《產(chǎn)品質(zhì)量法》中監(jiān)督抽查的把握與執(zhí)行

葉永和

（溫州市質(zhì)量技術(shù)檢測科學(xué)研究院/溫州市標(biāo)準(zhǔn)化科學(xué)研究院，浙江溫州 325000）

法律法規(guī)告訴大家，哪些行為是合法可以做的，哪些行為是非法不可以做的，違法者將要受到怎樣的制裁等等，以此來規(guī)范人們的言行。但是，法律法規(guī)所規(guī)定的要求是遵循科學(xué)方法，不是盲人摸象的方式。比如，在執(zhí)行《產(chǎn)品質(zhì)量法》中的監(jiān)督抽查時，不掌握監(jiān)督抽查控制理論，遵循其科學(xué)規(guī)范，認(rèn)識上會產(chǎn)生偏差，以至造成錯誤的判定。

1 什么是監(jiān)督抽查

我國詞典[1]解釋：“監(jiān)督”為察看并督促，“抽查”為抽取一部分進(jìn)行檢查，“監(jiān)督抽查”沒有專門的說明與解釋。但從字面的組成來看“監(jiān)督”是作為狀語修飾“抽查”的，因此“監(jiān)督抽查”即采用抽查的形式達(dá)到察看并督促的目的。然而，如何達(dá)到監(jiān)督抽查的目的，不是靠主觀意愿去實(shí)現(xiàn)的，它要有一定的技術(shù)方法與程序來保證，并且符合科學(xué)規(guī)范。

2020 年1 月1 日由國家市場監(jiān)管總局公布施行的《產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督抽查管理暫行辦法》第3 條指出，監(jiān)督抽查“是指市場監(jiān)督管理部門為監(jiān)督產(chǎn)品質(zhì)量，依法組織對在中華人民共和國境內(nèi)生產(chǎn)、銷售的產(chǎn)品進(jìn)行抽樣、檢驗，并進(jìn)行處理的活動”，它是以法規(guī)的形式對監(jiān)督抽查進(jìn)行定義，與詞典的解釋是大同小異，都是沒有具體的技術(shù)程序與要求。換言之，政府監(jiān)管部門的抽查就是監(jiān)督抽查，它僅僅只是一種稱呼與分類，不等同于技術(shù)規(guī)范上的監(jiān)督抽查。

在實(shí)際工作中不能把行政分類等同于技術(shù)上的規(guī)范與要求，把監(jiān)管部門的抽查都認(rèn)定為監(jiān)督抽查，這樣不能準(zhǔn)確判定監(jiān)督產(chǎn)品總體（術(shù)語稱“核查總體”）質(zhì)量情況。應(yīng)該弄清監(jiān)督抽查控制理論，把握監(jiān)督抽查的技術(shù)特點(diǎn)與規(guī)范，使《產(chǎn)品質(zhì)量法》中規(guī)定的監(jiān)督抽查不僅符合行政分類的要求，而且更重要的是體現(xiàn)其技術(shù)規(guī)范，真正起到監(jiān)督抽查的作用。

2 《產(chǎn)品質(zhì)量法》對“監(jiān)督抽查”的規(guī)定

在《產(chǎn)品質(zhì)量法》中“監(jiān)督抽查”詞組一共出現(xiàn)12 處，它們分別在第15、17、24、66 條中。很多監(jiān)管部門把“監(jiān)督抽查”只理解為監(jiān)管部門的專用名詞，不清楚其技術(shù)程序與內(nèi)涵，使得嚴(yán)謹(jǐn)?shù)摹懂a(chǎn)品質(zhì)量法》敘述在使用中被無形地扭曲了，產(chǎn)生似是而非的結(jié)果。

2.1 《產(chǎn)品質(zhì)量法》第15 條出現(xiàn)7 處“監(jiān)督抽查”

條文規(guī)定“國家對產(chǎn)品質(zhì)量實(shí)行以抽查為主要方式的監(jiān)督檢查制度”，并明確監(jiān)督抽查應(yīng)由哪些部門進(jìn)行規(guī)劃、組織與執(zhí)行，所需費(fèi)用按照國務(wù)院規(guī)定列支，還規(guī)定如何處理對監(jiān)督抽查判定結(jié)果的異議，確保能正確實(shí)施監(jiān)督抽查等。

