上海市泵閘市場化養(yǎng)護改革中人員費用測算探討

吳紅梅

(上海宏波工程咨詢管理有限公司，上海 201707)

1 引 言

上海市為推動養(yǎng)護作業(yè)市場化改革，2013年上海市政府印發(fā)了《關(guān)于進一步深化上海市城市養(yǎng)護作業(yè)領(lǐng)域市場化改革工作的指導(dǎo)意見》。在水務(wù)領(lǐng)域，為完善標準規(guī)范，確?？茖W投入；理清政府與企業(yè)的關(guān)系，完善政府監(jiān)管措施；加強養(yǎng)護成本監(jiān)控，提高資金使用效率，從而形成“企業(yè)運作自主化、市場競爭有序化、資金使用高效化、設(shè)施維護全面化、監(jiān)督管理科學化”的養(yǎng)護作業(yè)管理新模式，上海市水行政主管部門印發(fā)了《進一步深化上海市水務(wù)設(shè)施養(yǎng)護作業(yè)市場化改革的實施方案》。

根據(jù)上海市水行政主管部門行業(yè)管理的要求，已經(jīng)開始全面推行水務(wù)設(shè)施養(yǎng)護作業(yè)市場化改革。各區(qū)積極響應(yīng)市委、市政府“全面提高市容環(huán)境維護水平、加快城市養(yǎng)護作業(yè)領(lǐng)域市場化改革工作”的要求，規(guī)范水務(wù)養(yǎng)護市場化運作模式，計劃在各區(qū)全面推行市場化管理養(yǎng)護。上海市大多數(shù)水利管護單位已經(jīng)實現(xiàn)了管養(yǎng)并舉、管養(yǎng)分離，并且已經(jīng)走向維修養(yǎng)護的社會化和市場化。目前，上海市市管泵閘已全面實行委托管理，區(qū)管泵閘市場化運行及養(yǎng)護改革也已經(jīng)完成大半。根據(jù)調(diào)查統(tǒng)計，泵閘工程管理工作主要包括運行管理、維修養(yǎng)護、除險加固和技術(shù)管理等方面，目前運行費用約占整個泵閘年度預(yù)算的60%，運行費用中的人員費占比為70%～90%，因此，泵閘工程中的人員費用測算對于泵閘市場化養(yǎng)護推進工作有積極意義，人員測算主要通過崗位設(shè)置、崗位定員及不同崗位薪資三個方面進行分析。

2 上海市水閘、泵站工程現(xiàn)狀分析

根據(jù)《2020年度上海市水利工程設(shè)施(泵閘)報告》，各類水利工程(泵閘)按隸屬關(guān)系占比為：市管1%、區(qū)管12%、鎮(zhèn)管86%、其他(非水務(wù)部門管理)1%；按照工程類型占比為：水利樞紐1%、節(jié)制閘28%、泵閘55%、船(套)閘5%、泵站7%、涵閘4%、橡膠壩不足1%。

根據(jù)收集到的相關(guān)水利工程管理資料，市管水閘運行管理人員多為7～12人，市管船閘運行管理人員多為21～30人；市管泵閘運行管理人員為14～23人；區(qū)管水閘運行管理人員為5～8人，水利樞紐多為18～25人；小型節(jié)制閘運行管理人員多為2～4人，中型節(jié)制閘運行管理人員多為2～6人。

