殷婷婷
(遼寧對外經貿學院 區(qū)域經濟發(fā)展研究中心,遼寧 大連 116052)
改革開放以來,我國GDP增速一直維持在較高水平,至2019年底,我國GDP逼近百萬億關口。隨著經濟總量基數(shù)增大,想要一如既往的實現(xiàn)高增速確實困難,放緩的經濟增速標志著我國經濟增長引擎的轉變:從傳統(tǒng)的房地產、基建投資過渡到科學研究與技術創(chuàng)新;從高增長階段過渡轉向高質量發(fā)展階段。我國加入WTO后,獲得了更多產業(yè)鏈機會,各個行業(yè)的生產力獲得了極大釋放,我國也是世界上唯一一個包含全部產業(yè)鏈的國家,任何一個產業(yè)都能在國內找到相應的公司。隨著產業(yè)的不斷擴張,對于企業(yè)來說,原來增加資本和人力的方式已經不能提高其市場份額,科技創(chuàng)新與技術革新成為帶動業(yè)績與經濟增長的新支點[1]。
2006年,大連市召開“大連建設創(chuàng)新型城市”研討會,大連正式步入創(chuàng)新型城市建設行列,并于2010年1月正式獲批成立創(chuàng)新型城市試點。在國家創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略的背景下,在大連作為東北經濟中心的基礎上,2017年,大連再次提出建設東北亞科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)創(chuàng)投中心的長期發(fā)展目標。
2019年,進入經濟發(fā)展的“新常態(tài)”,發(fā)展是解決我國一切問題的基礎和關鍵。近些年,東北地區(qū)經濟發(fā)展陷入瓶頸期,振興東北成為國內各大經濟會議的頭號任務。遠看美國的硅谷,近看我國的深圳,都走出了創(chuàng)新、創(chuàng)業(yè)、創(chuàng)投的發(fā)展道路,形成“集聚經濟效應”[2],帶動了區(qū)域經濟的發(fā)展。大連作為東北經濟改革的排頭兵,大連的創(chuàng)新發(fā)展對東北經濟振興具有重要意義。
2019年,大連市地區(qū)生產總值7 001.7億元,我國東部、中部、西部、東北GDP同比增速分別為6.2%、7.3%、6.8%、4.6%,東北地區(qū)明顯落后于全國平均水平。大連作為東北地區(qū)經濟發(fā)展的核心領導者,2020年一季度GDP增速為—5%,同樣面對較大的經濟下行壓力,大連是鏈接東北乃至我國與重點國家(地區(qū))特別是東北亞地區(qū)的橋梁,目前已實現(xiàn)多個創(chuàng)新載體的構建。
2018年,大連市全年申請專利21 605件,發(fā)明專利申請量9 924件,較上年分別增長56.74%、62.61%,每萬人有效發(fā)明專利擁有量18.58件。R&D經費支出占地區(qū)生產總值比重為2.18%,沈大國家自主創(chuàng)新示范區(qū)達到3.12%。同時,高等教育研究院、產業(yè)前沿研究院、國家重點實驗室都紛紛落地大連。目前共建設6個海外創(chuàng)新中心和面向東北亞的國際雙創(chuàng)園,共計建設市級以上創(chuàng)新平臺967家。
2018年,技術合同登記額169.4億元,較上年增長幅度達36.61%。全市發(fā)明專利授權2 614件,占專利授權總量24.76%,科技成果轉化數(shù)量增長75%;萬人有效發(fā)明專利擁有量為全國平均水平的2.1倍,達18.5件;高新技術企業(yè)突破1 200家、增長45%;新注冊各類企業(yè)4.2萬戶,增長9.3%。建成國家級、市區(qū)級科技企業(yè)孵化器,技術轉移中心及專利運營中心,多個企業(yè)、行業(yè)孵化中心,高等院校創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)孵化基地以及眾創(chuàng)空間。
