見(jiàn)子河渡槽改造項(xiàng)目業(yè)主風(fēng)險(xiǎn)研究

郝 倫，梁 崗，潘文學(xué)，孫淑俠

(1.陜西省石頭河水庫(kù)灌溉中心，陜西 西安 712000；2.陜西水環(huán)境工程勘測(cè)設(shè)計(jì)研究院，陜西 西安 710018)

水利工程因河而建、沿河布設(shè)，多位于人煙稀少、地質(zhì)條件各異的山區(qū)、峽谷等地帶，從規(guī)劃、設(shè)計(jì)到實(shí)施建設(shè)，客觀存在著大量的不確定性因素，如水文、氣象、地質(zhì)、環(huán)境、經(jīng)濟(jì)等因素，這些風(fēng)險(xiǎn)因素的不確定性給水利工程帶來(lái)了較大的風(fēng)險(xiǎn)，影響工程順利實(shí)施和后期運(yùn)行。本文以石頭河灌區(qū)見(jiàn)子河渡槽改造項(xiàng)目為例，辨識(shí)項(xiàng)目業(yè)主的風(fēng)險(xiǎn)因素，客觀評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)影響，提出合理的風(fēng)險(xiǎn)處置防范措施，以最小的風(fēng)險(xiǎn)投入換取最大的風(fēng)險(xiǎn)效益，確保水利水電工程項(xiàng)目業(yè)主的利益最大化，就顯得尤為重要。

1 項(xiàng)目概況及業(yè)主風(fēng)險(xiǎn)因素

石頭河水庫(kù)灌區(qū)位于關(guān)中西部，灌區(qū)設(shè)有總干渠、東干渠、北干渠、西干渠共4條干渠和14條支渠，灌溉寶雞市岐山、眉縣兩縣14個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)的土地，控制灌溉面積37萬(wàn)畝。見(jiàn)子河渡槽位于東干渠第三級(jí)渠道上，全長(zhǎng)227.171 m，上部槽身為鋼筋砼U型結(jié)構(gòu)，下部結(jié)構(gòu)為鋼筋砼排架、漿砌石重力墩及擴(kuò)大基礎(chǔ)；渡槽建成于二十世紀(jì)八十年代中期，工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)較低，加上工程持續(xù)運(yùn)行三十多年，渡槽老化失修，破損嚴(yán)重，運(yùn)行存在安全隱患，作為灌區(qū)尤其是東干渠的主要輸水建筑物，對(duì)其進(jìn)行改造十分必要。

見(jiàn)子河渡槽改造工程主要包括見(jiàn)子河渡槽以及上下游連接段，主要建設(shè)內(nèi)容為：①新建見(jiàn)子河渡槽210 m，設(shè)計(jì)流量4.7 m3/s，加大流量6.0 m3/s，改建路線為新選北線方案(原見(jiàn)子河渡槽與支線渡槽之間)。渡槽上部型式采用C30鋼筋砼簡(jiǎn)支梁槽身，槽箱斷面尺寸為2.5m×2.0 m，共21跨，每跨10 m，槽箱頂部設(shè)拉桿。渡槽下部型式采用C25鋼筋砼板墻型式，基礎(chǔ)采用擴(kuò)大基礎(chǔ)和砼灌注樁型式，邊墩為C25砼重力墩；②上下游連接段C25鋼筋混凝土箱涵114 m，斷面尺寸為2.5 m×1.7 m，側(cè)壁厚0.25 m，底板及頂板壁厚0.3 m，基礎(chǔ)采用0.6 m厚的3∶7灰土墊層。工程概算總投資1173萬(wàn)元，為農(nóng)田水利設(shè)施建設(shè)和管理專(zhuān)項(xiàng)資金。

為保證工程的順利進(jìn)行，項(xiàng)目業(yè)主邀請(qǐng)專(zhuān)業(yè)評(píng)估機(jī)構(gòu)判斷、評(píng)價(jià)該項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)大小。風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)是風(fēng)險(xiǎn)管理中的一項(xiàng)基礎(chǔ)工作，風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)過(guò)程見(jiàn)圖1。

