件的剩余壽命進(jìn)而控制失效事故是該項(xiàng)目的核心；4個(gè)基礎(chǔ)研究類(lèi)項(xiàng)目是國(guó)家級(jí)、省市級(jí)的自然科學(xué)基金項(xiàng)目，《國(guó)家自然科學(xué)基金條例》規(guī)定“設(shè)立國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目是為了資助《中華人民共和國(guó)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》規(guī)定的基礎(chǔ)研究?！笔∈屑?jí)的自然科學(xué)基金項(xiàng)目也規(guī)定“為加強(qiáng)市基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究工作，鼓勵(lì)自由探索，使科學(xué)技術(shù)的發(fā)展具有穩(wěn)固的基礎(chǔ)和充足的技術(shù)儲(chǔ)備?！辈豢紤]實(shí)際應(yīng)用，進(jìn)行學(xué)理探究是基礎(chǔ)研究類(lèi)項(xiàng)目的核心。如Z1 項(xiàng)目研究的問(wèn)題主要包括：時(shí)間相關(guān)條件下多個(gè)裂紋的干涉效應(yīng)研究；多構(gòu)元系統(tǒng)的時(shí)間相關(guān)斷裂理論完善等。

2.3 研究過(guò)程

采用扎根理論的研究方法，筆者在仔細(xì)閱讀了項(xiàng)目材料的基礎(chǔ)上，按照貼標(biāo)簽，概念化、范疇化的方式，對(duì)原始資料進(jìn)行開(kāi)放式編碼，共得到31 個(gè)概念，9 個(gè)范疇。具體如表2。

表2 科研團(tuán)隊(duì)知識(shí)生產(chǎn)開(kāi)放式編碼示例

表2 （續(xù)）

在開(kāi)放式編碼基礎(chǔ)上，為了尋找范疇之間是否存在因果關(guān)系、情景關(guān)系等，研究進(jìn)行了主軸編碼。最終在對(duì)原始資料進(jìn)行反復(fù)閱讀，對(duì)研究問(wèn)題進(jìn)行不斷審視基礎(chǔ)上，建立了問(wèn)題來(lái)源、研究過(guò)程、研究目的3 個(gè)主范疇，具體如表3

表3 科研團(tuán)隊(duì)知識(shí)生產(chǎn)主軸編碼中主范疇與范疇對(duì)應(yīng)關(guān)系及范疇內(nèi)涵

3 研究結(jié)果

在對(duì)資料反復(fù)閱讀，對(duì)開(kāi)放式編碼與關(guān)聯(lián)式編碼反復(fù)辨析的基礎(chǔ)上，研究最終確定了核心類(lèi)屬，即“科研團(tuán)隊(duì)知識(shí)生產(chǎn)模式的特征分析”，將不同類(lèi)別的研究項(xiàng)目與主范疇、范疇相對(duì)應(yīng)，形成了2個(gè)扎根理論，即：第一，無(wú)論基礎(chǔ)研究還是應(yīng)用研究，都不存在單一的問(wèn)題來(lái)源與研究目的，基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究與知識(shí)生產(chǎn)的問(wèn)題來(lái)源、研究目的之間并不是一一對(duì)應(yīng)的強(qiáng)關(guān)系。如果用實(shí)線(xiàn)表示強(qiáng)關(guān)系、虛線(xiàn)表示弱關(guān)系，具體的關(guān)系如圖2。第二，對(duì)于機(jī)械工程等應(yīng)用硬科學(xué)學(xué)科，相對(duì)于布什所認(rèn)為的基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究?jī)烧唛g的線(xiàn)性關(guān)系，當(dāng)下語(yǔ)境下兩者更傾向于一種包含關(guān)系，基礎(chǔ)研究中有應(yīng)用研究，應(yīng)用研究也離不開(kāi)基礎(chǔ)研究，具體如下：