2018年,大連市高新技術產業(yè)投資增長9.7%,創(chuàng)業(yè)投資市場的風險在資本市場體系中是最高的,同時創(chuàng)業(yè)期的企業(yè)的融資需求也是最高的。大連市發(fā)改委引導社會資本投向創(chuàng)新相關領域,支持企業(yè)科技研發(fā)投入及以創(chuàng)新為主的轉型升級項目。鼓勵依托國有企業(yè)資金投入,建立混合所有制的科技創(chuàng)新企業(yè),建立開放式的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)平臺。支持高校院所與企業(yè)的重點轉化項目,考評優(yōu)秀的孵化單位,同時給予一定的財政補貼。
同時建立“證、銀、?!辟Y金扶持體系,鼓勵投資機構或子基金進行股權投資,鼓勵銀行機構重點發(fā)展專利權、創(chuàng)新成果質押貸款,開通便捷服務通道,鼓勵金融機構專項研發(fā)金融支持創(chuàng)新產品,有效發(fā)揮金融市場直接融資、間接融資職能,落實金融支持政策。
創(chuàng)新驅動發(fā)展的本質是在原始產能的基礎上,實現(xiàn)知識、技術、制度等無形要素與資本、物質資源、勞動力等有形資源的優(yōu)化,經濟增長的內生動力以創(chuàng)新能力為核心。大連目前采取“雙自聯(lián)動”發(fā)展模式,但在現(xiàn)行經濟體制下,以企業(yè)為主體的技術創(chuàng)新能力較弱,缺乏獨立的技術研發(fā)機構,具有研發(fā)能力的高校院所等科研機構的科研人才卻創(chuàng)新意愿較弱,積極性較低。
科技創(chuàng)新戰(zhàn)略,歸根結底是創(chuàng)新人才戰(zhàn)略,人才的引進與培養(yǎng)是創(chuàng)新的根源。受制于東北地區(qū)經濟發(fā)展低迷,大連地區(qū)目前承受著人才吸納困難與人才流失的雙重壓力。畢業(yè)生留駐成本高是新生力量流失的主要原因,生活成本以及未來發(fā)展空間是擇業(yè)時的主要考慮因素,而隨后面臨的三大現(xiàn)實問題——居住、醫(yī)療、子女教育決定了能否在一個城市扎根。大連目前的創(chuàng)新發(fā)展環(huán)境與發(fā)展空間相對發(fā)達城市仍有一定差距,無論是在政策上還是環(huán)境上都不具有優(yōu)勢。
目前現(xiàn)有的科研成果轉化效率與轉化質量都處于較低水平,創(chuàng)業(yè)面臨著嚴重的政策與環(huán)境因素掣肘。2018年10月,科五部門聯(lián)合發(fā)布清理“四唯”專項行動。目前高校院所的職稱評聘以及科研評價標準中論文仍占重要比例,根深蒂固的評價體系可能不是一兩次“四唯”專項行動就能改變的。高校院所的科研人才是科技創(chuàng)新的主力軍,受制于職稱評聘與科研考核,多數(shù)創(chuàng)新成果的基礎性和理論性較強,但實際應用性較弱,出現(xiàn)難以轉化或轉化后經濟效益不明顯的現(xiàn)象。同時,科研人才目前并沒有完備的離崗創(chuàng)業(yè)支持政策,具有研發(fā)能力的中年科研人才都面臨較大的現(xiàn)實壓力,在“上有老、下有小”的現(xiàn)實面前很難有勇氣邁出創(chuàng)業(yè)的步伐。目前大連市更多的創(chuàng)業(yè)鼓勵政策主要針對應屆畢業(yè)生或海外歸國學子,往往忽略最需要鼓勵、能產生最大價值的中年科研人才。
技術創(chuàng)新需要持續(xù)的研發(fā)資金投資,高效率的投資將帶動經濟產出增長,進而促進研發(fā)投資的規(guī)模,技術創(chuàng)新形成成果的轉化效率以及創(chuàng)新成果驅動發(fā)展的效率是形成良性循環(huán)的關鍵。就目前的發(fā)展現(xiàn)狀而言,大連地區(qū)的創(chuàng)投發(fā)展僅僅處于起步階段,仍停留在政府財政補貼與銀行信貸優(yōu)惠的基礎上,銀行業(yè)務缺乏針對性,資本市場與保險市場作用微薄,商業(yè)屬性的PE、VC機構參與創(chuàng)業(yè)投資的數(shù)量極少。Wind數(shù)據(jù)統(tǒng)計,截至目前,大連地區(qū)注冊的PE、VC機構共88家,大部分機構處于“空殼”狀態(tài),即成立基金數(shù)量及募集基金金額均為零。