圖1 風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)過(guò)程

工程風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域的風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)方法很多，有資料法、專(zhuān)家調(diào)查法、事故樹(shù)分析法等經(jīng)驗(yàn)判斷方法，也有WBS-RBS法、綜合集成法等定量化方法。本文主要采用專(zhuān)家(20位)現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查法與資料法聯(lián)合運(yùn)用，并通過(guò)專(zhuān)家咨詢(xún)、評(píng)審，綜合確定了本工程的業(yè)主風(fēng)險(xiǎn)因素見(jiàn)圖2。

(a)第一層次風(fēng)險(xiǎn)因素

2 業(yè)主風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)是在風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)的基礎(chǔ)上，分析估計(jì)業(yè)主面臨各風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生概率、風(fēng)險(xiǎn)損失、風(fēng)險(xiǎn)不可控程度等參數(shù)，進(jìn)而確定業(yè)主的風(fēng)險(xiǎn)大小。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)過(guò)程見(jiàn)圖3。

圖3 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)過(guò)程

根據(jù)水利水電工程項(xiàng)目的特點(diǎn)，重點(diǎn)應(yīng)用專(zhuān)家判斷法構(gòu)造目風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率、風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生損失、風(fēng)險(xiǎn)不可控性等參數(shù)的判斷矩陣，然后用層次分析法AHP和模糊評(píng)價(jià)法對(duì)判斷矩陣進(jìn)行計(jì)算，并對(duì)計(jì)算結(jié)果進(jìn)行定量化處理，得出該項(xiàng)目的業(yè)主風(fēng)險(xiǎn)水平。為避免各調(diào)查專(zhuān)家的主觀意見(jiàn)影響風(fēng)險(xiǎn)水平的計(jì)算結(jié)果，對(duì)從事該工程項(xiàng)目的業(yè)主管理人員、技術(shù)人員以及聘請(qǐng)的專(zhuān)家共計(jì)20人進(jìn)行反復(fù)的詢(xún)問(wèn)、調(diào)查，并選取多次綜合平均值作為判斷矩陣的確定值。

2.1 風(fēng)險(xiǎn)因素、風(fēng)險(xiǎn)影響因素及其各自權(quán)重的計(jì)算

以項(xiàng)目業(yè)主風(fēng)險(xiǎn)因素層次結(jié)構(gòu)中的第一層次評(píng)價(jià)指標(biāo)(環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)和其他風(fēng)險(xiǎn))為例，說(shuō)明項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素、風(fēng)險(xiǎn)影響因素的權(quán)重計(jì)算過(guò)程。

1)專(zhuān)家判斷矩陣

項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素的兩兩比較結(jié)果是在1～9級(jí)標(biāo)度法的基礎(chǔ)上，借鑒國(guó)內(nèi)外同類(lèi)工程的風(fēng)險(xiǎn)因素判斷矩陣構(gòu)造，得到風(fēng)險(xiǎn)因素的比較結(jié)果在區(qū)間[1,9]之間取值(最多保留1位小數(shù))，見(jiàn)表1。

表1 1～9級(jí)標(biāo)度法風(fēng)險(xiǎn)因素兩兩比較結(jié)果表

第一層次有5個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素，分別為環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)和其他風(fēng)險(xiǎn)，所以判斷矩陣為5維。以專(zhuān)家對(duì)第一層次風(fēng)險(xiǎn)因素判斷賦值為例，兩兩風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行比較賦值，詳細(xì)說(shuō)明判斷矩陣的構(gòu)造過(guò)程，第二層次風(fēng)險(xiǎn)因素判斷矩陣構(gòu)造原理相同。