圖2 團(tuán)隊(duì)實(shí)際運(yùn)作中知識(shí)生產(chǎn)模式、項(xiàng)目類(lèi)型與研究目的關(guān)系圖

3.1 對(duì)于基礎(chǔ)研究、國(guó)家戰(zhàn)略導(dǎo)向下的應(yīng)用研究

（1）在問(wèn)題來(lái)源上，兩類(lèi)項(xiàng)目與學(xué)科基礎(chǔ)理論問(wèn)題、行業(yè)領(lǐng)域的問(wèn)題均呈現(xiàn)一種強(qiáng)關(guān)系，與企業(yè)遇到的問(wèn)題呈現(xiàn)弱關(guān)系。從研究項(xiàng)目所生成的編碼情況看，“基礎(chǔ)研究問(wèn)題”“理論研究問(wèn)題”“重要技術(shù)研究問(wèn)題”“工業(yè)領(lǐng)域中帶有普適性的問(wèn)題”“行業(yè)問(wèn)題”是兩類(lèi)項(xiàng)目在問(wèn)題來(lái)源方面的主要特征。如Z3 項(xiàng)目中提到的“結(jié)構(gòu)完整性技術(shù)在石油化工、能源等工業(yè)零部件的設(shè)計(jì)和失效預(yù)防中，發(fā)揮著重要的作用。但是，迄今為止，關(guān)于薄膜/涂層等多組員結(jié)構(gòu)的完整性評(píng)定的系統(tǒng)研究還相對(duì)甚少。該項(xiàng)目以薄膜/涂層為研究對(duì)象，進(jìn)行涂層結(jié)構(gòu)完整性的若干基礎(chǔ)研究?！蓖瑯覩2 項(xiàng)目“高溫?cái)嗔雅袚?jù)及高溫失效評(píng)定圖的研究課題”中提到“如何評(píng)價(jià)這類(lèi)含缺陷設(shè)備的安全性和可靠性是過(guò)程裝備學(xué)科基礎(chǔ)研究中的重大難點(diǎn)問(wèn)題。”項(xiàng)目來(lái)源于學(xué)科基礎(chǔ)理論相關(guān)的、行業(yè)領(lǐng)域中存在的普適性問(wèn)題，但這類(lèi)研究并非與企業(yè)遇到的問(wèn)題完全沒(méi)有關(guān)系，如H3 項(xiàng)目中“有限元分析中溫度載荷條件的討論；彈性條件下基管和鰭片部位的應(yīng)力及變形分析”同樣為G2 項(xiàng)目、Z1 項(xiàng)目、Z3 項(xiàng)目的問(wèn)題來(lái)源提供了間接的支持。大量的企業(yè)實(shí)際問(wèn)題提升到一般性基礎(chǔ)理論層次，成為行業(yè)共性問(wèn)題就會(huì)演變成基礎(chǔ)研究、國(guó)家戰(zhàn)略研究問(wèn)題。

（2）在研究目的方面，兩類(lèi)項(xiàng)目與理論創(chuàng)新、發(fā)表論文、申請(qǐng)專(zhuān)利和發(fā)展技術(shù)等研究目的呈現(xiàn)一種強(qiáng)關(guān)系，與解決企業(yè)問(wèn)題呈現(xiàn)弱關(guān)系。從形成的編碼分析，兩類(lèi)項(xiàng)目的研究目的包括“建立行業(yè)評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)、方法、設(shè)計(jì)準(zhǔn)則、關(guān)系標(biāo)準(zhǔn)；擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，國(guó)際領(lǐng)先的行業(yè)技術(shù)”“發(fā)表論文”“申請(qǐng)專(zhuān)利”等，如G3 項(xiàng)目的研究目的為“利用現(xiàn)代損傷理論和斷裂理論，在材料-結(jié)構(gòu)一體化的學(xué)術(shù)思想指導(dǎo)下，一方面針對(duì)典型高溫裝置（如超超臨界電站裝置、高溫乙烯裂解裝置、核裝置），研究高溫結(jié)構(gòu)中裂紋萌生、發(fā)展和破壞的規(guī)律，建立拘束條件下高溫?cái)嗔训呐袚?jù)，發(fā)展高溫?cái)嗔牙碚摗盳4 項(xiàng)目的研究目的為“在損傷理論和斷裂理論的框架下研究復(fù)雜載荷下的壽命預(yù)測(cè)和安全評(píng)價(jià)方法，發(fā)展結(jié)構(gòu)安全評(píng)價(jià)技術(shù)?！睙o(wú)論是基礎(chǔ)研究項(xiàng)目還是國(guó)家戰(zhàn)略導(dǎo)向下的項(xiàng)目在理論創(chuàng)新、論文發(fā)表、申請(qǐng)專(zhuān)利等方面取得了很好的成績(jī)，“在役重要壓力容器壽命預(yù)測(cè)與安全保障技術(shù)”“高溫過(guò)程裝備結(jié)構(gòu)完整性關(guān)鍵技術(shù)及應(yīng)用”“化工設(shè)備預(yù)測(cè)性維修規(guī)劃關(guān)鍵技術(shù)的研究”等獲國(guó)家科技進(jìn)步二等獎(jiǎng)，“極端條件下重要壓力容器的設(shè)計(jì)、制造與維護(hù)”獲國(guó)家科技進(jìn)步一等獎(jiǎng)；“面向再制造的表面工程技術(shù)基礎(chǔ)”獲國(guó)家自然科學(xué)二等獎(jiǎng)等。研究的目的雖然不能直接解決企業(yè)的實(shí)際問(wèn)題，但普適性問(wèn)題的解決無(wú)疑有助于解決企業(yè)具體問(wèn)題。

