創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略背景下云南國(guó)有企業(yè)科技項(xiàng)目管理研究

楊婷娜，陳 皓，趙 煜，李 特，趙艷嬌，茹 毅，劉士誠(chéng)，張明宇，彭福亮，楊 璽

（云南省能源研究院有限公司，云南 昆明 650093）

0 引言

近年來(lái)，為全面實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，充分發(fā)揮科技在創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展中的支撐作用，云南省制定和出臺(tái)了系列政策措施，改革科技管理體制機(jī)制，營(yíng)造科技創(chuàng)新良好氛圍，推動(dòng)云南高質(zhì)量跨越式發(fā)展?？萍柬?xiàng)目是科技計(jì)劃的具體實(shí)施載體，科技計(jì)劃由政府管理部門組織實(shí)施，為支持科技事業(yè)發(fā)展、實(shí)施科技創(chuàng)新戰(zhàn)略的政策性工具?？萍加?jì)劃圍繞社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的重大科技問(wèn)題和產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵技術(shù)難題、設(shè)立專項(xiàng)計(jì)劃，對(duì)符合計(jì)劃條件的科研活動(dòng)給予財(cái)政資金支持，實(shí)現(xiàn)科技資源的有效配置［1-3］。云南省目前設(shè)有重點(diǎn)研發(fā)、基礎(chǔ)研究、重大科技專項(xiàng)、科技人才和平臺(tái)以及創(chuàng)新引導(dǎo)與科技型企業(yè)培育等5類科技計(jì)劃，根據(jù)各科技計(jì)劃類別和科技創(chuàng)新規(guī)律和特點(diǎn)，采用風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償、前資助、后補(bǔ)助等支持方式。

作為科技計(jì)劃的具體實(shí)施形式，科技計(jì)劃項(xiàng)目是政府部門科技戰(zhàn)略規(guī)劃實(shí)施和科技創(chuàng)新活動(dòng)的載體，主要通過(guò)契約的方式，將政府部門、企業(yè)、高校、科研院所或科研人員協(xié)同組織在一起，通過(guò)開展科技創(chuàng)新活動(dòng)實(shí)現(xiàn)科技規(guī)劃目標(biāo)［4］。科技計(jì)劃項(xiàng)目管理是由科技管理部門對(duì)承擔(dān)科技計(jì)劃項(xiàng)目的單位或個(gè)人，包括企業(yè)、科研院所、高校等機(jī)構(gòu)以及科研團(tuán)隊(duì)或人員，在科研活動(dòng)中的組織、協(xié)調(diào)、監(jiān)督等過(guò)程，以實(shí)現(xiàn)預(yù)定的實(shí)施目標(biāo)［5］。

1 云南省科技項(xiàng)目管理現(xiàn)狀

為進(jìn)一步釋放科技創(chuàng)新活力，深化科技計(jì)劃管理體制機(jī)制改革，云南省先后頒布了《云南省財(cái)政科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）管理改革方案的通知》（云政發(fā)〔2016〕21號(hào)）、《云南省科技計(jì)劃項(xiàng)目管理辦法》《進(jìn)一步抓好賦予科研機(jī)構(gòu)和人員更大自主權(quán)有關(guān)文件貫徹落實(shí)工作的通知》（云財(cái)教〔2019〕48號(hào)）《云南省科技經(jīng)費(fèi)管理辦法》《云南省科技揭榜制實(shí)施管理辦法》（云財(cái)規(guī)〔2020〕3號(hào)）《科技計(jì)劃科研失信行為記錄管理實(shí)施細(xì)則（試行）的通知》（云科規(guī)〔2020〕2號(hào)）等政策文件，在項(xiàng)目和科技經(jīng)費(fèi)管理、科研信用和專業(yè)機(jī)構(gòu)建設(shè)等方面提出了新的要求，在新的制度背景下，云南省科技項(xiàng)目管理發(fā)生了新的變化。

