穩(wěn)定與突破：對(duì)滬深800國(guó)有上市公司“雙向進(jìn)入，交叉任職”的實(shí)證研究

方欣

摘要：“雙向進(jìn)入，交叉任職”的領(lǐng)導(dǎo)體制，從組織結(jié)構(gòu)上打通了國(guó)有企業(yè)黨組織與法人治理結(jié)構(gòu)的關(guān)系，明確了企業(yè)黨組織的定位。黨的十八大以來(lái)，在國(guó)有上市公司黨委會(huì)和法人治理機(jī)構(gòu)的“雙向進(jìn)入”保持了穩(wěn)定，黨委書記董事長(zhǎng)由一人擔(dān)任，總經(jīng)理?yè)?dān)任黨委副書記的“交叉任職”有突破，從組織上保證了黨的領(lǐng)導(dǎo)在公司治理的融入問(wèn)題。

關(guān)鍵詞：國(guó)有上市公司;雙向進(jìn)入;交叉任職

一、引言

“雙向進(jìn)入” 是指國(guó)有及國(guó)有控股企業(yè)利用國(guó)有資本控股優(yōu)勢(shì)，使符合條件的黨委會(huì)成員根據(jù)公司章程通過(guò)法定的程序進(jìn)入董事會(huì)、 監(jiān)事會(huì)和經(jīng)理層;符合條件的董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和經(jīng)理層成員，根據(jù)黨章和《中國(guó)國(guó)有企業(yè)基層黨組織工作條例（試行）》等黨內(nèi)法規(guī)的要求進(jìn)入黨委會(huì)?！敖徊嫒温殹敝妇邆鋬煞N能力和素質(zhì)的企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人同時(shí)擔(dān)任黨委書記和董事長(zhǎng)，黨員總經(jīng)理同時(shí)擔(dān)任黨委副書記，專職黨委副書記進(jìn)入董事會(huì)?！半p向進(jìn)入，交叉任職”的領(lǐng)導(dǎo)體制是利于國(guó)有企業(yè)黨組織發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)作用的企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)體制，這一領(lǐng)導(dǎo)體制找到了處理企業(yè)黨組織和法人治理結(jié)構(gòu)關(guān)系的切入點(diǎn)和接口，有利于國(guó)有及國(guó)有控股企業(yè)黨組織發(fā)揮“把方向、管大局、保落實(shí)”的領(lǐng)導(dǎo)作用。

二、數(shù)據(jù)收集與描述性統(tǒng)計(jì)

（一）數(shù)據(jù)收集與處理

本文以中證800國(guó)有上市公司作為研究樣本，相關(guān)數(shù)據(jù)主要來(lái)源于國(guó)泰安數(shù)據(jù)庫(kù)（CSMAR），對(duì)樣本公司“雙向進(jìn)入、交叉任職”數(shù)據(jù)主要進(jìn)行了兩個(gè)過(guò)程的處理：首先，從國(guó)泰安數(shù)據(jù)庫(kù)中的“人物特征”數(shù)據(jù)中搜索公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的基本信息，并查看他們的個(gè)人簡(jiǎn)歷，確定公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員是否進(jìn)入黨委會(huì)和在黨委會(huì)中擔(dān)當(dāng)職務(wù)的情況。其次，由于上市公司的年報(bào)并非強(qiáng)制要求披露董事、監(jiān)事和高管是否在黨組織擔(dān)任職務(wù)，因此出現(xiàn)了樣本資料的殘缺。為了盡可能多地獲取完整樣本，還通過(guò)巨潮資訊網(wǎng)、百度查詢和對(duì)上市公司電話問(wèn)詢的方式方整理了部分缺失值，核實(shí)了部分上市公司董事、監(jiān)事和高管成員在黨組織中的任職情況。

本文之所以選擇2013 年、2016年和2019年的數(shù)據(jù)，首先因?yàn)槎聲?huì)、監(jiān)事會(huì)經(jīng)理層的任期（聘期）為三年，三個(gè)時(shí)間節(jié)點(diǎn)“兩會(huì)一層”有三個(gè)屆次;其次，這三個(gè)時(shí)間節(jié)點(diǎn)具有的政策含義是2013年十八屆三中全會(huì)通過(guò)的《中共中央關(guān)于全面深化改革的重大問(wèn)題的決定》對(duì)發(fā)展混合所有制和完善公司治理結(jié)構(gòu)提出了要求;2016年是落實(shí)《決定》年，同年10月召開(kāi)了全國(guó)國(guó)有企業(yè)黨建工作會(huì)議對(duì)堅(jiān)持完善“雙向進(jìn)入，交叉任職”提出了明確要求;2019年的數(shù)據(jù)可以觀測(cè)到國(guó)企黨建工作會(huì)議后“雙向進(jìn)入，交叉任職”的落實(shí)情況。