3.2 對(duì)于市場(chǎng)需求導(dǎo)向下的科學(xué)研究

（1）在問(wèn)題來(lái)源上，其與企業(yè)生產(chǎn)實(shí)踐中遇到的具體“問(wèn)題”呈現(xiàn)出一種強(qiáng)關(guān)系，與學(xué)科基礎(chǔ)理論問(wèn)題、關(guān)系國(guó)計(jì)民生的行業(yè)問(wèn)題呈現(xiàn)一種弱關(guān)系。如“上海賽科石油化工有限責(zé)任公司委托團(tuán)隊(duì)對(duì)裂解爐翅片管鰭片熱應(yīng)力彈塑性有限元分析”“合成氨車(chē)間高溫管線(xiàn)的振動(dòng)問(wèn)題研究”“制氫轉(zhuǎn)化爐中的高溫爐管壽命損耗實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)研究”等，其問(wèn)題均來(lái)源于企業(yè)實(shí)際生產(chǎn)過(guò)程中遇到的具體問(wèn)題。但這些問(wèn)題中的某些方面同樣也屬于學(xué)科基本理論問(wèn)題。如H4“揚(yáng)子石化公司加熱爐爐管壽命遠(yuǎn)程監(jiān)測(cè)系”項(xiàng)目，也需要根據(jù)蠕變力學(xué)和高溫結(jié)構(gòu)完整性理論建立相應(yīng)的爐管的損耗模型，估計(jì)爐管的剩余使用壽命。

（2）在研究目的方面，其與解決企業(yè)所面臨的問(wèn)題呈現(xiàn)出一種強(qiáng)關(guān)系，與理論創(chuàng)新、學(xué)術(shù)發(fā)表等研究目的呈現(xiàn)一種弱關(guān)系。從形成的編碼分析，從工藝、選材、結(jié)構(gòu)等方面給出具體改進(jìn)建議，為企業(yè)實(shí)際遇到的問(wèn)題提供理論依據(jù)等是該類(lèi)項(xiàng)目的主要目的。比如，針對(duì)中國(guó)石油化工股份有限公司湖北化肥分公司的合成氨車(chē)間高溫管線(xiàn)的振動(dòng)問(wèn)題的研究，其最終的結(jié)果是，“采用現(xiàn)場(chǎng)勘查、在線(xiàn)測(cè)量、有限元分析等手段，提出了該管線(xiàn)的動(dòng)力修改方案，在靜態(tài)強(qiáng)度分析和動(dòng)態(tài)分析的基礎(chǔ)上，提出了最優(yōu)化的整改措施?！痹俦热纭傲呀鉅t翅片管鰭片熱應(yīng)力彈塑性有限元分析”項(xiàng)目，其最終的研究結(jié)果是“即使以最危險(xiǎn)的情況計(jì)算，翅片管鰭片部位的最大應(yīng)力也不超過(guò)材料的極限強(qiáng)度，不會(huì)導(dǎo)致翅片管在此斷裂，該翅片管即不會(huì)在基管對(duì)接焊縫發(fā)生拉脫破壞，也不會(huì)在鰭片與基管的焊縫處失效?！钡⒉慌懦芯空哌\(yùn)用這一研究結(jié)果發(fā)表文章、申請(qǐng)專(zhuān)利，而且，某些大型企業(yè)的橫向項(xiàng)目，其研究結(jié)果也可能產(chǎn)生新的技術(shù)、新的產(chǎn)品與工藝，從而在世界占據(jù)一流，如研究就根據(jù)上海電子集團(tuán)的項(xiàng)目“汽輪機(jī)D151 機(jī)型低壓末級(jí)自鎖葉片失效分析及預(yù)防措施”，編制了我國(guó)發(fā)電裝備行業(yè)首部企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)《高溫汽輪機(jī)轉(zhuǎn)子剩余壽命評(píng)定方法》。因此市場(chǎng)需求導(dǎo)向下的科學(xué)研究雖然與解決企業(yè)實(shí)際問(wèn)題存在一種強(qiáng)關(guān)系，但與理論創(chuàng)新、學(xué)術(shù)發(fā)表等并非沒(méi)有關(guān)系，而是一種弱關(guān)系。

