環(huán)境規(guī)制對(duì)陜西省能源開發(fā)產(chǎn)業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率影響研究

姚小劍，夏丹丹，張英琳

(西安石油大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，陜西 西安 710065)

0 引 言

陜西省作為我國(guó)傳統(tǒng)能源資源儲(chǔ)量豐富的省份之一，在當(dāng)前能源產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的大背景下，能源資源開發(fā)對(duì)其經(jīng)濟(jì)發(fā)展仍具有重要的影響力。2017年，在陜西省行業(yè)產(chǎn)值排名中，煤炭和石油天然氣開采業(yè)分別位列第1位和第7位。但是，陜西省能源開發(fā)產(chǎn)業(yè)過(guò)去走的是粗放型增長(zhǎng)道路，大規(guī)模的能源開發(fā)與利用造成了當(dāng)?shù)厣鷳B(tài)環(huán)境的惡化。以能源資源富集區(qū)域陜北為例，2017年，該地區(qū)煤炭、石油開發(fā)企業(yè)就收到600多張環(huán)保罰單。由于污染排放的外部性難以通過(guò)市場(chǎng)機(jī)制加以解決，因此對(duì)陜西省能源開發(fā)產(chǎn)業(yè)進(jìn)行環(huán)境規(guī)制成為其實(shí)現(xiàn)綠色轉(zhuǎn)型的主要途徑。但是，引入環(huán)境規(guī)制是否一定能提高企業(yè)的生產(chǎn)效率、促進(jìn)行業(yè)綠色發(fā)展；如果能，又是通過(guò)何種途徑產(chǎn)生影響，本文旨在解答上述問(wèn)題。

1 研究現(xiàn)狀

最初有關(guān)能源開發(fā)產(chǎn)業(yè)的研究多集中在能源開發(fā)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系方面，且多圍繞“資源詛咒”理論展開[1-4]。

隨著環(huán)境和能源問(wèn)題的突出，學(xué)者們開始以能源效率作為研究對(duì)象，探究環(huán)境規(guī)制對(duì)能源效率的影響。張華等[5]檢驗(yàn)了能源的“波特假說(shuō)”效應(yīng)，發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制對(duì)能源效率的影響存在“波特假說(shuō)”效應(yīng)；彭代彥等[6]研究了不同形式的環(huán)境規(guī)制對(duì)能源效率的影響，發(fā)現(xiàn)無(wú)論何種形式的環(huán)境規(guī)制均能促進(jìn)全要素能源效率；李穎等[7]研究了環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度對(duì)工業(yè)全要素能源效率的影響，發(fā)現(xiàn)只有在環(huán)境規(guī)制達(dá)到一定強(qiáng)度，才能起到促進(jìn)作用。

有關(guān)環(huán)境規(guī)制對(duì)能源開發(fā)產(chǎn)業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率影響的直接研究相對(duì)較少。定性方面，張瀟尹等[8]對(duì)山西省礦業(yè)生態(tài)問(wèn)題的成因、現(xiàn)狀以及當(dāng)前的規(guī)制的政策進(jìn)行了分析和評(píng)價(jià)；常前發(fā)[9]分析了礦產(chǎn)資源開發(fā)中的問(wèn)題，并提出了礦業(yè)實(shí)現(xiàn)綠色發(fā)展的對(duì)策；吳信科等[10]基于博弈理論，從政府、企業(yè)與居民三個(gè)維度提出了促進(jìn)綠色礦山聯(lián)動(dòng)機(jī)制實(shí)現(xiàn)的建議。定量方面，高葦?shù)萚11]研究了不同形式環(huán)境規(guī)制對(duì)礦業(yè)綠色發(fā)展的影響，發(fā)現(xiàn)不同形式的環(huán)境規(guī)制對(duì)綠色礦業(yè)的影響具有異質(zhì)性。