本工程為見(jiàn)子河渡槽的改造工程，渡槽工程供給對(duì)象明確、任務(wù)固定、沒(méi)有市場(chǎng)波動(dòng)、售賣(mài)困難等風(fēng)險(xiǎn)，也就是其他風(fēng)險(xiǎn)影響最小，自身賦值為1。工程周?chē)沫h(huán)境條件成熟、穩(wěn)定，對(duì)工程干擾、阻撓很小，環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)略大于其他風(fēng)險(xiǎn)。工程建設(shè)內(nèi)容較少，各單位協(xié)調(diào)、進(jìn)度和投資控制工作量小，工程管理風(fēng)險(xiǎn)較小，略大于環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)。渡槽和箱涵設(shè)計(jì)和施工、地質(zhì)處理等技術(shù)成熟，對(duì)工程的影響略大于環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)；由于市場(chǎng)波動(dòng)，鋼筋、砂石資源等市場(chǎng)波動(dòng)較大，以及內(nèi)外部競(jìng)爭(zhēng)等影響，經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)工程影響較大，均大于其他風(fēng)險(xiǎn)。5個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素對(duì)工程的影響相差不是特別大，均在可控范圍內(nèi)。

綜合分析后，環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)自身賦值為1，其他風(fēng)險(xiǎn)與環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)相比賦值為1/2，管理風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)與環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)相比賦值為3，經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)與環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)相比賦值為5。經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)自身賦值為1，與環(huán)境、技術(shù)、管理、其他風(fēng)險(xiǎn)相比，賦值分別為5、2、3、4。技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)自身賦值為1，與環(huán)境、經(jīng)濟(jì)、管理、其他風(fēng)險(xiǎn)相比，賦值分別為3、1/2、2、3。管理風(fēng)險(xiǎn)自身賦值為1，與環(huán)境、經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、其他風(fēng)險(xiǎn)相比，賦值分別為3、1/3、1/2、2。其他風(fēng)險(xiǎn)自身賦值為1，與環(huán)境、經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、管理風(fēng)險(xiǎn)相比，賦值分別為1/2、1/4、1/3、1/2。

第一層次風(fēng)險(xiǎn)判斷矩陣如下：

(1)

按照同樣的方法，分析、賦值，構(gòu)造出第一層次下轄的第二層次各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素之間的判斷矩陣。

2)各風(fēng)險(xiǎn)因素、風(fēng)險(xiǎn)影響因素權(quán)重計(jì)算

①第一層次風(fēng)險(xiǎn)因素權(quán)重計(jì)算

根據(jù)1～20位專(zhuān)家的判斷矩陣，采用方根法計(jì)算出各個(gè)判斷矩陣的最大特征值λmaxi(λmaxi表示第i位專(zhuān)家)以及最大特征值對(duì)應(yīng)的向量Wi，并對(duì)計(jì)算結(jié)果進(jìn)行一致性檢驗(yàn)，檢驗(yàn)公式為：CR=CI/RI，當(dāng)CR<0.1，結(jié)果滿足一致性檢驗(yàn)，否則重新構(gòu)造新的判斷矩陣。

第一位專(zhuān)家的判斷矩陣計(jì)算結(jié)果：λmax1=5.194，W1=(0.082 0.219 0.479 0.157 0.062)。CI=0.048，RI=1.120，CR=0.043<0.1，滿足一致性檢驗(yàn)。

第2～20位專(zhuān)家的判斷矩陣省略，列出符合一致性檢驗(yàn)的判斷矩陣計(jì)算結(jié)果W2～W20，與W1構(gòu)成的評(píng)價(jià)因素權(quán)重意見(jiàn)矩陣，見(jiàn)式(2)。

(2)

應(yīng)用聚類(lèi)分析法將專(zhuān)家意見(jiàn)偏離程度Di>5%的專(zhuān)家權(quán)重值剔除，經(jīng)計(jì)算，剔除了第1位、13位專(zhuān)家權(quán)重，剩余權(quán)重值進(jìn)行平均計(jì)算，即第一層次各風(fēng)險(xiǎn)因素的權(quán)重為18位專(zhuān)家判斷權(quán)重的平均值，如環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)的權(quán)重W1值計(jì)算為：