4 思考與啟示

（1）基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究分類(lèi)模式的局限性?；A(chǔ)研究的概念起始于二戰(zhàn)后布什提出的知識(shí)生產(chǎn)的線(xiàn)性模式，充分吸收了純粹科學(xué)研究、現(xiàn)代大學(xué)產(chǎn)生時(shí)期自由進(jìn)行科學(xué)研究的特性，并以自然科學(xué)基金的形式固定下來(lái)。但布什之后的科研實(shí)踐中，人們對(duì)于這種分類(lèi)模式進(jìn)行了強(qiáng)烈的質(zhì)疑。認(rèn)為，“把基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究割離開(kāi)來(lái)的觀點(diǎn)和單向度的科學(xué)研究的線(xiàn)性模式是不全面的，科學(xué)史中充滿(mǎn)了以求知為目標(biāo)的基礎(chǔ)研究和以實(shí)用為目標(biāo)的應(yīng)用研究共同引導(dǎo)的實(shí)際案例［12］?！彼就锌怂梗?］22據(jù)此提出了科學(xué)研究的象限模式，第一象限為波爾象限，即純基礎(chǔ)研究，第二象限為巴斯德象限，即應(yīng)用激發(fā)的基礎(chǔ)研究，第三象限為技能訓(xùn)練與經(jīng)驗(yàn)整理，第四象限為純應(yīng)用研究，即愛(ài)迪生象限。對(duì)于工程科學(xué)研究，更多的是應(yīng)用激發(fā)的基礎(chǔ)研究，即巴斯德象限。也有研究將國(guó)家戰(zhàn)略導(dǎo)向下的應(yīng)用研究命名為“使命導(dǎo)向型研究”，認(rèn)為，“這一政策導(dǎo)向下的研究面向國(guó)家主權(quán)，采取大科學(xué)的方式，從事對(duì)國(guó)家發(fā)展具有重大影響的創(chuàng)新性科學(xué)研究［5］370?！薄陡ダ箍ǖ偈謨?cè)》將這類(lèi)研究界定為基礎(chǔ)研究的范疇，命名為“定向基礎(chǔ)研究”，以區(qū)別于傳統(tǒng)的好奇心驅(qū)使的研究［7］65?！北狙芯恳舱J(rèn)為，基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究并沒(méi)有明確的界限。這樣一種結(jié)論也讓我們反思，人們總在說(shuō)基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究，但基礎(chǔ)研究的概念是什么并不清楚，或者說(shuō)由于基礎(chǔ)研究涉及的領(lǐng)域、范圍極其廣泛，不同學(xué)科的研究人員所說(shuō)的基礎(chǔ)研究所指也不同。因此，面對(duì)傳統(tǒng)上對(duì)基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究的分類(lèi)，我們的科研工作者、科技政策制定者、科研管理工作者必須明白其真正所指，即在純粹的基礎(chǔ)研究、純粹的應(yīng)用研究之間還存在著使命導(dǎo)向型研究，有人將此類(lèi)研究界定為國(guó)家戰(zhàn)略導(dǎo)向下的應(yīng)用研究，也有人將此類(lèi)研究界定為定向基礎(chǔ)研究，這類(lèi)研究越來(lái)越成為世界各國(guó)綜合實(shí)力角逐的關(guān)鍵。