（二）定義變量

本文對(duì)“雙向進(jìn)入、交叉任職”通過(guò)兩個(gè)視角研究?！半p向進(jìn)入”視角的變量定義是：用PartyA表示黨組織成員與董事會(huì)人員重合人數(shù)/董事會(huì)總?cè)藬?shù)、PartyB表示黨組織成員與監(jiān)事會(huì)人員重合人數(shù)/監(jiān)事會(huì)總?cè)藬?shù)、PartyC表示黨組織成員與高管層人員重合人數(shù)/高管層總?cè)藬?shù)?！敖徊嫒温殹币暯堑淖兞慷x是：用Party1表示黨委書記是否擔(dān)任董事長(zhǎng)，是則取值為1，否則取值為0;用Party2表示黨委副書記是否擔(dān)任總經(jīng)理，是則取值為1，否則取值為0;Party3表示專職黨委副書記是否擔(dān)任董事，是則取值為1，否則取值為0。

（三）描述性統(tǒng)計(jì)

1. 從“雙向進(jìn)入”維度來(lái)看，PartyA的均值在0.236～0.255之間，表明擔(dān)任黨委委員的董事在董事會(huì)中占比1/4左右;PartyB的均值在0.156～0.175之間，表明擔(dān)任黨委委員的監(jiān)事在監(jiān)事會(huì)占比不到20%;PartyC的均值在0.241～0.296之間，表明當(dāng)任黨委委員的高管占高管比重不到30%。使用spss 26 運(yùn)用單因素方差F檢驗(yàn)，在95%的置信度區(qū)間，P值都大于0.05，統(tǒng)計(jì)學(xué)不具有顯著性。說(shuō)明”雙向進(jìn)入”的程度在三個(gè)時(shí)間節(jié)點(diǎn)，包括國(guó)企黨建工作會(huì)議前后沒(méi)有顯著性的變化。

2. 從“交叉任職”維度來(lái)看，Party1三個(gè)年份的均值分別為0.372 、0.384 和0.826，說(shuō)明黨建工作會(huì)議之前黨委書記董事長(zhǎng)一人擔(dān)任的比例不到40%且變化不大，黨建工作會(huì)議之后提高到82.6% ，說(shuō)明董事長(zhǎng)黨委書記“一肩挑”比率明顯提高。Party2三個(gè)年份的均值分別為0.251 、0.348和 0.543 ，說(shuō)明黨建工作會(huì)議之前總經(jīng)理同時(shí)擔(dān)任黨委副書記的比重為1/4左右，黨建工作會(huì)議之后提高到54.3% ，變化明顯。Party3三個(gè)年份的均值分別為0.064 、0.076和0.136，說(shuō)明專職副書記進(jìn)入董事會(huì)的比重總體來(lái)說(shuō)比較低，但黨建工作會(huì)議之后比重有了顯著提高。使用spss 26 運(yùn)用單因素方差F檢驗(yàn)，在95%的置信度區(qū)間，P值都小于0.05，統(tǒng)計(jì)學(xué)具有顯著性。運(yùn)用獨(dú)立樣本T檢驗(yàn)2013年和2015年P(guān)arty1、Party2 和Party3在95%的置信度區(qū)間，P值大于0.05，統(tǒng)計(jì)學(xué)不具有顯著性。2019年與2013年和2016年P(guān)arty1、Party2 和Party3在95%的置信度區(qū)間，P值均小于0.05，統(tǒng)計(jì)學(xué)具有顯著性。說(shuō)明在黨委書記擔(dān)任董事長(zhǎng)、總經(jīng)理同時(shí)擔(dān)任黨委副書記、專職副書記進(jìn)入董事會(huì)的數(shù)據(jù)在2016年黨建工作會(huì)議之前沒(méi)有顯著差異，黨建工作會(huì)議后交叉任職比重顯著提高。主要數(shù)據(jù)如表1所示。