2.2 《產(chǎn)品質(zhì)量法》第17 條出現(xiàn)3 處“監(jiān)督抽查”

條文中對監(jiān)督抽查不合格的結(jié)果如何進(jìn)行改正及處理，規(guī)定得一目了然，大家不會對監(jiān)督抽查不合格的處理過程產(chǎn)生歧義。

2.3 《產(chǎn)品質(zhì)量法》第24 條出現(xiàn)1 處“監(jiān)督抽查”

條文規(guī)定“國務(wù)院和省、自治區(qū)、直轄市人民政府的市場監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)定期發(fā)布其監(jiān)督抽查的產(chǎn)品的質(zhì)量狀況公告”，從行政監(jiān)管上保證監(jiān)督抽查結(jié)果的公開、透明。

2.4 《產(chǎn)品質(zhì)量法》第66 條出現(xiàn)1 處“監(jiān)督抽查”

條文對市場監(jiān)督管理部門違規(guī)監(jiān)督抽查行為，作出如何依法給予行政處分的規(guī)定，以此維護(hù)監(jiān)督抽查的嚴(yán)肅性、公正性。

總之，不管《產(chǎn)品質(zhì)量法》對監(jiān)督抽查作出如何規(guī)定，都沒有涉及到具體的監(jiān)督抽查方案。這就需要監(jiān)管部門必須正確把握怎樣的抽查行為才能算得上是監(jiān)督抽查，即什么樣的抽查程序與方法才能符合《產(chǎn)品質(zhì)量法》所指的監(jiān)督抽查。換言之，《產(chǎn)品質(zhì)量法》中所說的“監(jiān)督抽查”必須有一套科學(xué)的技術(shù)規(guī)范，能夠準(zhǔn)確判定監(jiān)督產(chǎn)品總體的質(zhì)量情況，不能以執(zhí)行單位的屬性來確定，也不能由主觀意愿來認(rèn)定。對此，大家應(yīng)有清晰的認(rèn)識。

3 如何正確執(zhí)行監(jiān)督抽查

現(xiàn)實(shí)中質(zhì)量監(jiān)管部門是根據(jù)《產(chǎn)品質(zhì)量法》第15 條規(guī)定“國家對產(chǎn)品質(zhì)量實(shí)行以抽查為主要方式的監(jiān)督檢查制度”，開展監(jiān)督抽查。然而，大家都知道監(jiān)督抽查并不是一句口號，它需要用實(shí)際工作來體現(xiàn)。如果把監(jiān)管部門的抽查都認(rèn)定為監(jiān)督抽查，不清楚監(jiān)督抽查的技術(shù)規(guī)范與要求，那么必定會誤導(dǎo)結(jié)果的判定。

3.1 《產(chǎn)品質(zhì)量法》調(diào)整對象與作用

《產(chǎn)品質(zhì)量法》立法的宗旨是促進(jìn)與調(diào)整整體產(chǎn)品質(zhì)量水平，不是用于判定單個產(chǎn)品是否合格。它采用監(jiān)督抽查的形式來推斷判定監(jiān)督產(chǎn)品總體的質(zhì)量水平未達(dá)到規(guī)定合格品率，判定為不合格，以此來督促生產(chǎn)企業(yè)提高產(chǎn)品質(zhì)量水平。監(jiān)督抽查樣本（即樣品的集合）的質(zhì)量狀況與監(jiān)督產(chǎn)品總體質(zhì)量水平不是簡單的等同關(guān)系，它需要滿足一些附加條件與要求，并遵循監(jiān)督抽查的判定技術(shù)規(guī)范。否則，不能準(zhǔn)確應(yīng)用《產(chǎn)品質(zhì)量法》監(jiān)督抽查的規(guī)定打擊低劣產(chǎn)品與提高產(chǎn)品質(zhì)量，容易造成工作的偏差。

3.2 監(jiān)管部門的抽查不等于監(jiān)督抽查

從行政規(guī)范上來說監(jiān)管部門的抽查都是監(jiān)督抽查，但落到具體上只有符合監(jiān)督抽查規(guī)范的抽查才能算得上是監(jiān)督抽查。因為，監(jiān)督抽查有一套區(qū)別于驗收抽查與交易抽查的程序要求與判定方法[3]，否則監(jiān)督抽查不能正確判定監(jiān)督產(chǎn)品總體的質(zhì)量情況。換言之，按照《產(chǎn)品質(zhì)量法》規(guī)定開展監(jiān)督抽查，其監(jiān)督抽查方案不能隨意確定或主觀認(rèn)定，必須符合監(jiān)督抽查控制理論，遵循監(jiān)督抽查技術(shù)規(guī)范，那些把監(jiān)管部門的抽查行為都認(rèn)定為監(jiān)督抽查，會產(chǎn)生結(jié)果判定的錯誤。