（2）如果將布什所說(shuō)的線(xiàn)性模式下的基礎(chǔ)研究作為基礎(chǔ)研究的定義，當(dāng)下語(yǔ)境下，我們需要基礎(chǔ)研究但不能全面轉(zhuǎn)向基礎(chǔ)研究。2018 年起始的貿(mào)易摩擦、2020 年初爆發(fā)的新冠疫情，復(fù)雜多變的政治經(jīng)濟(jì)格局再一次激起了民眾對(duì)于科技強(qiáng)國(guó)的極大熱情?！凹訌?qiáng)基礎(chǔ)研究”“提升原始創(chuàng)新能力”呼聲不斷，但作為理論研究者、政策制定者必須清醒地意識(shí)到，原始創(chuàng)新與基礎(chǔ)研究并不是等價(jià)關(guān)系，應(yīng)用研究也可以有原始創(chuàng)新，尤其是國(guó)家戰(zhàn)略導(dǎo)向下的應(yīng)用研究可以通過(guò)技術(shù)轉(zhuǎn)化極大地提升生產(chǎn)力。如“19 世紀(jì)末20 世紀(jì)初，美國(guó)在基礎(chǔ)研究領(lǐng)域遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于歐洲，但其工業(yè)技術(shù)就處于領(lǐng)先地位。20 世紀(jì)后半葉，日本人汽車(chē)和家電市場(chǎng)占據(jù)霸主地位，并非因?yàn)榭茖W(xué)的進(jìn)一步應(yīng)用，而是因?yàn)樗麄兺ㄟ^(guò)了解消費(fèi)反饋信息，對(duì)產(chǎn)品的設(shè)計(jì)、制造工藝迅速進(jìn)行微調(diào)，設(shè)計(jì)和生產(chǎn)出了更好的產(chǎn)品［7］16?！痹俦热?，當(dāng)前最為核心的芯片技術(shù)領(lǐng)域，其并不是存在科學(xué)上的障礙，更多的是技術(shù)問(wèn)題。“技術(shù)創(chuàng)新可能是以科學(xué)為基礎(chǔ)的，但不是像一般估計(jì)的那樣，完全依賴(lài)于基礎(chǔ)科學(xué)的進(jìn)步。歷史的發(fā)展也證明，人們不再相信，只要對(duì)好奇心驅(qū)使的基礎(chǔ)研究投以重金，就足以保證國(guó)家在世界經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)中處于不敗之地，并滿(mǎn)足其他的社會(huì)需求［7］48?！币虼?，在當(dāng)前的語(yǔ)境下，科研政策制定過(guò)程中，我們需要沒(méi)有任何功利目的的、完全自由的基礎(chǔ)研究，但不能不考慮科學(xué)研究的學(xué)科屬性，全面轉(zhuǎn)向基礎(chǔ)研究，尤其是對(duì)于應(yīng)用硬科學(xué)研究而言，戰(zhàn)略導(dǎo)向、使命導(dǎo)向型科學(xué)研究應(yīng)該成為科學(xué)研究的主要模式。如有研究指出的，“NIH的決策者必須要建立一個(gè)多樣化的投資組合，不能將所有的力量都投資于基礎(chǔ)研究，那樣做是非常不明智的［13］?！?/p>

（3）在加快原始創(chuàng)新步伐的過(guò)程中，重要的是要營(yíng)造一個(gè)安心、靜心的科研環(huán)境。從歷史上看，無(wú)論基礎(chǔ)研究還是應(yīng)用研究，不同的知識(shí)生產(chǎn)模式在不同的歷史時(shí)期都曾經(jīng)創(chuàng)造過(guò)輝煌，德國(guó)柏林大學(xué)時(shí)期的純粹科學(xué)研究（基礎(chǔ)研究）開(kāi)創(chuàng)了在大學(xué)中進(jìn)行科學(xué)研究的先河，使德國(guó)成為19 世紀(jì)中葉至20 世紀(jì)20 年代的“世界科學(xué)中心”［14］。以“曼哈頓計(jì)劃”為代表的國(guó)家戰(zhàn)略導(dǎo)向下的科學(xué)研究則為二戰(zhàn)時(shí)期后科研項(xiàng)目的實(shí)施奠定了制度基礎(chǔ)，其研究成果也成為改變世界格局的決定性因素。依托斯坦福大學(xué)而創(chuàng)立的硅谷，依托麻省理工學(xué)院、哈佛大學(xué)而創(chuàng)立的波士頓128 號(hào)公路同樣創(chuàng)造了基于市場(chǎng)需求導(dǎo)向下的知識(shí)生產(chǎn)的輝煌。因此，不同的知識(shí)生產(chǎn)模式?jīng)]有好壞優(yōu)劣之分。對(duì)于科學(xué)技術(shù)管理者而言，最重要的不是糾結(jié)于進(jìn)行基礎(chǔ)研究還是應(yīng)用研究，而是如何營(yíng)造讓科研工作者專(zhuān)心、靜心、潛心進(jìn)行科學(xué)研究的制度環(huán)境。