W1=(0.105+0.112+0.114+0.107+0.101+0.089+0.082+0.096+0.105+0.079+0.123+0.081+0.100+0.111+0.112+0.085+0.095+0.094)/18

=0.101

依次類(lèi)推，得到其余4個(gè)風(fēng)險(xiǎn)的權(quán)重值W2～W5，結(jié)果如下：

W=(0.101 0.174 0.326 0.308 0.089)

②第二層次風(fēng)險(xiǎn)因素權(quán)重計(jì)算

依次類(lèi)推、計(jì)算，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)層次中的第二層次評(píng)價(jià)指標(biāo)權(quán)重分別為：

W環(huán)境=(0.318 0.362 0.320)；

W經(jīng)濟(jì)=(0.224 0.280 0.260 0.236)；

W技術(shù)=(0.137 0.135 0.167 0.136 0.142 0.140 0.145)；

W管理=(0.183 0.196 0.227 0.188 0.205)；

W其他=(0.463 0.484)。

③項(xiàng)目業(yè)主風(fēng)險(xiǎn)影響因素權(quán)重計(jì)算

同第一、二層次風(fēng)險(xiǎn)因素的專(zhuān)家判斷矩陣的構(gòu)造過(guò)程，對(duì)專(zhuān)家的權(quán)重意見(jiàn)根據(jù)閾值原理進(jìn)行修正，得到項(xiàng)目業(yè)主的風(fēng)險(xiǎn)影響因素的權(quán)重計(jì)算結(jié)果為：

W風(fēng)險(xiǎn)影響因素=(0.281 0.251 0.227 0.242)

④項(xiàng)目業(yè)主風(fēng)險(xiǎn)可控程度權(quán)重計(jì)算

權(quán)重計(jì)算同項(xiàng)目業(yè)主風(fēng)險(xiǎn)影響因素的權(quán)重計(jì)算結(jié)果。

W風(fēng)險(xiǎn)可控程度=(0.281 0.251 0.227 0.242)

2.2 確定評(píng)價(jià)集及構(gòu)造模糊評(píng)判矩陣

1)風(fēng)險(xiǎn)因素發(fā)生概率評(píng)價(jià)集和模糊評(píng)判矩陣

項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素的評(píng)價(jià)尺度一般分為五級(jí)，即V={小 較小 中等 較大 大}，同時(shí)賦予一個(gè)確定的、適當(dāng)?shù)膶?duì)應(yīng)量值：V=(0.1 0.3 0.5 0.7 0.9)。為減少專(zhuān)家個(gè)人意見(jiàn)對(duì)整體模糊評(píng)判矩陣結(jié)果的影響，本次邀請(qǐng)20位專(zhuān)家對(duì)各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素的發(fā)生概率進(jìn)行模糊評(píng)判，模糊評(píng)判矩陣見(jiàn)表3。

表3 風(fēng)險(xiǎn)因素模糊評(píng)判矩陣表

2)風(fēng)險(xiǎn)影響因素評(píng)價(jià)集及模糊評(píng)判矩陣

項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)影響因素的評(píng)價(jià)尺度一般分為五級(jí)，即V={低 較低 中等 較高 高}，同時(shí)賦予該尺度一個(gè)確定的、適當(dāng)?shù)膶?duì)應(yīng)量值：V=(0.1 0.3 0.5 0.6 0.8)。同上請(qǐng)20位專(zhuān)家對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)影響因素進(jìn)行評(píng)判，模糊評(píng)判結(jié)果見(jiàn)表4。

表4 風(fēng)險(xiǎn)影響因素模糊評(píng)判矩陣

3)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)可控程度評(píng)價(jià)集及模糊評(píng)判矩陣

項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)可控程度的評(píng)價(jià)尺度：V={小 較小 中等 大 較大}，同時(shí)賦予該尺度一個(gè)確定的、適當(dāng)?shù)膶?duì)應(yīng)量值：V=(0.15 0.35 0.60 0.85 0.95)。同上聘請(qǐng)20位專(zhuān)家對(duì)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)影響因素的可控程度進(jìn)行模糊評(píng)判，模糊評(píng)判結(jié)果見(jiàn)表5。