綜上可以發(fā)現(xiàn)，雖然目前學(xué)者對(duì)能源開發(fā)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)以及環(huán)境規(guī)制對(duì)能源效率之間的關(guān)系進(jìn)行了大量的研究，但有關(guān)環(huán)境規(guī)制對(duì)能源開發(fā)產(chǎn)業(yè)綠色發(fā)展的直接研究依舊較少，且現(xiàn)存研究多以定性分析為主。鑒于此，本文以陜西省為例，在定性分析環(huán)境規(guī)制對(duì)能源開發(fā)產(chǎn)業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率影響的基礎(chǔ)上進(jìn)行定量檢驗(yàn)。 有關(guān)綠色全要素生產(chǎn)率(GTFP)，學(xué)者們已開展了大量研究[12-13]，但研究對(duì)象更多是我國(guó)工業(yè)、農(nóng)業(yè)，并未涉及陜西能源開發(fā)產(chǎn)業(yè)。且有關(guān)綠色全要素生產(chǎn)率的測(cè)度，當(dāng)前學(xué)者多是使用投入要素等比例增減的徑向CCR模型或易造成效率前沿投影值原始比例信息損失的非徑向SBM模型。而TONE等[14]提出的EBM模型，綜合了徑向和非徑向特點(diǎn)，能有效彌補(bǔ)上述兩種模型的不足。 因此，本文基于EBM模型，并參考由OH[15]提出的能夠避免ML指數(shù)存在的非傳遞性和線性規(guī)劃無(wú)解等缺陷的GML指數(shù)對(duì)陜西省能源開發(fā)產(chǎn)業(yè)的GTFP進(jìn)行測(cè)度，并分解出其增長(zhǎng)源泉。

2 原理分析

2.1 直接效應(yīng)

環(huán)境規(guī)制對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率影響的直接效應(yīng)主要體現(xiàn)在對(duì)在位能源開發(fā)企業(yè)生產(chǎn)成本的影響和對(duì)潛在企業(yè)進(jìn)入決策的影響。當(dāng)實(shí)行環(huán)境規(guī)制時(shí)，在生產(chǎn)條件不變的情況下，在位企業(yè)為達(dá)到規(guī)制標(biāo)準(zhǔn)需要購(gòu)置新的排污設(shè)備、繳納環(huán)境稅、購(gòu)買排污權(quán)等，從而增加了其生產(chǎn)成本，不利于GTFP的提升。對(duì)潛在企業(yè)的影響主要體現(xiàn)在，當(dāng)實(shí)施環(huán)境規(guī)制時(shí)，進(jìn)入能源開發(fā)產(chǎn)業(yè)的門檻隨之提高，從而對(duì)污染嚴(yán)重的企業(yè)起到的“過(guò)濾”作用，這在一定程度上有利于能源開發(fā)產(chǎn)業(yè)綠色效率的改善。

2.2 間接效應(yīng)

2.2.1 技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)

環(huán)境規(guī)制通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)對(duì)GTFP的影響主要包括新古典學(xué)派的“遵循成本說(shuō)”和以波特為代表的修正學(xué)派的“創(chuàng)新補(bǔ)償說(shuō)”。根據(jù)新古典學(xué)派的觀點(diǎn)，實(shí)施環(huán)境規(guī)制會(huì)導(dǎo)致能源開發(fā)企業(yè)污染治理成本增加，這在一定程度上會(huì)擠占用于技術(shù)研發(fā)的投資，從而不利于能源開發(fā)企業(yè)技術(shù)進(jìn)步，對(duì)GTFP的提升產(chǎn)生抑制作用。而“創(chuàng)新補(bǔ)償說(shuō)”則認(rèn)為實(shí)施環(huán)境規(guī)制雖然會(huì)直接導(dǎo)致企業(yè)增加額外的生產(chǎn)成本，但長(zhǎng)期來(lái)看則會(huì)激勵(lì)能源開發(fā)企業(yè)進(jìn)行自主創(chuàng)新，從而部分或完全抵消因?qū)嵤┉h(huán)境規(guī)制帶來(lái)的“遵循成本”，進(jìn)而提升GTFP。

2.2.2 FDI效應(yīng)

環(huán)境規(guī)制通過(guò)FDI對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率的影響主要包括“污染避難所”假說(shuō)和“污染光環(huán)效應(yīng)”。根據(jù)“污染避難所”假說(shuō)，環(huán)境規(guī)制會(huì)促使污染密集型企業(yè)從環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度較高的國(guó)家轉(zhuǎn)移到環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度較低的國(guó)家，而發(fā)展中國(guó)家往往出于拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的需要，會(huì)降低環(huán)境規(guī)制標(biāo)準(zhǔn)來(lái)吸引外資的進(jìn)入，從而導(dǎo)致“逐底競(jìng)爭(zhēng)”，不利于GTFP的提升?！拔廴竟猸h(huán)效應(yīng)”則認(rèn)為伴隨FDI的進(jìn)入，先進(jìn)的管理經(jīng)驗(yàn)和綠色技術(shù)也會(huì)隨之流入，從而對(duì)當(dāng)?shù)啬茉撮_發(fā)企業(yè)產(chǎn)生正向的技術(shù)溢出效應(yīng)和示范效應(yīng)，進(jìn)而促進(jìn)GTFP的提升。