1.1 強(qiáng)化數(shù)字化和科研信用管理

為進(jìn)一步規(guī)范云南省科技項(xiàng)目管理，加強(qiáng)實(shí)施過(guò)程的信息公開，除了需要保密的項(xiàng)目外，現(xiàn)有科技項(xiàng)目申報(bào)指南發(fā)布、項(xiàng)目申報(bào)，以及項(xiàng)目資金管理如資金撥付、資金退出等環(huán)節(jié)均在“云南省科技管理信息系統(tǒng)”公開。目前，“云南省科技管理信息系統(tǒng)”除了實(shí)現(xiàn)科技項(xiàng)目無(wú)紙化、全流程網(wǎng)上辦理，科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)、科研誠(chéng)信等業(yè)務(wù)管理工作也均在系統(tǒng)上進(jìn)行，同時(shí)，“云南省科技管理信息系統(tǒng)”與云南省相關(guān)政府部門，如財(cái)政廳、發(fā)改委等政府服務(wù)平臺(tái)實(shí)現(xiàn)了對(duì)接，進(jìn)一步完善了系統(tǒng)跨部門使用功能。

科研信用方面，云南省對(duì)科研機(jī)構(gòu)、科研人員以及管理機(jī)構(gòu)、評(píng)審專家的科研信用越來(lái)越重視，對(duì)于科研不端等行為的監(jiān)管和懲治措施越來(lái)越嚴(yán)格，對(duì)于誠(chéng)信不佳的據(jù)失信程度可列入失信黑名單或觀察名單，并附有相關(guān)懲罰措施。

1.2 創(chuàng)新項(xiàng)目組織管理模式

2020年，云南省科技廳開展了首批科技揭榜制項(xiàng)目的征集及發(fā)榜，包括9項(xiàng)技術(shù)攻關(guān)類和2項(xiàng)成果技術(shù)類共11個(gè)項(xiàng)目。技術(shù)攻關(guān)類項(xiàng)目主要針對(duì)企業(yè)在發(fā)展中遇到的重大技術(shù)問(wèn)題，本省企業(yè)向云南省科技管理部門提出并通過(guò)甄選后，科技管理部門通過(guò)“榜單”的方式發(fā)布企業(yè)技術(shù)需求，由有實(shí)力的省內(nèi)外企業(yè)、高校和科研院所進(jìn)行“揭榜”攻關(guān)；成果轉(zhuǎn)化類項(xiàng)目由云南省內(nèi)創(chuàng)新主體提出成果轉(zhuǎn)化的需求，科技管理部門通過(guò)“榜單”的方式發(fā)布成果轉(zhuǎn)化需求，由省內(nèi)企業(yè)進(jìn)行“揭榜”轉(zhuǎn)化。揭榜制要求每個(gè)項(xiàng)目總投入1 000萬(wàn)元以上。在這一過(guò)程中，科技主管部門將為需求方和揭榜方提供牽線搭橋、政策咨詢、應(yīng)用場(chǎng)景、條款協(xié)商等多方面的服務(wù)，同時(shí)，為保障項(xiàng)目成功推進(jìn)并取得良好效果，科技管理部門邀請(qǐng)專家對(duì)揭榜方及其提出的方案進(jìn)行論證。最終，項(xiàng)目的簽訂由科技管理部門、發(fā)榜方、揭榜方共同簽署協(xié)議。

科技項(xiàng)目揭榜制的實(shí)施，打破了以往純粹由科技主管部門主導(dǎo)、自上而下的組織管理模式，改為由企業(yè)、科研院所、高校等技術(shù)研發(fā)主體主導(dǎo)、科技主管部門把關(guān)，自上而下與自下而上相結(jié)合的組織管理模式，通過(guò)揭榜制度組建了最優(yōu)秀的科研團(tuán)隊(duì)，為攻克技術(shù)難關(guān)和促使技術(shù)成果轉(zhuǎn)化提供了最優(yōu)的解決方案［6］。