3 人員費用測算存在問題及相關(guān)分析

3.1 運行養(yǎng)護人員素質(zhì)有待提高

由于泵閘工程本身存在著管理項目多、養(yǎng)護內(nèi)容復(fù)雜、運行要求高、維修工作專業(yè)性強等特點，加上上海市對水閘精細化管理明確提出了實施意見，所以對泵閘運行養(yǎng)護人員素質(zhì)提出了更高的要求。在市場化改革之前，上海市泵閘管理隊伍存在著隊伍老化、人員結(jié)構(gòu)不合理、缺乏高素質(zhì)人才等情況；市場化改革后，中標運行養(yǎng)護單位主要負責泵閘的日常運行、常規(guī)養(yǎng)護、經(jīng)常性維修等工作，這就對相關(guān)養(yǎng)護作業(yè)企業(yè)的專業(yè)化、競爭力、管理規(guī)范化等方面提出了更高的要求，運行養(yǎng)護人員綜合素質(zhì)水平的高低不僅決定著水閘工程能否安全運行，也決定了能否更好地滿足水閘精細化管理要求。目前承擔泵閘運行養(yǎng)護作業(yè)的企業(yè)，大多為經(jīng)歷上一輪事企分開、管養(yǎng)分開改革，市場化改革前的一些弊端不可避免地延續(xù)下來，所以需要對人員年齡結(jié)構(gòu)、專業(yè)結(jié)構(gòu)進行調(diào)整，并引進高素質(zhì)人才。

3.2 人員經(jīng)費相關(guān)依據(jù)不足

現(xiàn)行泵閘市場化運行養(yǎng)護中人員數(shù)量主要根據(jù)運行管理所需班數(shù)測算，并未嚴格按照相關(guān)規(guī)范性文件進行設(shè)置，泵閘一線運行人員數(shù)量偏少。當前市場化養(yǎng)護改革選取運行養(yǎng)護單位的方式主要為招投標，市場化運行養(yǎng)護資金由市、區(qū)、鎮(zhèn)財政分別承擔，在測算招標控制價時，受財政資金約束較大，與實際需求依然存在差距；相關(guān)投標單位為力爭中標只能根據(jù)招標控制價進行相關(guān)運行養(yǎng)護人員的配置，人員經(jīng)費中的人員數(shù)量及人員薪資盡量壓縮，極易造成一人多崗、超出法定工作時間的情況。根據(jù)2020年部分泵閘投標資料中人員運行經(jīng)費明細可以看出，主要存在以下問題：?運行管理崗位設(shè)置不統(tǒng)一；?人員經(jīng)費標準不規(guī)范；?不同崗位人員經(jīng)費指標偏低。由于經(jīng)費控制的原因，現(xiàn)有的泵閘運行養(yǎng)護人員工作強度加大，而且偏低的薪資水平難以吸引高素質(zhì)人才加入泵閘管理運行隊伍，不利于泵閘運行管理水平的提高。

4 人員費用分析

4.1 人員崗位設(shè)置

崗位設(shè)置應(yīng)結(jié)合具體泵閘單位的管理任務(wù)和生產(chǎn)條件，通過對現(xiàn)有機構(gòu)設(shè)置與人員配備情況的研究分析，并在充分考慮到各種節(jié)約人力的措施基礎(chǔ)上，根據(jù)工作需要按事設(shè)崗，合理確定崗位結(jié)構(gòu)比例，擬定定員方案。當前定崗依據(jù)主要有《水利工程管理單位定崗標準》(試點)和《水利工程管理單位編制定員試行標準》(SLJ 705—81)兩個文件及上海市泵閘市場化養(yǎng)護實際情況。

上海市泵閘運行養(yǎng)護內(nèi)容主要包括泵閘的防汛擋潮、引調(diào)清水、水閘日常檢查養(yǎng)護、閘區(qū)綠化養(yǎng)護、文明行業(yè)和文明單位創(chuàng)建以及安全生產(chǎn)和治安保衛(wèi)等；工作內(nèi)容為及時執(zhí)行上級管理部門下達的水閘運行調(diào)度指令、自動化系統(tǒng)操作、運行前后的檢查與記錄、日常巡查、設(shè)備的巡視養(yǎng)護、保持環(huán)境衛(wèi)生、沉降位移及斷面測量等。船閘運行比一般的泵閘工程增加閘門運行、航務(wù)登記等工作。結(jié)合上海市水閘運行養(yǎng)護基本條件規(guī)定、上海市水閘維修養(yǎng)護規(guī)程、上海市水利泵站維修養(yǎng)護技術(shù)規(guī)程等相關(guān)規(guī)定與市場化養(yǎng)護實際情況，泵閘工程管理運行一般宜設(shè)置管理人員、運行人員、輔助人員三類，崗位設(shè)置主要包括技術(shù)管理負責崗位、安全管理崗位、技術(shù)管理崗位、運行負責人崗位、閘門運行崗位、機組運行崗位、電氣運行崗位、高壓作業(yè)崗位、水工建筑物作業(yè)崗位、清污運行崗位、監(jiān)控運行崗位、通信運行崗位、觀測崗位、檢測崗位等。泵閘工程管理運行崗位類別及名稱見表1。