2.2.3 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)效應(yīng)

實(shí)施環(huán)境規(guī)制一方面會(huì)加重污染密集型企業(yè)的“環(huán)境遵循成本”，從而加速效率低下、耗能高企業(yè)的退出；另一方面，環(huán)境規(guī)制的實(shí)施又提高了能源開發(fā)產(chǎn)業(yè)的進(jìn)入壁壘，抑制了其產(chǎn)業(yè)規(guī)模的過(guò)度擴(kuò)張，從而減少了產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的惡性競(jìng)爭(zhēng)，提高了企業(yè)的盈利能力。而生存下來(lái)的企業(yè)迫于環(huán)保壓力，也會(huì)積極尋求生產(chǎn)技術(shù)改進(jìn)和創(chuàng)新，增強(qiáng)綠色管理，從而推動(dòng)能源開發(fā)產(chǎn)業(yè)內(nèi)部結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)，提高資源的配置效率，促進(jìn)GTFP。但對(duì)于能源依賴型地區(qū)，環(huán)境規(guī)制卻很難在短時(shí)間內(nèi)激勵(lì)其實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型。地方政府往往迫于政績(jī)壓力，會(huì)通過(guò)各種手段對(duì)其進(jìn)行扶持，因而企業(yè)尋求綠色轉(zhuǎn)型的積極性不高，從而很難在短期內(nèi)促進(jìn)能源開發(fā)產(chǎn)業(yè)GTFP的提升。

2.2.4 要素結(jié)構(gòu)升級(jí)效應(yīng)

環(huán)境規(guī)制能夠推動(dòng)能源價(jià)格市場(chǎng)化[13]。 能源開發(fā)企業(yè)出于利潤(rùn)最大化考慮，往往對(duì)品質(zhì)低劣的能源進(jìn)行大規(guī)模投入和開發(fā)，不僅造成嚴(yán)重的環(huán)境問(wèn)題也使得能源價(jià)格發(fā)生扭曲[16]。 通過(guò)環(huán)境規(guī)制對(duì)能源資源的利用加以干預(yù)，企業(yè)為避免較高的規(guī)制成本和罰款，則會(huì)由對(duì)低品質(zhì)能源的開發(fā)，轉(zhuǎn)向?qū)Ω鍧嵞茉吹拈_發(fā)，進(jìn)而減少污染排放，提高綠色效率。 此外，伴隨人們環(huán)保意識(shí)的增強(qiáng)，對(duì)低劣且污染排放嚴(yán)重的能源產(chǎn)品的偏好也會(huì)隨之降低，而能源消費(fèi)端的優(yōu)化又會(huì)倒逼能源供給端的變革，進(jìn)而促進(jìn)能源開發(fā)企業(yè)GTFP的提升。 但另一方面，環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的增加和能源價(jià)格的提高也會(huì)在一定程度上增加能源消耗型企業(yè)的成本，從而減少對(duì)傳統(tǒng)能源的需求，進(jìn)而對(duì)能源開發(fā)企業(yè)的生產(chǎn)效率生產(chǎn)不利影響。

通過(guò)上述直接、間接的機(jī)理分析可以發(fā)現(xiàn)，環(huán)境規(guī)制對(duì)能源開發(fā)產(chǎn)業(yè)GTFP的影響并不是簡(jiǎn)單的線性促進(jìn)或抑制，而是取決于上述影響因素的綜合作用。

3 研究模型

3.1 綠色全要素生產(chǎn)率測(cè)度

3.1.1 EBM效率測(cè)度模型

假設(shè)存在n個(gè)決策單元，每個(gè)決策單元包含m種投入和s種產(chǎn)出，則EBM模型可定義為式(1)。

s.t.θx0-xλ-s-=0

λ≥0,s-≥0

(1)