2018年,全國創(chuàng)業(yè)投資基金投資總規(guī)模高達1.13萬億,按地區(qū)投資分布的統(tǒng)計,東北地區(qū)僅有105.41億,占比0.93%,而華東地區(qū)與華北地區(qū)合計占比達84.14%。
2019年,全國創(chuàng)業(yè)投資規(guī)模明顯下降,截止前10個月,東北地區(qū)創(chuàng)業(yè)投資基金規(guī)模57.14億,其中大連占14.43億,而同期國內其他主要創(chuàng)新型城市的創(chuàng)業(yè)投資規(guī)模如表1。
表1 2019年1~10月全國主要創(chuàng)新型城市創(chuàng)投基金投資情況
在全國主要的創(chuàng)新型城市中,大連目前的創(chuàng)投發(fā)展處于落后水平(見表1),未來如何利用政府資金引導,引進創(chuàng)投機構、鼓勵地方資產管理公司參與城市創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)建設是重點要解決的問題。
科技部發(fā)布了《創(chuàng)新型城市創(chuàng)新能力評價指標體系》,針對大連地區(qū)建設東北亞創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)創(chuàng)投中心的現(xiàn)實需求,僅僅參考創(chuàng)新型城市評價指標體系是不夠的,應建立完整的針對創(chuàng)新、創(chuàng)業(yè)、創(chuàng)投進行綜合評價的指標體系。研究以原有評價指標體系為依托,參考全球金融中心指數(shù)指標、中國金融中心指數(shù)指標,中國城市創(chuàng)業(yè)指數(shù)指標,構建有效評價大連地區(qū)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)創(chuàng)投能力的評價指標體系,針對創(chuàng)新、創(chuàng)業(yè)、創(chuàng)投的環(huán)境、成果、動能三方面構建一個3×3的指標體系,包含3個一級指標、9個二級指標、23個三級指標,系統(tǒng)地對大連市創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)創(chuàng)投中心建設能力進行評價,如表2。
1.加快“三區(qū)共建”模式發(fā)展
2019年8月30日,大連市獲批成為全國第二批產業(yè)轉型升級示范區(qū)。本次獲批是繼沈大國家自主創(chuàng)新示范區(qū)、自由貿易試驗區(qū)后的第三個國家重點項目,標志著大連市轉型升級邁向更高的臺階。創(chuàng)新型企業(yè)、高校院所等科研機構是肩負“三區(qū)”建設任務的重要主體。要充分利用“三區(qū)”的科技成果、人才、資本等創(chuàng)新要素,成長出一批創(chuàng)新型初創(chuàng)企業(yè),繼而成長為領先企業(yè)、龍頭企業(yè)乃至獨角獸企業(yè)。高校、科研機構是知識創(chuàng)新、技術創(chuàng)新的重要源泉,是重大顛覆性成果、產業(yè)創(chuàng)新型企業(yè)的衍生地,是“三區(qū)”建設發(fā)展的重要推動力。
目前大連的區(qū)域發(fā)展優(yōu)勢逐漸顯現(xiàn),把握“三區(qū)”共建發(fā)展契機,正式從原有的“雙自聯(lián)動”機制轉向“三區(qū)共建”模式。發(fā)揮大連沿海經濟帶、開放口岸的區(qū)位優(yōu)勢,堅持推進改革開放,聚集各方面創(chuàng)新資源,充分利用財稅政策,加大政府扶持力度,未來將逐漸形成“三區(qū)共建”的創(chuàng)新示范高地,發(fā)揮優(yōu)勢與要素凝聚力,實現(xiàn)帶動輻射作用,實現(xiàn)市、省、東北區(qū)、東北亞地區(qū)的逐級擴延。