1.3 強(qiáng)化“放管服”改革

項(xiàng)目管理方面，第一，下放部分項(xiàng)目立項(xiàng)及管理權(quán)限，由具備一定條件和資質(zhì)的單位進(jìn)行獨(dú)立決策后提交云南省科技管理部門，經(jīng)管理部門審核，納入項(xiàng)目庫(kù)，目前已試點(diǎn)執(zhí)行。第二，減輕科研單位負(fù)擔(dān)，不再要求科技計(jì)劃項(xiàng)目承擔(dān)單位每年填寫并提交年度執(zhí)行情況報(bào)告。第三，減少科技項(xiàng)目中間管理，對(duì)于支持經(jīng)費(fèi)超過(guò)200萬(wàn)元的科技計(jì)劃項(xiàng)目，執(zhí)行期內(nèi)最多開展1次過(guò)程檢查；對(duì)于基礎(chǔ)研究和支持經(jīng)費(fèi)200萬(wàn)元以內(nèi)的項(xiàng)目，不再開展過(guò)程檢查。同時(shí)要求政府部門避免在同一年度對(duì)同一項(xiàng)目進(jìn)行多次檢查。第四，賦予科研機(jī)構(gòu)和人員更大自主權(quán)，例如，只要不降低考核目標(biāo)、研究方向不變的情況下，項(xiàng)目承擔(dān)單位在項(xiàng)目執(zhí)行過(guò)程中可以調(diào)整研究方案和技術(shù)路線，并報(bào)科技管理部門備案。

經(jīng)費(fèi)管理方面，第一，項(xiàng)目申報(bào)環(huán)節(jié)進(jìn)一步簡(jiǎn)化預(yù)算編制，除重大專項(xiàng)、重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃等“設(shè)備費(fèi)”科目需要明細(xì)說(shuō)明，其他科目按提綱形成預(yù)算編制說(shuō)明,不做明細(xì)。第二，提高基礎(chǔ)研究、軟件開發(fā)等智力密集型項(xiàng)目間接經(jīng)費(fèi)的比例，突出向科研貢獻(xiàn)的團(tuán)隊(duì)和個(gè)人傾斜。針對(duì)此類項(xiàng)目，間接經(jīng)費(fèi)500萬(wàn)元以下的，所占比例從20%提高至30%以內(nèi)，超過(guò)500至1 000萬(wàn)元的部分從15%提高至25%以內(nèi)，1 000萬(wàn)元以上的部分從13%提高至20%以內(nèi)。純理論研究，間接經(jīng)費(fèi)比例提高至40%以內(nèi)。第三，下放預(yù)算執(zhí)行調(diào)劑權(quán)限。之前科技計(jì)劃項(xiàng)目的經(jīng)費(fèi)開支嚴(yán)格按照經(jīng)費(fèi)預(yù)算書執(zhí)行，需要調(diào)整的報(bào)科技管理部門審批，根據(jù)新的管理規(guī)定，對(duì)于總經(jīng)費(fèi)不變的情況，允許經(jīng)費(fèi)預(yù)算中“設(shè)備費(fèi)”和“其他支出”調(diào)劑幅度在20%以內(nèi)的，以及其他科目的調(diào)劑權(quán)限交由項(xiàng)目承擔(dān)單位自主決定，但要經(jīng)過(guò)單位內(nèi)部審批程序。第四，新的經(jīng)費(fèi)預(yù)算書中取消了“外部協(xié)作費(fèi)”和“技術(shù)引進(jìn)費(fèi)”科目，同時(shí)，對(duì)其他支出限制比例要求。

這些制度的實(shí)施，將進(jìn)一步增加項(xiàng)目承擔(dān)單位和科研人員在項(xiàng)目執(zhí)行、預(yù)算開支、實(shí)施內(nèi)容調(diào)整等方面的靈活性；科技計(jì)劃項(xiàng)目不再支持單純的技術(shù)引進(jìn)和委托，必須以合作研發(fā)的方式進(jìn)行科研活動(dòng)，科技計(jì)劃項(xiàng)目的科研性質(zhì)進(jìn)一步凸顯。此外，盡管項(xiàng)目執(zhí)行中允許預(yù)算在規(guī)定范圍內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但必須經(jīng)過(guò)項(xiàng)目承擔(dān)單位內(nèi)部程序，對(duì)科研單位內(nèi)部管理制度的建立提出了新的要求。