3.1.2 GML生產(chǎn)率指數(shù)

參考OH[15]構(gòu)建式(2)的GML指數(shù)，并將其分解為綠色效率變化和綠色技術(shù)變化的乘積形式。

GMLt,t+1(xt,yt,bt,xt+1,yt+1,bt+1)=

(2)

(3)

式中：b為非期望產(chǎn)出；DG(xt,yt,bt)為全局方向性距離函數(shù)；GEC為綠色效率變化，代表第t期到t+1期的能源開發(fā)產(chǎn)業(yè)的實(shí)際產(chǎn)出與生產(chǎn)前沿的最大產(chǎn)出的接近程度；GTC為綠色技術(shù)變化，表示第t期到t+1期能源開發(fā)產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)前沿面的移動(dòng)。

3.1.3 指標(biāo)選取與測(cè)算結(jié)果描述

鑒于陜西省能源開發(fā)產(chǎn)業(yè)以煤炭、石油、天然氣等礦產(chǎn)資源的開采為主，故選取陜西省各地級(jí)市采礦業(yè)相關(guān)指標(biāo)進(jìn)行GTFP測(cè)量。受數(shù)據(jù)可得性限制，陜西省各地級(jí)市的能源開采業(yè)產(chǎn)值缺失，故期望產(chǎn)出使用陜西省各地級(jí)市規(guī)模以上工業(yè)總產(chǎn)值進(jìn)行描述，并利用工業(yè)生產(chǎn)者出廠價(jià)格指數(shù)平減以2007年為基期的實(shí)際值；非期望產(chǎn)出采用陜西省各地級(jí)市工業(yè)二氧化硫排放量進(jìn)行描述；資本投入使用經(jīng)過(guò)固定資產(chǎn)投資價(jià)格指數(shù)平減后的陜西省各地級(jí)市采礦業(yè)固定資產(chǎn)投資凈值進(jìn)行描述；勞動(dòng)投入采用陜西省各市區(qū)采礦業(yè)城鎮(zhèn)單位就業(yè)人數(shù)進(jìn)行描述；能源投入采用各市區(qū)規(guī)模以上采礦業(yè)企業(yè)能源消費(fèi)量進(jìn)行描述。

因?yàn)闇y(cè)得的GML指數(shù)是增長(zhǎng)率，故參考邱斌等[17]的研究，以2008年為基期進(jìn)行換算，可得到2009—2018年的GTFP。綠色效率變化和綠色技術(shù)進(jìn)步的計(jì)算同上。具體測(cè)算結(jié)果見表1，可以發(fā)現(xiàn)近10年來(lái)，陜西省各地級(jí)市能源開發(fā)產(chǎn)業(yè)的平均GTFP均低于1，說(shuō)明當(dāng)前陜西省能源開發(fā)產(chǎn)業(yè)整體綠色效率偏低，不利于該省能源開發(fā)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展,并將進(jìn)一步對(duì)該省經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)和高質(zhì)量發(fā)展產(chǎn)生不利影響。主要是因?yàn)殛兾魇∧茉撮_發(fā)產(chǎn)業(yè)長(zhǎng)期以粗放型生產(chǎn)模式為主，導(dǎo)致資源配置效率低下、污染排放嚴(yán)重。其中，西安、咸陽(yáng)的GTFP水平位于前兩位，安康、漢中的GTFP位于后兩位，進(jìn)一步說(shuō)明能源開發(fā)產(chǎn)業(yè)綠色效率與區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平密切相關(guān)。

表1 陜西省能源開發(fā)產(chǎn)業(yè)GTFPTable 1 GTFP of energy development industry in Shaanxi province

其次，從圖1陜西省能源開發(fā)產(chǎn)業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率及其分解項(xiàng)的時(shí)間變化趨勢(shì)，可以發(fā)現(xiàn)陜西省能源開發(fā)產(chǎn)業(yè)的綠色全要素生產(chǎn)率(GTFP)、綠色效率(GEC)和綠色技術(shù)(GTC)在2014年之前發(fā)展較為平穩(wěn)，在2014—2018年期間呈現(xiàn)波動(dòng)上升的趨勢(shì)，說(shuō)明陜西省能源開發(fā)產(chǎn)業(yè)并沒有忽略環(huán)境因素，既追求數(shù)量增長(zhǎng)，同時(shí)也兼顧對(duì)生態(tài)環(huán)境的影響，綠色增長(zhǎng)較為樂(lè)觀。