2.探索跨國創(chuàng)新合作機會
2019年4月,Clarivate Analytics公 布 了2018~2019年全球創(chuàng)新企業(yè)百強名單,作為全球創(chuàng)新中心的美國和日本,在百強中的比重超過了70%。日本以39家企業(yè)上榜排名第一位,而我國僅有比亞迪、華為和小米三家企業(yè)進入榜單。雖然我國的經濟體量已經遠超日本,并與美國不斷減小差距,但是在企業(yè)創(chuàng)新性上卻相距甚遠。
大連地區(qū)各行業(yè)具有較強的對外合作基礎,夏季達沃斯論壇、中日經濟合作論壇都在不斷提高大連市的國際影響力。尤其軟件行業(yè),從早期簡單的對日外包服務,到目前提供更高水平、更全面的軟件服務,未來有望形成中日合作軟件開發(fā)模式。除此之外,未來大連新機場竣工建成,將加大大連市對外開放與對外合作力度。借助日本乃至東北亞地區(qū)創(chuàng)新發(fā)展紅利,企業(yè)、高校及專業(yè)的研究機構具有跨國界、跨區(qū)域合作空間。應挖掘各國的科研資源,探求合作發(fā)展機會,鼓勵境外創(chuàng)新型企業(yè)在大連設立分支機構或與本地機構建立長效共研機制,帶動大連地區(qū)綜合創(chuàng)新能力。
3.創(chuàng)新人才引進與培養(yǎng)
在人才引進方面,全國各省市近幾年在持續(xù)發(fā)布人才引進政策,北上廣及西安等地為了推進示范區(qū)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè),更是有針對性的制定人才引進政策,以吸引更優(yōu)質、更高效的創(chuàng)新型及復合型人才。大連應針對目前創(chuàng)新產業(yè)發(fā)展狀況,有目標的制定人才引進計劃,同時加大財政支持力度,重點引進學有所成的碩博人才,對示范性重點項目和產業(yè),嘗試引進專業(yè)領域帶頭人。
在人才培養(yǎng)方面,大連具有良好的教育環(huán)境優(yōu)勢。2018年大連統(tǒng)計局公布數(shù)據(jù)顯示,大連30所普通高等院校共有在校生28.5萬人,12所研究生教育機構在校生4.5萬人,如何對在校生進行創(chuàng)新教育,如何將高水平畢業(yè)生留在大連是未來人才培養(yǎng)工作的重點。應不斷加強產學研合作,加大創(chuàng)新實踐教育,對于高層次的碩博研究生,應加強科研創(chuàng)新能力培養(yǎng),參與導師科學研究項目,提高創(chuàng)新性在畢業(yè)論文及畢業(yè)條件審核中的占比。針對應屆畢業(yè)生給予公共租賃房、經濟適用房、人才公寓等優(yōu)惠政策,結合人才需求,形成扶持與激勵并重的保障體系,提供更好發(fā)展機會,優(yōu)化人才生活環(huán)境,實現(xiàn)大連培養(yǎng)人才,人才建設大連的良性發(fā)展模式。
大連要建設東北亞創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)創(chuàng)投中心,首先要實現(xiàn)東北亞地區(qū)人才流動機制,吸引東北亞地區(qū)、乃至全球的一流人才,才能形成創(chuàng)新規(guī)模效應。大連目前的人才引進政策相對封閉,不僅要吸納國內高級人才,增加畢業(yè)生居留數(shù)量,同時應放眼國際化人才,在境外人才落戶問題上制定相關政策,只有實現(xiàn)人才流動,才能形成項目流動,產業(yè)流動。
4.提高科研人才勞動價值補償