3.3 監(jiān)督抽查與監(jiān)督抽查方案的關(guān)系

監(jiān)督抽查是通過具體的監(jiān)督抽查方案體現(xiàn)出來的，《產(chǎn)品質(zhì)量法》規(guī)定是以監(jiān)督抽查來判定監(jiān)督產(chǎn)品總體是否是不合格總體，但《產(chǎn)品質(zhì)量法》沒有規(guī)定用怎樣的具體監(jiān)督抽查方案，不同的監(jiān)督抽查方案對于相同的監(jiān)督產(chǎn)品總體判定的結(jié)果是不同的。比如，對某監(jiān)督產(chǎn)品總體進(jìn)行監(jiān)督抽查，兩個監(jiān)督抽查方案（2；0）與（8；0）判定其通過（合格）的概率是不同的，如表1 所示。

表1 監(jiān)督抽查判定通過（合格）概率

從表1 中發(fā)現(xiàn)，不同的監(jiān)督抽查方案對相同的質(zhì)量水平總體，判定通過（合格）概率是不相同的，如監(jiān)督產(chǎn)品總體質(zhì)量水平為10（即合格品率為90%），這兩個監(jiān)督抽查方案判定通過（合格）的概率相差近一倍，而實(shí)際監(jiān)督抽查的結(jié)果很可能是一個合格，一個不合格。換言之，在監(jiān)督抽查中采用不同的監(jiān)督抽查方案所判定的結(jié)果是不同的，所以不能隨便選用監(jiān)督抽查方案。

3.4 監(jiān)督抽查如何選用監(jiān)督抽查方案

監(jiān)督產(chǎn)品總體合格是監(jiān)督產(chǎn)品總體的質(zhì)量水平達(dá)到規(guī)定合格品率（術(shù)語稱“聲稱質(zhì)量水平”）的要求，反之為不合格，不是監(jiān)督產(chǎn)品總體中每一個產(chǎn)品都合格才能判定該監(jiān)督產(chǎn)品總體合格，或者有一個不合格品存在就判定該監(jiān)督產(chǎn)品總體不合格。而不同的監(jiān)督抽查方案，要求的規(guī)定合格品率是不同的[2]，它有一套嚴(yán)謹(jǐn)?shù)募夹g(shù)規(guī)范。否則，違背了《產(chǎn)品質(zhì)量法》的規(guī)定，會出現(xiàn)自欺欺人的結(jié)果。

3.4.1 不能直接采用產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)的抽查方案

產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的檢驗規(guī)則是確保生產(chǎn)企業(yè)出廠產(chǎn)品的總體達(dá)到規(guī)定的接收質(zhì)量限值，它是根據(jù)統(tǒng)計篩選的原理方法，采用出廠批產(chǎn)品數(shù)量不同而不同的抽查方案，來控制整體產(chǎn)品的質(zhì)量水平—接收質(zhì)量限。比如，某產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)為保證接收質(zhì)量限為1.5（即合格品率98.5%）的要求，而制定了如表2 所示的驗收抽查方案抽查表。

表2 驗收抽查方案抽查表

監(jiān)督抽查是根據(jù)小概率事件原理而設(shè)置的抽查方案，其樣本量很少并一定，是不能采用產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)的抽查方案。如果直接采用產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的（8；0）抽查方案〔抽查方案（8；0，1）與抽查方案（8；0）完全一樣，只是目前國家驗收抽查標(biāo)準(zhǔn)[4]與國家監(jiān)督抽查標(biāo)準(zhǔn)[2]所表達(dá)的形式不同而已〕，既沒有體現(xiàn)監(jiān)督抽查原理，又沒有達(dá)到驗收抽查的要求，只是似是而非的做法。

3.4.2 應(yīng)符合產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)的接收質(zhì)量限要求