圖1 能源開發(fā)產(chǎn)業(yè)GTFP及其分解項(xiàng)的時(shí)間變化趨勢(shì)Fig.1 Temporal trends of GTFP and its decomposition items in the energy development industry

3.2 數(shù)據(jù)來(lái)源與說(shuō)明

本文采用2008—2018年陜西省10個(gè)地級(jí)市的相關(guān)數(shù)據(jù)作為樣本(鑒于楊凌、西咸新區(qū)以及韓城市等數(shù)據(jù)欠缺較多，故剔除)，以上數(shù)據(jù)均來(lái)源于《陜西省統(tǒng)計(jì)年鑒》(2007—2019年)以及陜西省各地級(jí)市的國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展統(tǒng)計(jì)公報(bào)，對(duì)于個(gè)別年份的缺失數(shù)據(jù)進(jìn)行了插值法補(bǔ)充。為減少異方差，對(duì)所有變量進(jìn)行了對(duì)數(shù)化處理。

3.3 模型構(gòu)建

通過(guò)前文的機(jī)理分析可知，環(huán)境規(guī)制對(duì)能源開發(fā)產(chǎn)業(yè)綠色效率的影響具有不確定性。故為全面反映二者關(guān)系，本文引入環(huán)境規(guī)制的二次項(xiàng)，構(gòu)建式(4)的非線性模型。其次，為探討環(huán)境規(guī)制對(duì)能源開發(fā)產(chǎn)業(yè)GTFP的間接影響，構(gòu)建式(5)的交互模型。最后，為探究環(huán)境規(guī)制對(duì)GTFP的增長(zhǎng)源泉的具體影響構(gòu)建模型式(6)與式(7)。

α3lnFDIit+α4lnISUit+α5lnPATit+

α6lnFSUit+εit

(4)

lnGTFPit=k0+k1lnERit×lnFDIit+

k2lnERit×lnISUit+k3lnERit×lnPATit+

k4lnERit×lnFSUit+χit

(5)

β3lnFDIit+β4lnISUit+β5lnPATit+

β6lnFSUit+git

(6)

θ3lnFDIit+θ4lnISUit+θ5lnPATit+

θ6lnFSUit+δit

(7)

式中：GTFP、GEC和GTC為綠色全要素生產(chǎn)率、綠色效率以及綠色技術(shù)變化，由上述EBM-GML指數(shù)測(cè)算及分解所得；ER為環(huán)境規(guī)制水平，使用陜西省各市區(qū)廢氣治理設(shè)施數(shù)進(jìn)行衡量；FDI為外商直接投資，使用陜西省各市區(qū)實(shí)際利用外資金額進(jìn)行衡量；isu為要素結(jié)構(gòu)升級(jí)，使用陜西省各市區(qū)資本與就業(yè)人員年末人數(shù)之比進(jìn)行衡量；PAT為技術(shù)創(chuàng)新，使用陜西省各市區(qū)授權(quán)專利數(shù)進(jìn)行衡量；FSU為產(chǎn)業(yè)升級(jí)，使用陜西省第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值與第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值之比進(jìn)行衡量；ε、χ、g、δ為隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)；i和t為地區(qū)和時(shí)間。

4 實(shí)證分析

4.1 多重共線性檢驗(yàn)

表2為各解釋變量的方差膨脹因子及其均值，可以發(fā)現(xiàn)VIF均值為2.760，而最大的VIF只有3.230遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于經(jīng)驗(yàn)值10，故可認(rèn)為各變量之間不存在多重共線性問(wèn)題。

表2 多重共線性檢驗(yàn)Table 2 Multicollinearity check

4.2 異方差及自相關(guān)檢驗(yàn)

從表3可以看出三種檢驗(yàn)的P值均小于0.01，說(shuō)明樣本存在異方差及自相關(guān)。因此本文選擇可以避免以上相關(guān)性干擾的全面FGLS進(jìn)行實(shí)證估計(jì)。