科研人員尤其是項目負責人需要經過長期的投入才能實現(xiàn)技術創(chuàng)新或產品創(chuàng)新,一個科研項目耗費大量的精力、物力、財力。而目前的項目經費結構中,設備購買、交通差旅等費用占絕大多數(shù)成本,對科研人才的個人付出卻沒有具體量化的衡量標準,科研機構應制定科研人才工作量薪酬機制,將項目經費或最終成果轉化收益的一部分以薪資勞務的形式發(fā)放給科研人員。建立科研人才股權激勵計劃,允許科研人才以論文、技術、專利等科研成果作為資本入股,能從創(chuàng)新成果轉化中獲得收益,提高深入創(chuàng)新動力。
1.建立科技成果市場導向機制
科技創(chuàng)新能否推動企業(yè)與經濟發(fā)展關鍵在于能否產生具備轉化價值的科技成果,應建立以市場需求為導向的科技創(chuàng)新機制,提高創(chuàng)新成果的有效性和轉化率??梢越⑼晟频闹虚g反饋機制,企業(yè)市場部門提出創(chuàng)新發(fā)展需求,提交企業(yè)研發(fā)部門或合作的相關研究機構,有針對性地、高效地進行科技創(chuàng)新,最終通過企業(yè)實現(xiàn)科技成果轉化,能大幅度降低創(chuàng)新科技成果中的“水貨”,避免人力與資源的浪費。高校、研究機構應充分調研市場需求,政府針對創(chuàng)新產業(yè)發(fā)展方向提出創(chuàng)新需求或創(chuàng)新項目,最終能夠轉化的科技成果數(shù)量與質量會出現(xiàn)大幅度的提高,科技創(chuàng)新投入的各項資源能夠最大化轉化成經濟效益。
2.完善科研成果評價導向
應建立政府、企業(yè)、高校院所聯(lián)動的職稱評聘與科研考核機制,將實現(xiàn)科技創(chuàng)新與成果轉化作為論文或其他考核條件的替代項。目前學術論文有明確的等級劃分,如果將科技創(chuàng)新與成果轉化作為考核指標,如何界定等級以及轉化成功與否對考核的影響都應具體量化,對有效轉化的創(chuàng)新成果給予鼓勵,建立完善的、合理的科研成果評價機制與激勵機制。
實現(xiàn)科研人才雙向流動,建立“保崗創(chuàng)業(yè)”機制,為科研人才離崗創(chuàng)業(yè)免除后顧之憂,同時鼓勵企業(yè)科研人才進入高校兼職,加強在校生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)教育,提高科研創(chuàng)新的后備儲蓄力量。
3.完善中介服務體系建設
科技成果轉化要進入實質性階段,需要找到有效的轉化渠道[3]。首先,加強推進產學研合作機制,通過有效降低耗資簡化轉化過程。其次,建立市級或區(qū)域級創(chuàng)新成果交易平臺,提供市場化、專業(yè)化的中介服務機構,促進實現(xiàn)知識產權管理、技術交易、技術轉移服務。最后,應不斷加快科技企業(yè)孵化器、眾創(chuàng)空間等轉化渠道與載體的搭建,實現(xiàn)創(chuàng)新科技成果可以專業(yè)化、多元化的完成轉化。構建一個覆蓋科技創(chuàng)新全鏈條的科技成果轉移轉化中介服務體系,是增強創(chuàng)業(yè)動能、建設良好創(chuàng)業(yè)環(huán)境、實現(xiàn)更多成果轉化的基礎。
1.政府資金積極引導
目前,大連市的創(chuàng)業(yè)投資政策主要集中在政府的財政與稅收政策支持,針對大連目前的創(chuàng)業(yè)投資機構發(fā)展現(xiàn)狀,PE、VC機構自主參與創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)發(fā)展難度較大??梢圆扇≌Y金引導機制,依托大連市創(chuàng)業(yè)引導基金,為私募基金等資本提供補償保障機制,減弱民間創(chuàng)業(yè)投資資金的風險顧慮;或政府引導資金作為跟投資金,與創(chuàng)業(yè)投資資金基于雙方共同利益基礎,建立共擔風險、共享成果的合作模式。同時,政府資金引導可以消除創(chuàng)投資金對道德風險的擔憂,許多實證研究也證實政府引導基金投資對創(chuàng)業(yè)企業(yè)的后續(xù)融資也會產生積極影響。