表1 泵閘工程管理運行崗位類別及名稱

4.2 人員崗位定員設(shè)置

4.2.1 泵閘工程定員級別

上海市水閘、泵站中，水閘工程規(guī)模均在中型以下，以小型水閘為主，中型水閘約占全部水閘的2.5%；泵站工程也以小型為主，大型泵站僅4座，中型泵站約占全部泵站的2.7%。我國關(guān)于水利工程管理單位定崗標準僅對大中型水閘和泵站工程崗位定員級別有明確的規(guī)定，根據(jù)上海市實際情況，大中型水閘和泵站的定員級別可按照相關(guān)規(guī)定設(shè)置，對于小型水閘和泵站的定員級別可再分2級進行確定，水閘的定員級別按照設(shè)計流量、孔口面積進行分級，泵站的定員級別按照泵站裝機容量進行分級，詳見表2。

表2 水閘、泵站工程定員級別

4.2.2 泵閘工程定員測算

崗位定員級別確定后，需對崗位人員數(shù)量進行較準確的測算，對于大中型泵閘，可以按照《水利工程管理單位定崗標準》(試點)和《水利工程管理單位編制定員試行標準》(SLJ 705—81)兩個標準中與定員級別相對應(yīng)的管理人員、運行人員、輔助人員的取值范圍及計算方法進行測算。

對于小型泵閘即6、7級定員級別，在崗位明確的情況下，根據(jù)《上海市市管泵閘運行養(yǎng)護考核辦法》，通過分析上海市泵閘工程的特點進行綜合確定。主要依據(jù)包括崗位需要、相關(guān)管理技術(shù)規(guī)程的操作要求、值守時間的長短、崗位兼職情況等，并參考以往運行養(yǎng)護人員實際人數(shù)，滿足水閘運行養(yǎng)護的實際需求。

測算案例一：龍華港泵閘工程由設(shè)計流量90m3的泵站和1孔凈寬12m的節(jié)制閘組成，泵站共設(shè)4臺斜30°軸流泵組，單泵設(shè)計流量22.5m3/s，配套電機功率為1250kW，電壓等級10kV。根據(jù)裝機容量1250kW，可以確定本泵閘定員級別為5級，按照定員級別5級水閘對應(yīng)的管理人員、運行人員、輔助人員的取值范圍及計算方法進行測算，崗位定員總?cè)藬?shù)=管理人員人數(shù)+運行人員人數(shù)+輔助人員人數(shù)。測算結(jié)果見表3，得到本泵閘工程崗位定員為22人。

表3 龍華港泵閘運行管理定崗定編人員測算

測算案例二：小封浜水閘工程設(shè)計排水流量為15m3/s，孔徑組合為單孔寬5m，孔口面積為20m2；門型為平面直升門，啟閉機為卷揚式。根據(jù)過閘流量及孔口面積可以確定該水閘定員級別為7級，參考定員級別5級水閘相關(guān)數(shù)量，結(jié)合實際需求進行測算，可以得出此該水閘崗位定員為5人。測算結(jié)果見表4。

表4 小封浜水閘運行管理定崗定編人員測算

續(xù)表

4.3 人員崗位薪資測算

人員費用需要根據(jù)泵閘崗位相對應(yīng)的人數(shù)及薪資進行測算，在當前市場化養(yǎng)護改革環(huán)境下，由于市區(qū)各處工資水平并不一致，各主管部門之間在抓緊市場化養(yǎng)護改革工作的同時，各部門大多忙于本部門負責的部分，部門之間缺乏溝通與聯(lián)系，造成人員費用測算方法與結(jié)果各不相同，迫切需要統(tǒng)一的計算方法來規(guī)范人員費用的測算。在明確管理人員、運行人員、輔助人員三類人員數(shù)量的基礎(chǔ)上，統(tǒng)一崗位薪資測算方法，然后各部門根據(jù)本地實際工資水平測算出上述三類人員不同的薪資，可以較合理地測算出人員費用。