表3 異方差及自相關(guān)檢驗(yàn)Table 3 Heteroscedasticity and autocorrelation test

4.3 實(shí)證結(jié)果分析

觀察表4的式(4)可以發(fā)現(xiàn)，環(huán)境規(guī)制對(duì)能源開發(fā)產(chǎn)業(yè)GTFP的一次項(xiàng)系數(shù)為負(fù)，二次項(xiàng)系數(shù)為正，且均通過(guò)了1%的顯著性水平檢驗(yàn)。 由此可認(rèn)為環(huán)境規(guī)制對(duì)陜西能源開發(fā)產(chǎn)業(yè)GTFP影響為先抑制后促進(jìn)的U型關(guān)系。 原因是：能源開發(fā)產(chǎn)業(yè)屬于資源密集型產(chǎn)業(yè)，在環(huán)境規(guī)制實(shí)施初期，企業(yè)很難快速對(duì)生產(chǎn)工藝和過(guò)程做出調(diào)整，只能通過(guò)停產(chǎn)或減少產(chǎn)量等末端處理來(lái)降低污染排放，達(dá)到規(guī)制要求，從而造成生產(chǎn)效率損失，阻礙GTFP的提升。但長(zhǎng)期來(lái)看，隨著環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的增加，規(guī)制帶來(lái)的成本壓力和企業(yè)尋求盈利的目的最終會(huì)倒逼企業(yè)通過(guò)尋求生產(chǎn)工藝和生產(chǎn)技術(shù)的改進(jìn)和創(chuàng)新來(lái)減少能耗和污染排放，從而促進(jìn)能源開發(fā)產(chǎn)業(yè)GTFP的提升。

表4 回歸結(jié)果Table 4 Regression results

其次，觀察式(5)環(huán)境規(guī)制對(duì)能源開發(fā)產(chǎn)業(yè)GTFP間接影響的回歸結(jié)果，可以看出，環(huán)境規(guī)制與FDI的交互項(xiàng)顯著為正。說(shuō)明環(huán)境規(guī)制通過(guò)FDI效應(yīng)對(duì)能源開發(fā)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生了促進(jìn)作用。原因是環(huán)境規(guī)制使得外資進(jìn)入門檻提高，雖然減少了外資進(jìn)入的數(shù)量，但卻提高了FDI的質(zhì)量，從而對(duì)陜西省能源開發(fā)企業(yè)產(chǎn)生正向的技術(shù)溢出效應(yīng)和示范效應(yīng)，促進(jìn)了GTFP。環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新的交互項(xiàng)顯著為正，說(shuō)明環(huán)境規(guī)制通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)提高了GTFP，這也驗(yàn)證了陜西省能源開發(fā)產(chǎn)業(yè)存在“波特假說(shuō)”效應(yīng)。原因是能源開發(fā)產(chǎn)業(yè)作為污染排放較為密集的產(chǎn)業(yè)，實(shí)施環(huán)境規(guī)制會(huì)對(duì)企業(yè)產(chǎn)生較大的治污成本負(fù)擔(dān)。因此，企業(yè)更傾向于通過(guò)生產(chǎn)工藝改良和技術(shù)創(chuàng)新來(lái)達(dá)到規(guī)制標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)而對(duì)GTFP產(chǎn)生促進(jìn)作用。而環(huán)境規(guī)制與要素結(jié)構(gòu)升級(jí)的交互項(xiàng)顯著為負(fù)，說(shuō)明環(huán)境規(guī)制未能通過(guò)要素結(jié)構(gòu)升級(jí)促進(jìn)GTFP。原因是環(huán)境規(guī)制雖然推動(dòng)了能源價(jià)格市場(chǎng)化，使得能源價(jià)格趨向合理，但要素結(jié)構(gòu)升級(jí)使得能源依賴型企業(yè)通過(guò)尋求要素替代降低了以能源為主要產(chǎn)出的能源開發(fā)企業(yè)的市場(chǎng)需求，從而造成能源開發(fā)企業(yè)產(chǎn)能過(guò)剩和生產(chǎn)效率降低，阻礙GTFP的提升。環(huán)境規(guī)制與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的交互項(xiàng)顯著為負(fù)，說(shuō)明環(huán)境規(guī)制未能通過(guò)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)促進(jìn)GTFP，原因是當(dāng)前陜西經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)對(duì)重化工業(yè)的依賴依舊嚴(yán)重，通過(guò)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)提升GTFP將是一個(gè)緩慢的過(guò)程。