同時積極引進國內外知名創(chuàng)投,對總部落戶大連或在大連設立分支機構的創(chuàng)投提供政策鼓勵與補貼,對創(chuàng)業(yè)投資利潤采取減稅政策,能成功引進知名創(chuàng)投,可以初步打開大連創(chuàng)投市場,成熟的創(chuàng)投也能夠給初創(chuàng)期的創(chuàng)業(yè)企業(yè)提供專業(yè)的管理經驗與未來發(fā)展指引。
2.借助資本市場打好基礎
在資本市場方面,對于已經上市的企業(yè),借助資本市場再融資政策,加大科技創(chuàng)新資金投入,發(fā)揮企業(yè)創(chuàng)新帶頭作用。已經在新三板掛牌的企業(yè)上升精選層,借助“轉板機制”進入A股市場;具有創(chuàng)新技術專利的企業(yè),積極申報科創(chuàng)板IPO,逐級打開資本市場融資渠道。
在國家多層次股權投資市場結構下,建立東北亞區(qū)域股權交易市場,建立股權轉讓交易平臺,能夠實現(xiàn)創(chuàng)新企業(yè)股權流通與交易,保證創(chuàng)投資本退出方便,同時創(chuàng)新企業(yè)也能夠利用股權市場進行融資發(fā)展壯大。完備的創(chuàng)業(yè)企業(yè)股權交易系統(tǒng)也可以為創(chuàng)投資金提供一個“選擇池”,鼓勵創(chuàng)新企業(yè)平等競爭,成為經濟高質量發(fā)展的主體,同時創(chuàng)投資金的利用效率能夠獲得較大的提高。
3.鼓勵自研自投發(fā)展模式
2015年,大連化物所設立了全資資產管理公司,促進大連化物所加速突破技術瓶頸與研究創(chuàng)新成果,保持行業(yè)內領先水平,并帶來持續(xù)收益,形成良性運轉與反饋。大連化物所進行了自研自投模式的成功示范,高校院所等科研機構可以效仿建立自投資產管理公司,實現(xiàn)創(chuàng)新研究、成果轉化、投資收益一體化的發(fā)展模式。缺乏獨立研發(fā)能力的企業(yè)與科研機構建立定項合作,由科研機構負責研發(fā),企業(yè)投資資金進行成果轉化,最后進行合理的收益分配,實現(xiàn)雙贏。
總而言之,創(chuàng)新推動創(chuàng)業(yè)、創(chuàng)投實現(xiàn),創(chuàng)業(yè)與創(chuàng)投反向推動創(chuàng)新發(fā)展,三者相輔相成,密不可分。大連提出和表明了建設東北亞創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)創(chuàng)投中心的目標與決心,彰顯了大連帶領東北經濟復蘇的魄力。結合目前發(fā)展現(xiàn)狀創(chuàng)新提出構建評價大連地區(qū)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)創(chuàng)投能力的指標體系,在評價體系的引導下,以創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)創(chuàng)投實踐為切入點,建立東北亞創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)創(chuàng)投中心建設的有效路徑。創(chuàng)新發(fā)展的推動需要建立在“三區(qū)”共建的基礎上,內源的人才引進與鼓勵和外源的對外創(chuàng)新合作相融合。創(chuàng)業(yè)轉化應充分發(fā)揮市場導向機制,建立完善的中介服務體系,轉化成果能夠切實落實,實現(xiàn)價值。創(chuàng)投資金的引進需要政府部門扶持引導,與民間資本建立協(xié)同合作,保證民間資本風險投資收益與流動性,同時企業(yè)借助內外源融資實現(xiàn)自有資金注入。通過創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)創(chuàng)投中心建設推進大連地區(qū)實現(xiàn)經濟高質量增長并帶動區(qū)域經濟發(fā)展。