1.4 科技計(jì)劃支持的重點(diǎn)及項(xiàng)目管理部門的轉(zhuǎn)變

云南省目前設(shè)有5類科技計(jì)劃，就云南省生物醫(yī)藥領(lǐng)域?yàn)槔?，以往大多以?dú)立的小項(xiàng)目形式申報(bào)，重點(diǎn)研發(fā)項(xiàng)目居多，重大專項(xiàng)項(xiàng)目偏少，一個(gè)年度內(nèi)該領(lǐng)域支持的項(xiàng)目數(shù)量可能達(dá)幾十個(gè)，項(xiàng)目小、散、多，細(xì)致管理難。但從2018年起，云南省生物醫(yī)藥領(lǐng)域科技計(jì)劃項(xiàng)目更多地以重大專項(xiàng)的形式進(jìn)行支持，每年立項(xiàng)的僅幾個(gè)，財(cái)政資金不再以“散胡椒面”的形式支持“小”和“散”的項(xiàng)目，重大專項(xiàng)將是未來(lái)科技計(jì)劃項(xiàng)目支持的重點(diǎn)方向。

項(xiàng)目管理部門方面，根據(jù)相關(guān)文件，云南省省直有關(guān)部門主要負(fù)責(zé)宏觀方面的規(guī)劃和戰(zhàn)略研究，由專業(yè)機(jī)構(gòu)具體負(fù)責(zé)項(xiàng)目的管理，從而提高管理績(jī)效。云南省于2017年設(shè)立了兩個(gè)專業(yè)化機(jī)構(gòu)試點(diǎn)，即云南省生物醫(yī)藥和大健康產(chǎn)業(yè)推進(jìn)中心以及云南省農(nóng)村科技服務(wù)中心，分別負(fù)責(zé)云南省生物醫(yī)藥領(lǐng)域和農(nóng)業(yè)領(lǐng)域科技計(jì)劃項(xiàng)目從項(xiàng)目申報(bào)到結(jié)題全過(guò)程專業(yè)化管理。隨著科技計(jì)劃體制改革的不斷深化，專業(yè)機(jī)構(gòu)管理科技項(xiàng)目將是未來(lái)發(fā)展的趨勢(shì)。

2 國(guó)有企業(yè)科技項(xiàng)目管理中存在的問(wèn)題及建議

作為省內(nèi)科技創(chuàng)新的重要科研力量，云南省國(guó)有企業(yè)也是在云南科技政策框架下進(jìn)行科技項(xiàng)目管理。隨著科技政策制度的實(shí)施，云南科技計(jì)劃項(xiàng)目管理發(fā)生了改變，提升了云南省國(guó)有企業(yè)對(duì)承擔(dān)科技計(jì)劃項(xiàng)目管理的權(quán)限和靈活性，拓寬了項(xiàng)目申報(bào)渠道，進(jìn)一步解決了企業(yè)重大技術(shù)難題和成果轉(zhuǎn)化需求。同時(shí)，也存在政策制度未及時(shí)掌握、條款理解不到位、重大專項(xiàng)申報(bào)難、與主管部門的溝通還有待加強(qiáng)等問(wèn)題。為提高云南省國(guó)有企業(yè)科技管理效率，提出以下幾點(diǎn)建議。

2.1 完善內(nèi)部科技管理制度，提高項(xiàng)目管理水平

目前云南省在科技經(jīng)費(fèi)、項(xiàng)目管理、科研信用建設(shè)、科技揭榜制項(xiàng)目設(shè)立等方面出臺(tái)了系列政策文件，但在項(xiàng)目執(zhí)行過(guò)程中，大多國(guó)有企業(yè)仍然參照以前的管理規(guī)定，尤其是關(guān)于經(jīng)費(fèi)調(diào)劑權(quán)限下放、財(cái)務(wù)專賬建設(shè)、科研信用評(píng)定及使用等方面不清楚新的政策規(guī)定，在項(xiàng)目檢查和驗(yàn)收過(guò)程中這類問(wèn)題尤為突出。