監(jiān)督抽查的作用是監(jiān)督生產(chǎn)企業(yè)出廠或銷售的產(chǎn)品質(zhì)量水平是否達(dá)到產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的接收質(zhì)量限要求，不是查找產(chǎn)品中有沒有不合格品存在，更不是證明監(jiān)督產(chǎn)品總體合格。因此，監(jiān)督抽查的規(guī)定合格品率應(yīng)與產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)的接收質(zhì)量限值一致，過高是“有意”打擊合格企業(yè)，過低會失去監(jiān)督抽查的意義。比如，國家某產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定合格品率達(dá)到99.0%（即接收質(zhì)量限為1.0）為合格，而監(jiān)督抽查采用（8；0）抽查方案進(jìn)行監(jiān)督，根據(jù)我國現(xiàn)行監(jiān)督抽查標(biāo)準(zhǔn)[2]的規(guī)范是以99.35%合格品率要求對監(jiān)督產(chǎn)品總體進(jìn)行核查，違反了產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定，除非監(jiān)督抽查前已告知被監(jiān)督者本次監(jiān)督要求合格品率是以99.35%；如果監(jiān)督抽查采用（8；1）抽查方案進(jìn)行監(jiān)督，它是以96.0%合格品率要求對監(jiān)督產(chǎn)品總體進(jìn)行核查，顯然要求過低，失去監(jiān)督的作用。

4 監(jiān)督抽查的技術(shù)規(guī)范

監(jiān)督抽查的監(jiān)督抽查方案是根據(jù)概率論的小概率事件原理設(shè)定的，其目的是判定監(jiān)督產(chǎn)品總體不合格的科學(xué)與準(zhǔn)確，保證監(jiān)督抽查判定公平、一致。

4.1 監(jiān)督抽查錯判概率小并恒定

根據(jù)我國實(shí)行的監(jiān)督抽查規(guī)范要求，任何一個監(jiān)督抽查方案判定監(jiān)督產(chǎn)品總體不合格的錯誤概率很小，都為5%，而判定監(jiān)督產(chǎn)品總體合格的錯誤概率無法確定，一般都很大。所以，監(jiān)督抽查不能判定監(jiān)督產(chǎn)品總體合格，只能判定不合格。

4.2 監(jiān)督抽查對監(jiān)督產(chǎn)品總體沒有特殊要求

監(jiān)督抽查方案的確定與監(jiān)督產(chǎn)品總體的多少沒有關(guān)系，只與監(jiān)督規(guī)定合格品率的高低有關(guān)。監(jiān)督產(chǎn)品總體可以是同廠家、同型號、同周期生產(chǎn)的產(chǎn)品，也可以是不同廠家、不同型號、不同周期生產(chǎn)的同類產(chǎn)品，甚至還可以是不同類的產(chǎn)品。

4.3 監(jiān)督抽查方案的確定原則

監(jiān)督抽查方案是體現(xiàn)監(jiān)督抽查是否正確的具體表現(xiàn)，它不能隨意確定，既要根據(jù)監(jiān)督規(guī)定合格品率的要求，又要符合產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)確定的接收質(zhì)量限的規(guī)定。因此，監(jiān)督規(guī)定合格品率的大小應(yīng)與產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)確定的接收質(zhì)量限值相匹配，不能過高或過低于接收質(zhì)量限值，同時還要考慮監(jiān)督成本與操作便捷的原因，發(fā)揮監(jiān)督抽查高效、準(zhǔn)確的特點(diǎn)，達(dá)到監(jiān)督的目的。

5 結(jié)束語

《產(chǎn)品質(zhì)量法》對“監(jiān)督抽查”的行為規(guī)定得很明白，但只是行政規(guī)范的要求，不是技術(shù)規(guī)范。在確定監(jiān)督抽查方案時監(jiān)管部門一定要準(zhǔn)確把握監(jiān)督抽查的技術(shù)特點(diǎn)與要求，不能靠主觀意愿去認(rèn)定，應(yīng)該結(jié)合監(jiān)督抽查控制理論與監(jiān)督抽查特點(diǎn)來確定監(jiān)督抽查方案，正確執(zhí)行《產(chǎn)品質(zhì)量法》監(jiān)督抽查的規(guī)定，履行好《產(chǎn)品質(zhì)量法》賦予的職責(zé)，圓滿完成監(jiān)督抽查工作，促進(jìn)社會整體產(chǎn)品質(zhì)量水平的提高。