三、討論與分析

（一） 對(duì)“雙向進(jìn)入”程度無(wú)顯著差異的討論與分析

早在1997年1月《中共中央關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)和改進(jìn)國(guó)有企業(yè)黨的建設(shè)工作的通知》要求：“實(shí)行公司制的企業(yè)，黨委書記、董事長(zhǎng)可由一人擔(dān)任。由一人擔(dān)任的，應(yīng)具備兩個(gè)職務(wù)所要求的條件和能力，同時(shí)配備1名黨委副書記以主要精力抓黨的工作。黨委書記和董事長(zhǎng)分開(kāi)配備的，黨員董事長(zhǎng)可任黨委副書記，黨委書記可任副董事長(zhǎng)。根據(jù)工作需要和人員條件，黨委成員可依法分別進(jìn)入董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和經(jīng)理班子;董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理班子中的黨員，具備條件的，可按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)入黨委會(huì)。董事長(zhǎng)與總經(jīng)理原則上分設(shè)?！痹凇锻ㄖ分袑?duì)“雙向進(jìn)入”已經(jīng)提出了要求并在國(guó)有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人配備的實(shí)踐中得到了貫徹，此后，中共中央組織部、國(guó)務(wù)院國(guó)資委黨委《關(guān)于加強(qiáng)和改進(jìn)中央企業(yè)黨建工作的意見(jiàn)》（中辦發(fā)〔2004〕31號(hào)），《中共中央組織部、國(guó)務(wù)院國(guó)資委黨委關(guān)于中央企業(yè)黨委在現(xiàn)代企業(yè)制度下充分發(fā)揮政治核心作用的意見(jiàn)》（中辦發(fā)〔2013〕5號(hào)）、《關(guān)于在深化國(guó)有企業(yè)改革中堅(jiān)持黨的領(lǐng)導(dǎo)加強(qiáng)黨的建設(shè)的若干意見(jiàn)》（中辦發(fā)〔2015〕44號(hào)）依然強(qiáng)調(diào)“雙向進(jìn)入”但表述沒(méi)有任何新的變化，直到2016年10月全國(guó)國(guó)有企業(yè)黨建工作會(huì)議召開(kāi)之后，2016年10月31日中共中央組織部、國(guó)務(wù)院國(guó)資委黨委在《關(guān)于印發(fā)<貫徹落實(shí)全國(guó)國(guó)有企業(yè)黨的建設(shè)工作會(huì)議精神重點(diǎn)任務(wù)>的通知》（中組發(fā)[2016]26號(hào)），要求“適當(dāng)增加進(jìn)入董事會(huì)的黨組織領(lǐng)導(dǎo)班子成員人數(shù)?！?但對(duì)適當(dāng)增加具體數(shù)量沒(méi)有提出明確要求，國(guó)有控股企業(yè)股權(quán)結(jié)構(gòu)多樣，中央企業(yè)很難對(duì)控股子企業(yè)，省級(jí)及以下國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管部門很難在實(shí)施細(xì)則中對(duì)控股的企業(yè)提出具體的數(shù)量要求。根據(jù)上市公司治理準(zhǔn)則，必須有一定數(shù)量的外部董事和外部監(jiān)事，這些董事和監(jiān)事即便是黨員，黨組織關(guān)系也不會(huì)在上市公司，這部分董事和監(jiān)事不能進(jìn)入黨委會(huì)，因此”雙向進(jìn)入”比例難以提高。此外，2015年9月中共中央國(guó)務(wù)院《關(guān)于深化國(guó)有企業(yè)改革的指導(dǎo)意見(jiàn)》，2017年5月國(guó)務(wù)院辦公廳《關(guān)于進(jìn)一步完善國(guó)有企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)的指導(dǎo)意見(jiàn)》為防止“內(nèi)部人控制”，增加外部董事、監(jiān)事的政策傾向明顯，與 “適當(dāng)增加進(jìn)入董事會(huì)的黨組織領(lǐng)導(dǎo)班子成員人數(shù)” 形成了政策對(duì)沖效應(yīng)。這就是2013～2019年“雙向進(jìn)入”程度沒(méi)有顯著變化的主要原因。