建議企業(yè)從事項(xiàng)目管理、預(yù)算和財(cái)務(wù)管理工作人員積極參與政府部門組織的政策宣傳培訓(xùn)會(huì)議，多關(guān)注政府科技網(wǎng)站關(guān)于新制度的頒布，并及時(shí)組織學(xué)習(xí)。同時(shí)，應(yīng)建立并完善內(nèi)部科技管理制度，對(duì)于管理權(quán)限下放的科技項(xiàng)目、允許范圍內(nèi)的經(jīng)費(fèi)預(yù)算調(diào)劑、技術(shù)路線調(diào)整等，應(yīng)完善內(nèi)部審批流程，做好檔案管理，包括電子和紙質(zhì)檔案留存，尤其是“云南省科技管理信息系統(tǒng)”的使用，按相關(guān)要求及管理規(guī)定完成材料上傳，并及時(shí)向管理部門備案。對(duì)于承擔(dān)科技項(xiàng)目較多、財(cái)務(wù)管理人員對(duì)科技項(xiàng)目和制度不熟悉的單位，可專門聘請(qǐng)財(cái)務(wù)助理對(duì)科研費(fèi)用的使用、專賬建設(shè)進(jìn)行指導(dǎo)，涉及的相關(guān)費(fèi)用可在科技經(jīng)費(fèi)中開支。此外，樹立科研誠(chéng)信意識(shí)，加強(qiáng)單位科研信用的記錄和管理，完善內(nèi)部科研誠(chéng)信制度的建設(shè)，建立獎(jiǎng)懲措施及誠(chéng)信名單。通過(guò)建立和完善國(guó)有企業(yè)內(nèi)部科技管理體系，提高科技管理水平，爭(zhēng)取獲得部分項(xiàng)目立項(xiàng)及管理權(quán)限。

2.2 增強(qiáng)主動(dòng)性，積極參與政府部門科技項(xiàng)目申報(bào)

為體現(xiàn)財(cái)政投入的績(jī)效，重點(diǎn)突破云南省重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵技術(shù)瓶頸，目前云南科技計(jì)劃項(xiàng)目支持的重點(diǎn)更多的是重大專項(xiàng)計(jì)劃。由于重大專項(xiàng)是由多家企業(yè)、科研院所和高校聯(lián)合申報(bào)，通常由綜合實(shí)力強(qiáng)的單位牽頭進(jìn)行統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，中小型科技企業(yè)由于整體綜合實(shí)力差、科技創(chuàng)新能力弱、行業(yè)影響力小等問(wèn)題，進(jìn)一步導(dǎo)致中小型科技型企業(yè)申報(bào)項(xiàng)目難。此外，由于重大專項(xiàng)項(xiàng)目牽頭單位除了管理自己的課題之外，還需要把控其他課題進(jìn)度，以達(dá)到整體項(xiàng)目實(shí)施目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，因此，重大專項(xiàng)相比普通項(xiàng)目更重視項(xiàng)目?jī)?nèi)部課題之間的集成管理和實(shí)現(xiàn)責(zé)權(quán)統(tǒng)一，對(duì)項(xiàng)目牽頭單位的管理、協(xié)調(diào)等綜合能力要求更高。