最后，從式(6)和式(7)環(huán)境規(guī)制對(duì)GTFP的分解項(xiàng)GEC和GT回歸結(jié)果可以發(fā)現(xiàn)，無(wú)論是GEC還是GTC，環(huán)境規(guī)制對(duì)二者的影響均表現(xiàn)為先抑制后促進(jìn)的U型關(guān)系。這說(shuō)明環(huán)境規(guī)制無(wú)論對(duì)實(shí)現(xiàn)單個(gè)無(wú)效率的能源開發(fā)企業(yè)向技術(shù)有效率轉(zhuǎn)變，還是推動(dòng)整個(gè)能源開發(fā)行業(yè)技術(shù)前沿面的移動(dòng)，都表現(xiàn)為前期的阻礙和后期的促進(jìn)。

進(jìn)一步，本文通過(guò)替換核心解釋變量，以廢氣污染治理投資強(qiáng)度作為環(huán)境規(guī)制的代理變量進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)，具體結(jié)果見表4的穩(wěn)健性回歸結(jié)果，可以發(fā)現(xiàn)除個(gè)別變量的系數(shù)大小發(fā)生變化外，核心解釋變量的正負(fù)和顯著性與基準(zhǔn)回歸結(jié)果基本一致，說(shuō)明該實(shí)證結(jié)果具有一定的可靠性。

5 結(jié)論與啟示

1) 陜西省能源開發(fā)產(chǎn)業(yè)綠色效率水平整體偏低，但呈波動(dòng)上升態(tài)勢(shì)，說(shuō)明能源開發(fā)產(chǎn)業(yè)綠色發(fā)展前景較為樂(lè)觀。

2) 環(huán)境規(guī)制對(duì)陜西省能源開發(fā)產(chǎn)業(yè)GTFP、GEC以及GTC的影響均呈先抑制后促進(jìn)的U型關(guān)系。

3) 環(huán)境規(guī)制通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新和FDI間接促進(jìn)了陜西省能源開發(fā)產(chǎn)業(yè)GTFP水平的提升，但未通過(guò)要素結(jié)構(gòu)升級(jí)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)起到促進(jìn)作用。

為推動(dòng)陜西省能源開發(fā)產(chǎn)業(yè)實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展，一方面，要持續(xù)深化能源開發(fā)領(lǐng)域的供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，充分發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的決定性作用，使得能源開發(fā)透明化、公開化。另一方面，要利用環(huán)境規(guī)制政策對(duì)能源開發(fā)企業(yè)環(huán)境資源的使用加以干預(yù)，糾正市場(chǎng)在能源開發(fā)企業(yè)排污問(wèn)題上的失靈。通過(guò)明晰能源資源產(chǎn)權(quán)、排污交易權(quán)等激發(fā)能源開發(fā)企業(yè)的生產(chǎn)積極性，從而提升能源資源開發(fā)產(chǎn)業(yè)的綠色效率。

首先，要設(shè)定合理的環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度，保證能源開發(fā)企業(yè)在勘查開采和利用的過(guò)程中的環(huán)境投入，使得生產(chǎn)清潔化、安全化的標(biāo)準(zhǔn)切實(shí)有效、可度量。要明確禁止易對(duì)環(huán)境造成巨大破壞的能源資源的開采。其次，要通過(guò)環(huán)境規(guī)制推動(dòng)陜西省能源開發(fā)產(chǎn)業(yè)的集約化發(fā)展，優(yōu)化能源開發(fā)產(chǎn)業(yè)布局、提升能源開發(fā)產(chǎn)業(yè)的規(guī)?；?、集中化水平，倡導(dǎo)集中治污、共用治污設(shè)施來(lái)實(shí)現(xiàn)資源利用的集約化。通過(guò)對(duì)零星、分散的小型開發(fā)企業(yè)進(jìn)行整合，提高能源開發(fā)產(chǎn)業(yè)的規(guī)?；б?。最后，政府部門可通過(guò)財(cái)政補(bǔ)貼和稅收減免等扶持措施支持能源開發(fā)企業(yè)引進(jìn)先進(jìn)的生產(chǎn)技術(shù)，通過(guò)設(shè)立獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制鼓勵(lì)企業(yè)自主創(chuàng)新，依靠創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)實(shí)現(xiàn)能源開發(fā)產(chǎn)業(yè)的綠色化、高效化發(fā)展。而高質(zhì)量的FDI作為綠色技術(shù)溢出的重要渠道也應(yīng)該得到政府的重視。