4.3.1 不同崗位薪資測算

不同崗位人員經(jīng)費依據(jù)可以根據(jù)所在市人力資源和社會保障局公布的地區(qū)最新“五險一金”費率、上述三類人員的社保繳費基數(shù)，結(jié)合所在市水行政主管部門對養(yǎng)護行業(yè)一線職工工資福利待遇工作指導(dǎo)意見的相關(guān)內(nèi)容進行測算，年用人成本計算方法如下：

首先明確計算基數(shù)，上海市規(guī)定了養(yǎng)護行業(yè)一線職工最低工資標準不低于本市最低工資標準的1.2倍；建立完善的津貼補貼制度，健全相關(guān)的保險福利制度，按規(guī)定為職工足額繳納社會保險費和住房公積金；建立相應(yīng)的一線職工中夜班補貼、工齡補貼、崗位津貼、一線職工技能等級津貼等制度，津貼、補貼的標準應(yīng)不低于本市同行業(yè)制定的標準。建立健康體檢、職業(yè)病預(yù)防、療休養(yǎng)制度；每年工資增幅不低于于本市職工平均工資增幅等。上海市2020年社保最低繳費基數(shù)和最高繳費基數(shù)分別為4927元和28017元，平均繳費基數(shù)為9339元。輔助人員按市社保最低繳費基礎(chǔ)的1.2倍計算，得到計算基數(shù)為5912元，根據(jù)上海市人力資源和社會保障局關(guān)于“五險一金”單位應(yīng)繳納部分相關(guān)規(guī)定，可以計算出每月用人成本，最后計算年用人成本，具體計算過程見表5。

表5 年用人成本測算

按照上述計算方法，如果社保繳費基數(shù)為7626元，則年用人成本為123260元；如果社保繳費基數(shù)為9339元，則年用人成本為150848元，這兩個年用人成本可分別對應(yīng)于運行人員和管理人員的年用人成本。計算方法明確后，不同地區(qū)可以通過調(diào)整社保繳費基數(shù)對年用人成本進行調(diào)整。

4.3.2 薪資上漲比例測算

由于泵閘市場化養(yǎng)護改革選擇管理養(yǎng)護單位主要采取招投標方式進行，由于各地招標時間并不統(tǒng)一，有一年一招，也有三年一招，如果采取一年一招進行，則人員費用測算直接按照上述方法即可；采用三年一招的方式，則人員費用需考慮每年用人成本上漲因素。根據(jù)上海市統(tǒng)計局發(fā)布的2010—2017 年職工平均工資數(shù)據(jù)可以得出，年增長率為8%。

2018年和2019年發(fā)布的城鎮(zhèn)單位就業(yè)人員平均工資分別為105176元和114962元，增長率為9.3%。經(jīng)計算，2010—2019年上海市平均工資增長率為9.08%，所以在三年一招的情況下，年用人成本應(yīng)考慮9.08%的增長率。

5 結(jié) 語

隨著東部地區(qū)沿海城市泵閘運行養(yǎng)護市場化改革的進行及不斷深化，相關(guān)泵閘運行養(yǎng)護企業(yè)存在著年齡老化、隊伍結(jié)構(gòu)不合理、高素質(zhì)人才缺乏等情況，并且由于經(jīng)費控制的原因，現(xiàn)有的泵閘運行養(yǎng)護人員工作強度加大，薪資水平偏低，不利于泵閘運行管理水平的提高。結(jié)合上海市實際情況，科學合理地進行泵閘運行管理崗位設(shè)置，并針對不同崗位薪資水平做出明確的測算方法，可以有效調(diào)動運行養(yǎng)護單位的積極性；全面提高運行養(yǎng)護企業(yè)的整體水平；不斷推進市泵閘市場化養(yǎng)護改革；進一步促進上海市泵閘運行及維護的精細化管理。