建議省內(nèi)國(guó)有企業(yè)進(jìn)一步挖掘科技創(chuàng)新亮點(diǎn)、技術(shù)難點(diǎn)，在科技經(jīng)費(fèi)的列支上，允許范圍內(nèi)間接經(jīng)費(fèi)應(yīng)進(jìn)一步突出對(duì)科研貢獻(xiàn)大的團(tuán)隊(duì)和個(gè)人傾斜，提升科技創(chuàng)新活力，尤其省內(nèi)中小型國(guó)有企業(yè)應(yīng)增強(qiáng)主動(dòng)性，提升自身核心競(jìng)爭(zhēng)力，對(duì)于申報(bào)指南中符合的方向，主動(dòng)尋找省內(nèi)龍頭企業(yè)、高校院所合作，聯(lián)合組織申報(bào)。申報(bào)時(shí)除了重視技術(shù)內(nèi)容的先進(jìn)性、技術(shù)方案的可行性，同時(shí)注重經(jīng)費(fèi)預(yù)算的編制，盡管現(xiàn)行辦法允許經(jīng)費(fèi)預(yù)算簡(jiǎn)化，但在實(shí)際操作中，若沒(méi)有相應(yīng)的明細(xì)支撐，財(cái)務(wù)專家在評(píng)審時(shí)大幅砍掉申請(qǐng)經(jīng)費(fèi)，因此申報(bào)時(shí)應(yīng)做好相應(yīng)測(cè)算和支撐說(shuō)明，提高項(xiàng)目申報(bào)質(zhì)量。對(duì)于承擔(dān)重大專項(xiàng)的企業(yè)，應(yīng)建立內(nèi)部協(xié)調(diào)機(jī)制，每個(gè)課題推舉一個(gè)相對(duì)固定的聯(lián)系人，加強(qiáng)溝通，項(xiàng)目牽頭單位組織定期線上視頻、線下會(huì)議、現(xiàn)場(chǎng)交流等方式，即時(shí)發(fā)現(xiàn)、解決項(xiàng)目過(guò)程中的問(wèn)題和進(jìn)展，以保障項(xiàng)目考核目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。此外，除了重大專項(xiàng)外，對(duì)于有重大技術(shù)和成果轉(zhuǎn)化需求的單位，積極組織申報(bào)揭榜制項(xiàng)目，通過(guò)揭榜制度，協(xié)同最佳科研團(tuán)隊(duì)進(jìn)行技術(shù)攻關(guān)。

2.3 加強(qiáng)溝通協(xié)調(diào)，提高項(xiàng)目管理效率和質(zhì)量

由于之前科技計(jì)劃項(xiàng)目都是由科技管理部門各處室分類管理，各單位已習(xí)慣原來(lái)的管理模式，很多問(wèn)題還是習(xí)慣向原政府主管部門進(jìn)行溝通，導(dǎo)致項(xiàng)目單位與專業(yè)機(jī)構(gòu)之間信息不暢。此外，在“放管服”的背景下，科技管理部門科研活動(dòng)的管理比以前少了很多，例如各項(xiàng)中間檢查，報(bào)告提交等，這也導(dǎo)致項(xiàng)目管理人員對(duì)項(xiàng)目問(wèn)題和進(jìn)展情況不能即時(shí)了解，當(dāng)問(wèn)題暴露出來(lái)的時(shí)候，管理部門顯得尤為被動(dòng)。

建議省內(nèi)國(guó)有企業(yè)加強(qiáng)與政府科技管理部門溝通，屬于專業(yè)機(jī)構(gòu)具體管理的項(xiàng)目，應(yīng)與專業(yè)機(jī)構(gòu)管理人員溝通，企業(yè)內(nèi)部科技管理部門加強(qiáng)與項(xiàng)目組人員溝通，及時(shí)掌握項(xiàng)目進(jìn)展、存在的問(wèn)題及取得的重大成果，積極上報(bào)主管部門，尋求專業(yè)指導(dǎo)和幫助。同時(shí)，暢通問(wèn)題反饋渠道，對(duì)于同一項(xiàng)目同一事項(xiàng)的多次重復(fù)檢查，應(yīng)主動(dòng)向相關(guān)部門反映，并充分利用信息化手段，提高管理效率。

3 小結(jié)

隨著創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的深入實(shí)施，云南省制定和出臺(tái)了系列政策文件，在此背景下，云南科技項(xiàng)目管理方式、組織模式、重點(diǎn)支持方向等發(fā)生了變化，云南省國(guó)有企業(yè)作為科技創(chuàng)新的重要力量，在新的政策制度下科技計(jì)劃項(xiàng)目管理也面臨一些問(wèn)題，為此，文章提出完善內(nèi)部科技管理制度、積極組織項(xiàng)目申報(bào)、加強(qiáng)溝通協(xié)調(diào)等意見(jiàn)建議。