表5 風(fēng)險(xiǎn)影響因素可控程度模糊評(píng)判矩陣

2.3 模糊綜合評(píng)判

1)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率綜合評(píng)判

項(xiàng)目業(yè)主風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率的模糊評(píng)判矩陣及權(quán)重見(jiàn)表3，得到項(xiàng)目業(yè)主風(fēng)險(xiǎn)的單因素模糊評(píng)判矩陣。

項(xiàng)目的模糊評(píng)判集C=A·R=(0.227 0.205 0.2 0.2 0.1)

2)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)影響后果綜合評(píng)判

項(xiàng)目業(yè)主風(fēng)險(xiǎn)影響因素的模糊評(píng)判矩陣及權(quán)重見(jiàn)表2～3。

C=A·R=(0.308 0.246 0.230 0.216)·

3)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)可控程度綜合評(píng)判

項(xiàng)目業(yè)主風(fēng)險(xiǎn)可控程度的模糊評(píng)判矩陣及權(quán)重見(jiàn)表5。

C=A·R=(0.308 0.246 0.230 0.216)·

Kf=1-Ks=1-0.831=0.169

2.4 判斷工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的大小

根據(jù)公式R=(Pf+Cf+Kf-Pf×Cf-Pf×Kf-Cf×Kf+Pf×Cf×Kf)，計(jì)算項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的大小R=0.459。

根據(jù)通常風(fēng)險(xiǎn)量的效用值表達(dá)式R=Pf+Cf-Pf·Cf進(jìn)行計(jì)算，可得到項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)大小為0.48，考慮了工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)不可控程度變量Kf后，工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)量變大了。

對(duì)風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)R的最后結(jié)果采用等風(fēng)險(xiǎn)圖法進(jìn)行判定：當(dāng)R<0.3時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)較低；當(dāng)0.30.7時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)高。Pf和Cf、Ks的值由專(zhuān)家結(jié)合模糊數(shù)學(xué)分析判斷得出。

該項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)值0.3

3 業(yè)主風(fēng)險(xiǎn)處置

在工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理中，具體的工程風(fēng)險(xiǎn)處置方法很多，常見(jiàn)的風(fēng)險(xiǎn)處置方法有：風(fēng)險(xiǎn)回避、風(fēng)險(xiǎn)自留、風(fēng)險(xiǎn)控制、風(fēng)險(xiǎn)分散、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移等。

本項(xiàng)目的業(yè)主風(fēng)險(xiǎn)屬于中等偏小風(fēng)險(xiǎn)，總體以風(fēng)險(xiǎn)控制為主，風(fēng)險(xiǎn)保留或分散輔助。對(duì)于影響較大的自然、社會(huì)、政治等環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)，建議采用交由當(dāng)?shù)卣y(tǒng)籌協(xié)調(diào)的風(fēng)險(xiǎn)分散措施；對(duì)于影響較大的市場(chǎng)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，建議采用購(gòu)買(mǎi)保險(xiǎn)、合同轉(zhuǎn)嫁等風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移措施；對(duì)于影響較小的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，采用總承包或固定總價(jià)合同等風(fēng)險(xiǎn)控制措施。

4 結(jié)語(yǔ)

水利工程項(xiàng)目業(yè)主的風(fēng)險(xiǎn)管理是一個(gè)動(dòng)態(tài)的過(guò)程，具體工程風(fēng)險(xiǎn)存在著一定的差異性，因此必須堅(jiān)持不懈地跟蹤工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的進(jìn)展情況，重視風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)測(cè)和反饋，及時(shí)建立風(fēng)險(xiǎn)事故的預(yù)警、救援方案。本文以見(jiàn)子河渡槽改造工程為例，應(yīng)用對(duì)業(yè)主的風(fēng)險(xiǎn)研究進(jìn)行了量化轉(zhuǎn)化的探索應(yīng)用，風(fēng)險(xiǎn)的管控尚需在項(xiàng)目逐步推動(dòng)中得到驗(yàn)證，歡迎各位專(zhuān)家和學(xué)者繼續(xù)探討指正。