（二）對(duì)黨建工作會(huì)議之后“交叉任職”比例顯著提高的討論和分析

從前邊的引文可以看出，1997年《中共中央關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)和改進(jìn)國(guó)有企業(yè)黨的建設(shè)工作的通知》對(duì)“交叉任職”方式有兩種：一是黨委書記和董事長(zhǎng)一人擔(dān)任，條件是應(yīng)具備兩個(gè)職務(wù)所要求的條件和能力，同時(shí)配備1名黨委副書記以主要精力抓黨的工作。二是黨委書記和董事長(zhǎng)分開(kāi)配備的，黨員董事長(zhǎng)可任黨委副書記，黨委書記可任副董事長(zhǎng)。許多企業(yè)選擇第一種方式，原因是首先同時(shí)具備黨委書記和董事長(zhǎng)需要的要求和能力的復(fù)合型領(lǐng)導(dǎo)不是很多;其次，黨委書記和董事長(zhǎng)分開(kāi)設(shè)置有利于防止“一把手”說(shuō)了算的“一言堂”;最后，黨委書記和董事長(zhǎng)分設(shè)，這兩職務(wù)交叉任職，董事長(zhǎng)不擔(dān)任總經(jīng)理，企業(yè)可出現(xiàn)三個(gè)正職，這往往是上級(jí)組織部門和企業(yè)副職樂(lè)見(jiàn)的。這樣的“交叉任職”的表述一直沿用到2015年《關(guān)于在深化國(guó)有企業(yè)改革中堅(jiān)持黨的領(lǐng)導(dǎo)加強(qiáng)黨的建設(shè)的若干意見(jiàn)》（中辦發(fā)〔2015〕44號(hào)）提出“黨委書記和董事長(zhǎng)一般由一人擔(dān)任”，這里的用語(yǔ)是“一般”，到2016年10月中共中央組織部、國(guó)務(wù)院國(guó)資委黨委在《關(guān)于印發(fā)<貫徹落實(shí)全國(guó)國(guó)有企業(yè)黨的建設(shè)工作會(huì)議精神重點(diǎn)任務(wù)>的通知》（中組發(fā)[2016]26號(hào)），明確提出“全面推行黨委（黨組）書記、董事長(zhǎng)由一人擔(dān)任，黨員總經(jīng)理兼任黨委（黨組）副書記”，此后除由上級(jí)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)兼任董事長(zhǎng)的和非國(guó)有控股股東提名擔(dān)任董事長(zhǎng)的，國(guó)有控股企業(yè)大都實(shí)現(xiàn)了黨委書記董事長(zhǎng)一人擔(dān)任。除按投資協(xié)議由非國(guó)有控股股東推薦的總經(jīng)理的，國(guó)有控股企業(yè)大都落實(shí)了總經(jīng)理?yè)?dān)任黨委副書記。在貫徹國(guó)企黨建工作會(huì)議精神中，一些中央企業(yè)和地方國(guó)資監(jiān)管機(jī)構(gòu)為了防止生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和黨建“兩張皮”探索實(shí)行專職黨委書記進(jìn)入董事會(huì)，因此，盡管黨委副書記進(jìn)入董事會(huì)的比例總體偏低，但黨建工作會(huì)議之后有了明顯提高。

（三）對(duì)Party1均值明顯高于Party2的討論與分析

2019年上市公司組Party1均值0.826，Party2 的均值為0.543 ，說(shuō)明國(guó)有上市公司黨委書記董事長(zhǎng)一人擔(dān)任的占82.6%，總經(jīng)理同時(shí)擔(dān)任黨委副書記的占54.3%。通過(guò)獨(dú)立樣本T檢驗(yàn)，在95%的置信度區(qū)間，P值小于0.05，統(tǒng)計(jì)學(xué)具有顯著性。在調(diào)研中了解到，公司國(guó)有控股股東（實(shí)際控制人）與非國(guó)有的第二大股東（實(shí)際控制人），持股比例比較接近時(shí)候，往往在投資協(xié)議中約定由國(guó)有控股股東（實(shí)際控制人）提名董事長(zhǎng)，由第二大股東（實(shí)際控制人）提名總經(jīng)理人選，國(guó)有控股股東提名的董事長(zhǎng)是黨員可以和黨委書記是“一肩挑”，非國(guó)有控股股東提名的總經(jīng)理可能不是黨員，即便是黨員也不都進(jìn)入黨委會(huì)，相當(dāng)一些總經(jīng)理和黨委副書記不能實(shí)現(xiàn)“一肩挑”，這就是party1均值高于Party 2的原因 。

四、結(jié)語(yǔ)

黨的十八大以來(lái)，國(guó)有控股上市公司按照中央的要求不斷堅(jiān)持和完善“雙向進(jìn)入，交叉任職”的領(lǐng)導(dǎo)體制。根據(jù)股權(quán)結(jié)構(gòu)和上市公司治理準(zhǔn)則“雙向進(jìn)入”在2013年以來(lái)保持了穩(wěn)定。2016年黨建工作會(huì)議之后中央對(duì)董事長(zhǎng)同時(shí)擔(dān)任黨委書記和黨員總經(jīng)理?yè)?dān)任副書記有明確要求，按照中央的要求國(guó)有上市公司“交叉任職”方面有了明顯突破，從領(lǐng)導(dǎo)體制上保證了把黨的領(lǐng)導(dǎo)融入公司治理當(dāng)中，為黨組織參與重大問(wèn)題決策、落實(shí)選人用人主導(dǎo)權(quán)提供了組織保障。

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基金項(xiàng)目： 國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金“國(guó)有控股企業(yè)黨組織的公司治理嵌入研究”（17XDJ013）。

（作者單位：中共陜西省委黨校）